上海市监理管理办法

上海市监理管理办法一、总则（一）目的与依据为加强上海市建设工程监理管理，规范监理行为，提高建设工程质量和安全水平，保障建设工程顺利进行，根据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》等相关法律法规，结合本市实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于本市行政区域内各类建设工程监理活动及其相关管理活动。（三）基本原则1.依法监理原则监理单位及监理人员必须遵守国家和本市有关建设工程监理的法律法规、规章和规范性文件，依法履行监理职责。2.诚信公正原则监理单位应秉持诚信原则，公正地对待建设单位、施工单位等各方主体，维护市场秩序，保障各方合法权益。3.科学规范原则运用科学的方法和手段，遵循规范的监理程序和标准，对建设工程实施全过程、全方位监理。4.严格监督原则加强对监理单位及监理人员的监督管理，确保监理工作质量，对违法违规行为依法予以查处。（四）管理部门职责1.上海市住房和城乡建设管理委员会负责本市建设工程监理活动的统一监督管理，制定相关政策、法规和规范性文件，指导、协调和监督各区建设管理部门的监理管理工作。2.各区建设管理部门负责本辖区内建设工程监理活动的具体监督管理工作，对监理单位及监理人员的市场行为、监理工作质量等进行日常监督检查，依法查处违法违规行为。二、监理单位资质管理（一）资质等级与业务范围1.资质等级划分监理单位资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。综合资质可承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务；专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别，各专业资质可承担相应类别建设工程项目的工程监理业务；事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。2.业务范围界定监理单位应当在资质等级许可的范围内从事监理活动，不得超越资质等级承揽监理业务。禁止监理单位以其他监理单位名义承揽监理业务，禁止允许其他单位或者个人以本单位名义承揽监理业务。（二）资质申请与审批1.申请条件申请监理单位资质，应当具备下列条件：（1）具有独立法人资格；（2）具有完善的组织结构和质量管理体系；（3）具有与所申请资质等级相适应的专业技术人员；（4）具有必要的工程试验检测设备；（5）近三年内监理过的建设工程项目未发生重大质量、安全事故；（6）法律、法规规定的其他条件。2.申请材料申请监理单位资质，应当提交下列材料：（1）资质申请表；（2）企业法人营业执照副本原件；（3）企业章程；（4）企业法定代表人身份证明、技术负责人身份证明及任职文件；（5）专业技术人员的职称证书、注册监理工程师注册证书等；（6）工程试验检测设备清单；（7）业绩证明材料；（8）其他相关证明材料。3.审批程序资质申请实行分级审批制度。综合资质、专业甲级资质由国务院建设主管部门审批；专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。本市监理单位申请资质的，由市住房和城乡建设管理委员会按照规定程序进行审核，报国务院建设主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。（三）资质延续与变更1.资质延续监理单位资质有效期为5年。资质有效期届满，需要继续从事监理活动的，应当在资质证书有效期届满60日前，向原资质审批机关申请办理资质延续手续。逾期未办理延续手续的，资质证书自动失效。2.资质变更监理单位在资质有效期内名称、地址、法定代表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后30日内，到原资质审批机关办理资质证书变更手续。涉及资质等级变更的，按照新申请资质的程序办理。（四）资质监督管理1.定期核查市住房和城乡建设管理委员会和各区建设管理部门应当定期对监理单位资质进行核查，核查内容包括监理单位的人员、业绩、设备等是否符合资质标准要求。2.动态监管建立监理单位资质动态监管机制，对监理单位的市场行为、监理工作质量等进行实时监督检查。对存在违法违规行为的监理单位，依法予以责令整改、降低资质等级、吊销资质证书等处罚。3.信用管理建立监理单位信用档案，记录监理单位的基本情况、业绩、违法违规行为等信息。将监理单位的信用情况作为资质审批、市场准入、评优评先等的重要依据，对信用良好的监理单位给予激励，对信用不良的监理单位进行重点监管。三、监理人员资格管理（一）资格类别与条件1.注册监理工程师取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书，从事建设工程监理与相关服务活动的专业技术人员。申请注册监理工程师，应当具备下列条件：（1）具有完全民事行为能力；（2）年龄不超过65周岁；（3）已取得监理工程师资格证书；（4）受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等一项或者多项资质的单位；（5）达到继续教育要求。2.监理员经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的人员。监理员应当具备中专及以上学历，并经过监理业务培训。（二）资格考试与注册1.资格考试注册监理工程师资格考试实行全国统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度。考试分为基础考试和专业考试，基础考试合格并具备规定条件的人员，方可参加专业考试。专业考试合格后，方可取得监理工程师资格证书。2.注册程序取得监理工程师资格证书的人员，应当受聘于一个具有建设工程监理资质的单位，并通过聘用单位向单位所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出注册申请。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理后提出初审意见，并将初审意见和全部申报材料报国务院建设主管部门审批；符合条件的，由国务院建设主管部门核发注册监理工程师注册执业证书和执业印章。（三）继续教育与培训1.继续教育注册监理工程师应当按照规定参加继续教育，更新知识，提高业务水平。继续教育分为必修课和选修课，在每一注册有效期内各为48学时。2.培训管理市住房和城乡建设管理委员会负责组织实施本市监理人员的继续教育和培训工作，制定培训计划，确定培训内容和方式，确保培训质量。监理单位应当按照要求组织本单位监理人员参加继续教育和培训。（四）监督管理1.资格证书管理注册监理工程师注册执业证书和执业印章是注册监理工程师的执业凭证，由注册监理工程师本人保管、使用。注册监理工程师不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章。2.人员在岗管理监理单位应当按照监理合同约定配备相应数量和专业的监理人员，确保监理人员在岗履职。监理人员应当遵守职业道德，履行监理职责，不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业。3.违规处理对违反资格管理规定的监理人员，由市住房和城乡建设管理委员会或者各区建设管理部门责令改正，情节严重的，吊销其资格证书，并依法予以行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。四、监理工作规范（一）监理规划与细则编制1.监理规划编制监理单位应当在签订监理合同后，在总监理工程师的主持下编制监理规划。监理规划应结合工程特点，明确监理工作的范围、内容、目标和依据，确定监理工作制度、程序、方法和措施，以及监理机构的组织形式、人员配备及职责分工等。2.监理细则编制对专业性较强、危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。监理实施细则应根据监理规划，针对工程的特点、难点和关键部位，明确监理工作的流程、方法和措施，以及质量、安全、进度、造价控制的具体要求等。（二）监理工作内容与程序1.施工准备阶段监理审查施工单位提交的施工组织设计、施工方案、施工进度计划等文件；检查施工单位的质量管理、安全管理体系是否健全；审查施工单位的资质、人员资格及进场设备、材料等是否符合要求；参与设计交底和图纸会审等。2.施工阶段监理对施工过程进行质量、安全、进度、造价控制；检查施工单位执行工程建设强制性标准的情况；对工程变更、工程计量、工程款支付等进行审核和签认；协调建设单位与施工单位之间的关系，解决施工过程中出现的问题等。3.竣工验收阶段监理审查施工单位提交的工程竣工报告；组织工程预验收，对存在的问题督促施工单位整改；参与建设单位组织的竣工验收，出具监理质量评估报告等。（三）监理资料管理1.资料内容监理资料应包括监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要、工程质量评估报告、监理工作总结等文件，以及施工过程中的各类审批文件、检验检测报告、质量验收记录等资料。2.资料整理与归档监理单位应指定专人负责监理资料的整理和归档工作，确保资料真实、完整、有效。监理资料应按照工程进度及时整理，工程竣工后，应及时移交建设单位和档案管理部门归档保存。五、监理责任与义务（一）监理单位责任1.质量责任监理单位对建设工程质量承担监理责任。应当按照法律法规、工程建设强制性标准和监理合同的约定，对施工质量实施监理，确保工程质量符合要求。因监理单位过错造成工程质量事故的，应当依法承担相应的赔偿责任。2.安全责任监理单位对建设工程安全生产承担监理责任。应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准；对施工现场的安全生产情况进行检查，发现安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时向有关主管部门报告。因监理单位过错导致生产安全事故的，应当依法承担相应的赔偿责任。3.进度与造价控制责任监理单位应当按照监理合同的约定，对建设工程进度和造价进行控制。合理确定工程进度目标，审查施工进度计划，协调各方关系，确保工程按时竣工；对工程造价进行审核，控制工程费用支出，防止工程超支。因监理单位过错导致工程进度延误或者造价失控的，应当依法承担相应的责任。（二）监理人员责任1.个人职责监理人员应当按照岗位职责和监理工作规范，认真履行监理职责。对本人负责的监理工作内容承担相应责任。在监理过程中，发现问题应及时报告并采取措施解决，不得隐瞒或者拖延。2.违法违规责任监理人员不得有下列行为：（1）与施工单位或者材料、构配件、设备供应单位串通，谋取不正当利益；（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字；（3）泄露建设单位或者施工单位的商业秘密；（4）其他违法违规行为。监理人员违反上述规定的，由市住房和城乡建设管理委员会或者各区建设管理部门责令改正，给予警告；情节严重的，吊销其资格证书，并依法予以行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）义务履行1.依法履职义务监理单位和监理人员应当依法履行监理职责，遵守职业道德，诚实守信，公正廉洁，不得损害建设单位、施工单位等各方主体的合法权益。2.接受监督义务监理单位应当接受建设单位、政府主管部门及社会公众的监督，积极配合监督检查工作，如实提供相关资料和情况。3.信息公开义务监理单位应当按照规定及时公开监理工作信息，接受社会监督。公开的信息应包括监理单位资质、监理人员资格、监理工作内容、监理成果等。六、监督检查与法律责任（一）监督检查方式1.日常巡查市住房和城乡建设管理委员会和各区建设管理部门定期对建设工程监理活动进行日常巡查，检查监理单位的市场行为、监理工作质量、人员在岗情况等。2.专项检查针对建设工程中的重点部位、关键环节或者群众反映强烈的问题，开展专项检查，对监理单位的监理工作进行重点监督。3.投诉举报处理设立投诉举报渠道，受理对监理单位及监理人员违法违规行为的投诉举报。对投诉举报事项进行调查核实，依法处理违法违规行为。（二）违法违规行为查处1.对监理单位的处罚监理单位有下列行为之一的，由市住房和城乡建设管理委员会或者各区建设管理部门责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：（1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。监理单位有下列行为之一的，由市住房和城乡建设管理委员会或者各区建设管理部门责令改正，逾期未改正的，处10万元以下的罚款：（1）未按照本办法规定编制监理规划、监理实施细则的；（2）未按照监理规范要求对工程建设实施监理的；（3）未按照规定进行监理资料整理和归档的。2.对监理人员的处罚监理人员有下列行为之一的，由市住房和城乡建设管理委员会或者各区建设管理部门责令改正，给予警告；情节严重的，吊销其资格证书，并依法予以行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（1）未按照本办法规定履行监理职责的；（2）与施工单位或者材料、构配件、设备供应单位串通，谋取不正当利益的；（3）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。（三）法律责任追究程序1.立案调查对发现的违法违规行为，市住房和城乡建设管理委员会或者各区建设管理部门应当进行立案调查，收集相