第四讲新制度经济学国家理论讲课文档

第四讲新制度经济学国家理论第一页，共123页。二、凯恩斯主义所倡导的国家过度干预虽然曾经因为无法解决七十年代出现的一系列经济问题，而导致经济学家们反对，但他们大多数只是反对国家的过度干预，并不完全反对国家干预。第二页，共123页。三、国家的作用加强：在发展中国家，国家主导下经济社会发展迅速；第三波民主化浪潮和苏东剧变显示国家问题的重要性。第三页，共123页。复兴的国家理论有许多流派，比如新马克思主义国家理论、新自由主义国家理论、女性主义国家理论等等。新制度经济学国家理论是新自由主义的国家理论。第四页，共123页。新制度经济学(Thenewinsti-

tutionaleconomics)新制度经济学派是由美国经济学教授罗纳德·哈里·科斯（Ronald

H．Coase）为先驱创立的经济学派。第五页，共123页。一九三七年科斯发表《论企业的性质》，提出了被后人概括为“交易成本”的概念，并用它分析了企业与市场的差别与联系；一九六○年发表《论社会成本问题》，强调了“产权”在经济问题中的重要地位。这些概念和理论，经济学家们普遍接受，而且在此基础上，发展起了“产权学派”和“交易成本经济学”，并以它们为主要内容，形成了现代的“新制度经济学”。第六页，共123页。 新制度经济学的关注制度对经济增长的作用，用经济学的方法研究制度及其功能、作用的科学，它利用正统经济学理论来分析制度的构成和运行，探究这些制度在经济体系运行中的地位和作用。第七页，共123页。代表人物科斯（1991年诺贝尔经济学奖获得者）奥列弗·威廉姆森（公司理论）道格拉斯·诺斯（1993年诺贝尔经济学奖获得者）詹姆斯·布坎南（1986年诺贝尔经济学奖获得者）张五常（香港）第八页，共123页。理论来源马克思主义政治经济学。古典政治经济学传统制度经济学第九页，共123页。新制度经济学基本概念——产权（propertyrights）产权是新制度经济学的基本概念。产权的起源：竞争和资源的稀缺性是等价的，如果资源不具有稀缺性，也就不会存在竞争的必要。产权是人们在竞争资源的过程中达成某种均衡状态时的行为规范，是竞争的结果。第十页，共123页。产权的定义关于产权的定义有很多。《牛津法律大辞典》：产权“亦称财产所有权，是指存在于任何客体之中或之上的完全权利，它包括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽权、消费权和其他与财产有关的权利。”第十一页，共123页。 《新大不列颠百科全书》：产权是“政府所认可的或规定的个人与客体之间的关系。”第十二页，共123页。产权的内涵产权包括：所有权、使用权、管理权、分享残余收益或承担负债的权利、对资本的权利、安全的权利、转让权、重新获得的权利及其他权利等等各种权利。第十三页，共123页。产权的属性和特点1、从本质上看，产权反映人们在经济活动中围绕财产所形成的一系列经济权利关系。也就是说，产权不仅包括人对物的权利，而是一个更广泛的人的各类权利的综合，是一种人与人的社会关系，是指由物的存在及关了它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。第十四页，共123页。2、产权是法律或国家(政府)强制性规定人对物的权利，规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会基础性的规则。第十五页，共123页。3、产权是一种权利束，它可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。第十六页，共123页。产权与所有权（ownership）的联系与区别产权与所有权是两个既相互联系，又有不同含义的相关概念。产权以所有权为核心，所有权性质决定着产权性质，甚至可以决定产权的存在与否，但产权并不等于所有权。第十七页，共123页。1、产权不等于所有权，产权是一个比所有权更为宽泛，包含一切关于财产权能在内的范畴

。第十八页，共123页。2、所有权是指对财产归属关系的权利规定，确定的是财产的最终归属关系，强调财产关系的物质属性。产权是以所有权为核心的若干权能的集合，指的是以财产所有权为核心的一组权利的有机结合体，强调财产关系的社会属性，即由于物的存在及使用所引起的人们之间的相互认可的行为关系。

第十九页，共123页。4、所有权表明的是一种生产资料的所有制关系，而产权不仅表明财产的所有制关系，同时还表明了占有权、使用权、收益权和处分权的关系，也即同时表明了原始所有权和法人财产权的关系。第二十页，共123页。4、“财产”一词的含义不同。所有权概念中所指的财产主要指实物形态的有形资产及现金，这一财产内涵主要是与商品经济不太发达的时代背景相适应的，内涵比较狭窄。第二十一页，共123页。而产权概念中所指财产则包括多种形态，除传统的有形财产及现金外，还伴随着现代股份经济的高度发展而产生了股权形态、债权形态以及各种无形资产等，其对应的“财产”概念极为丰富。第二十二页，共123页。5、所有权在运动的过程中始终是独占性和垄断性的，是一种具有排他性的独占权。而在产权所分解的四种权能中，只有收益权具有排他性，占有权、使用权和处分权均不具有排他性，而是可以流动、交易。第二十三页，共123页。6、所有权与产权的着眼点不同。所有权的着眼点是财产的终极所有权以及财产经营过程中的部分收益，如股息、红利等；而产权的着眼点是经营权和收益权，公司法人是通过获得法人产权而具有对企业资产的经营管理权，并同时取得经营收入。第二十四页，共123页。总之，在产权权能发生分解后，所有权与产权之间不再是对等关系。产权比所有权有着更为深广的内涵和外延，现代企业制度的一个重要内容就是研究现代企业产权制度，而不是研究所有权制度。

第二十五页，共123页。产权与人权产权在本质上与人权密不可分：1、产权权利是人权的一部分，产权是使用经济物品的人权。第二十六页，共123页。2、人权是产权的保障。 人只有当自己的人身自由、言论自由、选择自由都得到保障时，才能表现出自己作为有理性和社会性的创造主体的种种本质力量。失去了最基本的人权，人的生存状态就超脱不了动物界，人的创造性和能动性就不可能得到发挥，产权也无从谈起。第二十七页，共123页。3、产权是人权的一种实现。产权是人权的自然延伸，如果人连自身的基本人权都得不到保障，就根本谈不上进行创造性的经济活动，更谈不上有什么产权了。相反，如果人拥有了交换的平等权和在市场上选择的自由，而且这种权利和自由能够得到可靠的保障，那么产权的实现才成为可能。第二十八页，共123页。4、产权与人权之间的区别主要表现在三个方面： 一是对象不同。产权是围绕物而发生的人与人之间的权利，可以让渡;人权则是人对自身的权利，是人作为人应该具有的神圣权利，不能让渡。第二十九页，共123页。二是来源不同。产权是后天规定的权利关系，是人们在经济活动中创造出来的;人权则是与人之为人相伴的，是人本来就有和应该具有的权利。第三十页，共123页。三、目标定位不同：人权的核心是人的自由、平等以及生存发展权，在同产权的相对运动中，更侧重于自由、平等的表达;而产权则是一个更倾向于效率的概念，多用公平来衡量。第三十一页，共123页。新制度经济学的基本概念（二）——交易成本（transactioncosts）交易费用的概念是由罗纳德·科斯创立的，他于1937年发表在《经济学》杂志上的《企业的性质》，标志着“交易费用”范畴的创立和交易费用理论的初步形成。第三十二页，共123页。1960年，科斯在“社会成本问题”的论文中再次明确提出交易费用的概念和产权理论。第三十三页，共123页。交易费用即制度成本，指的是除生产过程中发生的费用（生产成本）之外的所有费用和成本，包括信息搜集费用、谈判费用、起草和实施合约的费用、界定和实施产权的费用、政府运行和监督的费用、改变制度安排的费用等。第三十四页，共123页。科斯列举了一个例子说明交易费用问题。在一片相连的土地上，放牛者的牛闯进农夫的麦田里吃麦苗。如何解决这个问题？第三十五页，共123页。科斯认为，解决问题的方法并不是简单的禁止牛吃麦苗。如果牛吃麦苗所增加的肉的价值大于麦苗的价值，从整个社会来看，这是对资源的更好配置。如果农夫和放牛者之间的交易费用为零，他们之间会通过自愿交易而达到资源的最优配置：放牛者会放纵他的牛去吃麦苗，直到他应赔偿的损失等于它的牛因此所增加的价值为止。第三十六页，共123页。科斯第一定理这个观点后来被称为“科斯第一定理”，其主要内涵为：(1)在交易过程中不存在交易成本；(2)产权是明确界定的，则不论产权在谁一方，私人之间的自愿交易都可使资源获得同样的有效配置。第三十七页，共123页。科斯第二定理但事实上，在现实社会中，交易费用总是正的，那么不同的制度安排会带来不同的资源配置结果。由此引出科斯第二定理：当交易费用不为零时，即当交易成本为正时，产权的初始分配影响最终的资源配置效率。合理的产权界定在市场交易存在摩擦时可以大大提高效率。第三十八页，共123页。新制度经济学的基本概念（三）：制度制度：诺思认为“制度是一个社会的游戏规则，它们是决定人们的相互关系的一系列约束制度由非正式约束(道德的约束、禁忌、习惯、传统和行为准则)和正式的法规(宪法、法令、产权)组成”。制度由非正式制度，正式制度和制度的实施机制三部分所构成。第三十九页，共123页。非正式制度：习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念、意识形态等。是非正式制度同一个国家或民族的历史文化，风俗习惯、内在思维模式有着密切的关系。第四十页，共123页。正式制度：主要包括政治规则、经济制度和各种法律制度，其中政治规则起着决定性的作用。第四十一页，共123页。案例：关于制度成本的实验——“莱索托经济学实验” 经济学家莱索托带领4名学生分别在市场经济制度完善程度有重大差别的秘鲁和纽约建服装厂，要求在取得许可证的过程中，忠实履行每道手续，不到万不得已不能行贿。结果，在秘鲁花费了289天，且经过2次行贿才获得批准；而在纽约则在没有行贿的情况下，4个小时就办妥了一切手续。后者的效率是前者的700倍。这就是著名的“莱索托经济学实验”。第四十二页，共123页。制度成本之印度病 所谓印度病就是政府这只手无所不在，事事都要经过政府官员左审右批。制度成本高的极至就会患上“印度病”。制度成本高了，那么用于经济发展的资源就少了。在印度，成功的企业家并不是进行技术和组织创新的企业家，而是获得最大量许可证的企业家。因此，印度的企业家都是在取得政府的许可证上展开竞争。第四十三页，共123页。 典型的例子是印度的汽车工业。许多人都把注意力放在获得进口汽车的许可证上，谁获得较高价值的许可证，谁就可以谋取更多的利润。这是印度汽车工业长期落后的根本原因。第四十四页，共123页。印度的软件业为什么发达？有人认为原因在于软件业技术上可以规避贪污的成本；企业用卫星与国外买主作软件生意，物理上大大增加了政府管制的难度，从而降低了与劣质政府打交道的交易费用。第四十五页，共123页。一个国家（或地区）经济越落后，那么其经营活动的成本就越高。海尔宣布在美国建厂之后有媒体称它在美国负担的土地成本仅是在国内所需的成本1/20，如果再计算通讯、交通和能源成本，总的成本将至少不高于国内的经营成本。又如，同样一个产品的生产，在我国西部生产的成本可能要比东部高10倍。第四十六页，共123页。 因此，有学者提出，在中国，对政府官员政绩考察的一些指标要简化，只要一个指标就够了，那就是制度成本，一个地方的制度成本高，那么政府官员的政绩就差。反之，制度成本低，办事容易，投资环境好，就是政绩好。第四十七页，共123页。新制度经济学的主要观点1、只要在两个人存在的地方就会有交易费用的存在。2、交易费用存在的原因是由有限理性与信息不完全所导致；（完全理性不可能存在）3、明确的产权是交易的前提和基础；4、不同国家、不同制度下的交易费用差异很大，交易成本大的国家经济绩效差，交易成本小的国家经济绩效大。第四十八页，共123页。4、若交易费用为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响，反之，若交易费用大于零，那么产权的界定、转让及安排都将影响产出与资源配置的效率。第四十九页，共123页。5、制度的功能表现为能够降低交易成本，为实现合作创造条件，提供人们关于行动的信息，为个人选择提供激励条件，能够约束主体的机会主义行为。第五十页，共123页。在既定的制度后面，“每个人不过是拴在树上的一只狗”。制度也就是绳子的长度决定了人们行为活动的空间范围。科学的制度就是要研究绳子的合理长度，这个长度要力争既能保证人们有足够的积极性和活动空间，又能保证不超越界限而侵害到第三方的合法利益。第五十一页，共123页。6、制度的完善供给决定着一个国家的经济发展速度；7、发展中国家与发达国家差异的根本性原因在于制度的差异；发展中国家应当强调制度的建设。第五十二页，共123页。8、制度实施的有效性建立在两个前提上，一个是对违规行为的惩罚、强有力的实施机制将使违反制度的成本提高，从而使欲违规者预期到任何违规行为都可能变得不划算；二是建立激励机制，要让执行者认识到虽然执行制度付出了一定成本，但与违规比较，收益还是大于成本。第五十三页，共123页。9、制度建设存在着路径依赖(pathdependence)。某个社会一旦选择了某种制度，就很难从这种制度中及时摆脱出来。第五十四页，共123页。10、制度变迁的两个推动因素是学习和竞争。竞争是市场经济的核心部分，学习是取得竞争优势的条件之一。第五十五页，共123页。11、意识形态具有重要的经济功能，是减少其它制度安排费用的最重要的制度安排。第五十六页，共123页。新制度经济学派的国家理论 国家是制度的最大供给者，如宪法秩序以及基本规章制度都是由国家供给的。产权的界定和实施主要由国家来履行，因此，国家理论成为新制度经济学的重要组成部分。第五十七页，共123页。 按照新制度经济学的观点，国家是一种在某个特定地区内对合法使用强制性手段具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。国家作为一种具有垄断权的制度安排在许多方面不同于一些竞争性的制度安排(如市场，企业等)。国家独特的地位决定了在任何长期变迁的分析中，国家模型都将占据显要的一席。第五十八页，共123页。科斯等人的企业理论对新制度经济学的国家理论的建立作出了重大贡献。在此基础上，道格拉斯·C·诺思进一步发展了新制度经济学的国家理论，其国家理论是新制度经济学中最具代表性的。第五十九页，共123页。格拉斯·C·诺斯(DouglassC.North)的国家理论道格拉斯·C诺思是当代西方最著名的经济史学家、西方新制度经济学派的典型的代表人物之一，1993年，瑞典皇家科学院把当年的诺贝尔经济学奖授予了他和另一位美国学者。第六十页，共123页。关于国家起源：暴力潜能说 关于国家的起源，最有影响的理论主要有两种：一种是契约理论；另一种是掠夺或剥削理论。新制度经济学国家理论在批判契约论和掠夺论的基础上提出了国家起源的暴力潜能说。

第六十一页，共123页。契约论认为，国家是公民达成契约的结果，它要为公民服务。国家掠夺论或剥削论认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入（如列宁将国家定义为是一个阶级压迫剥削另—个阶级的工具）。第六十二页，共123页。诺思指出，契约理论只假设了订立契约的原因和契约本身的功能，没有进一步分析订立契约各方的利益要求，以及为了实现各自利益最大化所进行的斗争及争夺，因而契约论实际上忽视了国家作为契约各方实现各自利益最大化工具的功能。因此，契约论最大弱点就在于没有提供契约实现过程的有力证明。第六十三页，共123页。而掠夺或剥削理论，诺思认为这种解释忽视了国家同选民（统治者与被统治者）之间的互动关系，单纯地把国家同选民，以及社会之间的收益关系看成是“零和”博弈。第六十四页，共123页。因此，诺思认为，传统的掠夺论和契约论均在解释国家起源问题上不够全面，在批判吸收这两种理论的基础上，诺思提出了关于国家起源的“暴力潜能”分配理论。第六十五页，共123页。暴力潜能道格拉斯·C·诺思提出的“暴力潜能”这个范畴具有丰富的内涵，它既包括军队、警察、监狱等暴力工具，也包括权威、特权、垄断权等“无形资产”。国家的“暴力潜能”类似于企业拥有资金、劳动力、技术等生产要素后所具备的“生产能力”。第六十六页，共123页。 “暴力潜能”分配论认为，若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性的国家；若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺性(或剥削性)的国家，由此出现统治者和被统治者，即掠夺者(或剥削者)和被掠夺者(或被剥削者)。第六十七页，共123页。国家是一种在暴力方面具有比较优势的组织，由它配置资源要比庄园、家族、社区等组织有效得多，因为它能够：(1)达到规模经济，减少暴力形成的平均成本;(2)克服和防止“搭便车”现象，在国家强制力之下，每个成员都必须为“安全”、“秩序”等公共品的生产付费，包括交税、服役等等。第六十八页，共123页。国家的职能：与产权的关系诺思认为国家的基本职能是界定和行使产权，并为产权的运行提供一个公正、安全的制度环境。具体来说：第六十九页，共123页。1、国家为产权的运行提供一个公正、安全的制度环境。如果没有一个公正、安全的制度环境，任何产权都失去了意义与价值。国家是一个在暴力方面有比较优势的组织。通过国家保护产权可以达到规模经济。产权的安全、稳定及其延续性是产权产生激励功能的基本前提。第七十页，共123页。2、国家凭借其暴力潜能和权威在全社会实现所有权。认为如果没有国家的权威，很难想象所有权会普遍地实现。第七十一页，共123页。 尽管许多民间组织能够为其所有权提供小规模的保护，但是不能解决“搭便车”的问题。第七十二页，共123页。3、产权的界定与转让涉及到一系列交易费用，如度量费用、信息费用等。国家作为第三种当事人，能通过建立立法和执法机构来降低交易费用。当交换的基本规则确立之后，只要存在法律机构，谈判和行使的费用会不断减少。第七十三页，共123页。4、国家在产权方面的另一个基本职能是提供产权运作的规范。产权的界定、转让是一项复杂的经济活动。产权的利益分配功能、资源配置功能都是通过产权交易实现的。产权能否有效运作，关键之一就是看能否建立健全的产权运作规范。第七十四页，共123页。换言之，国家应该为产权的运作提供游戏规则。如资产评估、产权的量度、产权交易契约的实行、产权市场的建立等都需要国家制订相应的法规。第七十五页，共123页。5、利用法律和宪法制约利益集团通过重构产权实现财富和收入的再分配。如何通过政治程序、法律以及宪法等手段扼制国家权力对产权的干预、控制是能否建立有效产权的基本前提。第七十六页，共123页。詹姆斯·麦迪逊认为，存在大量的互相冲突的财产利益，它们之间自相残杀的斗争如果得不到控制，就会迫使政治一经济体制屈服于它们。有权参与产权的政治重构的冲突集团(有财产的或无财产的)利用这种途径对财富和收入进行再分配，而牺牲他人的利益和该体制的活力。如何扼制利益集团对产权的干扰?至少应该建立三道防线——第七十七页，共123页。一是建立有约束机制的政治体制。有效的政治体制应该使那些努力通过政治程序对财富和收入实行再分配的社会集团无利可图。例如，在美国，三权分立的政府体制，立法两院的进一步细化等等都可以设计得使人们难以通过重构产权实现财富和收入的再分配。第七十八页，共123页。二是宪法秩序。使限制国家权力的一整套综合性规则体现在宪法结构中，并使之不因政治的需要和统治者的变动而变化。第七十九页，共123页。三是法律制度的完善。产权经济学在某种程度上讲是经济学与法学结合的产物。有效的产权制度的基本标志之一是产权的交易规范能否法制化(即法律制度化)。第八十页，共123页。诺思悖论诺思认为，国家是制度供给者，而国家不论提供的是不成文的习俗还是成文的法规，其目的有两个:第八十一页，共123页。一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，即在要素和产品市场上界定所有权结构，使统治者的租金最大化。比如宪法对各种权利的规定，对经济制度的规定，其他法律规章制度的规定，等等。第八十二页，共123页。二是在第一个目的框架中降低交易费用，以使社会产出最大，从而增加国家税收。第八十三页，共123页。但是这两个目的是相互冲突的。第二个目的包含一套使社会产出最大化而完全有效率的产权，而第一个目的是企图确定一套基本规则以确保统治者自己收入的最大化。这两者很难平衡。从历史上看，自身利益出发，统治者往往可能维持或建立一套无效率的产权制度。第八十四页，共123页。由此产生了著名的“诺思悖论”：有效率的产权制度的确立与统治者的利益最大化之间存在着矛盾：建立有效率的产权制度有利于社会产出最大化，但可能不利于统治者租金的最大化。因此，从自身利益出发，统治者往往可能维持或建立一套无效率的产权制度，这就是有名的“诺思悖论”。第八十五页，共123页。事实上，包括产权在内的各种制度安排并不完全取决于效率或经济原则，而在很大程度上是不同规模、不同地位的利益集团与统治者互相博弈以及各集团之间互相博弈的结果。租金最大化与社会产出最大化(税收最大化)不可兼得时，统治者常常选择多些租金少些社会产出。第八十六页，共123页。如何理解诺思悖论？一方面，国家的基本职能是提供博弈的基本规则，界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则。没有国家权力及其代理人的介入，财产权利就无法得到有效的界定、保护和实施，因此，国家权力就构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件。因此，没有国家就没有产权。 第八十七页，共123页。另一方面，国家权力介入产权安排和产权交易，又是对个人财产权利的限制和侵害，就会造成所有权的残缺，导致无效的产权安排和经济的衰落。第八十八页，共123页。用他本人的话来说就是：“没有国家办不成事，有了国家又有很多麻烦。也就是说，如果给国家权力，让它强制执行合同或其他规章，它就会用自己的权力强制性施加影响，造成经济效率不高的现象。”（《经济学消息报》1995年4月8日第四版）第八十九页，共123页。无效或低效产权制度产生和存在的原因1、利益集团的矛盾。国家为了自身利益最大化而维持有利于某一集团的财产权利制度。国家在某种程度上讲是不同集团的集合体。统治者就是这些不同集团利益的“均衡者”。处于统治地位的个人在政治上依赖于特定群体集团的支持，这些集团使政体生存下去。经济政策在这个意义上讲是维持政治支持的手段。第九十页，共123页。一个强有力的集团也可能促进那些有利于这个集团收入再分配的新制度安排，尽管这种变迁将损害经济的增长。显然，包括产权在内的各种制度安排并不完全取决于效率(或经济)原则，它们还取决于不同利益集团的规模、地位以及与统治者的关系。第九十一页，共123页。2、短期财政收入增长与长期财政收入增长之间的矛盾。在国家规模增长和财政支出刚性的约束条件下，统治者更多关注的是短期财政收入的增长，在统治者面临潜在竞争对手时更是如此。第九十二页，共123页。3、统治者的寿命是有限的。也就是人人都面临着的，人的有限理性的“自然界限”。统治者的寿命限制使他不愿变更低效的产权，历史上不少产权制度的变迁都与统治者的寿命周期有关。越是集权的国家，那么统治者及其集团与产权制度变迁的关系就越密切。同时，国家对产权变迁的干预程度也就越高。第九十三页，共123页。3、在统治者的偏好。在统治者偏好的特定效用函数中，除了经济因素之外，还有政治因素、意识形态等。也就是说，在统治者的偏好中，产权有效性可能是一个重要“砝码”，但不是唯一的“砝码”。第九十四页，共123页。例如，如果统治者更为关心他在国际政治舞台上的威望，那么他可能牺牲国民财富而建立强化军事力量的制度安排。随着财富的增加，统治者更为关心他的威望。即随着统治者财富的增加，财富的边际效用在降低，其他商品(如威望、历史地位、国际影响等)的边际效用却在增加。统治者偏好的多元性及其有限理性无疑会影响他对产权制度安排的选择。第九十五页，共123页。例子之一在历史上，“诺思悖论”的典型例子是十五、十六世纪前后西班牙王权对“羊主团”的垄断特权的保护。如果国王剥夺羊主团的垄断特权，并鼓励发展可耕地的所有权，本来是会出现农业繁荣、社会产出增加的。但是，君主没有坐等农业发展结出硕果，而是选择了垄断经营。第九十六页，共123页。1480年王室的文告命令撤除农民在公有地上圈占的土地；1489年文告对格拉纳达牧羊场的界限作了重新规划(扩大了)；1491年的敕令禁止在格拉纳达圈地；1501年的土地租借法实际上允许羊主到任何地方放牧羊群，并允许羊主永远按最初规定的土地租金支付；如果羊群放牧不为土地主人所知，则可以不交付土地租金。1539年对小麦实行最高限价，可耕农业的发展遭到了进一步的削弱。在价格上涨的这个世纪，土地租金固定和小麦实行最高限价会造成什么后果是可想而知的，那就是从事可耕农业简直没有什么刺激，而对农业进行改进就更缺乏动力了；乡村人口锐减，各地一再发生饥荒。第九十七页，共123页。例子之二：中国政府对基础设施领域的垄断权建国以来，我国电力行业一直由国有国营电力企业垄断经营。投资发展权控制在中央以及中央所属的几大电业管理局手中，电力供给市场基本上是完全垄断市场。政府管制对电力工业发展的消极影响主要在于：第九十八页，共123页。1、造成了电力工业经济的效率损失。这主要是因为，政府管制抑制了非国有经济成分的资本进入电力行业，从投资上限制了电力工业的发展；政府对电力行业的价格管制限制了电力企业的积累和扩大再生产；电力供给的完全垄断市场，使电力工业企业丧失降低成本、改善经营管理的外部压力，企业经营管理不善。第九十九页，共123页。2、对宏观经济运行的负面影响。我国电力工业投资目前占社会总投资的6%－15%，其每个百分点的变动都可能给宏观经济运行带来较大冲击。电价管制还造成价格刚性，造成宏观经济波动。作为公共产品，电力的定价也应该反映电力供求关系的变化。但是，以控制电价总水平和全国统一电价为核心内容的电价管制则违背了电力供求关系的客观规律。第一百页，共123页。3、造成电力供求过程中的寻租现象。电力部门为了维持自己的垄断地位就需要不断地通过寻租来达到；为了追求自己收益最大化，一些人(人称“电老虎”)通过设租的方式来获取额外收益。第一百零一页，共123页。关于制度创新制度创新是新制度经济学的重要理论组成部分。制度创新指的是新制度安排替代旧制度安排或者一个新制度安排被构造的过程，这个过程所带来的预期净收益大于预期成本。制度创新是经济发展的动力。第一百零二页，共123页。诺思指出：1、制度创新是现代经济增长的根本原因制度的创新只有在国家收益同社会收益和谐，共同增长条件下才会成功。2，国际竞争对于每个国家既是压力又是动力。只有成功地实现制度创新，建立高效率的所有权结构，才能实现经济增长，在竞争中站稳脚跟。第一百零三页，共123页。正面例子：英国的发展英国经过资产阶级革命，国会战胜王权，从而把王权的垄断排除在经济活动之外，减弱了政治对经济的严格控制。代议制的实施为新兴工商业阶级提供了政治保障。英国借鉴荷兰的成功经验，英国发展起一套有效率的所有制结构。如专利法制订，中央银行建立，保险事业的开展，以及股份公司兴起。这样，到19世纪初，英国取代了荷兰成为世界上最有效率，发展最快的国家。（诺斯和罗伯特·托马斯合著：《西方世界的兴起》）第一百零四页，共123页。反面例子：百年战争后的法国尽管王权逐渐占据统治地位，但各地依然在某种程度上相互隔绝，没有形成统一的国内市场。虽然形成一整套严密的用来提高王室收入的所有权结构，但是却没有形成推动经济增长的有效的所有权。第一百零五页，共123页。这主要体现为:第一，国内分隔严重，关税林立，未能形成统一市场。第二，国内政策阻挠了法国对外贸易的扩展，使得法国经济基本上处于自给自足状况。第三，行会垄断严重，扼制了市场的发展。第四，长期的内战、叛乱，使得法国政治统一耗时长，为国内市场统一设置了政治上的障碍。第五，追求奢侈和浪漫，使得国家行为只助长了没有效率行业的发展，扼制了发明创新的积极性。第一百零六页，共123页。中国改革开放前后的例证制度创新对于经济发展的重要性可以从中国改革开放前后得到更为直观的体现：改革开放前：公有制，计划经济体制改革开放后：多元所有制，市场经济体制第一百零七页，共123页。国家和制度创新的关系从制度创新主体来看，诺斯把制度创新分为三种:个人推动的创新;团体推动的创新;政府推动的创新。这三种创新在历史上并非截然分离，而是相互影响，互相转换的。而国家在制度创新中则扮演着举足轻重的角色。第一百零八页，共123页。1、国家为个人和团体创新提供了外在制度环境的支持或约束。国家的作用体现为:第一，政府制度、法律规则等本身就是国家为个人和团体创新所提供的制度环境。任何个人和团体所推动的制度创新必须在这种环境中进行，必须符合国家设定的规则。第一百零九页，共123页。第二，法律上或政治上的某些变化可能会影响整个制度环境。第三，国家总是支持能够增加其收入的个人和团体创新。但是，国家在一些集团或阶级控制下常常出现短期行为，不能看到这两种创新带来的潜在长远收益，所以国家也可能凭借对暴力的垄断权，扼杀或阻止这两种创新。第一百一十页，共123页。2、国家推动的创新是制度创新的核心内容。诺斯在对比了个人、团体和政府