重庆拍卖管理办法

重庆拍卖管理办法一、总则（一）目的与依据为加强对拍卖活动的监督管理，规范拍卖行为，维护拍卖市场秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。本办法适用于在本市行政区域内依法设立的拍卖企业从事的拍卖活动，以及与拍卖活动相关的单位和个人。（二）基本原则拍卖活动应当遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。拍卖企业及相关工作人员应当遵守法律法规，恪守职业道德，依法开展拍卖活动，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。（三）管理部门职责市商务主管部门是本市拍卖行业的主管部门，负责对全市拍卖行业进行监督管理，制定行业发展规划，指导拍卖企业规范经营，查处违法违规行为。区县（自治县）商务主管部门负责本行政区域内拍卖活动的监督管理工作，协助市商务主管部门做好相关工作。工商行政管理、公安、税务、物价等部门按照各自职责，依法对拍卖活动实施监督管理。二、拍卖企业的设立、变更与终止（一）设立条件设立拍卖企业，应当具备下列条件：1.有一百万元人民币以上的注册资本；2.有自己的名称、组织机构和章程；3.有固定的办公场所；4.有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师；并有与主营业务密切相关的行业从业资格的专职或兼职人员；5.有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则；6.符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划的要求；7.法律、行政法规规定的其他条件。（二）设立程序1.申请设立拍卖企业，申请人应当向市商务主管部门提交下列材料：（1）申请书；（2）公司章程、拍卖业务规则；（3）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；（4）拟任法定代表人简历和有效身份证明；（5）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；（6）固定办公场所产权证明或租赁合同；（7）注册资本证明；（8）法律、行政法规规定的其他材料。2.审批市商务主管部门应当自收到申请材料之日起二十个工作日内作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发拍卖经营批准证书；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。3.登记申请人持拍卖经营批准证书向工商行政管理部门办理登记手续，领取营业执照后，方可从事拍卖活动。（三）变更与终止1.变更拍卖企业变更名称、注册资本、法定代表人、经营范围、地址等事项，应当自变更决议作出之日起三十日内，向市商务主管部门申请变更登记，并提交相关材料。市商务主管部门应当自收到申请材料之日起十个工作日内作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，换发拍卖经营批准证书；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。拍卖企业变更后，应当依法向工商行政管理部门办理变更登记手续。2.终止拍卖企业终止经营活动的，应当自终止决定作出之日起十日内，向市商务主管部门办理注销登记手续，并交回拍卖经营批准证书。拍卖企业解散的，应当依法进行清算，并对未了结的业务作出妥善处理。三、拍卖师与从业人员管理（一）拍卖师资格与注册拍卖师应当通过国家统一考试，取得拍卖师资格证书，并经注册后，方可执业。拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业且不得以个人名义从事拍卖活动。拍卖师变更执业机构的，应当办理变更注册手续。（二）从业人员资质要求拍卖企业的其他从业人员应当具备与拍卖业务相适应的专业知识和技能，并经过相关培训。从事文物拍卖的企业，其文物拍卖专业人员应当具有文物拍卖从业资格证书。（三）职业道德与纪律拍卖师及从业人员应当遵守职业道德和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，不得有下列行为：1.隐瞒拍卖标的瑕疵；2.与竞买人串通，损害委托人利益；3.泄露拍卖活动中应当保密的信息；4.其他违反法律法规和职业道德的行为。四、拍卖活动规范（一）拍卖委托委托人委托拍卖物品或者财产权利，应当提供身份证明和拍卖标的的所有权证明或者依法可以处分拍卖标的的证明及其他资料。拍卖企业应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。拍卖企业接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。委托拍卖合同应当载明下列事项：1.委托人、拍卖人的姓名或者名称、住所；2.拍卖标的的名称、规格、数量、质量、存放地等；3.委托人提出的保留价；4.拍卖的时间、地点；5.拍卖价款的支付方式、期限；6.佣金及其支付方式、期限；7.违约责任；8.双方约定的其他事项。（二）拍卖公告与展示拍卖企业应当于拍卖日七日前发布拍卖公告。拍卖公告应当通过报纸或者其他新闻媒体发布，并在拍卖企业的办公场所张贴。拍卖公告应当载明下列事项：1.拍卖的时间、地点；2.拍卖标的；3.拍卖标的展示时间、地点；4.参与竞买应当办理的手续；5.需要公告的其他事项。拍卖企业应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得少于两日。（三）拍卖实施1.竞买人资格法律、行政法规对拍卖标的的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。拍卖企业不得对竞买人设定歧视性条件。2.拍卖方式拍卖可以采用现场拍卖或者网络拍卖等方式。采用网络拍卖的，应当按照相关规定进行操作，并确保拍卖过程的公开、公平、公正。3.拍卖程序拍卖师应当按照拍卖规则的规定主持拍卖活动。拍卖师应当于拍卖前宣布拍卖规则和注意事项。拍卖标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前予以说明。拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖标的的拍卖。竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书。成交确认书应当包括下列内容：（1）拍卖人和买受人的姓名或者名称、住所；（2）拍卖标的的名称、规格、数量、质量等；（3）成交价格及成交时间；（4）佣金；（5）双方约定的其他事项。（四）佣金与价款支付1.佣金拍卖成交后，委托人应当按照约定向拍卖人支付佣金。拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。拍卖成交价越高，佣金比例越低。具体佣金比例由委托人与拍卖人在委托拍卖合同中约定，但不得违反法律法规的规定。2.价款支付买受人应当按照成交确认书约定的时间和方式支付拍卖标的的价款。拍卖企业应当按照约定将拍卖标的移交给买受人。五、监督管理（一）日常检查商务主管部门应当加强对拍卖企业的日常监督检查，建立健全监督检查制度，定期或者不定期对拍卖企业的经营活动进行检查。检查内容包括：1.拍卖企业设立、变更、终止情况；2.拍卖师及从业人员资质情况；3.拍卖活动规范情况；4.拍卖企业财务状况；5.其他需要检查的事项。（二）投诉举报处理商务主管部门应当设立投诉举报电话、邮箱等，接受社会公众对拍卖活动违法违规行为的投诉举报。对投诉举报事项，应当及时受理、调查处理，并将处理结果告知投诉举报人。（三）行业统计与信息管理商务主管部门应当建立拍卖行业统计制度，定期收集、整理、分析拍卖行业统计数据，为行业发展决策提供依据。拍卖企业应当按照商务主管部门的要求，及时报送有关统计报表和信息资料。（四）信用管理商务主管部门应当建立拍卖企业信用档案，记录拍卖企业的基本信息、经营活动、违法违规行为等情况，并向社会公开。对有违法违规行为的拍卖企业，应当依法予以处罚，并将其列入失信名单，实施联合惩戒。六、法律责任（一）对拍卖企业的处罚拍卖企业违反本办法规定，有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正，并处以一万元以上三万元以下的罚款；情节严重的，吊销拍卖经营批准证书：1.未经许可擅自设立拍卖企业或从事拍卖活动的；2.拍卖企业变更名称、注册资本、法定代表人、经营范围、地址等事项，未按规定办理变更登记手续的；3.拍卖企业终止经营活动，未按规定办理注销登记手续的；4.拍卖企业违反拍卖程序，损害委托人、买受人利益的；5.拍卖企业隐瞒拍卖标的瑕疵，给买受人造成损失的；6.拍卖企业与竞买人串通，损害委托人利益的；7.拍卖企业泄露拍卖活动中应当保密的信息的；8.拍卖企业未按规定发布拍卖公告或者展示拍卖标的的；9.拍卖企业未按规定报送有关统计报表和信息资料的。（二）对拍卖师及从业人员的处罚拍卖师及从业人员违反本办法规定，有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正，并处以一千元以上五千元以下的罚款；情节严重的，吊销其资格证书：1.拍卖师以个人名义从事拍卖活动的；2.拍卖师在两个以上拍卖企业注册执业的；3.拍卖师及从业人员隐瞒拍卖标的瑕疵，与竞买人串通，泄露拍卖活动中应当保密的信息等违反职业道德和行业规范行为的。（三）其他处罚违反本办法规定，构成违反治安