期货经营机构管理办法

期货经营机构管理办法一、总则（一）目的与宗旨本办法旨在加强对期货经营机构的监督管理，规范期货经营机构行为，保护投资者合法权益，维护期货市场秩序，促进期货市场健康发展。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货公司、期货经纪公司分支机构以及从事期货投资咨询等相关业务的其他机构（以下统称期货经营机构）。（三）基本原则期货经营机构应当遵守法律法规和行业规范，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，保障客户合法权益，维护市场稳定运行。二、设立、变更与终止（一）设立条件1.主体资格设立期货经营机构应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，具有独立的法人资格或符合相关规定的分支机构设立条件。2.股东与股权结构股东应当具有良好的财务状况和诚信记录，近三年无重大违法违规行为。股权结构应当合理，不存在控股股东或实际控制人利用其控制地位损害期货经营机构及客户利益的情形。3.注册资本与净资本期货公司注册资本应当不低于人民币1亿元，且为实缴货币资本。期货经营机构应当持续符合中国证监会规定的净资本等风险监管指标标准，确保风险可控。4.业务设施与人员配备具备与业务规模相适应的营业场所、交易设施和信息系统，以及符合任职条件的高级管理人员和从业人员。高级管理人员应当具备相应的专业知识和管理能力，从业人员应当通过中国证监会认可的从业资格考试。5.内部控制与合规制度建立健全有效的内部控制制度和合规管理制度，防范经营风险和合规风险。内部控制制度应当涵盖风险管理、业务操作、财务会计、内部审计等各个方面，确保各项业务活动规范有序进行。（二）设立程序1.申请与受理申请人应当向中国证监会提交设立申请材料，包括申请书、可行性研究报告、公司章程、股东名册及出资证明、高级管理人员任职资格证明等。中国证监会在收到申请材料后，应当进行形式审查，并在规定期限内作出是否受理的决定。2.审核与批准中国证监会受理申请后，应当对申请材料进行实质性审查，必要时可以进行现场检查。经审核符合条件的，予以批准；不符合条件的，不予批准并书面说明理由。3.登记与备案申请人在获得中国证监会批准后，应当按照有关规定办理工商登记手续，并向中国证监会派出机构备案。（三）变更事项1.变更范围期货经营机构变更名称、注册资本、股权结构、法定代表人、住所或者营业场所等重大事项，应当经中国证监会批准；变更经营范围、分支机构设立、合并、分立等其他事项，应当报中国证监会派出机构备案。2.变更程序期货经营机构应当向中国证监会或其派出机构提交变更申请材料，经审核批准或备案后方可办理相关变更手续。变更申请材料应当包括申请书、变更事项的详细说明、相关证明文件等。（四）终止情形1.解散期货经营机构因公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现，股东会或者股东大会决议解散，或者因合并、分立需要解散的，应当经中国证监会批准后解散。2.破产期货经营机构不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，经人民法院裁定宣告破产后，应当在中国证监会的监督下进行清算。3.撤销期货经营机构违反法律法规和本办法规定，被中国证监会依法撤销业务许可的，应当依法进行清算。（五）终止程序1.清算组组成期货经营机构终止时，应当成立清算组，清算组由股东、有关机关及专业人员组成。清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上公告。2.清算财产分配清算组在清理期货经营机构财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，并报股东会、股东大会或者人民法院确认。清算财产应当按照下列顺序清偿债务：（1）支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金；（2）缴纳所欠税款；（3）清偿公司债务。3.注销登记清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东会、股东大会或者人民法院确认，并报送中国证监会。经中国证监会批准后，办理注销登记手续。三、业务规则（一）经纪业务1.客户开户管理期货经营机构应当按照规定为客户办理开户手续，对客户的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等进行充分了解，评估客户的风险承受能力，并向客户揭示期货交易风险。客户应当以真实身份开户，如实提供相关信息。2.交易指令下达客户可以通过书面、电话、互联网等方式下达交易指令。期货经营机构应当按照客户的交易指令进行交易，不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。3.保证金管理期货经营机构应当按照规定向客户收取保证金，并将客户保证金与自有资金分开存放，专户管理。保证金应当用于客户的期货交易结算，不得挪作他用。4.结算与交割期货经营机构应当按照期货交易所的结算规则进行结算，确保客户交易结算资金的安全。在期货合约到期时，应当按照规定办理交割手续，保证交割的顺利进行。（二）投资咨询业务1.资格与人员管理从事期货投资咨询业务的期货经营机构应当取得中国证监会批准的业务资格，配备具有期货投资咨询从业资格的专业人员。投资咨询人员应当具备相应的专业知识和从业经验，遵守职业道德规范。2.业务范围与规则期货投资咨询业务包括为客户提供期货投资咨询服务、风险管理顾问服务、期货研究分析服务等。期货经营机构应当按照规定的业务范围开展投资咨询业务，不得从事与客户约定分享收益或者分担风险的业务，不得代理客户从事期货交易。3.信息发布与传播期货经营机构发布的投资咨询信息应当客观、准确、完整，不得含有虚假、误导性陈述或者重大遗漏。在传播投资咨询信息时，应当注明信息来源，不得对投资咨询服务业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传。（三）资产管理业务1.业务资格与备案期货经营机构从事资产管理业务，应当取得中国证监会批准的业务资格，并向中国证监会派出机构备案。资产管理业务人员应当具备相应的从业资格和专业能力。2.客户资产委托与管理客户应当与期货经营机构签订资产管理合同，将资产委托给期货经营机构进行管理。期货经营机构应当按照合同约定对客户资产进行投资运作，确保客户资产的安全和增值。3.投资范围与限制期货经营机构开展资产管理业务的投资范围应当符合法律法规和中国证监会的规定。不得从事违反规定的投资活动，不得利用客户资产为机构或者个人谋取不正当利益。四、客户资产保护（一）客户资产权属客户资产的所有权属于客户。期货经营机构不得擅自挪用、占用客户资产，不得将客户资产用于本机构的经营活动或者其他非法用途。（二）客户交易结算资金管理1.第三方存管制度期货经营机构应当按照规定实行客户交易结算资金第三方存管制度，将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，以保障客户交易结算资金的安全。2.资金监控与报告期货经营机构应当建立健全客户交易结算资金监控机制，对客户交易结算资金的存取、划转等情况进行实时监控。发现异常情况的，应当及时向中国证监会及其派出机构报告，并采取相应措施。（三）客户资产保护措施1.隔离与独立核算期货经营机构应当将客户资产与自有资产分开管理，隔离存放，进行独立核算。对不同客户的资产应当分别管理，分别记账，不得混合操作。2.风险准备金制度期货经营机构应当按照规定提取风险准备金，用于弥补经营亏损、防范风险等。风险准备金应当专户存储，专款专用，不得挪作他用。3.信息披露与保密期货经营机构应当向客户披露其业务范围、主要负责人、风险管理制度、客户资产管理业务等信息，保障客户的知情权。同时，应当对客户信息严格保密，不得泄露客户隐私。五、监督管理（一）现场检查与非现场监管1.现场检查中国证监会及其派出机构有权对期货经营机构进行现场检查，检查内容包括业务经营情况、内部控制制度执行情况、客户资产保护情况等。期货经营机构应当配合检查，如实提供有关文件、资料和情况。2.非现场监管中国证监会及其派出机构通过建立健全期货经营机构信息统计监测系统，对期货经营机构的经营状况、风险状况等进行非现场监管。期货经营机构应当按照规定定期报送有关报告和资料，及时准确地反映经营情况。（二）风险监测与预警1.风险监管指标中国证监会对期货经营机构实行风险监管指标管理，规定了净资本、净资本与风险资本准备的比例、流动资产与流动负债的比例等风险监管指标标准。期货经营机构应当持续符合风险监管指标标准，确保风险可控。2.风险监测与预警措施中国证监会及其派出机构应当对期货经营机构的风险状况进行监测，当发现期货经营机构的风险监管指标不符合规定标准或者出现其他风险隐患时，应当及时发出风险预警，采取相应的监管措施，督促期货经营机构采取措施整改，防范风险扩大。（三）违法违规行为查处1.违法行为认定期货经营机构违反法律法规和本办法规定的，中国证监会及其派出机构应当依法予以认定，并根据违法行为的性质、情节和危害程度，采取相应的处罚措施。2.处罚措施处罚措施包括警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销业务许可、责令停业整顿等。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，还可以采取警告、罚款、撤销任职资格或者从业资格等处罚措施。构成犯罪的，依法追究刑事责任。六、自律管理（一）行业协会职责期货行业协会是期货经营机构的自律性组织，履行下列职责：1.制定行业自律规则，规范会员行为；2.对会员进行自律管理，检查会员的业务活动及财务状况；3.组织会员培训和业务交流，提高会员素质；4.调解会员之间、会员与客户之间的纠纷；5.维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；6.中国证监会赋予的其他职责。（二）自律管理措施1.会员管理期货行业协会对会员实行分类管理，根据会员的经营状况、诚信记录等情况，评定会员等级，实施差异化管理措施。对违反自律规则的会