水利监理资格管理办法

水利监理资格管理办法一、总则（一）目的与依据为加强水利工程建设监理资格管理，规范监理市场秩序，保证水利工程建设质量，根据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《水利工程建设监理规定》等法律法规，结合水利工程建设实际，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内从事水利工程建设监理活动的监理单位、监理人员资格管理。水利工程包括防洪、灌溉、排涝、供水、水力发电、围垦等各类水利工程及其配套和附属工程。（三）管理原则水利监理资格管理遵循依法依规、公正公平、科学合理、动态管理的原则。坚持资格标准统一，严格审查程序，确保监理单位和监理人员具备相应的能力和水平，保障水利工程建设顺利进行。二、监理单位资格管理（一）资格等级划分监理单位资格分为甲级、乙级和丙级三个等级。甲级监理单位可以承担各类水利工程建设监理业务；乙级监理单位可以承担Ⅱ等（堤防2级）及以下等级水利工程建设监理业务；丙级监理单位可以承担Ⅲ等（堤防3级）及以下等级水利工程建设监理业务。（二）申请条件1.具有独立法人资格。2.具有健全的组织机构、质量管理体系和规章制度。3.具有与所承担监理业务相适应的专业技术人员。其中，甲级监理单位专业技术人员中，具有高级专业技术职称的人员不得少于总人数的30%，具有水利工程建设监理工程师资格的人员不得少于总人数的50%；乙级监理单位专业技术人员中，具有高级专业技术职称的人员不得少于总人数的20%，具有水利工程建设监理工程师资格的人员不得少于总人数的40%；丙级监理单位专业技术人员中，具有高级专业技术职称的人员不得少于总人数的10%，具有水利工程建设监理工程师资格的人员不得少于总人数的30%。4.具有与所承担监理业务相适应的技术装备。5.近三年内监理单位无不良记录。（三）申请材料1.水利工程建设监理单位资格申请表。2.企业法人营业执照副本复印件。3.企业资质证书副本复印件。4.企业组织机构代码证副本复印件。5.企业法定代表人身份证明书。6.企业技术负责人简历及职称证书复印件。7.专业技术人员一览表，包括姓名、性别、年龄、学历、专业、职称、监理工程师资格证书编号等。8.专业技术人员职称证书、学历证书、监理工程师资格证书复印件。9.企业业绩证明材料，包括监理合同、监理工作报告等。10.企业技术装备清单。11.企业质量管理体系、规章制度文件。（四）申请与审批程序1.申请监理单位应当向水利部建设与管理司提出监理单位资格申请，提交申请材料一式四份。申请材料应当真实、准确、完整。2.初审水利部建设与管理司对申请材料进行初审。初审内容包括申请材料的完整性、真实性、有效性等。初审合格的，将申请材料报送水利部水利工程建设监理资格评审委员会。3.评审水利部水利工程建设监理资格评审委员会对申请单位进行评审。评审内容包括申请单位的资质条件、技术能力、业绩信誉等。评审通过的，由水利部建设与管理司进行公示。4.公示水利部建设与管理司将评审通过的监理单位名单在水利部网站上进行公示，公示期为7个工作日。公示无异议的，由水利部颁发监理单位资格证书。（五）延续与变更1.延续监理单位资格证书有效期为5年。有效期届满，需要继续从事水利工程建设监理业务的，应当在有效期届满前3个月向原发证机关申请延续。申请延续时，应当提交以下材料：（1）水利工程建设监理单位资格延续申请表。（2）原监理单位资格证书副本复印件。（3）近五年的监理业绩证明材料。（4）企业法人营业执照副本复印件。（5）企业资质证书副本复印件。（6）企业组织机构代码证副本复印件。（7）企业法定代表人身份证明书。（8）企业技术负责人简历及职称证书复印件。（9）专业技术人员一览表，包括姓名、性别、年龄、学历、专业、职称、监理工程师资格证书编号等。（10）专业技术人员职称证书、学历证书、监理工程师资格证书复印件。（11）企业业绩证明材料，包括监理合同、监理工作报告等。（12）企业技术装备清单。（13）企业质量管理体系、规章制度文件。原发证机关对申请材料进行审查，符合条件的，予以延续；不符合条件的，不予延续，并书面说明理由。2.变更监理单位名称、地址、法定代表人等发生变更的，应当在变更后30个工作日内，向原发证机关申请办理变更手续。申请变更时，应当提交以下材料：（1）水利工程建设监理单位资格变更申请表。（2）原监理单位资格证书副本复印件。（3）变更后的企业法人营业执照副本复印件。（4）变更后的企业资质证书副本复印件。（5）变更后的企业组织机构代码证副本复印件。（6）企业法定代表人身份证明书。（7）企业技术负责人简历及职称证书复印件。（8）专业技术人员一览表，包括姓名、性别、年龄、学历、专业、职称、监理工程师资格证书编号等。（9）专业技术人员职称证书、学历证书、监理工程师资格证书复印件。（10）企业业绩证明材料，包括监理合同、监理工作报告等。（11）企业技术装备清单。（12）企业质量管理体系、规章制度文件。原发证机关对申请材料进行审查，符合条件的，予以变更；不符合条件的，不予变更，并书面说明理由。（六）注销监理单位有下列情形之一的，由原发证机关注销其监理单位资格证书：1.资质证书有效期届满未申请延续或者延续申请未获批准的。2.自行歇业连续一年以上的。3.破产、倒闭、撤销的。4.被依法吊销营业执照的。5.法律法规规定应当注销的其他情形。三、监理人员资格管理（一）资格分类监理人员资格分为总监理工程师、监理工程师和监理员。总监理工程师是指由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行，主持项目监理机构工作的监理工程师。监理工程师是指经考试取得中华人民共和国水利工程建设监理工程师资格证书，并经注册后从事水利工程建设监理业务的专业人员。监理员是指在监理工程师指导下从事水利工程建设监理辅助工作的人员。（二）申请条件1.总监理工程师（1）具有高级专业技术职称。（2）具有水利工程建设监理工程师资格证书。（3）具有三年以上水利工程建设监理工作经验。（4）年龄不超过65周岁。2.监理工程师（1）具有中级以上专业技术职称。（2）通过水利部组织的水利工程建设监理工程师资格考试，取得资格证书。（3）年龄不超过65周岁。3.监理员（1）具有中专以上学历。（2）经过水利工程建设监理业务培训。（三）申请材料1.水利工程建设监理人员资格申请表。2.身份证复印件。3.学历证书复印件。4.职称证书复印件。5.水利工程建设监理工程师资格证书复印件（申请监理工程师、总监理工程师提供）。6.业绩证明材料（申请总监理工程师提供）。（四）申请与审批程序1.申请监理人员应当向水利部建设与管理司提出监理人员资格申请，提交申请材料一式四份。申请材料应当真实、准确、完整。2.初审水利部建设与管理司对申请材料进行初审。初审内容包括申请材料的完整性、真实性、有效性等。初审合格的，将申请材料报送水利部水利工程建设监理资格评审委员会。3.评审水利部水利工程建设监理资格评审委员会对申请人员进行评审。评审内容包括申请人员的资质条件、技术能力、业绩信誉等。评审通过的，由水利部建设与管理司进行公示。4.公示水利部建设与管理司将评审通过的监理人员名单在水利部网站上进行公示，公示期为7个工作日。公示无异议的，由水利部颁发监理人员资格证书。（五）注册与登记1.注册监理工程师应当按照规定进行注册。注册有效期为3年。注册申请应当提交以下材料：（1）水利工程建设监理工程师注册申请表。（2）水利工程建设监理工程师资格证书复印件。（3）身份证复印件。（4）聘用单位出具的聘用合同复印件。（5）社会保险缴纳证明复印件。注册机关对申请材料进行审查，符合条件的，予以注册；不符合条件的，不予注册，并书面说明理由。2.登记监理人员应当按照规定进行登记。登记有效期为1年。登记申请应当提交以下材料：（1）水利工程建设监理人员登记申请表。（2）水利工程建设监理人员资格证书复印件。（3）身份证复印件。（4）聘用单位出具的聘用合同复印件。登记机关对申请材料进行审查，符合条件的，予以登记；不符合条件的，不予登记，并书面说明理由。（六）延续与变更1.延续监理工程师注册有效期届满，需要继续执业的，应当在有效期届满前30个工作日内，向原注册机关申请延续注册。申请延续注册时，应当提交以下材料：（1）水利工程建设监理工程师延续注册申请表。（2）水利工程建设监理工程师资格证书复印件。（3）身份证复印件。（4）聘用单位出具的聘用合同复印件。（5）社会保险缴纳证明复印件。（6）继续教育证明材料。原注册机关对申请材料进行审查，符合条件的，予以延续注册；不符合条件的，不予延续注册，并书面说明理由。2.变更监理工程师注册后，其注册内容发生变更的，应当在变更后30个工作日内，向原注册机关申请办理变更注册手续。申请变更注册时，应当提交以下材料：（1）水利工程建设监理工程师变更注册申请表。（2）水利工程建设监理工程师资格证书复印件。（3）身份证复印件。（4）聘用单位出具的聘用合同复印件。（5）社会保险缴纳证明复印件。（6）变更后的证明材料。原注册机关对申请材料进行审查，符合条件的，予以变更注册；不符合条件的，不予变更注册，并书面说明理由。（七）注销监理人员有下列情形之一的，由原发证机关注销其监理人员资格证书：1.死亡或者丧失民事行为能力的。2.超过年龄限制的。3.以不正当手段取得监理人员资格证书的。4.法律法规规定应当注销的其他情形。四、监督管理（一）监督检查内容1.监理单位资格条件是否符合规定要求。2.监理人员资格条件是否符合规定要求。3.监理单位和监理人员的从业行为是否规范。4.监理单位和监理人员的业绩信誉情况。（二）监督检查方式1.定期检查水利部建设与管理司定期对监理单位和监理人员资格情况进行检查。检查内容包括资格证书的有效性、人员配备情况、业绩信誉情况等。2.不定期抽查水利部建设与管理司不定期对监理单位和监理人员的从业行为进行抽查。抽查内容包括监理工作质量、职业道德等。3.专项检查针对水利工程建设中的重点问题、突出问题，水利部建设与管理司组织开展专项检查。专项检查内容包括监理单位和监理人员在特定项目中的工作情况等。（三）违规处理1.监理单位有下列行为之一的，由水利部责令改正，并处以警告或者罚款；情节严重的，吊销其监理单位资格证书：（1）超越本单位资质等级承揽监理业务的。（2）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽监理业务的。（3）转让监理业务的。（4）与被监理单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的。（5）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。（6）与施工单位或者建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的。（7）不履行监理合同义务给建设单位造成损失的。（8）未按照法律法规和工程建设强制性标准实施监理的。2.监理人员有下列行为之一的，由水利部责令改正，并处以警告或者罚款；情节严重的，吊销其监理人员资格证书：（1）以个人名义承揽监理业务的。（2）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让监理人员资格证书的。（3）同时在两个以上监理单位执业的。（4）与被监理单位或者