重点人员标签管理办法

重点人员标签管理办法一、总则（一）目的为加强公司对重点人员的管理，规范重点人员标签的使用，提高管理效率和精准度，保障公司运营安全和稳定，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司内部涉及的所有重点人员的标签管理工作，包括但不限于员工、合作伙伴、供应商等相关人员。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规以及行业相关标准，确保重点人员标签管理工作在合法合规的框架内进行。2.准确性原则：所设定的重点人员标签应准确反映人员的关键特征和风险状况，避免标签信息的模糊或错误。3.动态性原则：根据人员情况的变化，及时更新和调整重点人员标签，保证标签的时效性和有效性。4.保密性原则：重点人员标签涉及的信息属于公司敏感信息，应严格保密，防止信息泄露。二、重点人员标签的分类与定义（一）按风险等级分类1.高风险标签定义：适用于那些对公司运营、安全、利益等方面存在重大潜在风险的人员。例如，有严重违规违纪记录、涉及重大经济犯罪嫌疑、可能对公司商业机密造成重大威胁等情况的人员。标识：采用红色标签，标注“高风险”字样。2.中风险标签定义：针对存在一定风险，但风险程度低于高风险的人员。如近期工作表现不稳定、与公司内部某些部门或人员存在矛盾纠纷可能影响工作开展等情况的人员。标识：采用黄色标签，标注“中风险”字样。3.低风险标签定义：表示人员风险较低，一般为偶尔出现一些小问题或需要关注但不构成明显风险的情况。例如，在考勤、一般性工作失误等方面存在轻微问题的人员。标识：采用蓝色标签，标注“低风险”字样。（二）按人员类型分类1.员工标签定义：用于对公司内部员工进行重点标识和管理。涵盖工作表现、职业操守、人际关系等多个维度的风险特征。示例：“业绩下滑频繁”“与同事冲突较多”“违反公司考勤制度”等。2.合作伙伴标签定义：针对与公司有合作关系的外部机构或个人，如供应商、经销商、战略合作伙伴等。主要关注合作过程中的信用状况、合作稳定性、履约能力等方面的风险。示例：“逾期交货次数较多”“合作项目进度严重滞后”“存在商业欺诈嫌疑”等。3.供应商标签定义：专门针对公司的供应商，重点考量供应产品质量、交货及时性、价格合理性以及财务状况等风险因素。示例：“产品质量抽检多次不合格”“频繁延迟交货”“财务状况恶化”等。三、重点人员标签的设定与审批（一）设定流程1.信息收集公司各部门负责收集与本部门相关人员的风险信息，包括但不限于工作失误记录、违规违纪行为、客户投诉、合作项目反馈等。人力资源部门负责汇总员工整体表现情况，财务部门负责提供涉及人员的财务风险信息，法务部门负责梳理人员涉及的法律风险情况等。2.风险评估由风险管理小组对收集到的信息进行综合评估，根据风险等级分类标准，初步确定人员应归属的标签类别。风险管理小组可采用定性与定量相结合的方法进行评估，例如设定风险评估指标体系，对不同方面的风险因素进行打分，根据总分确定风险等级。3.标签拟定根据风险评估结果，由相关部门负责拟定具体的重点人员标签内容。标签应简洁明了，准确反映人员的关键风险特征。对于员工标签，由所在部门提出初步意见；对于合作伙伴和供应商标签，由业务合作部门或采购部门提出建议。（二）审批流程1.初审拟定后的重点人员标签提交至部门负责人进行初审。部门负责人应认真审核标签内容是否准确反映人员风险状况，是否符合设定流程要求。对于不符合要求的标签，部门负责人应退回相关部门进行修改完善。2.终审通过初审的重点人员标签提交至风险管理委员会进行终审。风险管理委员会由公司高层管理人员、各关键部门负责人等组成。风险管理委员会对标签进行全面审查，综合考虑公司整体利益、风险承受能力以及与法律法规和行业标准的符合性等因素，做出最终审批决定。经终审通过的重点人员标签正式生效，并录入公司重点人员标签管理系统。四、重点人员标签的使用与管理（一）信息共享1.公司内部建立重点人员标签信息共享平台，各部门可根据工作需要查询和使用相关人员的标签信息。2.在涉及人员任用、晋升、绩效考核、合作项目开展、供应商选择等关键环节，相关部门应主动查询重点人员标签信息，作为决策参考依据。3.信息共享应遵循最小化原则，严格限定查询和使用范围，确保标签信息仅被用于与工作相关的合理目的。（二）动态管理1.定期更新各部门应定期对重点人员的情况进行跟踪和评估，至少每季度对重点人员标签进行一次全面梳理。根据人员风险状况的变化，及时调整标签内容和风险等级。例如，员工通过自身努力改善了工作表现，可相应降低其风险标签等级；合作伙伴出现新的重大违约行为，则应提高其风险标签等级。2.实时调整对于出现紧急重大风险事件的人员，应立即启动标签调整程序。如员工突然涉及重大法律纠纷，应迅速将其标签调整为高风险，并及时通知相关部门采取相应措施。实时调整的标签信息应在第一时间录入管理系统，并确保相关部门能够及时获取最新信息。（三）监督与检查1.内部审计部门定期对重点人员标签管理工作进行审计检查，核实标签设定、使用、更新等环节是否符合本办法规定，是否存在违规操作或信息泄露等问题。2.公司设立投诉举报渠道，接受员工、合作伙伴、供应商等对重点人员标签管理工作的监督和反馈。对于收到的投诉举报信息，应及时进行调查核实，并根据调查结果进行相应处理。3.对于违反重点人员标签管理办法的行为，视情节轻重给予相关责任人批评教育、警告、罚款等处罚；构成违法犯罪的，依法移交司法机关处理。五、重点人员标签的保密与安全（一）保密措施1.对重点人员标签管理系统进行严格的权限设置，只有经过授权的人员才能访问和操作相关信息。2.涉及重点人员标签信息的纸质文件和电子文档应妥善保管，按照公司保密文件管理规定进行存储和销毁。3.在对外提供涉及重点人员标签相关信息时，必须经过严格的审批流程，确保信息提供符合法律法规要求且不会对公司造成不利影响。（二）安全保障1.加强对重点人员标签管理系统的安全防护，采取防火墙、加密技术、数据备份等措施，防止系统遭受网络攻击、数据泄露等安全事件。2.定期对系统进行安全评估和漏洞扫描，及时修复发现的安全隐患，确保系统的稳定性和安全性。3.对涉及重点人员标签信息的工作人员进行安全培训，提高其安全意识和操作技能，防止因人为疏忽导致信息安全事故。六、附则（一）解释权本办法由公司风险管理部门负责解释。在实施过程中，如遇本办法未涵盖的情况或存在争议的问题，由风险管理部门会同相关部门进行研究决定。（二）修订与废止1.随着公司业