文物拍卖审核管理办法

文物拍卖审核管理办法一、总则（一）目的为加强文物拍卖行业管理，规范文物拍卖行为，保护文物安全，维护文物市场秩序，依据《中华人民共和国文物保护法》《中华人民共和国拍卖法》及相关法律法规，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的从事文物拍卖活动的拍卖企业及其分支机构。（三）基本原则文物拍卖活动应当遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则，遵守文物保护法律法规，确保文物安全和交易合法合规。二、拍卖企业资质管理（一）设立条件1.有1000万元人民币以上的注册资本。2.有具有文物拍卖专业知识的人员，其中至少有5名取得中级以上文物博物专业技术职务的文物拍卖专业人员。3.有自己的名称、组织机构、住所和章程。4.有与从事文物拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员。5.有符合文物拍卖要求的固定场所和必要的设施。6.法律、行政法规规定的其他条件。（二）申请与审批1.申请设立文物拍卖企业，应当向所在地省级文物行政部门提交申请书及相关证明材料。2.省级文物行政部门应当自收到申请材料之日起30个工作日内进行初审。初审合格的，报国家文物局审批；初审不合格的，书面通知申请企业并说明理由。3.国家文物局应当自收到省级文物行政部门报送的初审意见和申请材料之日起30个工作日内作出批准或者不批准的决定。批准的，颁发文物拍卖许可证；不批准的，书面通知申请企业并说明理由。（三）资质变更与延续1.文物拍卖企业变更名称、法定代表人、注册资本、住所、经营范围等事项的，应当自工商行政管理部门办理变更登记之日起30个工作日内，向原审批机关申请办理变更手续。2.文物拍卖许可证有效期为3年。有效期届满，需要继续从事文物拍卖活动的，应当在有效期届满前3个月内向原审批机关申请延续。原审批机关应当在有效期届满前作出是否准予延续的决定。三、拍卖标的审核管理（一）标的来源审核1.拍卖企业接受委托拍卖文物，应当要求委托人提供合法的来源证明。来源证明应当包括文物的名称、年代、质地、尺寸、来源、收藏情况等信息。2.拍卖企业应当对委托人提供的来源证明进行审核。对来源不合法或者来源不明的文物，不得接受委托拍卖。（二）标的鉴定评估1.拍卖企业应当对拟拍卖的文物进行鉴定评估。鉴定评估应当由具有文物鉴定资质的专业机构和人员进行。2.鉴定评估机构和人员应当按照国家有关规定和行业标准进行鉴定评估，并出具鉴定评估报告。鉴定评估报告应当包括文物的名称、年代、质地、尺寸、真伪、价值等内容。3.拍卖企业应当将鉴定评估报告作为拍卖标的审核的重要依据。对鉴定评估结论有异议的，可以委托其他具有文物鉴定资质的专业机构和人员进行重新鉴定评估。（三）标的审核程序1.拍卖企业应当在拍卖公告发布前，将拟拍卖的文物清单及相关材料报送省级文物行政部门进行审核。2.省级文物行政部门应当自收到拍卖企业报送的审核材料之日起15个工作日内进行审核。审核合格的，出具审核意见；审核不合格的，书面通知拍卖企业并说明理由。3.拍卖企业应当按照省级文物行政部门的审核意见进行修改完善，并将修改后的文物清单及相关材料再次报送省级文物行政部门进行审核。经审核合格的，方可发布拍卖公告。四、拍卖活动现场监管（一）拍卖活动备案1.拍卖企业应当在拍卖活动举办前15个工作日内，将拍卖活动计划报送省级文物行政部门备案。拍卖活动计划应当包括拍卖时间、地点、拍卖标的清单、拍卖师及其他工作人员名单等信息。2.省级文物行政部门应当对拍卖企业报送的拍卖活动计划进行备案审查。对不符合规定的拍卖活动计划，应当要求拍卖企业进行修改完善。（二）现场监管措施1.省级文物行政部门可以根据需要，对拍卖活动现场进行监督检查。监督检查人员应当出示执法证件。2.拍卖企业应当按照国家有关规定和行业标准，组织拍卖活动。拍卖活动应当在拍卖企业的固定场所内进行，不得擅自变更拍卖地点。3.拍卖企业应当对拍卖活动现场进行全程录像，并妥善保存录像资料。录像资料应当至少保存1年。4.拍卖企业应当在拍卖活动结束后15个工作日内，将拍卖活动情况报告省级文物行政部门。报告内容应当包括拍卖标的成交情况、拍卖佣金收取情况、拍卖活动中发现的问题及处理情况等信息。五、法律责任（一）企业违法责任1.拍卖企业违反本办法规定，有下列情形之一的，由省级文物行政部门责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，吊销文物拍卖许可证：未经许可擅自从事文物拍卖活动的；超出许可范围从事文物拍卖活动的；采用不正当手段垄断市场，扰乱文物拍卖市场秩序的；未按照本办法规定对拍卖标的进行审核的；未按照本办法规定对拍卖活动现场进行监管的；其他违反本办法规定的行为。2.拍卖企业违反本办法规定，造成文物损坏、灭失或者其他损失的，应当依法承担赔偿责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。（二）人员违法责任1.文物拍卖专业人员违反本办法规定，有下列情形之一的，由省级文物行政部门责令改正，并处5000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，吊销其文物拍卖专业人员资格证书：未按照本办法规定对拍卖标的进行鉴定评估的；出具虚假鉴定评估报告的；其他违反本办法规定的行为。2.文物拍卖专业人员违反本办法规定，造成文物损坏、灭失或者其他损失的，应当依法承担赔偿责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）监管部门违法责任1.文物行政部门及其工作人员违反本办法规定，有下列情形之一的，由上级文物行政部门或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：对不符合条件的申请企业予以批准的；对符合条件的申请企业不予批准的；不履行监督管理职责，或者发现违法行为不予查处的；其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的