金属非金属矿山双机 第 2 部分：地下矿山实施指南

ICS13.340.01

CCSC73

23

黑龙江省地方标准

DB23/TXXXX—XXXX

黑龙江省金属非金属矿山双重预防机制建

设评定标准第2部分：地下矿山实施指南

（征求意见稿）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

黑龙江省市场监督管理局发布

DB23/TXXXX—XXXX

黑龙江省金属非金属矿山双重预防机制建设评定标准第2部分：

地下矿山实施指南

1范围

本文件规定了黑龙江省金属非金属地下矿山双重预防机制建设的术语和定义、基本要求、风险分级

管控、隐患排查与治理、文件管理、信息化建设、持续改进和建设评定内容。

本文件适用于黑龙江省金属非金属地下矿山企业双重预防机制建设评定及相关管理工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB16423金属非金属矿山安全规程

GB/T23693风险管理原则与实施指南

GB/T23694风险管理术语

GB/T27921风险管理风险评估技术

DB23/T2296-2019企业安全风险分级管控体系建设通则

DB23/T2576-2020企业生产安全事故隐患排查治理体系建设通则

3术语和定义

DB23/T2296-2019和DB23/T2576-2020中界定的术语和定义适用于本文件。

4基本要求

4.1自主建设

企业自主完成双重预防机制的策划和准备，并组织实施，包括进行风险评估单元划分、危险源辨识、

风险分析、风险评估、风险分级、风险管控、安全风险告知、隐患排查、隐患分级和治理、隐患统计分

析和应用工作。

4.2机构设置

4.2.1企业应成立由主要负责人、分管负责人、部门负责人以及安全、生产、技术等专业技术人员组

成的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设组织机构。

4.2.2主要负责人应全面负责安全风险分级管控和隐患排查治理工作。

4.2.3分管负责人和部门负责人以及各专业技术人员应负责分管范围内的安全风险分级管控和隐患排

1

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查治理工作。

4.3健全机制

企业应结合安全生产标准化的相关要求，制定风险分级管控和隐患排查治理制度，形成一体化的安

全管理体系，使双重预防机制贯彻于生产经营活动全过程，成为企业各层级、各岗位日常工作中的组成

部分。

4.4组织培训

企业各层级应根据双重预防机制有效实施的需要，编制培训计划，分层次、分阶段组织全员对本单

位的双重预防机制的制度、程序、方法进行培训学习，并保留培训记录。

4.5全员参与

企业主要负责人到基层人员应根据工作岗位职责参与风险评估单元划分、危险源辨识、风险分析、

评估、管控、隐患排查、治理、验收、统计分析等各环节的双重预防机制建设工作。

4.6闭环管理

企业应实现危险源辨识、风险分析、风险评估、风险分级管控、风险告知、隐患排查、隐患分级治

理、隐患统计分析、文件管理、持续改进和运行效果的全闭环管理。

4.7监督考核

企业应建立双重预防机制的目标责任考核、奖惩机制，并严格执行，目标责任考核和奖惩情况应记

录并归档。

5风险分级管控

5.1划分风险点

5.1.1风险点划分原则

风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立易于管理、范围清晰”的原则。企业可按照釆

掘系统、通风防尘系统、采矿系统、供电系统、供风系统、运输系统、提升系统、供排水系统等功能

进行划分，对于复杂的系统宜按照以下方法进行细分：

——按生产（工作）流程的阶段划分风险点；

——按地理区域划分风险点；

——按装置划分风险点；

——按作业任务划分风险点；

——上述几种方法的结合。

5.1.2风险点确定方法

组织安全、生产、技术、设备、工程、通风、机电、采矿、地测等部门和部门力量及岗位人员，发

动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安

全风险进行排查，建立风险点排查台账。

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风险点的排查由双重预防机制领导小组组织，各职能管理部门分别主持，单位负责人、分管领导、

安全生产管理人员、工程技术人员、职能部门人员、岗位人员参加，基于现有安全知识、安全经验、法

规及标准要求、事故教训等，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出的、达成

共识的集体判断结果，同时可征询外部专家人员意见。

5.1.3风险点

企业应包含但不仅限于以下风险点：

——掘进系统：平巷凿岩、斜巷凿岩、天（溜）井凿岩、掘进爆破、铲装作业、支护作业；

——落矿系统：钻孔施工、爆破落矿、出矿、破碎（破碎锤作业、大块爆破）、放矿、设备维修、

油库、服务车辆；

——运输系统：有轨运输、无轨运输、运输系统检修；

——溜破系统：溜破、检修、定量装载、井下电梯；

——提升系统：绞车操作、井口（底）把钩、井口（底）信号、井底装载、井筒装备及检修、电气

系统及检修；

——充填系统：渣浆泵、砂仓检修、充填挡墙施工、充填管路安装与维护、滤水管安装、采空区充

填巡查；

——地测防治水系统：地质作业、测量作业、防治水管理、钻探作业、注浆作业；

——通防系统：主通风机、井下通风防尘、风门管理、通风构筑物施工及设备安装；

——供电系统：高压架空线路、地面变电所、井下变电所、电工作业；

——压风系统：地面压风机及管道、井下压风机及管道；

——供排水系统：水泵房、供水站：

——炸药库：地面炸药库、井下发放站、装卸运输爆炸物品；

——其它：桁车、电焊作业、气割作业、维修车间、化验、仓储、地面运输等。

5.1.4建立风险点排查台账

企业应将排查出的风险点实施台账管理，台账内容应包括：

——风险点名称；

——风险点详细位置；

——可能导致事故类型；

——管控责任部门及责任人等信息。

5.2危险源辨识

5.2.1辨识范围

危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，主要包括:

a）规划、设计、建设、投产、运行等阶段；

b）周边安全环境；

c）常规和非常规作业活动；

d）事故及潜在的紧急情况；

e）所有进入作业场所人员的活动；

f）原材料、产品的运输和使用过程；

g）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

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h）工艺、设备、管理、人员等变更；

i）维修、废弃、拆除和处置；

j）气候、地质及环境影响等。

5.2.2辨识内容

企业应按照GB／T13861的规定，根据单元划分，全方位、全过程、全员组织开展危险源辨识工作，

充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素分析危险源出现的条件和可能发生的事故或故障模

型。

5.2.3辨识方法

辨识方法应符合GB/T27921的规定，包括但不限手下列方法：

a)头脑风暴法适用于车间、班组岗位风险辨识；

b)安全检查表分析法（SCL）适用于设备设施危险源辨识；

c)作业危害分析法（JHA）适用于作业活动危险源辨识。

5.3风险分析

企业应根据危险源辨识结果，对风险演变的过程及失效模式进行分析，并确定危险有害因素可能引

发的事故类型。

5.4风险评估

企业应基于风险分析，充分考虑当前的风险管控措施，结合企业自身实际，进行风险评估。风险评

估宜选用但不限于以下方法：

a）工作危害分析法（JHA）；

b）安全检查表法（SCL）；

c）作业条件危险性分析法（LEC）；

d）风险程度分析法（MES）。

5.5风险分级

5.5.1企业应依据风险评估结果确定风险等级，风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般

风险和低风险四个等级，对应用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。企业根据危险源辨识、风险分析、风险

评估和风险分级的结果填写风险分析评估记录。

5.5.2企业应将以下情形，视为重大风险：

a）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

b）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

c）构成重大危险源的；

d）具有中毒、爆炸、火灾、冒顶片帮、塌方、坠落、水灾等危险的场所，受影响作业人员在10人

及以上的；

e）经风险评估确定为最高级别风险的。

5.6风险管控

5.6.1风险管控措施

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5.6.1.1确定原则

企业在选择风险管控措施时应遵循以下原则：

a）可行性；

b）安全性；

c）可靠性；

d）重点突出人的因素。

5.6.1.2类别

风险管控措施主要从消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告技术层和安全管理、作业环境、人员操

作方面进行考虑，主要包括：

a）工程技术措施；

b）管理措施；

c）培训教育措施；

d）个体防护措施；

e）应急处置措施。

5.6.2风险管控措施评审

企业进行风险管控措施在实施前针对以下内容进行评审：

a）措施的可行性和有效性；

b）是否使风险降低至可控状态；

c）是否产生新的危险源或危险有害因素；

d）是否已选定最佳的解决方案。

5.6.3风险分级管控原则

企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。

应遵循风险等级越高，管控层级越高的原则，依照分层、分级、分类、分专业管控要求划分落实主体。

对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的较大以上风险，企业应重点进行管控。

企业上一层级负责管控的风险，下一层级同时负责管控，逐级落实具体措施。

5.6.4编制风险分级管控清单

企业应在每一轮风险评估后，编制包括企业各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新，

风险分级管控清单，参见附录A。

5.7安全风险告知

企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风

险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等

内容。

对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化风险监测和预警。

6隐患排查治理

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6.1隐患排查标准

6.1.1隐患排查清单

依据安全风险管控清单，按照风险等级与管控责任分别编制各级、各部门的安全事故隐患排查清单，

隐患排查清单内容应包括：风险部位、风险管控措施、措施失控表现、管控部门、管控责任人、排查责

任部门、排查责任人和排查频次等。

6.1.2隐患排查检查表

按照隐患排查清单制定综合、日常、专业和专项检查表。每次的检查结果应如实记录，分类整理存

档。

6.2隐患排查组织及方式

6.2.1组织

根据组织机构设置不同，确定隐患排查组织级别，一般包括矿（厂）级、部门（车间）级、班组级

和岗位级。

6.2.2方式

按照属地负责、分级、分专业管理形式开展隐患排查，隐患排查活动方式分综合检查、日常检查、

专业检查和专项检查：

a）综合检查由主要负责人及安全管理部门组织：

b）日常检查由车间、班组和岗位组织：

c）专业检查由专业部门组织：

d）专项检查是针对重大活动、季节性和节假日等因素开展的隐患排查活动。

6.2.3隐患排查频次

至少按照下列频次进行排查：

主要负责人每季度至少组织一次，安全管理部门每旬至少组织一次，部门（车间）每周至少组织一

次，班组每天组织一次。

6.3隐患分级

根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，安全事故隐患分一般事故隐

患和重大事故隐患。重大隐患按照有关规定及时上报。

重大事故隐患判定见金属非金属矿山重大事故隐患判定标准。

6.4隐患治理

6.4.1隐患治理要求

a)隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。

b)能立即整改的隐患应立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监

控责任，防止隐患发展为事故。

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c)隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能

危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备。对暂时难以

停产或者停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应当加强维护保养和监测监

控，防止事故发生。

d)对于因自然灾害可能引发事故灾难的隐患，企业应进行排查治理，采取可靠的预防措施。在

接到有关自然灾害预报时，应当及时发出预警通知。发生自然灾害可能危及企业和人员安全

的情况时，应当采取停止作业、撤离人员、加强监测等安全措施，并及时向当地人民政府及

其有关部门报告。

6.4.2隐患治理步骤

隐患治理程序一般包括：通报隐患信息、下发隐患治理通知、实施隐患治理、治理情况反馈、隐患

整改验收。

a)通报隐患信息。在每次隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、

治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报；

b)下发隐患治理通知。隐患排查组织部门制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、隐患

整改责任人、措施建议、完成期限等提出要求；

c)实施隐患治理。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠

的治理措施，并以时限要求实施隐患治理；

d)治理情况反馈。隐患治理后，隐患存在单位向隐患整改通知制发部门报告情况；

e)隐患整改验收。隐患整改通知制发部门应当对隐患整改成果及效果组织验收，实现闭环管理。

6.4.3一般隐患治理

对于一般事故隐患，根据隐患治理划分的层级，企业各级负责人或者有关人员应负责组织整改，并

对整改情况进行确认。

6.4.4重大隐患治理

6.4.4.1经判定或评估属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。

评估报告书应当包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治

理期限的建议等内容。

6.4.4.2企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。治理方案应当包括下列主要内容：

a）治理的目标和任务；

b）采取的方法和措施；

c）经费和物资的落实；

d）负责治理的机构和人员；

e）治理的时限和要求；

f）安全措施和应急措施。

6.4.5隐患治理验收

隐患治理完成后，企业应根据隐患分级治理要求，组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管

理，出具验收意见书。重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估。对政府督

办的重大事故隐患，按有关规定执行。

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6.5隐患统计分析和应用

企业应每年对事故隐患进行统计分析，建立隐患排查治理台账，并将分析结果纳入危险源辨识、风

险评估和分级管控过程中。

7文件管理

7.1企业应完整保存文件、过程资料和数据信息，并建立电子档案。至少应包括：

a）企业风险分级管控清单；

b）设备设施清单和作业活动清单；

c）安全风险公告；

d）岗位安全风险告知卡；

e）安全风险四色分布图；

f）作业安全风险比较图；

g）双重预防机制建设相关制度；

h）隐患排查项目清单、隐患排查治理台账等内容的文件成果。

7.2涉及重大风险时，其辨识、评估过程记录，风险控制措施及其实施记录等，应单独建档管理。

7.3涉及重大事故隐患，其排查记录、评估记录、治理方案、隐患整改复查验收记录等，应单独建档管

理。

8信息化建设

8.1企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与

隐患排查治理的效果和效率。

8.2企业应实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、双重预防机制相关组织机构及人员、设

备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。

8.3企业宜建立双重预防机制信息化平台。

8.4重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

9持续改进

9.1评审

企业应适时和定期对风险分级和隐患排查双重预防机制运行情况进行评审。评审每年应不少于1次，

并保存评审记录。

9.2更新

当发生以下情况时，企业应及时更新有关风险分级管控及隐患排查治理体系建设信息，主要包括：

a）法律法规及标准规程变化或更新；

b）政府规范性文件提出新要求；

c）企业组织机构及安全管理机制发生变化；

d）企业生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等；

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e）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

f）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评估；

g）新辨识出的危险源；

h）企业自身提出更高要求；

i）未遂事件、紧急清況或应急预案演练结果反馈的需求；

j）企业认为应当修订的其他情形。

10建设评定

企业双重预防机制建设评定见通则附录C。

A

9

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B

A

附录A

（资料性）

风险分级管控清单

A.1作业活动风险分级管控清单见表A.1。

表A.1作业活动风险分级管控清单（第1页共27页）

风险点作业步骤可能发生的管控措施

危险源或评价管控责任

事故类型及责任人

潜在事件级别工程技培训教个体防应急处层级单位

编号类型名称序号名称后果管理措施

术措施育措施护措施置措施

局扇架设合理，风

佩戴自救传

筒口与工作面压

通风不良、1、作业前通风至少15分钟；班前会、周必须配戴感器，组织

通风、检入式应不超过

1有害气体3中毒和窒息2、作业前检测有害气体浓度；一例会重点防毒、防尘撤人，按照班组级钻工班班组长

测气体10m，抽出式通风

超标3、班长、安全员每班进行巡查。强调、培训口罩现场处置方

应不超过5m，风带

案处理

无破口漏风；

班前会、周

作业检查无照明或配备充足照明；跟按要求增加

一例会重点

1凿岩23其它伤害作业前检查，照明不良时及时恢复。班组级钻工班班组长

照明照明不足进安装及时。应急灯

活动强调、培训

配备合格且数量1、敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；安全帽、背

按期进行采

检查顶帮有浮充足的排险工2、合理利用撬毛台车进行现场排除；甲等劳保撤离现场；

33物体打击场顶板安全班组级钻工班班组长

浮石石具3、严格按照站位、监护、问顶、退路顺序排险；护品佩戴及时支护

知识培训

4、安全员、班长每天巡查做好监督齐全

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A.1作业活动风险分级管控清单（第2页共27页）

风险点作业步骤可能发生的管控措施

危险源或评价管控层责任

事故类型及责任人

潜在事件级别工程技培训教个体防应急处级单位

编号类型名称序号名称后果管理措施

术措施育措施护措施置措施

选择合适的支1、敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；安全帽、背甲、

岩石节理进行采场顶撤离现

检查护方法；钻孔2、采取施工锚索、木支护等安全措施；口罩、工作服、主要负

4发育，顶板1冒顶片帮板安全知识场；及时公司级企业

构造间排距、间距3、安全员、班长进行安全巡查；绝缘鞋等劳保护责人

不稳固培训。支护

合理。4、注意观测顶板冒落预兆。品佩戴齐全

1、配备合格、齐全的排险工具；

2、选择安全位置站位，观察好退路；进行采场顶安全帽、背甲等撤离现

排险方法

5排险3物体打击3、严禁单人排险，必须一人排险一人监护；板排险方法劳保护品佩戴齐场；及时班组级钻工班班组长

不当

作业4、作业前对顶板进行敲帮问顶；培训全支护

1凿岩5、安全员、班长现场监护排险。

活动

1、持证上岗，无关人员严禁操作设备；

班前会、周

2、每班检查台车上的各类仪器、按钮、油位、管

一例会进行

检查台车带故车辆伤害、路接头、胎压、制动、电缆接头等是否有问题，发戴绝缘手套、劳配备掩

63设备的日常班组级钻工班班组长

台车障运行触电现问题及时修复；保手套车木

维护保养培

3、设备运行期间严禁无关人员靠近；

训

4、班长每班做好监督。

11

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A.1作业活动风险分级管控清单（第3页共27页）

风险点作业步骤可能发生的管控措施

危险源或评价管控层责任

事故类型及责任人

潜在事件级别工程技培训教个体防应急处级单位

编号

类型名称序号名称后果管理措施

术措施育措施护措施置措施

1、下井前观察职工精神状态、劳保护品佩戴情况，发现

异常整改后才可下井；

2、持证上岗，无关人员严禁操作设备；

3、进入作业面严格按照作业顺序、操作规程作业；利用班前

车辆伤害、4、作业前寻找安全位置停车；作业前检查有无盲炮，发会、周一例安全帽、背

凿岩操作工违

1凿岩74物体打击、现盲炮，装药诱爆，无法装药立即距离残、盲炮孔300mm会进行爆甲等劳保护岗位级钻工班班组长

作业章作业

放炮事故打平行炮眼诱爆处理；破规程学品佩戴齐全

5、移动设备减速慢行、注意避让，行驶过程中注意乱察习

周边情况；

作业6、班长、安全员每班监督到位；

7、人走设备必须断电。

活动

1、作业前敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；

2、配备合格、齐全的排险工具；进行采场安全帽、背撤离现

敲帮采场顶帮

13物体打击按要求布孔3、作业前合理利用撬毛台车进行现场排除；顶板排险甲等劳保护场；及时班组级钻工班班组长

问顶有浮石

4、严格按照“站位、监护、问顶、退路”八字法排险；方法培训品佩戴齐全支护

2爆破5、安全员、班长每班巡查做好监督。

冒顶片帮、必须佩戴绝按照要

检查无照明或按照要求打吊1、作业前检查，配备充足照明：

23物体打击、缘手套、电求增加班组级钻工班班组长

照明照明不足线眼2、作业前检查，照明不良时及时恢复。

摔伤、碰伤笔应急灯

12

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A.1作业活动风险分级管控清单（第4页共27页）

风险点作业步骤可能发生的管控措施

危险源或评价管控层责任

事故类型及责任人

潜在事件级别工程技培训教个体防应急处级单位

编号类型名称序号名称后果管理措施

术措施育措施护措施置措施

配备齐全

区域周围有易确保足够的1、每班检查周边，发现易燃物立即清理；进行爆破规严禁穿着化纤

33火药爆炸合格的灭班组级钻工班班组长

检查燃物安全距离2、悬挂禁止存放易燃物的警示标志。程学习工作服

火器

1、严禁同车运输炸药与导爆管，班长、安全员加强

监督；

2、设置炸药、导爆管临时存放箱，炸药、导爆管各

自入箱加锁，保持10米以上距离；

爆破器材

3、爆破物品必须存放在顶帮完好、避开导电体和车

爆破物不按规定配备齐全

确保足够的辆运行影响的地点；进行爆破规严禁穿着化纤采矿分管负

4品支、运输、存2火药爆炸合格的灭车间级

安全距离4、悬挂禁止吸烟、禁止烟火等警示标识；程学习工作服车间责人

领、退储、使用、火器

作业5、库管员每班查库，确保库存量不超过4吨；

2爆破退库

活动6、爆破员严格按照程序支取、领用，并做好记录；

7、爆破员每班结束必须将剩余爆破物品退库；

8、爆破物品存放必须双人双锁；

9、班长、安全员巡回检查。

1、放炮前专人警戒，悬挂警戒标志，警戒距离直巷