制造公司进出口风险控制规定

制造公司进出口风险控制规定

一、总则本规定旨在加强公司进出口业务的风险控制，保障公司的合法权益，提高经济效益，确保公司进出口业务的稳健发展。遵循国家相关法律法规、国际贸易惯例以及公司的经营理念和企业文化，以严谨、规范、高效的原则开展进出口风险控制工作。公司秉持“质量至上、诚信经营、创新发展、合作共赢”的经营理念，在进出口风险控制过程中，注重人文关怀，保障员工权益，同时追求社会效益与经济效益的平衡。在扁平化管理模式下，各层级紧密协作，共同落实风险控制措施。二、适用范围本规定适用于公司全体涉及进出口业务的员工，以及与公司进出口业务相关的客户。三、组织架构与职责分工1.风险管理委员会：由公司高层领导组成，负责制定进出口风险控制战略和政策，审批重大风险应对方案，对公司进出口风险控制工作进行总体指导和监督。2.进出口业务部门：负责进出口业务的具体操作，识别、评估业务流程中的风险，提出风险应对措施并执行，及时向风险管理委员会汇报业务风险情况。3.财务部门：负责进出口业务的财务管理和风险监控，包括外汇风险管理、资金结算风险控制等，提供财务数据支持和风险预警。4.法务部门：负责审核进出口业务合同及相关法律文件，提供法律咨询和法律风险防范建议，处理进出口业务中的法律纠纷。5.审计部门：负责对进出口业务进行内部审计，监督风险控制制度的执行情况，检查业务流程的合规性，发现问题及时提出整改建议。四、管理内容与流程1.市场风险控制-市场调研：进出口业务部门定期开展市场调研，分析国际市场动态、行业趋势、竞争对手情况等，评估市场变化对公司进出口业务的影响。-风险评估：根据市场调研结果，对市场风险进行评估，包括市场需求波动、价格波动、汇率波动等风险，制定相应的风险应对策略。-应对策略：针对市场风险，采取多元化市场拓展、合理定价、套期保值等措施，降低市场风险对公司业务的影响。2.信用风险控制-客户信用评估：进出口业务部门在与客户建立业务关系前，对客户进行信用评估，收集客户的基本信息、财务状况、信用记录等资料，评估客户的信用等级。-信用额度管理：根据客户的信用等级，设定相应的信用额度，并定期对客户的信用状况进行复查，根据复查结果调整信用额度。-应收账款管理：财务部门负责对应收账款进行跟踪管理，及时提醒进出口业务部门催收账款，对逾期账款采取相应的催款措施，降低坏账风险。3.合同风险控制-合同起草与审核：进出口业务部门负责合同的起草，法务部门对合同条款进行审核，确保合同内容符合法律法规和公司利益，明确双方的权利和义务。-合同执行监督：进出口业务部门负责合同的执行，定期对合同执行情况进行检查，及时发现和解决合同执行过程中出现的问题。-合同变更与解除：如因特殊情况需要变更或解除合同，进出口业务部门应按照规定的程序办理，并及时通知相关部门。4.物流风险控制-物流供应商选择：进出口业务部门选择具有良好信誉和资质的物流供应商，签订物流服务合同，明确双方的权利和义务。-货物运输保险：根据货物的性质和运输方式，办理货物运输保险，确保货物在运输过程中的安全。-物流跟踪与协调：进出口业务部门负责对货物的运输过程进行跟踪，及时与物流供应商协调解决运输过程中出现的问题。5.海关风险控制-报关申报：进出口业务部门按照海关规定，准确、及时地进行报关申报，提供真实、完整的报关资料。-海关查验配合：积极配合海关的查验工作，如实回答海关的询问，提供必要的协助。-海关政策研究：关注海关政策法规的变化，及时调整公司的进出口业务策略，确保公司的进出口业务符合海关规定。6.外汇风险控制-外汇风险管理策略制定：财务部门根据公司的进出口业务情况和外汇市场行情，制定外汇风险管理策略，采取适当的外汇风险管理工具，如远期外汇合约、外汇期权等，降低外汇风险。-外汇资金管理：合理安排外汇资金的收付，优化外汇资金结构，提高外汇资金的使用效率。-外汇风险监控：财务部门定期对外汇风险进行监控和评估，及时调整外汇风险管理策略。五、权利与义务1.员工权利与义务-权利：员工有权了解进出口风险控制的相关制度和流程，对风险控制工作提出建议和意见，在工作中遇到风险问题时，有权获得相关部门的支持和指导。-义务：员工应严格遵守公司进出口风险控制制度，积极参与风险识别、评估和应对工作，及时报告业务过程中发现的风险情况。2.客户权利与义务-权利：客户有权了解公司进出口业务的相关政策和流程，对公司的服务质量提出意见和建议。-义务：客户应按照合同约定履行义务，提供真实、准确的信息，配合公司开展进出口业务风险控制工作。六、监督与考核机制1.监督机制-内部审计监督：审计部门定期对进出口业务进行内部审计，检查风险控制制度的执行情况，发现问题及时提出整改建议，并跟踪整改落实情况。-部门自查与互查：进出口业务部门、财务部门、法务部门等定期开展自查和互查工作，及时发现和纠正风险控制工作中的问题。-投诉举报监督：设立投诉举报渠道，鼓励员工和客户对进出口业务中的违规行为和风险问题进行投诉举报，公司对投诉举报情况进行调查核实，并依法依规处理。2.考核机制-绩效考核指标设定：将进出口风险控制工作纳入员工绩效考核体系，设定相应的考核指标，如风险识别准确率、风险应对措施执行率、客户满意度等。-考核周期与方式：定期对员工的进出口风险控制工作进行考核，考核方式包括自评、上级评价、部门互评等。-考核结果应用：根据考核结果，对表现优秀的员工进行表彰和奖励，对未完成考核指标的员工进行培训和辅导，情节严重的按照公司规定进行处罚。七、附则1.本规定由公司风险管理委员会负责解释和修订。2.本规定自发布之日起生效实施，如有未尽事宜，参照国家相关法律法规和公司其他规定执行。公司将根据业务发展和外部环境