内幕信息管理办法

内幕信息管理办法一、总则（一）目的为规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防止内幕交易等违法违规行为的发生，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及行业标准，结合本公司实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司及其控股子公司、公司各部门、各分支机构以及所有知悉内幕信息的人员（以下统称“内幕信息知情人”）。（三）基本原则内幕信息管理遵循合法、合规、真实、准确、完整、及时、保密的原则。内幕信息知情人应严格遵守法律法规和本办法规定，不得利用内幕信息谋取私利，不得泄露内幕信息。二、内幕信息的定义及范围（一）内幕信息的定义内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（二）内幕信息的范围1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；5.公司发生重大亏损或者重大损失；6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；7.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；8.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；12.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。三、内幕信息知情人登记管理（一）内幕信息知情人登记备案制度公司建立内幕信息知情人登记备案制度，对内幕信息知情人进行登记管理。内幕信息知情人应在知悉内幕信息的同时，填写《内幕信息知情人登记表》，详细记录内幕信息的内容、知悉时间、知悉地点、知悉方式等信息。（二）内幕信息知情人登记备案的流程1.内幕信息知情人应在知悉内幕信息后的[X]个工作日内，将填写完整的《内幕信息知情人登记表》报送至公司董事会办公室。2.董事会办公室负责对内幕信息知情人报送的登记表进行审核，并对内幕信息知情人的信息进行汇总、整理和归档。3.董事会办公室应定期对内幕信息知情人登记备案情况进行检查，确保登记备案工作的规范、准确。（三）内幕信息知情人登记备案的更新与管理1.内幕信息知情人的信息发生变化时，应及时填写《内幕信息知情人信息变更表》，报送至公司董事会办公室。2.董事会办公室应及时对内幕信息知情人登记备案信息进行更新，确保信息的准确性和完整性。3.内幕信息知情人登记备案档案应妥善保管，保存期限不少于[X]年。四、内幕信息的传递与保密（一）内幕信息传递的流程1.内幕信息应通过公司内部规定的渠道进行传递，严禁通过私人渠道、非正规通讯工具等方式传递内幕信息。2.内幕信息传递过程中，应严格控制知悉范围，确保只有必要的人员能够知悉内幕信息。3.内幕信息传递过程中，应做好记录，记录传递时间、传递内容、接收人员等信息。（二）内幕信息保密措施1.公司应与内幕信息知情人签订保密协议，明确保密义务和违约责任。2.内幕信息知情人应妥善保管内幕信息，不得向无关人员泄露内幕信息。3.公司应加强对办公场所、通讯工具等的管理，防止内幕信息的泄露。4.公司应定期对内幕信息知情人进行保密培训，提高其保密意识和保密技能。（三）内幕信息保密制度的监督与检查1.公司内部审计部门应定期对内幕信息保密制度的执行情况进行检查，发现问题及时督促整改。2.公司监事会应对内幕信息保密制度的执行情况进行监督，对违反保密制度的行为进行调查和处理。3.公司应建立内幕信息保密举报机制，鼓励员工对内幕信息泄露行为进行举报。对举报属实的，公司应给予举报人相应的奖励。五、内幕交易的防范与禁止（一）内幕交易的防范措施1.公司应加强对内幕信息知情人的管理，严格控制内幕信息的知悉范围，防止内幕信息的不当传播。2.公司应建立内幕信息知情人交易限制制度，在内幕信息公开披露前，内幕信息知情人不得买卖公司证券及其衍生品种。3.公司应加强对证券交易的监控，及时发现和制止内幕交易行为。（二）内幕交易的禁止规定1.内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种。2.内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得将内幕信息用于非法目的。3.任何单位和个人不得非法获取、传播内幕信息，不得利用内幕信息从事证券交易活动。（三）内幕交易的责任追究1.公司应建立内幕交易责任追究制度，对违反内幕交易规定的内幕信息知情人，依法追究其法律责任。2.公司应将内幕交易责任追究情况及时向监管部门报告，并在公司内部进行通报。3.公司应积极配合监管部门的调查和处罚工作，提供必要的协助和支持。六、培训与教育（一）培训计划公司应制定内幕信息管理培训计划，定期组织内幕信息知情人进行培训，培训内容包括法律法规、行业标准、内幕信息管理办法等。（二）培训方式培训方式可采用集中培训、在线培训、专题讲座等多种形式，确保培训效果。（三）培训记录公司应做好培训记录，记录培训时间、培训地点、培训内容、培训人员等信息。培