期货业管理暂行办法

期货业管理暂行办法总则制定目的为了规范期货市场秩序，保护投资者合法权益，促进期货市场健康发展，根据国家有关法律法规，制定本办法。适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所、期货经纪公司、期货结算机构以及从事期货交易的其他机构和个人。基本原则期货业管理应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。期货交易所设立与审批期货交易所的设立，由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审批。设立期货交易所应当经中国证监会批准，并在公司登记机关登记注册。职责与功能期货交易所应当履行下列职责：1.提供交易的场所、设施和服务；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监督交易、结算和交割；4.保证合约的履行；5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；7.发布市场信息；8.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；9.查处违规行为。交易规则期货交易所应当制定并公布以下交易规则：1.交易品种、交易时间、交易方式等交易基本制度；2.期货合约的标准化条款；3.交易、结算和交割制度；4.风险管理制度和交易异常情况的处理程序；5.保证金的管理和使用制度；6.期货交易信息的发布办法；7.违规、违约行为及其处理办法；8.交易纠纷的处理方式；9.需要在交易规则中规定的其他事项。期货经纪公司设立与审批设立期货经纪公司，应当经中国证监会批准，并在公司登记机关登记注册。申请设立期货经纪公司，应当具备下列条件：1.注册资本最低限额为人民币3000万元；2.主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；3.有固定的经营场所和合格的交易设施；4.有健全的管理制度；5.中国证监会规定的其他条件。业务范围期货经纪公司可以从事下列业务：1.期货经纪业务；2.期货投资咨询业务；3.中国证监会规定的其他业务。经营规则期货经纪公司应当按照下列规则经营：1.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；2.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；3.妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年；4.按照中国证监会的规定向客户披露有关信息；5.不得挪用客户保证金；6.建立健全内部控制制度，对期货经纪业务、投资咨询业务、资产管理业务等各业务实行集中统一管理，不得混合操作；7.对客户账户实行实名制管理，客户应当以本人名义申请开立账户，不得非法使用他人名义或账户进行期货交易；8.按照规定为客户申请交易编码，一户一码，不得混码交易；9.不得违反规定收取保证金，不得允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易；10.应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易；11.应当按照期货交易所规定的时间和方式，将交易、结算、交割等有关信息及时通知客户；12.应当建立健全风险管理制度，对客户的交易风险进行监控和管理；13.应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用；14.应当加强对分支机构的管理，对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算；15.应当定期向中国证监会报送有关业务、财务等方面的报告和资料。期货结算机构设立与审批期货结算机构的设立，由中国证监会审批。设立期货结算机构应当经中国证监会批准，并在公司登记机关登记注册。职责与功能期货结算机构应当履行下列职责：1.担保交易履约；2.结算交易盈亏；3.控制市场风险。结算规则期货结算机构应当制定并公布以下结算规则：1.结算业务流程；2.保证金制度；3.结算担保金制度；4.风险管理制度；5.结算数据的生成、传输、存储和使用制度；6.违规、违约行为及其处理办法；7.结算纠纷的处理方式；8.需要在结算规则中规定的其他事项。期货从业人员资格管理期货从业人员应当取得中国证监会颁发的期货从业资格证书，并在期货经营机构中执业。期货从业人员资格考试由中国期货业协会负责组织。执业行为规范期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：1.诚实守信，勤勉尽责，保守客户秘密；2.遵守法律法规、行业自律规则和所在机构的规章制度；3.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为；4.不得接受客户的全权委托，不得向客户承诺收益或者承担损失；5.不得挪用客户保证金或者其他资产；6.不得利用职务之便为自己或者他人谋取不正当利益；7.应当按照规定参加后续职业培训，保持专业胜任能力；8.应当定期向中国期货业协会报告执业情况。监督管理中国证监会的职责中国证监会依法对期货市场进行监督管理，履行下列职责：1.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；2.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；3.对期货交易所、期货经纪公司、期货结算机构及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行及其他期货市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；4.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；5.监督检查期货交易的信息公开情况；6.对期货业协会的活动进行指导和监督；7.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；8.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；9.法律、行政法规规定的其他职责。检查与调查中国证监会有权对期货交易所、期货经纪公司、期货结算机构及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行及其他期货市场相关参与者进行现场检查或者调查。被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。处罚措施期货市场参与者违反本办法规定的，中国证监会可以采取责令改正、警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可等处罚措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。投资者保护投资者教育期货经营机构应当加强对投资者的教育，提高投资者的风险意识和投资知识水平。投资者教育应当包括期货市场基础知识、交易规则、风险防范等内容。投诉处理期货经营机构应当建立健全投诉处理机制，及时处理投资者的投诉和举报。投资者对期货经营机构的投诉处理结果不满意的，可以向中国期货业协会或者中国证监会投诉。纠纷解决期货交易纠纷可以通过协商、调解、仲裁或者诉讼等方式解决。期货经营机构应当按照合同约定，履行纠纷解决的义务。法律责任违法行为的界定期货市场参与者违反本办法规定的，构成违法行为。违法行为包括但不限于：欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、挪用客户保证金、违规经营等。处罚规定对违法行为的处罚，根据违法行为的性质、情节和危害程度，分别采取警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可等处罚措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。附则施行日期本办法自[施行日期]起施行。解释权本办法由中国证监会负责解释。[公司/组织