GB∕T22081-2024《网络安全技术-信息安全控制》之15：“5组织控制-5.15访问控制”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2025A0）

GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》之15：“5组织控制-5.15访问控制”专业深度解读和应用指导材料GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》之15：“5组织控制-5.15访问控制”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2025A0） GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》5组织控制5.15访问控制5.15.1属性表访问控制属性表见表16。表16：访问控制属性表控制类型信息安全属性网络空间安全概念运行能力安全领域#预防#保密性#完整性#可用性#防护#身份和访问管理#防护5组织控制5.15访问控制5.15.1属性表访问控制属性表见表16。“表16：访问控制属性表”解析属性维度属性值属性涵义解读属性应用说明与实施要点控制类型#预防#预防：指在未授权访问行为发生前，通过前置性技术与管理手段加以控制，属于访问控制的第一道防线。其核心理念是“防患于未然”，强调在安全事件发生前建立有效防护机制，降低未授权访问风险，保障信息系统的安全边界。1)应用场景：适用于所有涉及资源访问的场景，如用户登录系统、数据库访问、文件操作、API调用等。

2)实施要点：

-建立身份认证机制（如多因素认证MFA）；

-实施最小权限原则（PoLP）；

-设置访问时间、地点、设备等限制条件；

-配置访问控制策略（如RBAC、ABAC）。

3)典型措施：包括但不限于访问控制列表（ACL）、基于角色的访问控制（RBAC）、动态访问控制（如零信任模型）等。信息安全属性#保密性#保密性：指确保数据仅由授权用户访问，防止未授权泄露或非法获取，是信息安全的基本目标之一。在访问控制中，保密性通过权限管理、加密技术、访问策略等手段实现对敏感信息的保护。1)应用场景：适用于处理个人信息、商业秘密、政府敏感信息等数据的系统。

2)实施要点：

-建立数据分类分级机制；

-采用加密传输与加密存储技术；

-实施访问权限绑定机制；

-定期进行权限审计和回收。信息安全属性#完整性#完整性指：在数据生命周期内，确保数据在存储、传输和使用过程中不被未授权修改或破坏，保持其原始状态和准确性。访问控制通过权限限制、操作审计、完整性校验等方式保障数据完整性。1)应用场景：适用于数据库操作、系统配置、交易记录、电子签名等场景。

2)实施要点：

-设置数据修改权限分级；

-引入哈希校验、数字签名机制；

-保留操作日志并实现不可篡改性；

-进行定期数据一致性检查。信息安全属性#可用性#可用性：指授权用户能够按需、及时地访问和使用信息资源。访问控制需在保障安全的同时，避免因权限限制或系统故障导致资源不可用，影响业务连续性。1)应用场景：适用于金融、医疗、政府等关键信息系统，以及高并发访问场景。

2)实施要点：

-采用负载均衡、冗余部署等技术保障系统高可用；

-设立应急权限机制应对突发情况；

-避免权限设置不合理导致合法用户无法访问；

-定期测试访问控制策略对系统可用性的影响。网络空间安全概念#防护#防护是网络空间安全的核心概念之一，在访问控制中体现为通过技术和管理手段建立多层次、全场景的访问控制防护体系，以抵御未授权访问、越权访问、内部威胁等各类安全风险。1)应用场景：覆盖网络边界（如防火墙、入侵检测）、系统层（如操作系统权限）、应用层（如业务系统访问）等多层级。

2)实施要点：

-建立纵深防御体系；

-实施访问控制与日志审计联动；

-定期更新访问策略以应对新型威胁；

-结合零信任架构实现动态访问控制。运行能力#身份和访问管理#身份和访问管理（IAM）是访问控制的核心运行能力，涵盖身份标识、认证、授权、审计全流程，确保“谁能访问哪些资源、执行哪些操作”可管、可控、可追溯，是实现精细化访问控制的关键支撑。1)应用场景：适用于用户生命周期管理（入职/离职）、特权账号管理、跨系统访问等场景。

2)实施要点：

-建立统一的身份管理平台（如LDAP、AD）；

-实施最小权限原则与权限定期审查机制；

-实现访问控制日志的集中审计与分析；

-支持单点登录（SSO）与联合身份认证。安全领域#防护#防护作为安全领域的核心范畴，强调通过技术措施与管理手段相结合，建立访问控制的安全屏障，防止资源被未授权访问、篡改、滥用等行为破坏，是实现信息安全目标的重要手段。1)应用场景：覆盖物理环境（如机房门禁）、网络环境（如VLAN隔离）、数据环境（如敏感数据加密）等全维度。

2)实施要点：

-建立访问控制制度体系（如权限管理规范、审计管理办法）；

-实施技术工具辅助（如DLP、SIEM）强化防护能力；

-定期开展安全意识培训与演练；

-结合数据安全法、网络安全法等法律法规进行合规管理。 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》5.15.2控制宜基于业务和信息安全要求，建立和实施信息及其他相关资产的物理和逻辑访问控制规则。5.15.2控制总述：访问控制规则建立的逻辑起点与战略价值本条款强调了在信息安全管理体系中，访问控制规则的设计与实施应以业务需求与安全目标为核心导向。作为信息安全控制体系的重要组成部分，访问控制规则不仅是防范未授权访问、保障信息资产机密性、完整性与可用性的技术屏障，更是组织实现业务连续性、合规性与风险管理的核心机制之一；该条款从标准制定者的视角出发，明确了访问控制规则制定的基本原则与适用范围，即必须服务于业务战略与信息安全要求两大维度，涵盖信息资产及其相关资产的物理与逻辑访问控制。其本质在于建立一个“以目标为导向、以风险为基础、以业务为驱动”的访问控制体系，确保组织在保障安全的同时，不阻碍业务流程的高效运行。本条款深度解读与内涵解析；“宜基于业务和信息安全要求”；该句明确指出访问控制规则应以组织的业务需求和信息安全目标为出发点；“业务要求”：强调访问控制不应脱离组织的业务流程，需支持关键业务活动的顺利开展，避免因过度限制影响运营效率。例如，金融行业的交易系统需保障实时访问能力，而科研机构的信息系统则可能更关注数据的保密性；“信息安全要求”：要求访问控制策略必须满足组织对信息资产的机密性、完整性与可用性的保护需求，防范未授权访问、篡改、泄露或破坏等安全威胁。此句体现了访问控制策略制定中的“双轮驱动”原则，即业务驱动与安全驱动必须协同，避免“为安全而安全”或“为业务而放松安全”的片面做法。.“建立和实施”该短语强调了访问控制不仅需建立制度性规则，还需有效落地执行；“建立”：指组织应通过正式流程制定访问控制政策、程序和规则，明确访问控制的适用范围、授权机制、职责分工等。“实施”：强调规则必须在技术系统、人员行为、物理环境等多个层面得到贯彻，避免制度与执行“两张皮”。该要求反映出标准编制者对信息安全控制“可执行性”与“闭环管理”的高度重视，强调信息安全控制不能停留在纸面，而应成为组织运行的有机组成部分。“信息及其他相关资产的物理和逻辑访问控制规则”；本句明确了访问控制的对象范围及其控制类型，是本条款的核心内容之一。“信息及其他相关资产”：“信息”：指组织所拥有的数据、文档、系统、数据库等内容；“其他相关资产”：包括支撑信息处理的硬件设备、软件系统、网络资源、服务接口等；强调访问控制的对象不仅限于信息本身，还包括支撑其处理、存储与传输的基础设施和环境。“物理和逻辑访问控制”：物理访问控制：用于限制对组织物理空间（如数据中心、服务器房、办公室）的访问权限，例如门禁系统、生物识别、钥匙卡等；逻辑访问控制：涉及对信息系统、应用程序、数据库等数字资产的访问权限管理，如用户名/密码、多因素认证、角色权限划分、访问日志审计等。该句体现了访问控制规则的全面性和系统性，要求组织在设计访问控制机制时，兼顾信息资产的多样性及其所处的环境，确保控制措施覆盖全资产、全场景。“5.15.2控制”条款与GB/T22080-2025相关条款的逻辑关联关系；“5.15.2控制”与GB/T22080相关条款的逻辑关联关系分析表关联GB/T22080条款逻辑关联关系分析关联性质4.3确定信息安全管理体系范围访问控制规则的建立需限定在4.3定义的体系范围内，其覆盖的资产、活动及接口需与范围界定的边界一致，范围的调整将直接影响访问控制规则的适用对象和边界。范围基础（依赖）5.2方针信息安全方针为访问控制规则提供总体框架，规则需符合方针中“满足适用信息安全要求”“持续改进”的承诺，且需在方针传达过程中（5.2f）让相关人员知悉访问控制的重要性。方针框架（依赖）5.3组织的角色、责任和权限访问控制规则的实施依赖5.3明确的角色权限框架，规则中“谁有权访问、访问范围是什么”需与5.3分配的责任和权限对应；同时，规则的维护、审批等责任需通过5.3进一步明确到具体角色。执行基础（依赖）6.1.3信息安全风险处置作为风险处置措施的核心输出：需依据6.1.3b）确定的必要控制清单设计访问控制规则，并通过6.1.3c）验证其与附录A中“5.15访问控制”等控制的一致性；规则的合理性说明需纳入6.1.3d）的适用性声明。要求输入（依赖）6.2信息安全目标及其实现策划访问控制规则的建立需支撑6.2设定的信息安全目标（如“降低未授权访问发生率”），规则的实施计划（如权限清理频次）需与目标实现的时间节点、责任分配相匹配。目标支撑（双向）6.3针对变更的策划当组织发生体系变更（如业务流程调整、系统升级）时，需按6.3要求策划访问控制规则的同步调整，确保变更后规则仍能满足业务和安全要求。动态调整（双向）7.2能力实施访问控制规则需要相关人员（如权限管理员、审计员）具备必要能力，7.2要求的“教育、培训或经验”需覆盖规则的执行方法（如权限审批流程、异常访问识别），并需保留能力证据（如培训记录）。能力保障（依赖）7.3意识在组织控制下的人员需通过7.3的意识培养，了解访问控制规则的内容（如密码策略、权限申请流程）、自身在规则执行中的责任，以及违反规则的影响（如数据泄露风险）。意识基础（依赖）7.5成文信息访问控制规则需形成成文信息（如《访问控制管理规程》《权限矩阵表》），并满足7.5.2的标识（如版本号）、格式（如电子文档）、审批要求；同时需按7.5.3进行控制，确保规则的保密性（如仅限授权人员访问）、完整性（如版本控制）和可用性（如在需要时可检索）。合规要求（输出）8.1运行策划和控制访问控制规则是8.1“运行策划和控制”的具体实现，需依据8.1建立规则执行的准则（如权限申请的审批层级），并在规则执行过程中控制计划内变更（如规则修订），评审非预期变更（如系统漏洞导致的权限异常）的影响。执行要求（输出）8.2信息安全风险评估需按8.2要求，在计划的时间间隔或重大变更后，通过风险评估验证访问控制规则的有效性（如是否存在未覆盖的权限风险），评估结果可作为规则优化的依据。效果验证（反馈）8.3信息安全风险处置访问控制规则是8.3“风险处置计划”的关键措施，规则的实施（如部署访问控制系统）需严格遵循计划要求，且需保留实施结果的成文信息（如权限配置记录、访问日志）。执行要求（输出）9.1监视、测量、分析和评价需按9.1要求确定访问控制规则的监视指标（如未授权访问次数、权限审批及时率），采用适宜方法（如日志分析）进行测量，并定期分析结果以评价规则的有效性，为改进提供依据。监视评价（反馈）9.2内部审核内部审核需按9.2要求，检查访问控制规则是否符合组织自身要求及标准条款（如7.5的文件控制要求），验证规则是否得到有效实施（如权限是否按规则定期清理），审核结果需报告至相关管理者。审核验证（反馈）9.3管理评审访问控制规则的运行绩效（如监视测量结果、审核发现的问题）需作为9.3d）“信息安全绩效反馈”的输入，纳入最高管理层的管理评审，以评估规则的持续适宜性、充分性和有效性，为变更或改进提供决策依据。持续改进（反馈）10.2不符合与纠正措施当发生访问控制规则相关的不符合（如权限分配违反规则、规则未覆盖新业务场景）时，需按10.2要求采取纠正措施（如修订规则、补充权限审批环节），并评审措施的有效性，必要时更新信息安全管理体系。纠正改进（反馈）“5.15.2控制”与GB∕T22081-2024其他条款逻辑关联关系。“5.15.2控制”与GB∕T22081-2024其他条款逻辑关联关系分析表关联GB∕T22081条款逻辑关联关系分析关联性质5.9信息及其他相关资产的清单访问控制规则需以资产清单为基础，明确保护对象范围，确保所有资产均被纳入控制体系。前提性关联5.10信息及其他相关资产的可接受使用访问控制规则需与资产可接受使用策略协同，限制用户操作行为（如禁止未授权拷贝、传输），确保访问行为符合组织规定。约束性关联5.12信息分级访问控制规则的严格程度需与信息分级匹配（如绝密信息仅允许特定角色访问），分级结果是权限分配的核心依据。匹配性关联5.13信息标记信息标记（如元数据、水印）为访问控制系统提供自动化识别依据，确保规则按分级自动执行（如系统根据标记限制高密级信息下载）。实施依赖关联5.3职责分离访问控制规则需避免授予相互冲突的权限（如同时拥有审批与执行权限），通过职责分离降低滥用风险，是规则设计的核心原则。风险控制关联5.16身份管理身份管理为访问控制提供唯一实体标识基础，确保规则针对特定用户/角色生效（如用户生命周期内的权限动态调整）。基础支撑关联5.17鉴别信息鉴别信息（如口令、生物特征）是逻辑访问控制的技术核心，访问控制规则需包含鉴别机制（如多因素认证要求）。技术支撑关联5.18访问权限访问权限的授予、评审、撤销过程是访问控制规则的具体执行，确保规则落地（如定期权限审计）。操作化关联5.31法律、法规、规章和合同要求访问控制规则需符合数据保护、隐私等法律法规（如个人信息仅允许授权人员访问），避免合规风险。合规性关联7.2物理入口物理访问控制规则需与物理入口管理（如门禁卡、生物识别）结合，形成物理层面的访问限制，与逻辑控制共同构成完整防护。互补性关联7.3办公室、房间和设施的安全保护物理空间的安全保护（如机房隔离）是物理访问控制规则的延伸，确保高价值资产所在区域的访问受限。范围扩展关联8.2特许访问权限特许访问（如管理员权限）需在访问控制规则中单独定义，限制权限范围和使用场景（如仅允许应急操作），体现最小权限原则。细化执行关联8.3信息访问限制信息访问限制是访问控制规则在数据层面的具体实现（如字段级权限控制），扩展了规则的粒度。粒度深化关联8.5安全鉴别安全鉴别机制（如强口令、动态令牌）是访问控制规则的技术保障，确保访问者身份的真实性。技术保障关联8.15日志访问控制规则需包含日志记录要求（如记录所有访问行为），用于审计和追溯，验证规则执行有效性。审计支撑关联8.16监视活动监视活动（如异常访问检测）是访问控制规则的补充，可实时发现规则未覆盖的风险（如权限滥用）。动态补充关联8.27系统安全架构和工程原则系统安全架构（如“零信任”原则）指导访问控制规则的设计思路，确保规则与整体安全体系一致（如持续验证访问权限）。架构指导关联 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》5.15.3目的确保对信息及其他相关资产的授权访问，并阻止未经授权的访问。5.15.3目的总述：条款制定的核心意图与战略定位；本条款强调了信息安全的两个基本对立面：授权访问的有效性与未授权访问的防范性。其本质是通过对访问行为的精确控制，实现对信息资产的最小必要访问原则与全面访问控制原则的统一，从而保障信息的保密性（C）、完整性（I）与可用性（A），即CIA三要素。本条款的意图与信息安全语境下的战略意义；本条款的目的并非简单地提出访问控制的表面要求，而是旨在引导组织建立一套以业务为导向、以安全为目标、以管控为基础的访问控制体系。该体系应具备以下特征：策略导向：访问控制应基于组织的业务目标和安全策略，而非技术驱动；角色驱动：权限分配应基于岗位职责和最小权限原则；过程管控：访问控制应贯穿于访问行为的全过程，包括申请、审批、实施、审计、撤销；技术支撑：通过技术手段实现对访问行为的身份识别、权限控制、行为审计；持续改进：访问控制机制应具备可评估、可优化、可迭代的能力。该条款的“目的”不仅是一个安全控制目标，更是组织信息安全治理体系中的关键组成部分，体现了对信息安全“以人为本、以权为基”的管理理念。本条款深度解读与内涵解析；“确保对信息及其他相关资产的授权访问”；“确保”：体现控制的主动性与可靠性要求。“确保”一词在标准语境中具有强制性、可验证性与持续性的含义，意味着组织必须建立一套系统化、可审计、可持续运行的访问控制机制，以确保授权访问行为的实现；“对信息”：明确保护对象的核心属性——信息资产。信息资产是组织核心资产的重要组成部分，涵盖数据、文档、系统配置、数据库记录、用户账号等。该条款强调，访问控制的首要目标是信息资产的访问控制，而非单纯的技术访问控制。“及其他相关资产”，扩展保护范围至支持性资产：信息资产往往依赖于其他相关资产（如网络设备、服务器、应用程序、终端设备、身份认证系统等）来实现其存储、处理与传输。因此，访问控制策略必须全面覆盖所有支撑信息资产安全的资源和系统组件，防止因外围资产被误用或滥用而导致信息资产的泄露或破坏。“授权访问”：强调访问权限的规范性与合法性。授权访问是指基于组织策略、岗位职责、业务需求等，经过审批、记录、审计的访问行为。该表述强调访问控制必须建立在清晰的权限模型（如RBAC、ABAC）之上，确保每个访问行为都有据可查、有据可依，避免越权访问、权限滥用等问题。“阻止未经授权的访问”；“阻止”：强调主动防御与风险控制机制。“阻止”是信息安全防御的核心理念之一，表明组织必须通过技术控制（如身份认证、访问控制列表、入侵检测系统）和管理控制（如权限审批流程、访问监控机制）相结合的方式，主动识别并阻断潜在的未授权访问行为。这不仅是被动记录，更是事前防范；“未经授权的访问”：涵盖所有非法、越权、异常访问行为。未经授权的访问不仅包括外部攻击者的非法入侵，也包括内部员工的越权访问、离职人员的残留权限、共享账号滥用、权限未及时回收等情形。该表述要求组织必须建立全生命周期的访问控制体系，覆盖从访问申请、审批、执行、监控到撤销的全流程。访问控制的边界性与动态性：未经授权的访问可能来源于组织内部，也可能来自外部环境。因此，访问控制不仅要考虑边界防护（如防火墙、网关），也要考虑内部纵深防御（如零信任架构），同时应具备动态调整权限的能力，以适应组织结构、业务流程、人员角色的变化。 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》5.15.4指南信息及其他相关资产拥有者宜就其资产，确定与访问控制相关的信息安全和业务要求。宜制定考虑了这些要求的访问控制特定主题策略，并将其传达给所有相关方。这些要求和特定主题策略宜考虑以下内容：a)确定哪些实体需要对信息和其他相关资产进行哪种类型的访问；b)应用程序安全(见8.26);c)物理访问，需要有适当的物理人口控制来支持(见7.2、7.3、7.4);d)信息传播和授权(例如，需要了解原则)以及信息安全级别和信息分级(见5.10、5.12、5.13)；e)对特权访问的限制(见8.2)；f)职责分离(见5.3)；g)有关限制获取数据或服务的相关法律、法规和合同义务(见5,31,5,32、5.33、5.34、8.3)；h)访问控制功能的分离(例如，访问请求、访问授权、访问管理);i)访问请求的正式授权(见5.16和5,18)₁j)访问权限的管理(见5.18)；k)日志记录(见第8.15)。宜通过定义适当的访问权限和限制并将其映射到相关实体来实施访问控制规则(见5.16)。实体可能代表一个个人用户，也可能代表一个技术或逻辑项(例如，机器、设备或服务)。为简化访问控制管理，能将特定角色分配给实体组。在定义和实施访问控制规则时，宜考虑以下因素：a)访问权限和信息分级之间的一致性：b)访问权限与物理周边安全需求和要求之间的一致性；c考虑到分布式环境中所有类型的可用连接，因此实体只能访问其授权使用的信息及其他相关资产，包括网络和网络服务：d)考虑如何反映与动态访问控制相关的元素或因素。5.15.4指南本指南条款核心涵义解析（理解要点解读）；信息与资产拥有者的核心责任明确化：“信息及其他相关资产的拥有者宜就其资产确定与访问控制相关的信息安全和业务要求”。资产拥有者作为信息安全管理的第一责任人，应主导其资产的访问控制需求识别与策略制定。其职责包括：定义资产访问的“谁、何时、何地、如何访问”，并确保访问控制机制与业务流程、数据分类、合规义务等保持一致；资产拥有者需参与访问控制策略的制定、评估与持续审查，并应定期对访问控制措施的有效性进行审核与改进；在组织结构中，资产拥有者通常是业务部门负责人或数据管理者，其角色应与信息安全管理团队形成联动机制，实现安全与业务的协同治理；随着数据主权意识的提升，资产拥有者的角色还应涵盖数据生命周期管理中的访问治理责任，确保在数据共享、流转、销毁等阶段均具备访问控制能力。访问控制策略的制定与有效传达：“宜制定考虑了这些要求的访问控制特定主题策略，并将其传达给所有相关方”；访问控制策略应基于资产拥有者识别出的业务与安全需求，结合组织的业务目标、数据敏感性、合规义务（如《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国网络安全法》等）进行制定；策略制定过程应包括：风险评估（识别访问控制相关的潜在威胁与脆弱性）；相关方参与（包括IT、法务、合规、人力资源等部门）；持续改进机制（如定期策略评审、变更响应流程）。策略应通过正式渠道传达至所有相关方，包括员工、合作方、第三方服务提供者等，并应确保其理解与执行；组织应建立培训与意识提升机制，确保相关人员具备必要的访问控制意识与技能，防止因人为误操作或疏忽导致信息泄露或越权访问；对策略的传达应包括明确的行为准则、违规后果说明，并应通过合同或服务协议等形式对第三方进行约束。访问控制策略应综合考虑的十个核心要素；这些要求和特定主题策略宜考虑以下内容：a)～k)。本条款提出了访问控制策略制定过程中应综合考虑的十大核心要素，建立了从策略设计到技术实现、从人员管理到合规监管的系统性控制框架。以下为各要素的详细解读：实体访问识别：“a)确定哪些实体需要对信息和其他相关资产进行哪种类型的访问；”实体不仅包括个人用户（如员工、访客、承包商），也包括非人类实体（如服务器、API、IoT设备、自动化服务账户）；应建立统一的实体身份识别机制，支持多类型身份（如用户、设备、服务）的访问控制。“b)应用程序安全(见8.26)；”访问控制应与应用程序的安全性要求相融合，防止因应用层漏洞（如越权访问、SQL注入）导致信息泄露。建议采用最小权限原则、应用级访问控制策略、API网关鉴权等机制，确保应用程序访问的安全性。物理访问控制：“c)物理访问，需要有适当的物理入口控制来支持(见7.2、7.3、7.4)”；逻辑访问控制应与物理访问控制协同管理，防止未经授权的物理接触导致信息泄露。关键系统（如数据中心、服务器机房）应实施门禁系统、生物识别、视频监控等多层次防护措施。信息传播与授权机制：“d)信息传播和授权(例如，需要了解原则)以及信息安全级别和信息分级(见5.10、5.12、5.13)；”应遵循“按需知悉”原则，确保用户仅能访问其工作所需的最小信息集合。同时，应结合信息分级管理（见5.10、5.12、5.13），确保访问权限与信息敏感性等级匹配。建议引入数据标签化、访问策略动态评估机制，增强信息传播的可控性与合规性。“e)特权访问限制（见8.2）;”对具有高权限的账户（如管理员账户）实施严格的访问控制与行为审计。建议采用特权账户管理（PAM）平台，实现特权账户的集中管理、临时授权、行为监控与审计。“f)职责分离（见5.3）;”通过限制同一用户对关键操作的全流程控制，防止利益冲突和内部滥用。建议在系统设计与流程设置中实现操作分离、审批分离、审计分离，并借助技术手段（如RBAC、ABAC）实现自动化控制。“g)有关限制获取数据或服务的相关法律、法规和合同义务(见5,31,5,32、5.33、5.34、8.3)；”确保访问控制策略与数据保护法规（如《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国网络安全法》）、行业标准（如等保2.0）及合同义务保持一致；建议将访问控制策略纳入组织的合规管理体系，定期开展合规性审查与审计。“h)访问控制功能的分离(例如，访问请求、访问授权、访问管理)；”将访问请求、授权、管理等职能进行分离，增强控制机制的独立性与安全性。通过职责分离机制，防止单一角色对访问控制流程的完全掌控，降低内部风险。“i)正式授权机制（见5.16和5.18）；”所有访问请求应经过正式审批流程，确保授权的合法性和必要性；建议引入自动化审批流程、审批记录审计机制，确保授权过程可追溯、可审查。“j)访问权限的管理(见5.18)；”定期审查用户权限，及时撤销不再需要的访问权限。“日志记录(见第8.15)。”对访问行为进行日志记录以备审计，建议采用集中日志管理平台（如SIEM系统）进行访问日志的收集、分析与告警。访问控制规则的实施方式与角色管理机制：“宜通过定义适当的访问权限和限制并将其映射到相关实体来实施访问控制规则（见5.16）；”访问控制规则应通过定义清晰的访问权限和限制来实施，并将其映射到相关实体，包括个人用户、设备、服务等；组织应建立统一的权限分配机制，确保权限的最小化、可追溯性与可撤销性；建议采用基于角色的访问控制（RBAC）或基于属性的访问控制（ABAC）模型，将权限分配给角色或属性组合，再将角色分配给用户或服务账户；这种方式不仅提高了管理效率，也有助于职责分离、权限审计与访问控制策略的动态调整；组织应建立访问控制的生命周期管理机制，包括权限申请、审批、变更、撤销等全过程控制，并应通过自动化工具提高管理效率与准确性。实施访问控制时需考虑的四类关键因素：“在定义和实施访问控制规则时，宜考虑以下因素：a)～d)；”在实际部署访问控制机制时，应综合考虑以下四个关键方面，以确保控制策略的适应性与有效性。“a)访问权限和信息分级之间的一致性；”访问权限应与信息资产的敏感性等级保持一致，避免高敏感信息被低权限用户访问。组织应建立明确的信息分类标准，并确保访问控制策略与其匹配，必要时可引入数据标签化、访问策略动态化等技术手段。“b)访问权限与物理周边安全需求和要求之间的一致性；”逻辑访问控制应与物理访问控制相协调，特别是在关键系统或数据中心的访问控制中，应实施多因素认证、门禁系统联动、视频监控等综合防护措施，防止物理入侵导致的信息泄露。c)在分布式环境下的网络与服务访问控制：“考虑到分布式环境中所有类型的可用连接，因此实体只能访问其授权使用的信息及其他相关资产，包括网络和网络服务；”在云计算、远程办公、物联网等分布式环境下，访问控制应具备跨网络边界、跨设备、跨平台的统一管理能力；建议采用零信任架构，确保用户仅能访问授权的资源，并通过持续验证访问行为提升安全性。“d)考虑如何反映与动态访问控制相关的元素或因素。“应引入基于上下文的动态访问控制策略（如基于用户行为、设备状态、地理位置等因素的实时评估），提升访问控制的灵活性与安全性；例如，结合行为分析、风险评分、自适应认证等机制，动态调整用户的访问权限，实现“上下文感知”的访问控制。对“实体”的扩展理解与技术融合：“实体可能代表一个个人用户，也可能代表一个技术或逻辑项（例如，机器、设备或服务）”。本条款中提到的“实体”不仅包括个人用户，也包括技术或逻辑项（如机器、设备或服务）；随着数字业务的发展，组织应将对非人类实体（如API、服务账户、IoT设备）的访问控制纳入统一管理体系，确保这些实体的行为受到监控与审计；在实施过程中，组织应引入服务账户管理、设备身份认证、自动化访问控制等技术手段，提升对非人类实体的管理能力；建议采用设备身份注册机制、服务账户生命周期管理、自动化访问控制策略执行系统等，实现对非人类实体的统一身份管理与访问控制。实施本指南条款应开展的核心活动要求；为有效落实本指南的各项要求，组织应基于资产分类、业务场景、技术架构与合规环境，系统性地开展以下核心实施活动：识别与确认资产访问需求（确立访问控制的起点：从资产出发，明确访问实体与访问类型）；组织应组织资产拥有者、业务部门负责人、IT部门、合规部门等多方协作，共同识别各类信息资产及非信息资产的访问需求；明确哪些实体（如人员、系统、设备、服务）需要访问何种类型的信息或其他资产，包括静态数据、动态传输数据、临时缓存数据等；在识别过程中应考虑资产的敏感性、用途、生命周期阶段与使用场景，并结合信息分级（见5.10、5.12、5.13）进行差异化处理；建立资产访问需求识别的标准化流程，形成正式的资产访问需求文档，并定期更新以适应组织结构与业务变化；建议采用资产分类清单、访问矩阵、角色矩阵等工具辅助识别与记录；对于涉及第三方服务或外包的场景，应特别识别其对资产的访问需求，并纳入统一管理框架中。制定并发布访问控制策略：建立统一、规范、可执行的访问控制政策体系；基于资产访问需求，制定统一的访问控制策略，涵盖访问控制的总体方针、适用范围、原则要求及执行机制；策略应体现“最小特权原则”“需要知道原则”“职责分离原则”等核心安全理念；策略应明确不同访问类型（如只读、编辑、管理、特权访问等）的授权机制、审批流程和权限撤销条件；策略需经管理层批准，并通过适当机制（如内部培训、员工手册、OA系统、电子学习平台等）传达给所有相关人员；策略应定期评审与更新，确保其与组织的业务目标、技术架构与合规要求保持同步；建议将访问控制策略作为信息安全管理体系（ISMS）的一部分，纳入组织信息安全策略框架中。建立多维访问控制体系：融合技术、管理与合规要素，建立全面的访问控制防线；针对条款中列出的十个方面，分别制定实施细则，确保访问控制覆盖技术、物理、管理、法律等多个维度：应用安全控制（见“8.26应用程序安全要求”）：确保应用程序层面的访问控制机制完善，如登录认证、会话管理、身份验证等；物理访问控制（见“7.2物理入口”“7.3办公室、房间和设施的安全保护”“7.4物理安全监视”）：结合实体门禁、视频监控、访问日志等手段，防止未经授权的物理接触；信息分级与传播控制机制（见“5.10信息及其他相关资产的可接受使用”“5.12信息分级”“5.13信息标记”）：根据信息的敏感性设定访问权限，防止跨级访问；特权访问控制与职责分离机制（见“8.2特许访问权限”“5.3职责分离”）：限制特权账户的使用，实施最小权限原则与职责分离；法律法规与合同义务的合规性控制（见“5.31法律、法规、规章和合同要求”“5.32知识产权”“5.33记录的保护”“5.34隐私和个人可识别信息保护”“8.3信息访问限制”）：确保访问控制符合数据保护法律、行业监管要求和合同条款；访问控制功能的职责分离与流程控制：确保访问请求、审批、执行、审计等职责分离，避免权力集中；正式授权机制的建立（见“5.16身份管理”与“5.18访问权限”）：建立正式的访问申请、审批、记录和撤销流程；权限的生命周期管理：包括权限授予、变更、冻结、撤销等全过程管理；日志记录机制的部署与分析（见“8.15日志”）：实现访问行为的可追溯与审计；网络与服务访问控制：确保在分布式网络环境中，仅授权实体可访问其授权使用的信息与服务。实施访问权限的定义与管理机制：实现权限的结构化、自动化与精细化管理；定义不同角色的访问权限，并将其映射到具体的实体组（如员工组、服务账户、设备组）；结合组织架构与业务流程，设计合理的角色层级与权限继承机制，提升管理效率；建立基于角色的访问控制模型（RBAC）或基于属性的访问控制模型（ABAC），支持细粒度权限控制；实施权限的申请、审批、变更、撤销全流程管理，确保权限变更可追溯、可审计；引入自动化权限管理系统，支持权限的集中配置、动态更新与快速响应；确保权限分配的最小特权原则和“需要知道”原则，避免过度授权与权限滥用；定期开展权限审查与清理，及时撤销离职人员、过期系统或失效服务的访问权限；建议结合零信任架构理念，增强访问控制的动态性和上下文感知能力。部署动态访问控制与一致性检查机制：——提升访问控制的适应性与一致性，保障安全与业务协同在访问控制实施中，应考虑信息分级、物理安全、网络连接等多方面的协调一致性；结合访问实体的身份、位置、设备、时间、行为等上下文信息，引入动态访问控制机制；引入多因素认证（MFA）、行为分析、风险评分等机制，增强访问判断的智能性；在跨系统、跨平台的环境中，实施统一的访问控制策略与权限映射机制，确保安全策略的一致性；建立跨部门、跨系统的访问控制一致性审核机制，定期开展跨系统权限一致性检查与风险评估；部署访问日志集中管理系统，支持实时监控、异常检测与安全事件响应；建议结合SIEM（安全信息与事件管理）系统，实现访问行为的集中监控与智能分析；在云环境、移动设备、物联网设备等新型场景中，应特别加强访问控制的一致性管理与动态策略应用。“访问控制”指南实施流程；“访问控制”指南实施工作流程表一级流程二级流程三级流程流程活动实施和控制要点流程输出成文信息准备阶段资产识别与分类资产清点1)资产拥有者牵头梳理信息及相关资产（含硬件、软件、数据、服务等）；

2)依据GB/T43697-2024进行分类分级（核心/重要/一般数据）；

3)记录资产权属、敏感级别、业务依赖关系。资产清单

数据分类分级表-资产清点记录表；

-数据分类分级报告实体识别1)识别访问资产的所有实体（个人用户、机器、设备、服务账户等）；

2)为每个实体分配唯一标识（如用户ID、设备序列号）；

3)关联实体与业务角色（如管理员、普通用户、API服务）。实体清单及角色映射表实体注册登记表需求分析安全需求识别1)明确信息资产的CIA三要素（保密性、完整性、可用性）要求；

2)结合资产分类分级，识别不同安全等级下的访问控制目标；

3)识别潜在威胁场景（如未授权访问、数据泄露、权限滥用）；

4)参照标准附件中“访问控制属性表”制定控制指标。信息安全需求说明书安全需求分析报告业务需求收集1)与业务部门确认资产访问的必要性（如岗位职能、流程节点）；

2)明确访问场景（如实时访问、批量处理、远程访问）；

3)平衡安全控制与业务效率（如应急权限机制）；

4)识别与法律、合同义务相关的访问限制（如GDPR、金融监管要求）。业务访问需求清单业务需求访谈记录策略制定策略编制核心策略设计1)基于“最小权限”“职责分离”“需知原则”制定访问控制框架；

2)明确策略覆盖范围（物理访问、逻辑访问、特权账户）；

3)参考指南a)-k)项细化控制要求（如实体访问类型、日志记录规则）；

4)明确访问控制功能分离机制（如请求、授权、管理）。访问控制总体策略策略编制说明文档专项规则制定1)针对应用程序安全（8.26）制定接口访问控制规则；

2)物理访问控制规则（如门禁权限与资产敏感级匹配）；

3)特权账户管理规则（如临时授权流程、操作审计）；

4)明确信息传播与授权机制（如数据共享审批流程）。专项访问控制规则

（应用/物理/特权账户）规则合规性校验记录审批与发布内部评审1)组织IT、业务、法务部门评审策略的可行性；

2)验证策略与法律法规的符合性（如《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》）；

3)修订冲突条款（如权限分配与合规要求矛盾）；

4)评估策略对现有业务流程的影响。策略评审意见汇总表评审会议纪要发布与传达1)经管理层审批后正式发布策略；

2)通过培训、手册、系统公告等方式传达至所有相关方；

3)记录相关方确认回执（如员工签字、第三方协议）；

4)制定策略更新与版本管理机制。策略发布通知传达记录（培训签到、确认回执）实施阶段权限配置权限映射1)将策略规则转化为技术配置（如RBAC角色权限矩阵、ACL访问控制列表）；

2)关联实体与权限（如用户-角色-权限绑定）；

3)确保权限与信息分级一致（如绝密数据仅允许特定角色访问）；

4)支持动态权限调整机制（如基于时间、事件的权限变更）。权限分配矩阵权限配置清单技术落地1)在IT系统中部署控制措施（如MFA认证、零信任架构）；

2)配置物理访问控制设备（如生物识别门禁、视频监控）；

3)测试权限生效性（如模拟越权访问验证拦截效果）；

4)部署集中访问控制平台（如IAM系统）。访问控制技术实施方案配置日志、测试报告流程固化访问全流程定义1)规范访问申请-审批-授权-撤销流程（如线上审批流）；

2)明确各环节职责（申请人、审批人、管理员）；

3)设计应急访问流程（如突发事件的权限临时授予）；

4)建立权限变更审批机制（如调岗、离职后权限调整）。访问控制操作流程流程图、职责分工表实体组管理1)按角色/部门划分实体组（如财务部组、运维组）；

2)批量分配通用权限（如组内只读权限）；

3)定期审查组内成员有效性（如离职人员移除）；

4)支持基于角色的访问控制（RBAC）模型。实体组权限清单组权限变更记录监控与优化日志与审计日志采集与分析1)按8.15要求记录所有访问行为（用户、时间、操作、结果）；

2)部署SIEM系统实时监测异常访问（如高频失败登录、夜间批量下载）；

3)定期生成审计报告（如权限使用合规性、异常行为统计）；

4)设置日志保留策略（如6个月以上）。访问审计日志

异常行为报告日志留存记录权限审查1)每季度审查权限有效性（如闲置权限、过度授权）；

2)结合人员变动（入职/离职/调岗）更新权限；

3)验证权限与信息分级的一致性（如低级别用户访问高级别数据）；

4)建立权限回收机制（如离职自动撤销）。权限审查报告权限调整记录持续改进策略评估1)每年评估策略适用性（如业务变更、新威胁出现）；

2)收集用户反馈（如权限申请效率、控制措施冗余）；

3)参考GB/T22081-2024中“动态访问控制”要素优化策略；

4)对比行业最佳实践进行策略对标。策略有效性评估报告评估调查问卷漏洞修复1)针对审计发现的漏洞（如权限配置错误）制定整改计划；

2)修复技术缺陷（如系统权限模块漏洞）；

3)验证整改效果（如再审计确认漏洞消除）；

4)整改过程纳入信息安全事件管理流程。漏洞整改跟踪表整改验证报告本指南条款实施的证实方式；为了验证组织是否有效实施了本指南的要求，可以采用以下几种证实方式：文件化证据审查查阅组织的访问控制策略文档，确认其内容是否覆盖了信息资产分类、访问级别定义、角色权限分配、特权访问控制等要素；检查资产访问需求文档，评估是否明确了不同实体（个人、系统、服务）对各类信息资产的访问需求；审查角色权限定义文档，确认是否基于“最小权限原则”和“需要知道原则”进行了角色划分与权限配置；验证授权流程文档，包括权限申请、审批、变更、撤销的全流程机制是否制度化；确认策略是否已正式批准并传达给相关人员，例如通过培训、内部公告、电子签名确认等方式实现全员知悉。查阅职责分离控制文档，确认关键系统或业务流程中是否存在职责冲突风险，并已制定相应控制措施；审查与法律合规相关的访问控制说明文件，如涉及GDPR、网络安全法、数据安全法等法规的访问限制条款是否在策略中体现。系统配置与日志分析；检查信息系统、数据库、网络设备中的访问控制配置，如访问控制列表（ACL）、RBAC（基于角色的访问控制）、ABAC（基于属性的访问控制）等机制是否启用并配置正确；审查访问日志记录机制，确认是否记录了用户访问请求、授权行为、权限变更、登录登出等关键事件；分析是否存在未授权访问或权限滥用的异常行为，结合日志分析工具与行为基线进行异常检测；验证特权账户的使用是否受到严格限制与审计，包括是否启用双因素认证、是否限制远程访问、是否设置访问时间窗口等。审查动态访问控制机制的实现情况，例如是否部署了基于上下文（如设备、位置、时间）的访问控制策略；检查身份认证系统的日志完整性与可追溯性，确保每项访问行为均可溯源至具体实体。实施流程与机制审查；检查权限申请、审批、变更、撤销的流程是否规范，是否具备必要的审批控制、权限回收机制和变更记录；审查是否实施了职责分离机制，特别是在财务、运维、开发等关键岗位之间是否存在权限交叉风险；验证是否建立了动态访问控制机制及其实施情况，如临时授权、基于风险的访问控制（RBAC+）等；审查访问控制功能的分离情况，即访问请求、授权、管理是否由不同角色或系统分别执行，以防止权力集中。检查物理访问控制与逻辑访问控制之间的协同机制，如门禁系统与信息系统用户权限是否联动管理；审查是否建立了访问控制策略的版本管理与变更审批流程，确保策略变更可追溯、可审计。审核、评估与第三方审计报告；查阅组织定期开展的访问控制合规性评估报告，如年度或半年度的权限使用审查、角色权限清理报告；审查第三方审计或内部审计报告中有关访问控制执行情况的结论，确认是否存在重大权限管理漏洞或违规行为；检查权限回收机制的有效性，是否定期清理离职员工、调岗人员的访问权限；验证是否建立了访问控制问题的整改机制，包括问题识别、根因分析、纠正措施与持续改进。查阅用户行为分析（UEBA）工具的使用情况与发现的问题报告，评估组织是否主动识别异常访问行为；审查是否实施了多层级访问控制监督机制，包括管理层审查、IT部门检查、安全审计三道防线的协同运作；检查是否建立了访问控制绩效指标（KPI）体系，如权限误配率、访问审核覆盖率、违规访问发生率等，用以衡量访问控制有效性。访问控制培训与意识教育验证。查阅员工信息安全培训计划与内容，确认是否包含访问控制的基本原则与具体要求；检查员工培训记录与签到情况，评估培训覆盖率与参与度；验证是否定期进行访问控制政策更新通知与宣贯，确保员工对最新策略理解一致；调查员工对访问控制的认知水平，可通过问卷、访谈等方式进行评估。本指南条款（大中型组织）最佳实践要点提示；建立统一的访问控制治理框架；为确保组织在访问控制方面的战略一致性、责任明确性和流程规范性，建议大中型组织建立统一的访问控制治理框架，涵盖政策制定、角色划分、流程设计与监督机制。成立跨部门访问控制治理委员会，由信息安全部、IT部门、法务合规部门、人力资源部门等联合组成，负责策略制定、风险评估与持续优化；明确信息资产拥有者的责任机制，赋予其对资产访问权限定义、授权与定期审查的权利与义务；将访问控制纳入信息安全管理体系（ISMS）核心流程，如风险评估、事件管理、变更控制等，确保与其他控制措施协调一致；建立访问控制政策与实施指南的联动机制，政策由高层批准并定期更新，操作指南由技术团队负责执行；制定访问控制相关的KPI指标与评估机制，如权限滥用率、权限变更响应时效等，用于持续监控与改进。引入“访问控制成熟度模型”评估机制，定期评估组织在访问策略制定、权限分配、审计机制等方面的成熟度水平；建立访问控制培训体系，覆盖管理层、业务人员、技术人员，增强安全意识与职责履行能力；设立“访问控制应急响应机制”，用于应对权限泄露、越权访问等突发安全事件的快速响应与处置。采用角色基础访问控制（RBAC）与最小权限原则；为提升权限管理的可操作性与安全性，建议采用角色基础访问控制（RBAC）模型，并结合最小权限原则，实现权限的精细化、标准化管理。构建标准化的角色模型，基于组织架构、岗位职责、业务流程，建立清晰的权限角色映射；实施最小权限原则，确保用户仅具备完成其职责所必需的最低权限，避免权限滥用；对特权账户进行独立管理与审计，包括系统管理员、数据库管理员、运维人员等高权限角色；将角色模型与组织变更流程集成，如人员调岗、岗位变动时自动更新权限；建立角色权限变更审批流程，确保每一次权限调整均经过授权与记录。新增内容（变化处）：结合属性基础访问控制（ABAC）扩展RBAC能力，通过用户属性（如部门、地点、时间、设备类型等）动态调整访问权限；建立角色权限合理性评估机制，定期检查角色与权限的匹配性，防止“权限膨胀”；引入“临时权限提升机制”，用于临时任务执行，权限使用后自动撤销。引入自动化权限管理平台；在复杂的IT环境中，手动管理权限易出现漏洞和延误。建议引入自动化权限管理平台，实现权限的集中管理、自动化审批与生命周期管理。部署身份与访问管理（IAM）系统，实现统一身份认证、权限分配、访问控制与审计；集成SSO（单点登录）、MFA（多因素认证）等技术，提升访问安全性与用户体验；实现权限生命周期自动化管理，包括入职自动赋权、调岗自动调整、离职自动撤销等；支持跨系统、跨平台的统一访问控制策略，适用于本地系统、云环境、SaaS服务等；建立权限变更的审批流程与记录机制，确保每一次权限调整均透明可控。实现与HR系统、ITSM系统、项目管理系统集成联动，权限变更与人事、项目、服务流程同步；引入AI驱动的权限推荐与异常检测机制，辅助权限分配与识别越权访问行为；支持细粒度权限控制（如数据级权限），满足高敏感数据保护要求。实施定期权限审查与访问审计。为防止权限滥用、越权访问、权限“僵尸化”等问题，建议实施定期权限审查与访问审计，形成闭环管理机制。定期开展权限审查，由信息拥有者或业务负责人确认权限的合理性；实施自动化日志分析与异常检测机制，实时识别非正常访问行为并发出告警；将审计结果纳入权限管理流程，对异常权限进行及时调整或撤销；保留完整的访问日志与变更记录，满足合规性要求与取证需要；支持多维度审计报告输出，便于管理层与审计人员查看与分析。建立“持续访问审查”机制，而非仅依赖年度或季度审查，实现动态权限管理；结合数据分类分级实施差异化审计策略，对高敏感数据访问实施更频繁审计；支持第三方审计接口与合规报告生成机制，满足ISO/IEC27001、GDPR、等保2.0等合规性要求；引入行为分析（UEBA）技术，识别用户访问行为模式，识别潜在内部威胁。结合业务需求与合规要求设计访问控制模型；访问控制不仅是安全技术，更是业务支持机制。建议在设计访问控制模型时，充分考虑业务流程需求与法律法规要求，实现安全与效率的平衡。根据法律法规（如《中华人民共和国个人信息保护法》、GDPR、网络安全法等）明确数据访问边界与授权机制；在跨境数据传输、多云架构、远程办公等场景中，设计适应性强的访问控制机制；在DevOps流程中嵌入访问控制要求，确保开发、测试、运维各阶段权限受控；支持多租户架构下的权限隔离机制，避免租户间数据泄露；针对关键系统与服务实施严格的访问控制措施，如数据库、财务系统、工业控制系统等。结合数据分类分级制定访问控制策略，敏感数据访问需满足更高级别的授权与审计要求；在零信任架构下重构访问控制机制，强调每次访问都需验证身份、设备、上下文等信息；支持跨组织协作场景下的访问控制机制，如供应链、合作伙伴、外包服务等；建立访问控制合规性评估机制，定期对照相关法规要求，确保策略合规性。本指南条款(“访问控制”)实施中常见问题分析。本指南条款(“访问控制”)实施中常见问题分析表问题分类常见典型问题条文实施常见问题具体表现责任与策略类资产拥有者责任不明确1)业务部门负责人未参与访问控制需求识别，仅由IT部门主导；

2)未定期审查资产访问控制措施的有效性；

3)数据生命周期各阶段（如共享、销毁）的访问治理责任缺失。访问控制策略不完整或未有效传达1)策略未覆盖指南要求的全部要素（如未包含特权访问限制、职责分离等）；

2)策略仅以文档形式存在，未通过培训、流程嵌入等方式传达至员工及第三方；

3)未根据业务变化更新策略，导致策略与实际操作脱节。实体与场景覆盖类实体识别不全面1)仅识别个人用户，遗漏机器、设备、服务账户、API等非人类实体；

2)未为实体分配唯一标识，导致权限追溯困难；

3)未关联实体与业务角色，权限分配缺乏依据。应用程序安全与访问控制脱节1)应用程序未实施细粒度访问控制（如仅依赖系统级权限，未限制字段级访问）；

2)未针对应用程序漏洞（如越权访问、SQL注入）制定补充访问控制措施；

3)API接口未纳入访问控制管理，存在未授权调用风险。物理访问与逻辑访问控制不协调1)物理门禁权限与系统访问权限未联动（如员工离职后物理门禁已撤销但系统权限未回收）；

2)数据中心等关键区域的物理访问日志未与逻辑访问日志联动分析；

3)未根据物理区域安全等级调整逻辑访问权限（如机房内设备的访问权限未高于办公区设备）。权限管控类信息传播与分级不匹配1)未基于信息分级制定差异化访问权限（如绝密信息与内部公开信息采用相同权限策略）；

2)未实施“按需知悉”原则，存在过度授权（如普通员工可访问敏感客户数据）；

3)信息标记（如敏感标签）未与访问控制系统联动，导致自动化权限控制失效。特权访问管理失控1)管理员账户未限制使用场景（如允许远程登录且无时间限制）；

2)未采用特权账户管理（PAM）工具，特权操作缺乏审计；

3)应急特权未设置自动回收机制，导致权限长期有效。职责分离未落实1)同一用户同时拥有审批与执行权限（如既可发起付款又可审批付款）；

2)未通过技术手段（如RBAC模型）强制分离关键职责，依赖人工管控；

3)第三方服务商未纳入职责分离要求，存在单一角色控制全流程风险。合规与流程类合规性考虑不足1)未将《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国网络安全法》等法规要求转化为访问控制规则（如未限制个人信息的跨境访问）；

2)合同中第三方访问权限要求未在访问控制策略中体现；

3)未定期核查访问控制措施与合规要求的一致性。访问控制功能未分离1)访问请求、授权、管理由同一岗位负责，缺乏制衡；

2)权限审批流程未自动化，依赖人工操作且无留痕；

3)未设立独立的访问控制审计角色，导致自我审批、自我审计。授权机制不规范1)访问请求缺乏正式审批记录（如口头授权后未补录系统）；

2)权限授予未基于业务需求论证，存在“默认全量授权”现象；

3)临时授权未记录原因及有效期，且未跟踪回收。运维与适配类权限管理存在疏漏1)未定期审查权限有效性（如未清理离职、调岗人员的残留权限）；

2)权限变更未触发二次审批（如普通用户被升级为管理员未经过高层审批）；

3)未建立权限生命周期管理流程（如未关联员工入职-调岗-离职全流程）。日志记录与审计不足1)访问日志未记录关键信息（如操作人、时间、操作对象、结果）；

2)日志未集中存储且保存周期不足（如少于6个月）；

3)未定期分析日志（如未识别高频失败登录、异常时段访问等异常行为）。分布式环境下访问控制失效1)云计算、远程办公场景未采用零信任架构，过度依赖边界防护；

2)跨地域、跨系统的访问权限未统一管理（如云端数据与本地数据的权限策略不一致）；

3)未限制实体仅访问授权资源（如允许内部服务器访问互联网非授权服务）。动态访问控制缺失1)未基于上下文（如设备状态、地理位置、行为风险）调整权限；

2)未引入风险评分机制（如异常登录时要求多因素认证）；

3)未针对新型威胁（如APT攻击）动态更新访问策略。 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》5.15.5其他信息访问控制中通常使用一些首要原则。最常用的两项原则为：a)“按需所知”原则：只授予实体执行任务所需信息的访问权限(不同任务或角色意味着不同的“按需所知”,从而有不同的访问配置);b)“按需使用”原则：只有在明确需要的情况下，实体才能被分配信息技术基础设施的访问权限。在规定访问控制规则时，宜考虑以下事项：a)在“未经明确允许，则一律禁止”的前提下建立规则，而不能在“未经明确禁止，一律允许”的弱规则的基础上建立规则：b)信息处理设施自动发起的信息标记变更(见5.13)和用户自主发起的信息标记变更：c)信息系统自动发起的和由管理员发起的用户许可变更：d)何时定义并定期审查批准。访问控制规则宜通过形成文件的规程(见5.16,5.17.5.18.8.2.8.3.8.4.8.5.8.18)和已定义的责任(见5.2,5.17)来支持。有几种实施访问控制的方法，诸如MACX强制访问控制》,DAC(自主访问控制),RBAC(基于角色的访问控制)和ABAC(基于属性的访问控制)。访问控制规则还可能包含动态元素(例如，评估过去访问或特定环境值的函数)。访问控制规则能在不同细粒度下实施，从覆盖整个网络或系统到特定的数据字段，还可能考虑诸如用户位置或用于接入的网络连接的类型等属性。这些原则以及如何定义细粒度访问控制可能会产生重大的成本影响。更强的规则和更细的粒度通常会导致更高的成本。宜使用业务需求和风险因素来定义应用哪些访问控制规则和需要达到何种粒度。5.15.5其他信息访问控制核心原则解析；访问控制中通常使用一些首要原则。最常用的两项原则为：a)“按需所知”原则：只授予实体执行任务所需信息的访问权限（不同任务或角色意味着不同的“按需所知”，从而有不同的访问配置）；b)“按需使用”原则：只有在明确需要的情况下，实体才能被分配信息技术基础设施的访问权限。本条确立了访问控制的基础性原则，是构建信息安全权限体系的核心逻辑起点，其目标是通过最小权限原则降低信息滥用与泄露的风险。“按需所知”原则的深度解析；“按需所知”（Need-to-Know）强调的是信息访问的必要性和最小性。这一原则要求组织在分配访问权限时，必须基于实体（用户、系统、服务等）在特定任务或职责范围内的实际需求，而非基于其身份或岗位级别。动态授权机制：权限应根据任务周期、角色职责变化而动态调整，避免“永久性”或“静态”权限分配；职责分离机制：确保关键操作由多个角色共同完成，避免权限过度集中；数据最小化策略：仅授予完成任务所需的最少量数据访问权限，例如在财务系统中，仅允许查看与任务相关的账户信息，而非全部账目。“按需使用