终本案件管理办法

终本案件管理办法一、总则（一）目的为规范终本案件的管理，提高执行效率，保障当事人合法权益，根据相关法律法规及行业标准，结合本公司/组织实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于本公司/组织在执行案件过程中，按照法定程序终结本次执行程序（以下简称“终本”）的案件管理。（三）基本原则1.依法合规原则严格遵循法律法规及相关司法解释的规定，确保终本案件的办理程序合法、公正。2.穷尽执行措施原则对被执行人的财产状况进行全面、深入调查，穷尽各种执行措施，在确实无法查找到被执行人可供执行财产或发现的财产无法处置时，方可考虑终本。3.公开透明原则终本案件的相关信息应依法公开，接受当事人及社会公众的监督。4.动态管理原则对终本案件进行动态跟踪管理，一旦发现被执行人有可供执行财产或财产线索，及时恢复执行。二、终本案件的认定标准（一）被执行人确无财产可供执行1.通过网络执行查控系统对被执行人名下的银行存款、车辆、证券、网络资金等财产进行查询，未发现有可供执行的财产；2.到被执行人住所地、经常居住地、工作单位、主要办事机构所在地等进行实地调查，未发现被执行人有可供执行的财产线索；3.对被执行人申报的财产情况进行核实，未发现有可供执行的财产；4.申请执行人提供的财产线索经核实后，亦未发现被执行人有可供执行的财产。（二）申请执行人书面同意终结本次执行程序1.申请执行人在收到执行法院告知的被执行人财产调查情况及拟终本的意见后，明确表示同意终结本次执行程序，并签署书面同意书；2.申请执行人同意终结本次执行程序的书面意见应包含其已知悉被执行人的财产状况、执行法院已采取的执行措施、终本后的法律后果等内容。（三）已穷尽财产调查措施1.执行法院已按照相关规定，通过网络执行查控系统、传统调查方式等，对被执行人的财产进行了全面、深入的调查；2.调查措施包括但不限于查询银行账户、车辆登记、房产登记、工商登记、税务登记等信息，对被执行人的住所、经营场所进行实地走访，要求被执行人申报财产等；3.对于申请执行人提供的财产线索，执行法院已及时进行核实并采取相应执行措施。（四）被执行人下落不明且确无财产可供执行1.经多方查找，仍无法确定被执行人的下落；2.结合被执行人的财产调查情况，确无财产可供执行。三、终本案件的办理程序（一）财产调查1.执行案件立案后，承办人应及时启动财产调查程序，通过网络执行查控系统对被执行人名下的财产进行查询，并制作查询记录。2.根据案件具体情况，承办人可采取传统调查方式，如到被执行人住所地、经常居住地、工作单位、主要办事机构所在地等进行实地调查，向相关部门查询被执行人的财产信息等。3.要求被执行人如实申报财产，并对其申报情况进行核实。4.申请执行人应积极配合执行法院的财产调查工作，及时提供被执行人的财产线索。（二）告知申请执行人财产调查情况1.在财产调查结束后，承办人应及时将被执行人的财产调查情况告知申请执行人，包括已查询到的财产信息、采取的执行措施、未发现可供执行财产的原因等。2.告知方式可采用书面通知、谈话笔录、电话录音等形式，并要求申请执行人在相关记录上签字确认。（三）拟终结本次执行程序1.经财产调查，发现被执行人确无财产可供执行或已穷尽财产调查措施的，承办人应制作拟终结本次执行程序的报告，详细说明案件执行情况、财产调查过程及结果、拟终本的理由等。2.拟终结本次执行程序的报告应经合议庭评议，并报执行局长审核。（四）告知申请执行人拟终本情况及听取意见1.执行法院应将拟终结本次执行程序的情况告知申请执行人，听取其意见，并记录在案。2.申请执行人对拟终本情况有异议的，执行法院应认真审查其异议理由，并根据审查结果决定是否调整终本决定。（五）终结本次执行程序的审批1.经合议庭评议、执行局长审核后，拟终结本次执行程序的报告报分管院领导审批。2.分管院领导审批同意后，执行法院作出终结本次执行程序的裁定，并送达申请执行人和被执行人。（六）终本裁定的送达1.终结本次执行程序的裁定应按照法定程序送达申请执行人和被执行人。2.送达方式可采用直接送达、留置送达、邮寄送达、公告送达等。（七）终本案件信息的录入与公开1.执行法院应在作出终结本次执行程序裁定后，及时将终本案件的相关信息录入执行案件管理系统，并按照规定在互联网上公开。2.终本案件信息公开的内容应包括案件基本信息、执行依据、执行过程、财产调查情况、终本裁定等。四、终本案件的管理与跟踪（一）建立终本案件台账1.执行部门应建立终本案件台账，对终本案件进行详细登记，包括案件编号、当事人信息、执行依据、立案时间、终本时间、财产调查情况、被执行人下落等。2.终本案件台账应定期更新，确保信息的准确性和完整性。（二）定期查询被执行人财产信息1.执行法院应定期通过网络执行查控系统对终本案件被执行人的财产信息进行查询，查询周期可根据实际情况确定，但一般不少于每六个月一次。2.对查询到的被执行人财产信息，应及时进行核实，并根据核实情况采取相应的执行措施。（三）实地走访与调查1.根据案件具体情况，执行法院可定期对被执行人进行实地走访与调查，了解其生活状况、财产状况及履行能力等。2.实地走访与调查过程中，应制作走访笔录或调查记录，并要求被执行人签字确认。（四）申请执行人提供财产线索的处理1.申请执行人发现被执行人有可供执行财产或财产线索的，应及时向执行法院提供，并提交相关证据材料。2.执行法院收到申请执行人提供的财产线索后，应及时进行核实，并根据核实情况采取相应的执行措施。（五）恢复执行程序1.终本案件在执行过程中，一旦发现被执行人有可供执行财产或财产线索，执行法院应及时恢复执行程序。2.恢复执行程序时，执行法院应重新启动财产调查程序，对被执行人的财产进行全面、深入的调查，并根据调查结果采取相应的执行措施。五、终本案件的结案与归档（一）结案条件1.终本案件在执行过程中，出现下列情形之一的，可予以结案：被执行人自动履行完毕生效法律文书确定的义务；申请执行人与被执行人达成执行和解协议并履行完毕；被执行人的财产经处置后足以清偿生效法律文书确定的债务；其他应当结案的情形。2.终本案件结案时，承办人应制作结案报告，详细说明案件执行情况、财产调查过程及结果、采取的执行措施、结案原因等。（二）结案审批1.结案报告经合议庭评议，并报执行局长审核。2.执行局长审核同意后，报分管院领导审批。（三）归档要求1.终本案件结案后，承办人应按照档案管理的相关规定，及时将案件材料整理归档。2.归档材料应包括立案审批表、执行依据、执行裁定书、财产调查材料、执行通知书、送达回证、谈话笔录、执行和解协议、结案报告等。六、监督与考核（一）内部监督1.执行部门应建立健全内部监督机制，对终本案件的办理程序、管理与跟踪等情况进行定期检查和不定期抽查。2.对发现的问题应及时进行整改，并追究相关人员的责任。（二）外部监督1.执行法院应主动接受当事人、社会公众及上级法院的监督，对提出的意见和建议应认真对待，并及时进行反馈。2.积极推进执行信息公开，保障当事人及社会公众的知情权和监督权。（三）考核机制1