新吴区股权激励管理办法

新吴区股权激励管理办法一、总则（一）目的为了进一步完善新吴区企业的激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员工的积极性和创造性，促进企业持续健康发展，根据国家相关法律法规及行业标准，结合新吴区实际情况，制定本股权激励管理办法。（二）适用范围本办法适用于注册地在新吴区的各类企业，包括但不限于有限责任公司、股份有限公司等。（三）基本原则1.合法合规原则：股权激励计划的制定、实施必须符合国家法律法规和相关政策要求，确保程序合法、内容合规。2.公平公正原则：激励对象的确定、激励额度的分配等应遵循公平公正的原则，避免偏袒和不公平现象。3.激励与约束并重原则：通过股权激励，使员工的利益与企业的长期发展紧密结合，同时建立相应的约束机制，确保激励对象的行为符合企业利益。4.动态调整原则：根据企业发展战略、市场环境变化以及员工表现等因素，对股权激励计划进行动态调整，确保其有效性和适应性。二、激励对象（一）定义本办法所称激励对象是指对企业发展具有重要作用、能够为企业创造价值的人员，包括但不限于企业的董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员等。（二）具体范围1.公司董事、高级管理人员：负责公司战略决策和日常运营管理，对公司发展方向和业绩提升具有关键作用。2.核心技术人员：掌握公司核心技术，在技术研发、创新等方面发挥重要作用，对公司技术竞争力的提升至关重要。3.核心业务人员：在公司主要业务领域具有丰富经验和突出业绩，对业务拓展、客户关系维护等方面贡献显著。4.其他对公司发展有重大贡献的人员：如在公司转型、重大项目推进等过程中发挥关键作用的人员。（三）激励对象的确定程序1.提名推荐：由公司董事会、管理层或相关部门根据激励对象的标准和范围，提名推荐符合条件的人员作为激励对象候选人。2.资格审查：公司人力资源部门会同法务部门等对提名的激励对象候选人进行资格审查，核实其是否符合相关条件和要求。3.公示：将通过资格审查的激励对象候选人名单在公司内部进行公示，公示期不少于[X]个工作日。公示期间，如有异议，由公司相关部门进行调查核实，并根据调查结果做出相应处理。4.确定：公示无异议后，报公司董事会审议确定激励对象名单。三、激励方式（一）股票期权1.定义：股票期权是指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格购买本公司一定数量股票的权利。2.授予条件：激励对象应符合本办法规定的激励对象条件，且公司在授予股票期权时应满足一定的业绩条件，如公司在过去[X]年的营业收入增长率达到[X]%以上等。3.行权价格：行权价格应根据公平市场原则确定，不得低于下列价格较高者：股权激励计划草案公布前[X]个交易日公司股票交易均价；股权激励计划草案公布前[X]个交易日公司股票交易均价的[X]%。4.行权期限：股票期权的行权期限一般不超过[X]年，激励对象应在规定的行权期内分期行权。（二）限制性股票1.定义：限制性股票是指公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本公司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股权激励计划规定条件的，才可出售限制性股票并从中获益。2.授予条件：除满足激励对象条件外，公司授予限制性股票时应设置明确的业绩考核指标，如净利润增长率、净资产收益率等，且公司业绩应达到一定标准。3.授予价格：授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：股权激励计划草案公布前[X]个交易日公司股票交易均价的[X]%；股权激励计划草案公布前[X]个交易日公司股票交易均价。4.限售期：限制性股票的限售期不得低于[X]年，自授予登记完成之日起计算。（三）业绩股票1.定义：业绩股票是指在年初确定一个较为合理的业绩目标，如果激励对象到年末时达到预定的目标，则公司授予其一定数量的股票或提取一定比例的奖励基金购买公司股票。2.业绩目标设定：业绩目标应具有挑战性和可实现性，可根据公司战略规划和历史业绩等因素确定，如营业收入目标、利润目标、市场份额目标等。3.奖励方式：根据激励对象的业绩完成情况，按照预先确定的奖励标准，授予其相应数量的股票或发放奖励基金。四、激励计划的制定与实施（一）计划制定1.起草：公司应根据本办法及自身实际情况，起草股权激励计划草案，明确激励对象、激励方式、激励额度、业绩考核指标等内容。2.审核：股权激励计划草案应提交公司董事会审议，董事会应就激励计划的合规性、合理性等进行审核，并形成决议。3.公示：董事会审议通过的股权激励计划草案应在公司内部进行公示，公示期不少于[X]个工作日。公示期间，如有异议，由公司相关部门进行调查核实，并根据调查结果做出相应处理。4.修改完善：根据公示反馈意见，对股权激励计划草案进行修改完善，确保其合法合规、公平合理。5.审批：修改后的股权激励计划草案报公司股东大会审议批准。股东大会应就激励计划的各项内容进行表决，经出席会议的股东所持表决权的[X]%以上通过方可实施。（二）计划实施1.授予：公司根据股东大会批准的股权激励计划，向激励对象授予股票期权、限制性股票或业绩股票等。授予时，应与激励对象签订相关协议，明确双方的权利和义务。2.行权/解锁：激励对象在满足行权/解锁条件后，按照规定的程序和方式进行行权/解锁操作。公司应及时办理相关手续，如股票登记、资金结算等。3.变更与终止：在股权激励计划实施过程中，如遇公司合并、分立、重组等重大事项，或激励对象出现不符合激励条件的情况，公司可根据相关规定对股权激励计划进行变更或终止，并对激励对象已获授但尚未行权/解锁的权益进行相应处理。五、业绩考核（一）考核指标设定1.财务指标：包括营业收入、净利润、净资产收益率、每股收益等，反映公司的盈利能力和经营效益。2.非财务指标：如市场份额、客户满意度、新产品研发进度等，体现公司的市场竞争力和可持续发展能力。3.个人业绩指标：根据激励对象的岗位职责和工作性质，设定相应的个人业绩考核指标，如销售业绩、技术创新成果、项目完成情况等。（二）考核周期业绩考核周期一般为年度考核，也可根据实际情况设定中期考核。年度考核在每年年末进行，中期考核在半年度末进行。（三）考核程序1.制定考核方案：公司人力资源部门会同相关部门根据考核指标设定考核方案，明确考核标准、考核方式、考核时间等内容。2.组织考核：按照考核方案，由公司相关部门对激励对象进行考核评分，形成考核结果。3.审核公示：考核结果报公司董事会审核，审核通过后在公司内部进行公示，公示期不少于[X]个工作日。公示期间，如有异议，由公司相关部门进行调查核实，并根据调查结果做出相应处理。4.结果应用：根据考核结果，确定激励对象是否达到行权/解锁条件，以及是否享有相应的激励权益。六、权益管理（一）权益授予1.授予时间：公司应在股东大会批准股权激励计划后的[X]个工作日内，向激励对象授予权益。2.授予数量：根据激励对象的岗位价值、贡献大小等因素，确定具体的授予数量。授予数量应符合本办法及相关法律法规的规定。3.授予价格：按照本办法规定的原则确定授予价格。（二）权益行权/解锁1.行权/解锁条件：激励对象行权/解锁应满足本办法规定的业绩考核指标等条件。具体条件在股权激励计划中明确约定。2.行权/解锁申请：激励对象应在规定的行权/解锁期内，向公司提交行权/解锁申请，并提供相关证明材料。3.审核批准：公司对激励对象的行权/解锁申请进行审核，审核通过后报董事会批准。董事会批准后，公司办理相关行权/解锁手续。（三）权益变更与终止1.权益变更：在股权激励计划实施过程中，如遇激励对象岗位变动、公司股权结构调整等情况，可对激励对象已获授的权益进行相应变更，如调整激励额度、行权/解锁条件等。2.权益终止：激励对象出现下列情形之一的，其已获授但尚未行权/解锁的权益终止：违反国家法律法规或公司规章制度，给公司造成重大损失的；因个人原因离职、退休、死亡等的；其他不符合激励条件的情形。（四）权益处置1.转让：激励对象在满足一定条件下，可将其持有的激励股权进行转让，但转让价格不得低于公司每股净资产。2.继承：激励对象因死亡等原因，其合法继承人可继承其持有的激励股权，但应符合本办法及相关法律法规的规定，并办理相应的手续。七、信息披露（一）披露内容1.股权激励计划草案：包括激励对象、激励方式、激励额度、业绩考核指标、行权/解锁条件等内容。2.股权激励计划实施情况