第2章工程合同文本

工程合同管理工程合同管理

工程合同管理第2章

工程合同文本工程合同管理导读在工程建设中，应尽可能采用标准的工程合同文本，以降低合同起草、谈判的难度，提高效率，并减少合同执行中当事人对合同条款的理解分歧。本章介绍我国的国家规范（GF）合同文本系列中的02系列（即工程建设系列）文本及国际上影响较大、应用范围较广的国际咨询工程师联合会的FIDIC文本、英国土木工程师协会的ICE文本以及美国建筑师协会的AIA文本。工程合同管理导读重点：是把握各类文本的特点和适用；难点：是文本之间的联系与区别。工程合同管理背景案例小浪底水利枢纽工程，是黄河中游的一项大型水电建设工程。该工程于1993年开始坝址勘探和测量工作；1994年7月16日在北京举行工程建设合同签字仪式，9月12日主体工程开工建设；2001年12月31日工程全部竣工，2009年4月通过竣工验收。该工程概算总投资347亿元人民币，其中利用世界银行贷款11亿美元，先后有51个国家的700多家公司（事务所）和上万名中国建设者参加建设。主体工程建设采用国际招标，工程合同采用FIDIC系列标准文本，推动了我国工程项目合同管理水平的提高，也为《建设工程施工合同示范文本》的修订完善积累了经验。工程合同管理本章主要内容第1节工程合同标准化第2节GF02合同文本第3节FIDIC合同条件第4节ICE和AIA合同文本第5节主要文本的比较工程合同管理1.1合同标准文本的产生

1.1.1非标准合同按照合同法，合同的主要内容包括当事人、标的、数量和质量、价款或酬金、履行的地点、期限和方式、违约责任等。由于工程合同的内容和履行都各不相同，所以，每一个工程合同也各不相同。第1节工程合同标准化工程合同管理第1节工程合同标准化

1.1合同标准文本的产生

1.1.2合同标准文本由于同类工程或同类工程活动的实质内容具有统一性，使得该类工程的合同也具有统一性。因此，在工程合同管理实践中，人们逐步尝试实行工程合同的标准化，即颁布工程合同标准文本。工程合同管理第1节工程合同标准化

1.1合同标准文本的产生1.1.3合同标准文本的格式虽然某一类工程合同的实质性内容具有统一性，体现着工程惯例，但每一个工程又有它的特殊性，因此，人们把标准合同的内容分解成三个部分：工程合同管理第1节工程合同标准化

1.1合同标准文本的产生（1）通用条件或通用条款。将一些普遍适用的、带统一性的、反映工程惯例的内容提取出来并标准化，作为标准的合同条件，形成一个独立的文本。它是标准文本合同最重要的内容。例如FIDIC施工合同条件的通用条款，我国的建设工程施工合同条件等。工程合同管理第1节工程合同标准化

1.1合同标准文本的产生（2）专用条件或专用条款。将反映工程特殊性，合同双方对工程，对合同的一些专门的要求和规定，例如工程价款、工期等作为专用条款，以用于对合同通用条款进行重新定义、补充、删除，或作特别说明。这样既保证了合同文本的标准化和规范化，又满足合同双方对合同的特殊要求和反映工程的特殊性。工程合同管理第1节工程合同标准化

1.1合同标准文本的产生（3）协议书。将合同的首部（包括合同双方介绍，工程概况，合同文件组成等）、目标（包括合同工程范围，合同价款，合同工期和质量标准）以及尾部（双方签字和日期）取出，仍作为合同协议书。工程合同管理第1节工程合同标准化1.2合同标准文本的作用

标准合同条件规定了工程建设过程中合同双方的责权利关系，以及一些普遍性问题的处理方法。它作为一定范围内（行业或地区）的工程惯例，能够使工程合同管理，以至整个工程项目管理规范化、标准化。在工程建设中，应尽可能采用标准的合同文本。工程合同管理第1节工程合同标准化

1.2合同标准文本的作用1.2.1方便招标，减少漏洞标准的合同条件能适用于复杂的工程项目。它简化了业主的合同文件起草工作、缩短起草时间，又可避免合同条文中的漏洞，如条款不全、表达不清、不符合惯例、责权利不平衡等问题。使用标准的合同条件能使评标工作更为简单、准确，减少误解、错误、漏洞和双方的不一致性。工程合同管理第1节工程合同标准化

1.2合同标准文本的作用1.2.2方便投标报价和合同分析由于承包商已熟悉标准的合同条件，对自己的合同责任、工程问题的处理、风险范围比较清楚，合同中的不可预见风险较少，则预算和报价工作，合同的风险分析工作可以大为简化。工程合同管理第1节工程合同标准化

1.2合同标准文本的作用1.2.3方便协调，减少违约和争议由于标准的合同条件比较合理地反映了合同双方的要求和利益，明确地、公平地分配风险和责任，这样能避免合同双方的不信任和争执，减少违约的可能，减少工程延误和不可预见的额外费用。工程合同管理第1节工程合同标准化

1.2合同标准文本的作用1.2.4管理标准化、规范化使用标准的合同条件，有利于管理的标准化和规范化，易于积累管理经验，可以提高工程项目管理水平，特别是合同管理水平。如果使用不同的合同条件，管理者必须不断地改变思维方式和管理方式，管理水平很难提高。工程合同管理第1节工程合同标准化

1.2合同标准文本的作用1.2.5普遍适用性和灵活性标准的合同条件作为工程惯例，有普遍的适用性，即被人们普遍采用。同时在另一方面，它又有可变性和灵活性，合同双方可以按照实际工程需要，通过特殊条款对它作修改和补充。工程合同管理第2节GF02合同文本1990年以来，我国在合同标准化方面作了许多工作，由国家工商总局与相关部委联合颁布了应用于不同领域的合同范本。这些合同范本统一编码，代号为GF，含义是“国家示范”。其中，GF02系列是工程合同文本。工程合同管理第2节GF02合同文本在已经颁布的GF02系列15种文本中，最重要、也最典型的，是《建设工程施工合同示范文本》(GF-1999-0201)。它是国内工程中使用最广的施工合同标准文本。工程合同管理第2节GF02合同文本2.1GF02系列文本国内的GF02系列工程合同示范文本，从1991年开始陆续发布，1999年开始对此前发布的部分文本进行修订。2.1.1《建设工程施工合同示范文本》（GF-1999-0201）1991年颁布，1999年修改（2011年征求意见稿）。这个文本是工程合同范本中颁布最早、应用最广、最为典型的一部，适用于各类土木建筑工程、机电设备安装工程施工。工程合同管理2.1.1《建设工程施工合同示范文本》（GF-1999-0201）该文本包括通用条款、专用条款、协议书三个部分。签订施工合同的主体是工程发包人和施工承包人。施工合同条件共有11章47条。其主要内容可以概括为：（1）词语涵义及合同文件。定义施工合同中重要的词语，施工合同文件的组成、解释顺序，合同文件的适用语言，适用法律和行政法规，以及工程标准、规范等。工程合同管理2.1.1《建设工程施工合同示范文本》（GF-1999-0201）（2）双方一般权利和义务。规定业主、业主代表、总监理工程师、承包商、项目经理的职责以及双方当事人完成合同工作的一般要求。（3）施工组织设计和工期。规定（计划）工期、施工进度计划以及与之相关的各项要求。（4）质量与检验。规定质量标准、质量检查、质量责任及争议处理。工程合同管理2.1.1《建设工程施工合同示范文本》（GF-1999-0201）（5）安全施工。安全施工与检查，安全防护，事故处理。（6）合同价款与支付。规定合同价款形式、调整及支付的办法及责任等。（7）材料设备供应。发包人和承包人采购材料设备的具体要求和责任。（8）工程变更。规定工程设计变更、其他变更的内容、程序，变更价款的确定及变更引起的责任承担。工程合同管理2.1.1《建设工程施工合同示范文本》（GF-1999-0201）（9）竣工验收与结算。竣工验收的程序、组织与竣工认定，竣工结算具体规定，质量保修规定。（10）违约、索赔和争议。规定违约情形、违约责任；索赔的权利与程序；合同争议的解决方式等。（11）其他内容。如工程分包规定，不可抗力的范围及发生时的处理程序、后果承担，工程保险要求等。工程合同管理2.1.2《建设工程委托监理合同示范文本》（GF-2000-0202）1995年颁布，2000年修订。它与《建设工程施工合同示范文本》配套，主要适用于各类土木建筑工程、机电设备安装工程施工监理，也可用于工程设计监理、装饰装修工程监理。工程合同管理2.1.3建设工程勘察合同示范文本《建设工程勘察合同示范文本》（一）（ＧＦ-2000-0203），1996年颁布，2000年修订。适用于岩土工程勘察、水文地质勘察（含凿井）、工程测量、工程物探。《建设工程勘察合同示范文本》（二）（ＧＦ-2000-0204），2000年颁布。适用于岩土工程设计、岩土工程治理及监测。工程合同管理2.1.4装饰工程施工合同示范文本《建筑装饰工程施工合同示范文本》（甲种）（GF-96-0205），适用于大、中型建筑装饰工程。《建筑装饰工程施工合同示范文本》（乙种）（ＧＦ-96-0206），适用于小型建筑装饰工程。工程合同管理2.1.4装饰工程施工合同示范文本《家庭居室装饰装修工程施工合同示范文本》（GF-2000-0207），适用于家庭居室装饰装修工程施工。大、中、小型建筑装饰工程的界定，以装饰工程造价为依据，由各地区、各部门具体规定。工程合同管理2.1.5水利水电工程施工和监理合同文本《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》（GF-2000-0208），适用于水利水电工程施工，包括施工招标文件范本、施工合同范本两大部分。《水利水电工程施工监理合同示范文本》（GF-2007-0211），2007年修订。与《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》（GF-2000-0208）配套，适用于水利水电工程施工监理。

工程合同管理2.1.6设计合同文本《建设工程设计合同示范文本》（一）（GF-2000-0209）（民用建设工程设计合同），适用于民用房屋建筑工程、市政工程、道路桥梁工程等民用建设工程设计。《建设工程设计合同示范文本》（二）（GF-2000-0210）（专业建设工程设计合同），适用于机电工程、通信工程、电力工程等专业建设工程设计。这两个文本原编号为GF-96-0204，1996年颁布，2000年修订时将民用建设工程设计和专业建设工程设计分开。工程合同管理2.1.7《建设工程造价咨询合同示范文本》（GF-2002-0212）适用于建设工程各阶段造价测算、编制、审核等咨询活动。工程合同管理2.1.8分包合同文本《建设工程施工专业分包合同示范文本》（GF-2003-0213），适用于建设工程施工专业分包，如地基处理工程、桩基础工程、装饰工程、防水工程等的施工分包。《建设工程施工劳务分包合同示范文本》（GF-2003-0214），适用于建设工程施工劳务分包；如果专业分包商需要劳务再分包时，也同样适用。这两个合同文本与《建设工程施工合同示范文本》（GF-1999-0201）配套使用。工程合同管理2.1.9《建设工程招标代理合同示范文本》（GF-2005-0215）适用于建设工程各阶段、各环节招标时委托招标代理，比如设计招标、施工招标、监理招标的委托代理。工程合同管理说明另需说明，除了GF02系列属于建设工程合同文本，专门用于工程项目合同之外，其他系列文本在工程建设中也有广泛应用。例如：01系列的《工业品买卖合同示范文本》（GF-2000-0101）用于工程物资采购；03系列的《加工合同示范文本》（GF-2000-0301）用于建筑构配件加工定作；工程合同管理说明04系列的《水陆联运货物运输合同示范文本》（GF-91-0401）用于工程物资的水陆联运运输；06系列的《建筑施工物资租赁合同示范文本》（GF-2000-0604）用于施工物资租赁等。工程合同管理2.2施工合同示范文本的主要特点

2.2.1结构体系完备。范本总体结构分3部分：（1）协议书；（2）通用条款，包含11大项47条，如前所述；（3）专用条款，与通用条款对应，互为补充，由签约双方根据工程需要协商约定。另有3个附件：《承包人承揽工程项目一览表》、《发包人供应材料设备一览表》、《工程质量保修书》。工程合同管理2.2施工合同示范文本的主要特点2.2.2适应国内实际需要范本根据我国工程建设的有关法律、法规，立足国内建设工程实际情况，充分总结、吸收《建设工程施工合同示范文本》（GF-91-0201）使用十年间的经验教训，将法律和工程技术、工程经济、工程管理等尽可能地结合于一体，适应国内工程实际需要，在我国建设工程施工领域发挥了非常重要的作用。工程合同管理2.2施工合同示范文本的主要特点2.2.3反映国际建设工程惯例范本借鉴吸收了国际咨询工程师联合会制订的施工合同范本的惯例和经验，在文本组成、各组成部分的对应关系、专用条件的附件（如各类担保、投标函等标准格式）以及若干合同概念、工程担保与保险、索赔制度等方面，实现了与国际建设工程惯例的有效衔接。工程合同管理2.2施工合同示范文本的主要特点2.2.4突出工程项目管理的三大控制范本大部分条款是关于进度控制、质量控制和投资控制的，体现了工程合同管理为实现工程目标服务的原则；同时，合同条款一般按照工程进展的过程展开，与人们的经验和思考习惯保持一致，有利于目标控制的实现。工程合同管理2.2施工合同示范文本的主要特点2.2.5对监理工程师权力的限制比如，分包决定权在业主，开工令的效力有限，变更权利被限制，价款支付审核权落空，工程预付款支付、进度款支付、竣工结算款支付与监理工程师没有关系等。范本在这些方面对监理工程师的限制，约束了工程建设监理行业整体水平的提高，也影响到合同实施和工程建设的效果。工程合同管理第3节FIDIC合同条件3.1FIDIC简介FIDIC是国际咨询工程师联合会（FederationInternationaledesIngenieursConseils）的法语字头缩写，读“菲迪克”。1913年欧洲三个国家（法国、英国、比利时）的咨询工程师协会组成了FIDIC（比利时根特）。是世界上最具权威性的咨询工程师组织。我国于1996年正式加入。工程合同管理3.1FIDIC简介FIDIC下设：业主/咨询工程师关系委员会；合同委员会；执行委员会；风险管理委员会；仲裁/裁决/调解审查委员会；环境委员会；质量管理委员会；21世纪工作组。FIDIC的通讯地址（总部：瑞士洛桑）：FIDIC

P.O.BOX

86,

CH-1000

Lausanne

12-Chailly,

Switzerland

Internet:

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工程合同管理3.2FIDIC编制的各类合同条件（1）《土木工程施工合同条件》（FIDIC“红皮书”）（2）《电气和机械工程合同条件》（FIDIC“黄皮书”）（3）《业主/咨询工程师标准服务协议书》

（FIDIC“白皮书”）（4）《设计-建造与交钥匙工程合同条件》

（FIDIC“桔皮书”）（5）《土木工程施工分包合同条件》FIDIC还对“红皮书”、“黄皮书”、“白皮书”、“桔皮书”分别编制了“应用指南”。“应用指南”除介绍了招标程序、合同各方及工程师的职责外，还对每一条款进行详细解释和讨论。工程合同管理3.2FIDIC编制的各类合同条件FIDIC编制的最新合同条件（1999年版）：（1）《施工合同条件》新“红皮书”（2）《工程设备与设计—建造合同条件》新“黄皮书”（3）《EPC交钥匙工程合同条件》“银皮书”（4）《简明合同格式》“绿皮书”在1999年新出版的“施工合同条件”(新红皮书)、“工程设备与设计—建造合同条件”(新黄皮书)、“ＥＰＣ交钥匙工程合同条件”(银皮书)中,均统一采用ＤＡＢ,并且附有“争端裁决协议书的通用条件”和“程序规则”等文件。工程合同管理3.3FIDIC合同条件的特点（1）国际性、通用性、权威性（2）公正合理、职责分明（3）程序严谨、易于操作（4）通用条件和专用条件有机结合工程合同管理第4节ICE和AIA合同文本4.1ICE合同文本

ICE是“土木工程师协会”的英文缩写。该协会是设于英国的国际性组织，已有180年的历史，会员分布在140多个国家和地区，已成为世界公认的学术中心、资质评定组织及专业代表机构。ICE在土木工程建设合同方面具有权威性，它编制的《土木工程施工合同条件》（通常称为ICE合同条件）在土木工程中具有广泛的应用。工程合同管理4.1ICE合同文本ICE合同文本为英国土木工程师协会颁布，参与1999年第七版编制的，有英国土木工程承包商协会和英国咨询工程师协会。它主要在英国和其它英联邦国家的土木工程中使用。该文本历史悠久，特别适用于大型复杂的工程。ICE合同实际上是FIDIC合同的鼻祖，FIDIC合同是从ICE合同演变而来。工程合同管理4.1ICE合同文本《土木工程施工合同条件》（ICE合同条件）的主要内容包括：工程师及工程师代表；转让与分包；合同文件；承包商的一般义务；保险；工艺与材料质量的检查；开工，延期与暂停；变更、增加与删除；材料及承包商设备的所有权；计量；证书与支付；争端的解决；特殊用途条款；投标书格式。此外IEC合同条件的最后也附有投标书格式、投标书格式附件、协议书格式、履约保证等文件。工程合同管理说明ICE还编制了“新型工程合同”（NEC），从1991年开始发行，2005年发行的NEC3合同家族达23种。NEC主张从对立转向合作以实现合同目标，不设工程师但增加了争端裁定制度，引入了里程碑付款方式，开创了以简洁语言撰写标准工程合同的先例。这些作法在国际上有很大影响。工程合同管理第4节ICE和AIA合同文本4.2AIA合同文本

AIA是“美国建筑师学会”英文缩写。该学会作为建筑师的专业社团已经有近140年的历史。AIA出版的用于工程管理的系列标准和施工合同文件，在美国建筑业界及国际工程承包界，特别在美洲地区具有较高的权威性，应用广泛。工程合同管理4.2AIA合同文本AIA针对合同各方之间不同关系，制定了不同系列的合同和文件，分为A、B、C、D、F、G等系列。其中：A系列是用于业主与承包商的标准合同文件，包括合同条件，承包商资格申报表，保证标准格式；B系列主要用于业主与建筑师之间的标准合同文件，包括专门用于建筑设计、室内装修工程等特定情况的标准合同文件；C系列主要用于建筑师与专业咨询机构之间的标准合同文件；D系列是建筑师行业内部使用的文件；F系列为财务管理报表；G系列是建筑企业及项目管理中使用的文件。

工程合同管理4.2AIA合同文本AIA系列合同文件的核心是1997年版《工程承包合同通用条款》（A201条款），作为施工合同的实质内容，规定了业主、承包商之间的权利、义务及建筑师的职责和权限，该文件通常与其它AIA文件共同使用，因此被称为“基本文件”或“一般条件”（通常称A201条款）。采用不同的工程项目管理模式及不同的计价方式时，只需选用不同的“协议书格式”与“一般条件”即可。工程合同管理4.2AIA合同文本如AIA文件A101与A201一同使用，构成完整的法律性文件，适用于大部分以固定总价方式支付的工程项目。再如AIA文件A111和A201一同使用，构成完整的法律性文件，适用于大部分以成本补偿方式支付的工程项目。工程合同管理4.2AIA合同文本A201条款共14章83条，主要内容包括：一般条款（基本定义、合同文件、图纸、规范），业主的权利和义务，承包商的工作、权利和责任，建筑师的合同管理、索赔与争议，分包商，业主与独立承包商负责的施工，工程变更，工程进度、误期与工期的延长，工程价款、付款与完工，人员与财产的保护，保险与保函，工程返工，混合条款（法律、继任人与受让人、书面通知、权利与补偿、测试与检验、利息、法定时限的开始），合同的终止或停工。工程合同管理第5节主要文本的比较FIDIC条件具有广泛的代表性。本节即以FIDIC条件中的《施工合同条件》（红皮书）为参照，与ICE合同条件中的《土木工程施工合同条件》、AIA合同文件中的《工程承包合同通用条款》（A201条款）和我国GF02系列中的《建设工程施工合同示范文本》（GF-1999-0201）进行比较。工程合同管理5.1ICE与FIDIC的比较

FIDIC合同是从ICE合同演变而来。FIDIC条件较适用于以单价合同为主的土木工程。ICE合同条款也是属于固定单价合同的格式，以实际完成的工程量和投标书中的单价来控制工程项目的总造价。工程合同管理5.1ICE与FIDIC的比较ICE合同体系是英联邦国家通用的土木工程合同体系，与FIDIC合同比较，它是亲业主的，偏重于保护业主的利益，而对承包商的要求则比较苛刻。FIDIC合同是亲承包商的，它维护乙方承包商的利益更多些。作为善于维护自己利益的承包商，对业主会争取使用FIDIC合同，而对分包商却会尽量采用ICE合同模式或ICE的分包合同，并不主动推荐FIDIC版本的分包合同。工程合同管理5.2AIA与FIDIC的比较

AIA合同文件被认为是美国建筑业拟定和管理合同的基石，它在建筑师的地位和作用、工程所有权问题上倾向于亲业主，而在支付条件方面则比较对承包商有利，风险负担也是公平的。大体看，对合约各方公正公平。FIDIC合同是亲承包商的，它维护乙方承包商的利益更多些。工程合同管理5.2AIA与FIDIC的比较AIA合同文件主要用于私营的房屋建筑工程，适用于总价合同。FIDIC较适用于以单价合同为主的土木工程，不太适用于一般的房建工程，特别是结构复杂、分项工程繁