证券许可管理办法

证券许可管理办法一、总则（一）目的与宗旨本办法旨在加强证券行业许可管理，规范证券市场秩序，保护投资者合法权益，促进证券行业健康稳定发展。依据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合证券行业实际情况制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构等证券经营机构及其分支机构，以及从事与证券相关业务的其他机构和个人。（三）基本原则1.依法合规原则证券许可管理应当严格依照法律法规和行业标准进行，确保各项许可活动合法合规。2.审慎监管原则监管机构应当以审慎的态度审查证券经营机构的许可申请，充分评估其经营能力、风险管理水平和合规状况，防范系统性风险。3.公开公平公正原则许可管理过程应当公开透明，对所有申请人一视同仁，公平对待，确保许可结果公正合理。4.分类管理原则根据证券经营机构的业务范围、风险特征等因素，实行分类许可管理，提高监管效率和针对性。二、许可类别与条件（一）证券公司设立许可1.设立条件有符合法律、行政法规规定的公司章程。主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。有符合本法规定的注册资本。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。有完善的风险管理与内部控制制度。有合格的经营场所和业务设施。法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2.申请材料申请书。公司章程草案。经营证券业务许可证申请表。股东名册及其出资额、股份。法定代表人、董事、监事、高级管理人员的任职资格证明和简历。从业人员的证券从业资格证明。内部控制制度文本。经营场所的所有权或者使用权证明文件。业务设施和技术系统的说明。法律、行政法规和中国证监会规定的其他材料。（二）基金管理公司设立许可1.设立条件有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。主要股东应当具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。取得基金从业资格的人员达到法定人数。有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2.申请材料申请报告。基金管理公司设立申请表。公司章程草案。可行性研究报告。发起人协议。股东名册及其出资额、股份。主要股东的营业执照副本复印件。拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格证明文件。拟聘用的基金从业人员的名单、简历、身份证明、基金从业资格证明。场地使用证明。内部管理制度文本。法律、行政法规和中国证监会规定的其他材料。（三）期货公司设立许可1.设立条件注册资本最低限额为人民币三千万元。董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。有符合法律、行政法规规定的公司章程。主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录。有合格的经营场所和业务设施。有健全的风险管理和内部控制制度。国务院期货监督管理机构规定的其他条件。2.申请材料申请书。公司章程草案。经营期货业务许可证申请表。股东名册及其出资额、股份。法定代表人、董事、监事、高级管理人员的任职资格证明和简历。从业人员的期货从业资格证明。内部控制制度文本。经营场所的所有权或者使用权证明文件。业务设施和技术系统的说明。律师事务所出具的法律意见书。中国证监会规定的其他材料。（四）证券投资咨询机构设立许可1.设立条件单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。有一百万元人民币以上的注册资本。有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。有公司章程。有健全的内部管理制度。具备中国证监会要求的其他条件。2.申请材料申请报告。机构名称预先核准通知书。公司章程。验资证明。场所使用证明。通讯及其他信息传递设施情况。高级管理人员和主要业务人员名单、简历及从业资格证书。内部管理制度。中国证监会要求提供的其他材料。（五）证券资信评级机构设立许可1.设立条件具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币二千万元。具有符合本办法规定的高级管理人员不少于三名；具有证券从业资格的评级从业人员不少于二十人，其中包括具有三年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于十人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于三人。具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。最近五年未受到刑事处罚，最近三年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。最近三年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。2.申请材料申请书。公司章程草案。股东名册及其出资额、股份。法定代表人、董事、监事、高级管理人员的任职资格证明和简历。资信评级机构申请表。业务制度及流程说明。内部控制制度文本。营业场所证明文件。经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。中国证监会规定的其他材料。三、许可申请与审批程序（一）申请受理申请人应当向中国证监会或者其派出机构提交申请材料。申请材料应当真实、准确、完整，符合法定形式。中国证监会或者其派出机构收到申请材料后，应当及时进行受理审查。对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五个工作日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。对申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当予以受理，并出具受理通知书。（二）审查与核查受理申请后，中国证监会或者其派出机构应当对申请材料进行审查，并根据需要进行实地核查、调查取证、专家评审等工作。审查内容包括申请人的主体资格、经营能力、风险管理水平、内部控制制度、合规状况等方面。在审查过程中，发现申请材料存在疑问或者需要进一步核实的情况，中国证监会或者其派出机构可以要求申请人作出解释说明，并提供补充材料。（三）决定与送达中国证监会或者其派出机构应当根据审查结果，在规定的期限内作出许可或者不予许可的决定。作出许可决定的，应当向申请人颁发经营证券业务许可证等相关许可证件；作出不予许可决定的，应当书面通知申请人并说明理由。许可证件应当载明机构名称、营业场所、业务范围、有效期限等事项。中国证监会或者其派出机构应当自作出决定之日起十个工作日内将许可决定送达申请人。四、许可证管理（一）许可证的颁发与换发1.证券经营机构经依法批准设立并取得经营证券业务许可证后，方可从事相关证券业务活动。2.许可证有效期为[X]年。有效期届满，需要继续从事证券业务的，证券经营机构应当在有效期届满前[X]个月向中国证监会或者其派出机构申请换发许可证。申请换发许可证的，应当提交本办法规定的申请材料以及反映其经营状况、风险管理水平、内部控制制度、合规状况等方面的材料。3.中国证监会或者其派出机构应当对申请换发许可证的证券经营机构进行审查。经审查符合条件的，予以换发许可证；不符合条件的，不予换发许可证，并书面通知申请人并说明理由。（二）许可证的变更与注销1.证券经营机构变更名称、注册资本、经营范围、法定代表人、住所等重要事项的，应当自变更决议或者决定作出之日起[X]个工作日内向中国证监会或者其派出机构申请变更许可证。申请变更许可证的，应当提交本办法规定的申请材料以及反映变更事项的相关材料。2.证券经营机构有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构应当依法注销其许可证：许可证有效期届满未申请换发的。法人资格依法终止的。被依法撤销、关闭、解散的。因不可抗力导致经营活动无法正常进行连续停业[X]个月以上的。法律、行政法规规定应当注销许可证的其他情形。（三）许可证的遗失与补办证券经营机构遗失许可证的，应当自发现之日起七个工作日内在公开发行报刊上声明作废，并持登报声明向中国证监会或者其派出机构申请补办。申请补办许可证的，应当提交本办法规定的申请材料以及登报声明。中国证监会或者其派出机构应当自收到申请材料之日起五个工作日内予以补办。五、监督管理（一）日常监管措施1.中国证监会及其派出机构应当对证券经营机构的许可事项进行持续监督检查，检查内容包括机构设立、变更、注销情况，业务范围、经营活动、内部控制、风险管理等方面的合规状况，以及从业人员的资格管理情况等。2.证券经营机构应当按照中国证监会及其派出机构的要求，定期报送有关业务经营情况、财务状况、内部控制制度执行情况等报告和资料。3.中国证监会及其派出机构可以采取现场检查、非现场检查、专项检查等方式对证券经营机构进行监督检查。在监督检查过程中，发现证券经营机构存在违法违规行为或者风险隐患的，应当依法采取责令改正、暂停业务、限制业务活动、罚款等监管措施。（二）违规处理1.证券经营机构违反本办法规定，未经许可擅自经营证券业务的，中国证监会及其派出机构应当依法予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。2.证券经营机构违反本办法规定，超出许可范围经营证券业务的，中国证监会及其派出机构应当责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。3.证券经营机构违反本办法规定，提交虚假申请材料或者采取其他欺诈手段骗取许可的，中国证监会及其派出机构应当撤销许可，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得