期货公司管理办法

《期货公司管理办法总则制定目的与依据本办法旨在加强期货公司监督管理，规范期货公司经营行为，保护客户合法权益，促进期货市场健康发展。依据《中华人民共和国公司法》《期货交易管理条例》等相关法律法规制定本办法。适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货公司及其分支机构的设立、变更、终止、经营活动及其监督管理。基本原则期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。期货公司应当依法经营，诚实守信，履行反洗钱、反恐怖主义融资义务，保障金融消费者合法权益。设立、变更与终止设立条件1.股东条件：期货公司股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。2.注册资本：期货公司注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。3.专业人员：期货公司应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的高级管理人员任职条件的高级管理人员及从业人员。4.营业场所和设施：期货公司应当有符合业务需要的营业场所和设施。设立程序1.申请：申请人应当向中国证监会提交申请材料，申请材料应当真实、准确、完整。2.受理与审查：中国证监会对申请材料进行受理和审查，必要时可以进行实地核查。3.决定：中国证监会作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发期货业务许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。变更事项期货公司变更股权、注册资本、法定代表人、住所或者营业场所、经营范围等事项，应当经中国证监会批准。期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：1.单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；2.持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系的股东之间转让股权。终止期货公司因解散、破产或者被撤销而终止的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。期货公司终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。公司治理股东会期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程的规定行使职权。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份行使表决权。董事会期货公司董事会应当按照《公司法》和公司章程的规定履行职责。董事会每年应当至少召开两次会议。期货公司应当设立独立董事，独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。监事会期货公司监事会应当按照《公司法》和公司章程的规定履行职责。监事会每年应当至少召开一次会议。监事会可以对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性、有效性进行监督检查。高级管理人员期货公司高级管理人员应当符合中国证监会规定的任职条件。期货公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程，勤勉尽责，忠实履行职责。业务规则经纪业务1.客户开户：期货公司应当按照规定为客户办理开户手续，审慎评估客户的风险承受能力，向客户充分揭示期货交易风险。2.交易指令下达：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。3.保证金管理：期货公司应当按照规定向客户收取保证金，不得挪用客户保证金。期货公司应当建立保证金管理制度，对保证金的收取、存放、划转、追加或者扣划等事项进行规范。投资咨询业务1.资格条件：期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格。2.业务规则：期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得向客户做获利保证，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，不得对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断，不得利用向客户提供投资建议谋取不正当利益，不得接受客户委托代为从事期货交易，不得与客户约定分享收益或者分担损失，不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。资产管理业务1.资格条件：期货公司从事资产管理业务，应当经中国证监会批准取得资产管理业务资格。2.业务规则：期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。客户资产保护客户资产权属客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和委托资产不属于破产财产或者清算财产。客户资产保护措施1.隔离措施：期货公司应当对客户保证金和委托资产实行分账管理，分别设置账户，不得挪用客户保证金和委托资产。2.监控措施：期货公司应当按照中国证监会的规定，建立健全客户资产保护制度，对客户资产的存取、划转、使用等情况进行监控。3.信息披露：期货公司应当按照中国证监会的规定，定期向客户披露客户资产的管理、使用、收益等情况。监督管理现场检查中国证监会及其派出机构有权对期货公司进行现场检查。现场检查可以采取进入期货公司及其分支机构的办公场所或者营业场所进行检查，询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明，查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存，检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据等措施。非现场检查中国证监会及其派出机构可以对期货公司进行非现场检查。非现场检查可以采取要求期货公司及其分支机构报送有关报告、报表、文件或者资料，要求期货公司及其分支机构就有关事项做出说明，对期货公司及其分支机构的信息系统进行联网监测等措施。风险监管指标期货公司应当按照中国证监会的规定，建立健全风险监管指标管理制度，确保各项风险监管指标符合规定标准。期货公司应当按照规定定期报送风险监管报表。信息披露期货公司应当按照中国证监会的规定，定期向社会公众披露期货公司的基本情况、经营管理状况、财务状况、客户投诉及处理情况等信息。法律责任违法行为及处罚期货公司及其工作人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、警告、罚款、没收