投行协同管理办法

投行协同管理办法总则制定目的本管理办法旨在规范公司投行各项业务的协同运作，充分整合内部资源，提高工作效率，增强公司在投行业务领域的综合竞争力，确保公司投行业务稳健、高效发展，实现公司整体战略目标。适用范围本办法适用于公司内部涉及投行业务的各部门，包括但不限于投资银行部、资本市场部、研究部、法律合规部、风险管理部等，以及参与投行协同项目的所有人员。基本原则1.协同合作原则各部门应树立全局意识，打破部门壁垒，加强沟通协作，形成工作合力，共同推进投行业务项目顺利实施。2.专业分工原则依据各部门专业优势，明确分工，各司其职，确保每个环节都能得到专业、高效的执行，提高项目质量。3.风险可控原则在协同开展投行业务过程中，要充分识别、评估和控制各类风险，确保业务操作符合法律法规及公司内部风险管理要求，保障公司利益。4.利益共享原则建立合理的利益分配机制，充分调动各部门及人员的积极性，使协同工作成果与各方利益紧密挂钩，实现共同发展。协同管理组织架构及职责协同管理委员会1.组成人员由公司主管投行业务的高级管理人员担任主任，投资银行部负责人、资本市场部负责人、法律合规部负责人、风险管理部负责人等相关部门负责人为成员。2.主要职责负责统筹规划公司投行业务协同工作，制定协同发展战略和方针政策。审议重大协同项目方案，协调解决协同过程中的重大问题。监督检查协同工作执行情况，对协同工作进行绩效评估和考核。决定其他与投行业务协同管理相关的重大事项。协同工作小组1.组成人员根据具体投行业务项目，由投资银行部牵头，从相关部门抽调专业人员组成项目协同工作小组，明确小组负责人。2.主要职责负责具体投行业务项目的协同工作组织与实施，制定项目协同工作计划和流程。协调小组成员之间的工作，确保项目各环节紧密衔接，高效推进。及时沟通解决项目协同过程中出现的问题，定期向协同管理委员会汇报工作进展情况。负责收集、整理项目相关资料，建立项目协同工作档案。协同业务流程项目承接阶段1.投资银行部在获取潜在投行业务项目信息后，应及时组织相关部门进行项目初步评估。2.协同工作小组对项目进行全面分析，包括项目背景、目标客户、行业前景、竞争态势等，同时评估项目风险和收益。3.根据评估结果，协同工作小组制定项目承接策略，明确各部门在项目承接过程中的职责和工作重点。4.法律合规部对项目承接涉及的法律合规问题进行审查，确保项目符合法律法规要求；风险管理部对项目风险进行评估，提出风险防控建议。项目执行阶段1.尽职调查投资银行部牵头制定尽职调查方案，明确尽职调查的范围、方法、步骤和人员分工。协同工作小组成员按照分工开展尽职调查工作，包括财务、法律、业务等方面。研究部负责提供行业研究报告和市场数据支持，为项目决策提供参考。各部门在尽职调查过程中应及时沟通信息，共享调查成果，形成完整的尽职调查报告。2.方案设计投资银行部根据尽职调查结果，结合项目目标和客户需求，会同资本市场部等相关部门设计项目方案，包括融资方案、交易结构、定价策略等。法律合规部对项目方案的合法性、合规性进行审查，提出法律意见和建议；风险管理部对项目方案的风险进行评估，确保风险可控。3.项目推进协同工作小组按照项目方案和工作计划，有序推进项目实施。投资银行部负责与客户沟通协调，资本市场部负责与监管机构、交易所等沟通协调，其他部门根据职责配合做好相关工作。在项目推进过程中，如遇重大问题或变更事项，协同工作小组应及时向协同管理委员会汇报，经审议通过后进行调整。项目完成阶段1.项目成功完成后，协同工作小组负责对项目进行总结评估，分析项目执行过程中的经验教训，评估项目协同效果。2.各部门对本部门在项目中的工作进行总结，形成工作总结报告，提交给协同管理委员会。3.协同管理委员会根据项目总结评估情况，对表现优秀的部门和个人进行表彰和奖励；对存在问题的部门提出改进意见和要求，督促其整改落实。4.项目资料归档，由投资银行部负责收集、整理项目全过程资料，交公司档案管理部门存档，确保项目资料完整、规范、可查。信息共享与沟通机制信息共享平台1.建立公司投行业务协同信息共享平台，作为各部门沟通交流、信息共享的主要渠道。2.信息共享平台应涵盖项目基本信息、尽职调查资料、项目方案、工作进展、沟通记录等各类投行业务相关信息，确保信息及时、准确、全面。3.各部门应指定专人负责信息共享平台的信息录入和维护工作，保证信息的及时性和有效性。定期沟通会议1.协同管理委员会定期召开投行业务协同工作会议，总结前期工作进展，分析存在的问题，部署下一阶段工作任务。2.协同工作小组每周召开项目工作例会，汇报项目进展情况，协调解决项目推进过程中的具体问题。3.根据项目需要，不定期召开专项沟通会议，针对项目中的重点、难点问题进行深入讨论，制定解决方案。临时沟通机制1.在项目执行过程中，如遇紧急情况或突发事件，相关人员应及时通过电话、邮件、即时通讯工具等方式进行沟通协调，确保问题得到及时解决。2.对于跨部门的重要事项，涉及部门应主动发起临时沟通会议，共同商讨解决方案，明确责任人和时间节点，跟踪落实情况。利益分配与激励机制利益分配原则1.按照各部门在投行业务项目中的贡献大小，合理分配项目收益。贡献评估主要考虑工作投入、专业技能、风险承担等因素。2.确保利益分配公平、公正、公开，充分体现多劳多得、优绩优酬的原则，激励各部门积极参与协同工作。3.利益分配应兼顾公司整体利益和长期发展，避免短期行为和过度追求局部利益。利益分配方式1.项目奖金分配根据项目最终收益情况，按照一定比例提取项目奖金。项目奖金分配方案由协同工作小组制定，报协同管理委员会审核通过后执行。投资银行部作为项目牵头部门，根据其在项目中的主导作用和贡献程度，确定项目奖金分配比例的上限。资本市场部、法律合规部、风险管理部等相关部门根据各自在项目中的具体工作内容和贡献大小，确定相应的奖金分配比例。研究部等提供支持服务的部门，根据其对项目的实际贡献，给予适当的奖金奖励。2.业绩考核奖励建立投行业务协同业绩考核体系，对各部门及人员在协同工作中的表现进行年度考核。根据考核结果，对业绩优秀的部门和个人给予额外的奖励，奖励形式包括奖金、荣誉证书、晋升机会等。激励措施1.职业发展激励为积极参与协同工作、表现优秀的员工提供更多的职业发展机会，如内部晋升、岗位轮换、培训深造等，拓宽员工职业发展通道。2.团队建设激励对协同工作表现突出的团队给予团队建设经费支持，用于组织团队活动、培训学习等，增强团队凝聚力和战斗力。3.荣誉表彰激励对在投行业务协同工作中做出重大贡献的部门和个人，给予公开表彰和荣誉称号，在公司内部营造积极向上的协同工作氛围。风险管理与内部控制风险识别与评估1.在投行业务协同过程中，各部门应密切关注各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、法律合规风险等。2.协同工作小组定期对项目风险进行识别和评估，分析风险产生的原因和可能造成的影响，制定相应的风险应对措施。3.风险管理部负责对项目整体风险进行汇总分析，提出风险防控建议，协助协同工作小组完善风险管理制度和流程。内部控制措施1.建立健全投行业务协同内部控制制度，明确各部门在风险管理中的职责和权限，规范业务操作流程，加强对关键环节的控制。2.加强对项目合同、协议等法律文件的审核管理，确保合同条款合法合规、风险可控。法律合规部负责对合同文本进行法律审查，提出法律意见和建议。3.强化内部审计监督，定期对投行业务协同项目进行审计检查，及时发现和纠正存在的问题，防范内部风险。审计部门应制定专项审计计划，对项目全过程进行监督审计。应急处置机制1.制定投行业务协同风险应急处置预案，明确应急处置的组织机构、职责分工、应急响应程序、处置措施等内容。2.当项目出现重大风险事件时，协同工作小组应立即启动应急处置预案，采取有效措施控制风险蔓延，减少损失，并及时向协同管理委员会报告。3.协同管理委员会根据风险事件的严重程度，协调各方资源，组织开展应急处置工作，确保公司投行业务稳定运行。监督与考核监督机制1.协同管理委员会负责对投行业务协同工作进行全面监督，定期检查各部门协同工作执行情况，确保协同工作按照规定的流程和要求进行。2.内部审计部门定期对投行业务协同项目进行审计监督，重点检查项目操作的合规性、风险防控措施的有效性、利益分配的合理性等方面，发现问题及时督促整改。3.设立投行业务协同工作投诉举报渠道，接受公司内部员工及外部相关方的监督举报。对于举报事项，协同管理委员会应及时进行调查核实，严肃处理违规行为。考核机制1.建立投行业务协同工作考核评价体系，对各部门及人员在协同工作中的业绩、能力、态度等方面进行综合考核评价。2.考核指标包括项目完成情况、协同效果、风险控制、客户满意度等方面，具体指标和权重由协同管理委员会根据公司战略目标和业务实际情况确定。3.考核周期为年度考核