涉敏业务管理办法

涉敏业务管理办法一、总则（一）目的为加强公司对涉敏业务的管理，规范涉敏业务操作流程，有效防范和控制涉敏业务风险，确保公司合法合规运营，特制定本管理办法。（二）适用范围本办法适用于公司内部涉及敏感信息、敏感业务领域或可能引发敏感问题的各类业务活动，包括但不限于[列举具体业务范围，如研发项目、市场推广活动、供应链管理等]。（三）基本原则1.合法合规原则：涉敏业务的开展必须严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度。2.风险防控原则：建立健全风险识别、评估和应对机制，对涉敏业务全过程进行风险监控，确保将风险控制在可承受范围内。3.信息保密原则：加强对涉敏信息的保护，采取必要的保密措施，防止敏感信息泄露。4.责任明确原则：明确各部门、各岗位在涉敏业务管理中的职责，做到责任到人。二、涉敏业务范围界定（一）敏感信息分类1.国家机密信息：涉及国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的信息，如国家重大战略决策、军事机密等。2.商业秘密信息：不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息，包括公司的产品配方、生产工艺、客户名单、销售渠道等。3.个人隐私信息：包括自然人的姓名、出生日期、身份证件号码、生物识别信息、住址、电话号码、电子邮箱地址、健康信息、行踪信息等。（二）敏感业务领域1.涉及国家安全相关业务：如与国防军工、国家关键基础设施建设等相关的业务活动。2.涉及重大公共利益业务：如参与重大民生项目、涉及环境保护等对社会公共利益有重大影响的业务。3.涉及特定行业监管业务：如金融、医疗、食品药品等行业，因其行业特性受到严格监管，业务操作涉及敏感信息。（三）涉敏业务识别流程1.业务部门在开展新业务或对现有业务进行评估时，应首先识别业务是否涉及敏感信息或属于敏感业务领域。2.对于初步判断可能涉及涉敏业务的情况，业务部门应填写《涉敏业务识别申请表》，详细说明业务内容、涉及的信息类型、可能存在的风险等。3.公司涉敏业务管理小组（以下简称“管理小组”）收到申请表后，组织相关部门和专家进行联合评审，根据涉敏业务范围界定标准，确定该业务是否属于涉敏业务。三、管理职责分工（一）涉敏业务管理小组1.组成：由公司高层管理人员、法务部门负责人、合规部门负责人、涉及涉敏业务的相关部门负责人等组成。2.职责：负责制定和修订涉敏业务管理办法及相关制度。审批涉敏业务的重大决策、方案和计划。协调解决涉敏业务管理过程中的重大问题。监督检查涉敏业务管理办法的执行情况。（二）业务部门1.职责：负责本部门涉敏业务的具体实施，严格按照管理办法和相关制度执行。对涉敏业务进行风险识别、评估，并制定相应的风险应对措施。负责本部门涉敏信息的收集、整理、存储和保护，确保信息安全。配合管理小组和其他相关部门开展涉敏业务管理工作，及时报告业务进展情况和存在的问题。（三）法务部门1.职责：为涉敏业务提供法律咨询和支持，确保业务活动合法合规。审查涉敏业务合同、协议等法律文件，防范法律风险。参与涉敏业务纠纷的处理，维护公司合法权益。（四）合规部门1.职责：负责监督涉敏业务的合规执行情况，定期开展合规检查。对发现的合规问题提出整改意见，并跟踪整改落实情况。开展合规培训和宣传工作，提高员工的合规意识。（五）信息安全部门1.职责：制定涉敏信息安全管理制度和技术措施，保障涉敏信息的保密性、完整性和可用性。负责涉敏信息系统的安全防护、监控和应急处理，防止信息泄露和网络攻击。对涉敏信息的访问进行权限管理和审计，确保信息访问的合规性。四、涉敏业务流程管理（一）业务启动阶段1.业务部门在识别出涉敏业务后，应制定详细的业务计划，明确业务目标、工作内容、时间进度、责任人等。2.将业务计划提交管理小组审批，审批通过后方可启动业务。在审批过程中，管理小组应重点审查业务计划是否符合涉敏业务管理要求，是否存在潜在风险。（二）信息收集与管理阶段1.业务部门在开展涉敏业务过程中，如需收集敏感信息，应遵循合法、正当、必要的原则，明确收集目的、范围和方式，并征得信息主体的同意。2.对收集到的敏感信息进行分类、标识和存储，采取加密、访问控制等安全措施，防止信息泄露。3.建立敏感信息使用登记制度，记录信息的使用目的、使用人员、使用时间等，确保信息使用的可追溯性。（三）业务操作执行阶段1.业务部门按照审批通过的业务计划和操作规程进行业务操作，确保业务活动的规范有序进行。2.在业务操作过程中，如发现可能影响涉敏业务安全或合规性的问题，应及时停止操作，并向管理小组报告。3.加强对业务操作过程的监督和管理，定期对业务执行情况进行检查和评估，及时发现和纠正存在的问题。（四）业务结束阶段1.业务部门在完成涉敏业务后，应及时对业务资料进行整理、归档，确保资料的完整性和准确性。2.对不再使用的敏感信息进行清理和销毁，按照规定的程序和方式进行处理，防止信息残留和泄露。3.对涉敏业务进行总结评估，分析业务过程中存在的问题和风险，提出改进措施和建议，形成业务总结报告提交管理小组。五、涉敏业务风险评估与应对（一）风险评估1.业务部门在涉敏业务开展前和过程中，应定期对业务进行风险评估，识别可能存在的风险因素，如法律法规风险、信息安全风险、市场风险等。2.采用定性与定量相结合的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估，确定风险等级。3.根据风险评估结果，编制《涉敏业务风险评估报告》，详细说明风险状况、评估依据、风险等级等。（二）风险应对1.针对不同等级的风险，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。2.对于高风险业务，应采取风险规避策略，停止相关业务活动或调整业务模式；对于中风险业务，应采取风险降低措施，如加强内部控制、完善安全防护等；对于低风险业务，可采取风险接受策略，但需密切关注风险变化情况。3.建立风险应对措施的执行和监督机制，确保风险应对措施得到有效落实。定期对风险应对效果进行评估，根据评估结果及时调整风险应对策略。六、涉敏业务信息安全管理（一）信息安全制度建设1.制定涉敏信息安全管理制度，明确信息安全管理的目标、原则、范围、职责和流程。2.建立信息安全岗位责任制，明确各岗位在信息安全管理中的职责和权限。3.定期对信息安全管理制度进行评审和修订，确保制度的有效性和适应性。（二）信息安全技术措施1.采用先进的信息安全技术手段，如防火墙、入侵检测系统、加密技术等，对涉敏信息系统进行安全防护。2.建立信息安全监控体系，实时监测信息系统的运行状态和安全事件，及时发现和处理异常情况。3.定期对信息系统进行安全漏洞扫描和修复，确保系统的安全性。（三）人员安全管理1.加强对涉敏业务人员的安全意识培训，提高员工的信息安全意识和防范能力。2.与涉敏业务人员签订保密协议，明确其在信息安全方面的责任和义务。3.对涉敏业务人员的访问权限进行严格管理，根据工作需要授予相应的权限，并定期进行权限审查和调整。（四）信息安全应急管理1.制定信息安全应急预案，明确应急处置的组织机构、流程和措施。2.定期组织信息安全应急演练，提高应急响应能力和处置水平。3.发生信息安全事件时，应立即启动应急预案，采取有效的应急措施，防止事件扩大，并及时向上级主管部门报告。七、监督与检查（一）内部监督1.合规部门定期对涉敏业务的合规执行情况进行检查，检查内容包括业务操作是否符合管理办法、风险应对措施是否有效、信息安全管理是否到位等。2.业务部门应定期开展自查自纠工作，对本部门涉敏业务管理情况进行全面检查，及时发现和整改存在的问题。3.管理小组不定期对涉敏业务进行抽查，对发现的问题责令相关部门限期整改，并跟踪整改落实情况。（二）外部监督1.积极配合政府监管部门、行业协会等开展的监督检查工作，如实提供相关资料和信息。2.关注行业动态和法律法规变化，及时调整涉敏业务管理策略，确保公司始终符合外部监管要求。八、培训与教育（一）培训计划制定1.根据涉敏业务管理的需要，制定年度培训计划，明确培训内容、培训对象、培训时间和培训方式等。2.培训内容应包括涉敏业务管理办法、法律法规、信息安全知识、风险防控技巧等。（二）培训实施1.按照培训计划组织开展培训工作，可采用内部培训、外部培训、在线学习等多种方式。2.定期对培训效果进行评估，通过考试、实际操作、问卷调查等方式，了解员工对培训内容的掌握程度和应用能力，以便及时调整培训计划