拍卖备案管理办法

拍卖备案管理办法一、总则（一）目的为加强对拍卖活动的监督管理，规范拍卖行为，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，维护拍卖市场秩序，依据《中华人民共和国拍卖法》等相关法律法规，制定本办法。（二）适用范围在中华人民共和国境内进行的拍卖活动，包括各类文物艺术品、不动产、动产、无形资产等拍卖标的的拍卖，均适用本办法。法律、行政法规另有规定的除外。（三）基本原则拍卖活动应当遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。拍卖当事人应当遵守法律法规，依法行使权利，履行义务。（四）管理部门职责1.商务主管部门负责对拍卖行业进行宏观管理和监督，制定拍卖行业发展规划，指导拍卖行业协会工作，依法对拍卖企业和拍卖活动进行监督检查，查处违法违规行为。2.工商行政管理部门负责对拍卖企业进行登记注册，依法对拍卖活动中的不正当竞争、商业贿赂等违法行为进行查处，维护市场竞争秩序。3.文物行政管理部门负责对文物拍卖活动进行管理和监督，审核文物拍卖企业资质，审批文物拍卖标的，查处文物拍卖中的违法违规行为。4.其他相关部门根据各自职责，协同做好拍卖活动的管理和监督工作。二、拍卖企业设立与变更备案（一）设立备案1.申请条件设立拍卖企业，应当具备下列条件：有一百万元人民币以上的注册资本；有自己的名称、组织机构、住所和章程；有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员；有符合本法和其他有关法律规定的拍卖业务规则；符合国务院有关拍卖业发展的规定；法律、行政法规规定的其他条件。2.申请材料申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：申请书；公司章程、拍卖业务规则；工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；拟任法定代表人身份证明；拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；固定办公场所产权证明或租赁合同；注册资本证明；其他相关材料。3.备案程序申请人应当向所在地省级商务主管部门提交申请材料。省级商务主管部门应当自收到申请材料之日起[X]个工作日内进行审查，对符合条件的，予以备案，并颁发《拍卖经营批准证书》；对不符合条件的，不予备案，并书面说明理由。（二）变更备案1.变更事项拍卖企业变更名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围等事项，应当自变更决议作出之日起[X]个工作日内，向省级商务主管部门申请变更备案。2.申请材料申请变更备案，应当提交下列材料：申请书；变更后的公司章程、拍卖业务规则；变更事项的相关证明材料；原《拍卖经营批准证书》副本；其他相关材料。3.备案程序省级商务主管部门应当自收到申请材料之日起[X]个工作日内进行审查，对符合条件的，予以备案，并换发《拍卖经营批准证书》；对不符合条件的，不予备案，并书面说明理由。三、拍卖师资格与管理（一）资格取得1.报考条件具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识，在拍卖企业工作两年以上的人员，可以申请参加拍卖师资格考试。2.考试内容拍卖师资格考试包括理论知识、拍卖实务、案例分析等科目。考试合格者，由中国拍卖行业协会颁发拍卖师资格证书。3.注册登记取得拍卖师资格证书的人员，应当在一个拍卖企业注册执业，并向中国拍卖行业协会办理注册登记手续。未经注册登记的，不得执业。（二）执业管理1.执业要求拍卖师应当遵守法律法规和职业道德，按照拍卖业务规则进行拍卖活动，不得有下列行为：同时在两个以上拍卖企业执业；为本人或近亲属主持拍卖；采用欺诈、胁迫、贿赂等手段招揽业务；泄露拍卖活动中应当保密的信息；其他违法违规行为。2.继续教育拍卖师应当按照中国拍卖行业协会的要求，参加继续教育，不断提高业务水平和职业道德素养。3.违规处理拍卖师违反法律法规和职业道德的，由中国拍卖行业协会视情节轻重给予警告、暂停执业、吊销执业资格证书等处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。四、拍卖活动备案（一）备案范围1.拍卖标的备案拍卖企业应当在拍卖标的展示前[X]个工作日内，向所在地省级商务主管部门备案拍卖标的的基本情况，包括标的名称、数量、规格、质量、来源、瑕疵等。2.拍卖公告备案拍卖企业应当在拍卖公告发布前[X]个工作日内，将拍卖公告文本报所在地省级商务主管部门备案。拍卖公告应当包括拍卖标的的基本情况、拍卖时间、地点、竞买人资格条件、拍卖程序、佣金标准等内容。3.拍卖成交备案拍卖企业应当在拍卖成交后[X]个工作日内，将拍卖成交确认书报所在地省级商务主管部门备案。拍卖成交确认书应当包括拍卖标的的基本情况、拍卖价格、成交时间、地点、买受人等内容。（二）备案程序1.提交材料拍卖企业应当按照本办法规定的备案范围和时间要求，向所在地省级商务主管部门提交备案材料。备案材料应当真实、准确、完整。2.审查备案省级商务主管部门应当自收到备案材料之日起[X]个工作日内进行审查，对符合要求的，予以备案；对不符合要求的，不予备案，并书面说明理由。五、监督管理（一）日常检查1.检查内容商务主管部门应当定期对拍卖企业进行检查，检查内容包括拍卖企业的设立与变更备案情况、拍卖师资格与执业情况、拍卖活动备案情况、拍卖业务规则执行情况、财务管理情况等。2.检查方式商务主管部门可以采取现场检查、书面检查、网络监测等方式进行检查。拍卖企业应当配合商务主管部门的检查，如实提供有关资料和情况。（二）投诉举报处理1.受理渠道商务主管部门应当设立投诉举报电话、邮箱等渠道，接受社会公众对拍卖活动违法违规行为的投诉举报。2.处理程序商务主管部门收到投诉举报后，应当及时进行调查核实。对经查实的违法违规行为，依法予以处理，并将处理结果告知投诉举报人。（三）行业自律1.行业协会职责拍卖行业协会应当加强行业自律，制定行业规范和职业道德准则，组织开展业务培训和交流活动，维护会员合法权益，促进拍卖行业健康发展。2.行业自律措施拍卖行业协会可以对会员企业进行信用评价，建立行业诚信档案，对违法违规的会员企业进行通报批评、警告、暂停会员资格等自律处分。六、法律责任（一）企业违法责任拍卖企业违反本办法规定，有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正，并处以[X]元以上[X]元以下的罚款；情节严重的，吊销《拍卖经营批准证书》：1.未经许可擅自从事拍卖活动的；2.采用不正当手段进行拍卖活动的；3.未按照本办法规定进行拍卖企业设立与变更备案的；4.未按照本办法规定进行拍卖活动备案的；5.拍卖师违反本办法规定执业的；6.其他违法违