法律职业伦理课件：律师利益冲突

律师利益冲突

律师利益冲突第一节

利益冲突概述一、利益冲突的概念第一，制订利益冲突规则的目的，在于保护律师以保证其为现行委托人提供的辩护与代理的质量。第二，利益冲突产生的根源，是律师有自身利益、律师对其他现委托人、前委托人或者第三人担负着职责，而这些利益与职责与对现行委托人的职责相悖或者不一致。第三，利益冲突规则是一种以预防为目的的规则。第四，“利益冲突”仅仅是一个随近逐便的表述。第五，利益冲突的考察是一个个案的具体事实问题。

律师利益冲突第一节

利益冲突概述二、利益冲突规则的理论基础一般而言，利益冲突规则的理论基础主要有三个：1律师保守职业秘密的职责。2律师忠诚于委托人的职责。3司法制度的有效运作机制。

律师利益冲突第一节

利益冲突概述三、利益冲突的理论分类（一）委托人和律师的利益冲突与委托人之间的利益冲突这是根据利益冲突风险的来源所进行的划分。委托人和律师的利益冲突，是指律师因为其自身的经济利益或者立场利益而可能影响其对委托人的辩护或者代理的情形。委托人之间的利益冲突，是指现行委托人之间以及现行委托人与前委托人之间的利益冲突。现行委托人之间的利益冲突主要源于律师忠诚的分割；现行委托人与前委托人之间的利益冲突主要源于律师对前委托人秘密信息的保密义务。

律师利益冲突第一节

利益冲突概述三、利益冲突的理论分类（二）同时性利益冲突与连续性利益冲突在职业行为法上，根据影响委托人利益的风险，可以把利益冲突分为同时性利益冲突和连续性利益冲突。虽然每种冲突都会对忠诚和保密问题造成影响，但是禁止同时性利益冲突规则的侧重点是保证忠诚原则不受影响，而禁止连续性利益冲突规则的侧重点是保密。在存在同时性利益冲突的情形中，律师的忠诚可能要分割给不同的委托人。例如，在民事案件中担任共同被告的代理人或者在刑事案件中担任共同被告人的辩护人时，可能会发现他们彼此在推卸责任，这是委托人之间的同时性利益冲突。同时性利益冲突并不限于委托人之间的同时性冲突，律师也可能发现自己的利益同委托人的利益存在不一致。这些情形对律师的忠诚问题和保密问题产生了影响。

律师利益冲突第一节

利益冲突概述三、利益冲突的理论分类（三）个人性利益冲突与推断性利益冲突个人性利益冲突，是指利益冲突规则的规制影响仅及于应受该利益冲突规则规制的律师本人的情形。

律师利益冲突第一节

利益冲突概述三、利益冲突的理论分类（四）可以克服的利益冲突与不能克服的利益冲突可以克服的利益冲突，是指因受影响的委托人或者前委托人就利益冲突的限制作出了明示同意，而可以继续进行辩护或者代理的情形。可以克服的利益冲突情形下，因受到影响的委托人或者前委托人的同意，利益冲突规则的执行成本被限制在了合理范围内。可以克服的利益冲突，也叫作可以容许的利益冲突。

律师利益冲突第二节

同时性利益冲突一、现行委托人之间的利益冲突（一）律师不得在同一案件中为双方当事人担任代理人2017年《律师法》第39条规定：“律师不得在同一案件中为双方当事人担任代理人，不得代理与本人或者其近亲属有利益冲突的法律事务。”中华全国律师协会2017年《律师执业行为规范（试行）》第13条作了同样的规定。

律师利益冲突第二节

同时性利益冲突一、现行委托人之间的利益冲突（二）同一律师事务所的律师不得担任有利益冲突的双方当事人的代理人与律师为同一案件双方当事人担任代理人的问题实质相同的另一个问题是，同一律师事务所的律师是否可以为同一案件的双方当事人担任代理人的问题。同一律师事务所的律师为同一案件双方当事人担任代理人，主要涉及两个问题：首先，律师事务所在形式上是一个代理人。

律师利益冲突第二节

同时性利益冲突一、现行委托人之间的利益冲突（三）律师在未征得委托人同意的情况下，不得接受对方当事人办理其他法律事务的委托中华全国律师协会2017年《律师执业行为规范（试行）》第52条第3项规定，同一律师事务所接受正在代理的诉讼案件或者非诉讼业务当事人的对方当事人所委托的其他法律业务的，律师应当告知委托人并主动提出回避，但委托人同意其代理或者继续承办的除外。

律师利益冲突第二节

同时性利益冲突二、律师—现行委托人利益冲突（一）因律师个人经济利益产生的律师—现行委托人利益冲突中华全国律师协会2017年《律师执业行为规范（试行）》第46条规定：“律师和律师事务所不得利用提供法律服务的便利，牟取当事人争议的权益。”第47条规定：“律师和律师事务所不得违法与委托人就争议的权益产生经济上的联系，不得与委托人约定将争议标的物出售给自己；不得委托他人为自己或为自己的近亲属收购、租赁委托人与他人发生争议的标的物。”

律师利益冲突第二节

同时性利益冲突二、律师—现行委托人利益冲突（二）因律师个人立场利益产生的律师—现行委托人利益冲突2017年《律师法》第39条规定：“律师不得在同一案件中为双方当事人担任代理人，不得代理与本人或者其近亲属有利益冲突的法律事务。”中华全国律师协会2017年《律师执业行为规范（试行）》第13条作了同样的规定。该规范第51条第1、2项还规定，律师在同一案件中为双方当事人担任代理人，或代理与本人或者其近亲属有利益冲突的法律事务的，以及律师办理诉讼或者非诉讼业务，其近亲属是对方当事人的法定代表人或者代理人的，律师及律师事务所不得与当事人建立或维持委托关系。这些规定就这些情况下的个人立场利益冲突设定了不可克服的利益冲突规则。

律师利益冲突第二节

同时性利益冲突二、律师—现行委托人利益冲突（三）因律师个人利益冲突而产生的推断性利益冲突中国证券监督管理委员会、司法部2007年《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第11条第2款规定：“律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。”根据该规定，由于律师存在担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员等情形，律师的独立性受到了影响，而律师本身与所在律师事务所其他成员存在经济、信息等方面的联系，因此，其所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。

律师利益冲突第三节

连续性利益冲突一、律师和律师事务所的业务引起的连续性利益冲突连续性利益冲突也是利益冲突的主要模式之一。从实践情况来看，连续性利益冲突有多种表现形式。如在一审活动中，在与前委托人解除委托关系后，在同一审级中担任对方当事人的代理人；在一审中担任原告的代理人，在与前委托人解除委托关系后在二审活动中担任被告的代理人；等等。如前所述，连续性利益冲突的主要关注点是律师和委托人所交流的信息。保密是律师首要的和基本的职责，如果没有保密义务，律师就不可能获得当事人对有关信息的倾情披露。如果律师在与委托人依法解除委托关系后，在同一案件中担任有利益冲突的他方当事人的代理人，则前当事人告知律师的有关信息会被律师用来反对该前当事人，损害该前当事人的合法权益。

律师利益冲突第三节

连续性利益冲突二、前职业关系造成的连续性利益冲突司法部2010年《律师和律师事务所违法行为处罚办法》第7条第4、5项规定，曾担任法官、检察官的律师，以代理人、辩护人的身份承办原任职法院、检察院办理过的案件的，以及“曾经担任仲裁员或者仍在担任仲裁员的律师，以代理人身份承办本人原任职或者现任职的仲裁机构办理的案件的”，属于《律师法》第47条第3项规定的律师“在同一案件中为双方当事人担任代理人，或者代理与本人及其