监理管理办法处罚

监理管理办法处罚一、总则（一）目的为加强监理行业管理，规范监理行为，确保工程建设质量、安全和进度，维护建设市场秩序，依据相关法律法规及行业标准，制定本监理管理办法处罚规定。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内从事工程监理活动的监理企业及监理人员。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规、行业标准及相关政策进行处罚。2.公平公正原则：对违规行为的认定和处罚应公平公正，不偏袒任何一方。3.教育与处罚相结合原则：以教育为先导，通过处罚促使监理企业和人员规范行为，提高管理水平。二、监理企业违规行为及处罚（一）资质管理违规1.未取得相应资质等级证书，擅自承担监理业务处罚措施：责令停止违法行为，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。2.超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务处罚措施：责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。3.允许其他单位或个人以本企业名义承揽监理业务处罚措施：责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。（二）监理业务承接违规1.以欺骗手段取得资质证书处罚措施：吊销资质证书，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款；有违法所得的，予以没收。2.与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量处罚措施：责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字处罚措施：责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）项目监理机构管理违规1.项目监理机构人员配备不符合要求处罚措施：责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书。2.总监理工程师未按照规定履行职责处罚措施：责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.监理人员未按照工程监理规范的要求实施监理处罚措施：责令改正，处监理酬金25%以上50%以下的罚款；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大质量安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（四）安全生产管理违规1.未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查处罚措施：责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。2.发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工处罚措施：责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。3.施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告处罚措施：责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。三、监理人员违规行为及处罚（一）资格证书违规1.以欺骗、贿赂等不正当手段取得监理工程师资格证书处罚措施：由颁发机关撤销其资格证书，3年内不得再次申请；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让监理工程师资格证书处罚措施：由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门责令改正，并处违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款；没有违法所得的，处1万元以下的罚款。（二）执业行为违规1.监理工程师在执业活动中，有下列行为之一的（1）超出规定执业范围或者聘用单位业务范围从事执业活动；（2）同时受聘于两个或者两个以上的单位，从事执业活动；（3）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；（4）泄露执业中应当保守的秘密并造成严重后果；（5）以个人名义承接业务；（6）弄虚作假提供执业活动成果；（7）其他违反法律、法规、规章的行为。处罚措施：由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门责令改正，并处违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款；没有违法所得的，处1万元以下的罚款。情节严重的，由颁发机关吊销其注册证书，5年内不予注册；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.监理人员发现施工单位不按照工程设计文件施工、不按照施工技术标准施工或者违反工程建设强制性标准，未予以制止，且未报告建设单位处罚措施：责令改正，处1千元以上1万元以下的罚款；情节严重的，吊销其资格证书。3.监理人员与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量处罚措施：责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，吊销其资格证书；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。四、处罚程序（一）立案建设行政主管部门或其他有关部门在检查中发现监理企业或监理人员存在违规行为，或者接到对违规行为的举报、投诉后，经初步审查，认为有违法事实需要追究法律责任的，应当立案。（二）调查取证立案后，应及时组织调查取证，收集有关证据材料。调查人员不得少于两人，并应当向被调查人出示证件。被调查人应当如实提供有关情况和证据。（三）告知在作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。行政机关不得因当事人申辩而加重处罚。（四）听证符合听证条件的，当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。听证程序按照有关规定执行。（五）决定经调查取证、听证等程序后，行政机关根据事实和法律规定，作出行政处罚决定。行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法事实、处罚依据、处罚种类和幅度、处罚履行方式和期限、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。（六）送达与执行行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。五、监督与申诉（一）监督建设行政主管部门或其他有关部门应当加强对监理企业和监理人员的监督检查，定期或不定期对监理项目进行抽查，发现问题及时责令