深圳市监理管理办法

深圳市监理管理办法一、总则（一）目的与依据为加强深圳市建设工程监理管理，规范监理行为，提高工程建设质量和管理水平，依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《建设工程监理规范》等相关法律法规及行业标准，结合本市实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在深圳市行政区域内从事建设工程监理活动及对监理活动实施监督管理的单位和个人。本办法所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程等。（三）基本原则1.依法监理原则：监理活动必须遵守国家法律法规和本办法规定，依法履行职责。2.独立公正原则：监理单位应独立开展监理工作，公正地维护建设单位和承包单位的合法权益。3.科学诚信原则：运用科学的方法和手段进行监理，建立诚信体系，确保监理工作的质量和信誉。二、监理单位资质管理（一）资质等级与标准1.监理单位资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。综合资质可承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务；专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别，各专业资质可承担相应类别建设工程项目的工程监理业务；事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但国家规定必须实行强制监理的工程除外。2.不同资质等级的监理单位应具备相应的人员、技术装备等条件。例如，综合资质要求具有独立法人资格且注册资本不少于600万元，具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质，注册监理工程师不少于60人等。专业资质和事务所资质也有相应的具体标准要求。（二）资质申请与审批1.申请监理单位资质，应当向市建设行政主管部门提交相关材料，包括企业法人营业执照副本、企业章程、企业资质证书正、副本、企业法定代表人身份证明、企业经理和技术负责人的身份证明、工作简历及任命（聘用）文件、企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他专业技术人员的身份证明、注册执业证书等。2.市建设行政主管部门应当自受理申请之日起20个工作日内完成审查。经审查符合资质条件的，颁发相应资质证书；不符合资质条件的，不予批准，并书面说明理由。（三）资质年检与动态管理1.监理单位资质年检每年进行一次。年检内容包括监理单位的资质条件、业务履行情况、市场行为等。2.市建设行政主管部门根据年检结果，对监理单位资质进行动态管理。对于年检不合格的监理单位，责令其限期整改；整改仍不合格的，降低其资质等级直至吊销资质证书。同时，鼓励监理单位不断提升自身实力，对在监理工作中表现优秀、符合条件的单位，可适当提高其资质等级。三、监理人员资格管理（一）监理人员分类与职责1.监理人员包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员。总监理工程师是由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师；专业监理工程师负责本专业监理工作的具体实施；监理员在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。2.总监理工程师应具备相应专业注册监理工程师资格，负责组织编制监理规划，审批监理实施细则，协调工程项目建设中的重大问题等。专业监理工程师应熟悉相关专业技术标准和规范，负责编制监理实施细则，负责本专业工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证等。监理员应按照监理工程师的指令，认真做好监理工作记录和监理日记，对施工现场进行巡查，发现问题及时报告监理工程师。（二）资格考试与注册1.国家实行监理工程师资格考试制度。考试分为基础考试和专业考试，考试合格者，由中国建设监理协会颁发监理工程师资格证书。2.取得监理工程师资格证书的人员，需通过所在监理单位向市建设行政主管部门申请注册。申请注册时，应提交注册申请表、资格证书、聘用单位出具的受聘证明等材料。市建设行政主管部门自受理申请之日起10个工作日内完成审查，符合条件的予以注册，颁发注册监理工程师注册执业证书和执业印章。（三）继续教育与考核1.注册监理工程师应当按照规定接受继续教育。继续教育分为必修课和选修课，在每一注册有效期内各为48学时。通过继续教育，使监理工程师及时掌握工程建设相关法律法规、标准规范和新技术、新工艺、新材料等知识，不断提高业务水平。2.市建设行政主管部门对注册监理工程师的执业情况进行定期考核。考核内容包括职业道德、业务能力、工作业绩等。对于考核不合格的注册监理工程师，责令其参加培训和补考；连续两年考核不合格的，注销其注册证书，收回执业印章。四、监理工作内容与程序（一）监理工作内容1.施工准备阶段：监理单位应协助建设单位做好施工招标工作，审查施工单位的资质、业绩、人员配备等情况；参与审查施工图纸，提出意见和建议；协助建设单位编写工程开工报告，审核施工单位提交的施工组织设计、施工方案等文件。2.施工阶段：对工程质量进行全程监督，检查施工单位的质量保证体系和质量检验制度的执行情况，对原材料、构配件和设备进行见证取样送检，对关键工序和隐蔽工程进行旁站监理；对工程进度进行监控，审核施工单位提交的进度计划，检查进度计划的执行情况，协调各方面关系，确保工程按合同工期顺利进行；对工程造价进行控制，审核工程计量和工程款支付申请，控制工程变更费用，防止不合理的费用增加；对合同管理进行监督，审查施工单位与分包单位签订的分包合同，监督合同的履行情况，处理合同纠纷；对信息管理进行负责，建立工程监理信息档案，及时收集、整理、分析和传递工程建设信息；对施工现场的安全和文明施工进行监督检查，督促施工单位落实安全生产责任制，做好文明施工工作。3.竣工验收阶段：组织施工单位进行工程预验收，检查工程质量是否符合合同要求和相关标准规范，对存在的问题提出整改意见，督促施工单位进行整改；协助建设单位组织竣工验收，审查竣工验收资料，参与竣工验收会议，对工程质量发表监理意见。（二）监理工作程序1.组建项目监理机构：监理单位在签订监理合同后，应根据工程项目特点和规模，组建项目监理机构，明确监理人员的职责分工。2.编制监理规划和监理实施细则：总监理工程师组织编制监理规划，专业监理工程师根据监理规划编制监理实施细则。监理规划应包括工程概况、监理工作范围、监理工作内容、监理工作目标、监理工作依据、监理机构组织形式、监理人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责、监理工作程序、监理工作方法及措施、监理工作制度、安全生产管理的监理工作、监理设施等内容；监理实施细则应包括专业工程特点、监理工作流程、监理工作要点、监理工作方法及措施等内容。3.施工准备阶段的监理工作：项目监理机构应按照监理规划和监理实施细则的要求，开展施工准备阶段的监理工作。4.施工阶段的监理工作：监理人员应按照监理工作程序和监理实施细则的要求，对工程质量、进度、造价、合同、信息、安全等方面进行全面监理。5.竣工验收阶段的监理工作：项目监理机构应按照相关规定，做好竣工验收阶段的监理工作。6.监理工作总结：监理工作结束后，总监理工程师应组织编写监理工作总结，向建设单位提交监理工作总结报告，并将监理资料整理归档。五、监理工作规范与标准（一）监理工作规范1.监理人员应遵守职业道德规范，诚实守信，廉洁自律，不得接受施工单位的贿赂、回扣等不正当利益，不得与施工单位串通损害建设单位利益。2.监理人员应遵守工作纪律规范，按时上下班，不得擅自离岗、脱岗，严格遵守考勤制度；认真履行职责，不得敷衍塞责，对工作中发现的问题应及时处理并报告。3.监理人员应遵守沟通协调规范，与建设单位、施工单位、设计单位等相关方保持良好的沟通协调关系，及时解决工程建设中出现的问题；定期召开工程例会，协调各方关系，确保工程顺利进行。（二）监理工作标准1.工程质量监理标准：监理单位应按照国家和地方有关工程质量的法律法规、标准规范，对工程质量进行严格监理。工程质量应符合合同要求和相关标准规范的规定，主体结构安全可靠，建筑装饰装修工程美观实用，设备安装工程运行正常。2.工程进度监理标准：监理单位应根据合同工期要求，对工程进度进行有效监控。工程进度应符合进度计划的安排，各分项工程之间的衔接应合理，无因监理原因导致的工程延误。3.工程造价监理标准：监理单位应按照合同约定，对工程造价进行严格控制。工程造价应在预算范围内，工程变更费用应得到有效控制，工程款支付应符合规定程序。4.合同管理监理标准：监理单位应协助建设单位做好合同管理工作，审查合同条款，监督合同履行情况，及时处理合同纠纷。合同的签订、变更、解除等应符合法律法规的规定，各方的权利义务应明确。5.信息管理监理标准：监理单位应建立健全信息管理制度，及时收集、整理、分析和传递工程建设信息。信息应真实、准确、完整，能够为工程建设决策提供依据。6.安全管理监理标准：监理单位应按照国家和地方有关安全生产的法律法规、标准规范，对施工现场的安全进行监督检查。施工现场应符合安全生产要求，无安全事故发生，施工单位应落实安全生产责任制，做好安全教育培训和安全防护工作。六、监督管理与法律责任（一）监督管理部门与职责1.市建设行政主管部门负责对本市建设工程监理活动实施统一监督管理。其主要职责包括制定监理管理政策和规章制度，审批监理单位资质和监理人员资格，监督检查监理工作质量，查处监理违法违规行为等。2.各区建设行政主管部门按照职责分工，负责本辖区内建设工程监理活动的监督管理工作。具体负责对本辖区内监理单位和监理人员的日常监督检查，受理对监理违法违规行为的投诉举报，配合市建设行政主管部门查处违法违规行为等。（二）监督检查内容与方式1.监督检查内容包括监理单位资质情况、监理人员资格情况、监理工作开展情况、监理工作质量情况等。重点检查监理单位是否超越资质等级承揽业务，监理人员是否具备相应资格证书，监理工作是否符合监理规范和标准要求，是否存在违法违规行为等。2.监督检查方式包括定期检查、不定期抽查、专项检查等。定期检查每年进行一次，对监理单位的资质、人员、工作等情况进行全面检查；不定期抽查根据工作需要随时进行，对重点工程项目或存在问题的监理项目进行抽查；专项检查针对特定问题或领域进行，如对施工现场安全监理工作进行专项检查等。（三）违法违规行为与法律责任1.监理单位有下列违法违规行为之一的，由市建设行政主管部门责令改正，并处以罚款：超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；情节严重的，吊销资质证书；未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。2.监理人员有下列违法违规行为之一的，由市建设行政主管部门责令改正，并处以罚款：未取得注册证书和执业印章，担任大中型建设工程项目总监理工程师的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依法追究刑事责任。以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书和执业印章的，吊销其注册证书，收回执业印章，并处以罚款；情节严重的，3年内不得再次申请注册；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.监理单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，并处以