义乌引导基金管理办法

义乌引导基金管理办法一、总则（一）目的与宗旨为了充分发挥财政资金的引导作用，吸引社会资本投入，推动义乌市产业升级和经济发展方式转变，规范义乌引导基金（以下简称“引导基金”）的运作和管理，根据国家有关法律法规和政策规定，结合本市实际，制定本办法。引导基金旨在通过扶持创业投资企业发展，引导社会资金投向战略性新兴产业、传统产业转型升级、科技创新等领域，培育具有核心竞争力的企业和产业集群，促进经济结构调整和产业优化升级。（二）基本原则1.政府引导：引导基金按照政府产业政策导向，引导社会资本投向符合本市经济发展战略的重点领域和项目，发挥政府资金的杠杆效应和导向作用。2.市场运作：引导基金遵循市场经济规律，通过市场化方式运作，委托专业投资机构进行管理，确保基金的安全性、收益性和流动性。3.科学决策：建立健全科学的决策机制，对引导基金的投资项目进行严格的评估和审核，确保投资决策的科学性和合理性。4.风险防控：加强对引导基金投资运作的风险管理，建立风险预警和控制机制，有效防范和化解投资风险。（三）适用范围本办法适用于引导基金的设立、运作、管理、监督以及相关的投资活动。引导基金的资金来源包括财政预算安排的专项资金、上级政府部门拨付的扶持资金、社会捐赠资金以及其他依法可以用于引导基金的资金。二、管理机构与职责（一）管理机构设置成立义乌引导基金管理委员会（以下简称“管委会”），作为引导基金的决策机构。管委会由市政府分管领导担任主任，市财政局、市发改局、市经信局、市科技局、市商务局等相关部门负责人为成员。管委会下设办公室，设在市财政局，负责管委会的日常工作。同时，设立义乌引导基金管理中心（以下简称“管理中心”），作为引导基金的具体管理机构。管理中心为市财政局下属的事业单位，负责引导基金的资金筹集、投资运作、项目管理、收益分配等具体工作。（二）管委会职责1.审议决定引导基金的发展规划、年度工作计划和重大事项。2.审定引导基金的管理办法、投资决策程序、风险控制制度等规范性文件。3.对引导基金的投资项目进行决策，确定投资方案和投资金额。4.监督引导基金的运作和管理，协调解决引导基金运作过程中的重大问题。5.其他应由管委会决策的事项。（三）管理中心职责1.贯彻执行管委会的决策和部署，负责引导基金的日常管理和运作。2.制定引导基金的具体管理制度和操作流程，规范投资决策、项目管理、资金拨付、收益分配等工作。3.负责引导基金的资金筹集、账户管理和资金核算，确保资金安全和规范使用。4.组织开展引导基金投资项目的筛选、评估、尽职调查等工作，提出投资建议，报管委会审批。5.对引导基金投资项目进行跟踪管理，定期向管委会报告项目进展情况和投资收益情况。6.负责引导基金的收益分配和清算工作，按照规定及时足额向投资者支付收益。7.负责与相关部门、投资机构、企业等进行沟通协调，建立良好的合作关系。8.其他应由管理中心承担的职责。三、运作方式（一）参股设立创业投资企业引导基金通过参股方式与社会资本共同发起设立创业投资企业（以下简称“参股创投企业”）。参股创投企业应按照《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定设立，具有独立的法人资格，实行市场化运作。引导基金在参股创投企业中的出资比例一般不超过30%，且不成为第一大股东。参股创投企业应按照约定的投资领域和投资方向，对符合条件的企业进行投资。（二）跟进投资对于已获参股创投企业投资，但因资金紧张等原因面临困难的优质项目，引导基金可按照参股创投企业实际投资额的一定比例进行跟进投资。跟进投资的比例一般不超过参股创投企业实际投资额的20%。引导基金跟进投资应在参股创投企业完成尽职调查并已确定投资意向后进行，且应与参股创投企业签订一致行动协议，共同行使股东权利。（三）风险补助对投资于本市战略性新兴产业、传统产业转型升级、科技创新等领域的参股创投企业，按照其实际投资金额的一定比例给予风险补助。风险补助比例根据项目的风险程度和投资领域等因素确定，一般不超过实际投资金额的5%。风险补助资金主要用于弥补参股创投企业因投资失败而产生的损失，提高其抗风险能力。（四）投资保障对符合本市产业发展方向、具有良好发展前景的重大投资项目，引导基金可通过提供投资保障的方式，支持参股创投企业进行投资。投资保障金额一般不超过参股创投企业对该项目计划投资额的一定比例，具体比例由管委会根据项目情况确定。当参股创投企业对该项目的投资出现损失时，引导基金按照约定的比例对参股创投企业进行补偿。四、投资决策程序（一）项目征集管理中心通过多种渠道广泛征集投资项目，包括发布项目征集公告、与相关部门和机构合作推荐、企业自主申报等方式。项目征集应明确投资领域、投资方向、项目要求等条件。（二）项目初审管理中心对征集到的项目进行初步审查，主要审查项目是否符合引导基金的投资领域和投资方向，是否具备基本的投资条件等。对初审合格的项目，纳入项目储备库。（三）尽职调查管理中心组织专业机构对项目储备库中的项目进行尽职调查，全面了解项目的技术水平、市场前景、管理团队、财务状况、风险因素等情况。尽职调查应形成详细的尽职调查报告。（四）项目评估管理中心组织专家对尽职调查后的项目进行评估，评估内容包括项目的投资价值、风险程度、预期收益等。专家评估应出具评估意见，作为投资决策的重要依据。（五）投资决策管理中心根据项目评估意见，提出投资建议，报管委会审批。管委会对投资建议进行审议，做出投资决策。投资决策应明确投资项目、投资金额、投资方式等内容。五、项目管理（一）投资协议签订管理中心代表引导基金与参股创投企业、被投资企业签订投资协议，明确各方的权利和义务。投资协议应包括投资金额、投资期限、退出方式、收益分配、违约责任等条款。（二）项目跟踪管理管理中心对引导基金投资的项目进行跟踪管理，定期了解项目进展情况、资金使用情况、经营状况等。参股创投企业应按照投资协议的约定，及时向管理中心报告项目进展情况。管理中心可根据项目需要，要求参股创投企业采取必要的措施，保障项目顺利实施。如发现项目存在重大风险或问题，应及时采取措施进行风险防控和问题解决。（三）项目退出管理引导基金投资的项目达到投资协议约定的退出条件时，应按照约定的退出方式及时退出。退出方式包括股权转让、企业上市、清算等。管理中心应按照相关规定和投资协议的约定，做好项目退出的组织实施工作，确保引导基金的资金安全和收益实现。六、收益分配与清算（一）收益分配原则引导基金的收益分配应遵循以下原则：1.按照投资协议约定进行分配。2.优先保障引导基金本金的安全和回收。3.合理兼顾参股创投企业和其他投资者的利益。（二）收益分配方式引导基金的收益分配方式根据投资协议的约定执行，一般可采取以下方式：1.按照参股创投企业的投资收益情况，按照一定比例分配收益。2.对引导基金的投资收益进行分成，如按照一定比例提取管理费用后，剩余收益按照约定比例分配。（三）清算引导基金投资的参股创投企业或项目终止时，应按照相关法律法规和投资协议的约定进行清算。清算后，引导基金按照投资协议的约定分配剩余财产。引导基金清算结束后，应及时办理财务决算和资产核销等手续。七、监督与考核（一）监督机制1.管委会负责对引导基金的运作和管理进行监督，定期听取管理中心的工作汇报，检查引导基金的投资项目、资金使用、收益分配等情况。2.市财政局负责对引导基金的财务收支情况进行监督检查，确保资金使用规范、安全。3.审计部门依法对引导基金的财务收支和投资运作情况进行审计监督。（二）绩效考核建立引导基金绩效考核制度，对管理中心的工作进行绩效考核。绩效考核指标包括资金运作效率、投资项目质量、收益实现情况、风险防控效果等。根据绩效考核结果，对管理中心进行奖惩，激励其提高工作质量和效率，更好地发挥引导基金的作用。八、风险管理（一）风险识别与评估管理中心应建立健全风险识别和评估机制，对引导基金投资运作过程中可能面临的风险进行全面识别和评估，包括市场风险、投资风险、管理风险、政策风险等。（二）风险防控措施针对识别和评估出的风险，管理中心应采取相应的风险防控措施，如：1.加强投资项目的筛选和评估，严格控制投资风险。2.建立健全内部控制制度，规范投资决策和项目管理流程。3.加强与参股创投企业的合作与沟通，共同做好风险防控工作。4.关注市场动态和政策变化，及时调整投资策略，降低政策风险和市场风险。九、信息披露（一）信息披露原则引导基金应按照公开、公平、公正的原则，及时、准确、完整地披露相关