数据出镜管理办法

数据出镜管理办法一、总则（一）目的为规范公司数据出镜行为，确保数据出境安全、有序，保护公司及相关方的合法权益，依据国家相关法律法规及行业标准，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司内涉及数据出境的所有部门、岗位及人员，包括但不限于数据的产生、存储、传输、使用、共享等环节。（三）基本原则1.合法合规原则：数据出镜必须遵守国家法律法规及相关行业标准，确保行为合法合规。2.安全保障原则：采取有效措施保障数据出境过程中的安全性、完整性和保密性，防止数据泄露、篡改等风险。3.风险评估原则：对数据出境可能产生的风险进行全面评估，制定相应的风险应对措施。4.最小化原则：严格控制数据出境的范围和数量，确保出境数据为完成业务所需的最小量。二、数据出境定义及范围（一）定义数据出境是指将公司在境内运营中收集和产生的数据传输、存储到境外，或者提供给境外的机构、个人使用的行为。（二）范围1.客户数据：包括客户的基本信息、交易记录、偏好数据等。2.业务数据：如业务运营数据、财务数据、市场数据等。3.员工数据：涉及员工个人信息、工作记录等。4.其他数据：公司拥有的其他各类数据资源。三、数据出境流程（一）申请与审批1.数据出境需求部门应填写《数据出境申请表》，详细说明出境数据的类型、数量、用途、接收方信息等。2.申请表提交后，由部门负责人进行初审，审核通过后提交至公司数据保护委员会进行审批。3.数据保护委员会应组织相关部门和专家对申请进行全面评估，重点审查数据出境的必要性、合法性、安全性及风险应对措施等。4.审批通过后，数据出境需求部门方可开展后续的数据出境准备工作。（二）安全评估1.在数据出境前，需对数据出境可能面临的风险进行安全评估。评估内容包括数据的敏感性、接收方的数据保护能力、数据传输和存储的安全性等。2.可委托专业的安全评估机构进行评估，也可由公司内部的数据安全团队按照相关标准和方法进行评估。3.根据安全评估结果，制定相应的风险应对措施，如加密传输、访问控制、数据备份等。（三）协议签订1.与境外接收方签订数据出境协议，明确双方的数据保护责任和义务。协议内容应包括数据的使用目的、范围、期限、安全保护措施、违约责任等。2.确保协议符合国家法律法规及行业标准要求，具有可操作性和可执行性。（四）技术保障1.采取必要的技术手段保障数据出境过程中的安全性。如采用加密技术对数据进行加密传输和存储，设置访问控制权限，防止未经授权的访问。2.定期对数据出境相关的技术系统进行安全检测和维护，及时发现和修复潜在的安全漏洞。（五）监督与审计1.建立数据出境监督机制，对数据出境过程进行全程监督。确保出境数据符合审批要求，风险应对措施得到有效执行。2.定期开展数据出境审计工作，检查数据出境活动是否合规，对发现的问题及时进行整改。四、数据出境安全保障措施（一）数据加密1.对出境数据进行加密处理，采用符合国家相关标准的加密算法，确保数据在传输和存储过程中的保密性。2.加密密钥的管理应严格按照规定执行，确保密钥的安全性和可靠性。（二）访问控制1.根据数据出境协议和业务需求，对境外接收方的访问权限进行严格控制。明确不同人员的访问级别和范围，防止数据被非法访问和滥用。2.建立访问日志记录制度，对所有访问数据出境系统的操作进行详细记录，以便进行审计和追踪。（三）数据备份1.定期对出境数据进行备份，备份数据应存储在安全的位置，包括境内外不同的存储介质。2.制定数据恢复计划，确保在数据出现丢失或损坏的情况下能够及时恢复，保障业务的连续性。（四）人员培训1.对涉及数据出境的人员进行数据安全培训，提高其数据保护意识和技能。培训内容包括法律法规、安全政策、操作流程等。2.定期组织培训考核，确保人员具备必要的数据安全知识和能力。（五）应急处置1.制定数据出境安全应急预案，明确在数据出境过程中发生安全事件时的应急处置流程和责任分工。2.定期对应急预案进行演练和评估，确保在实际发生安全事件时能够快速、有效地进行应对，减少损失。五、数据出境监督与检查（一）内部监督1.公司内部设立数据出境监督小组，负责对数据出境活动进行日常监督检查。监督小组应由数据安全、法律合规、业务等相关部门人员组成。2.监督小组定期对数据出境的各个环节进行检查，包括申请审批、安全评估、协议签订、技术保障等，确保数据出境行为符合规定要求。（二）外部检查1.积极配合国家相关部门对公司数据出境活动的监督检查，及时提供所需的资料和信息。2.关注行业动态和监管要求的变化，主动开展自查自纠工作，确保公司数据出境活动始终保持合规。（三）违规处理1.对于违反本办法规定的数据出境行为，公司将视情节轻重给予相应的处罚，包括警告、罚款、解除劳动合同等。2.对于因数据出境违规行为给公司或第三方造成损失的，公司将依法追究相关人员的法律责任，并要求其承担相应的赔偿责任。六、附则（