建筑公司部门合规管理规定

建筑公司部门合规管理规定

一、总则1.目的本规定旨在确保本建筑公司各部门的运营活动符合国家法律法规、行业规范以及公司内部政策的要求，有效防范合规风险，提升公司整体管理水平，保障公司的稳健发展，维护公司的良好声誉，实现经济效益与社会效益的平衡发展。2.指导思想秉持公司“质量为本、创新为魂、诚信经营、服务社会”的企业文化和经营理念，以扁平化管理为导向，打破部门壁垒，促进信息流通与协作，确保各部门在合规框架内高效运作，为客户提供优质的建筑产品和服务。3.制定依据依据国家相关法律法规，如《建筑法》《安全生产法》《合同法》等，以及建筑行业的相关标准和规范，结合本公司的实际情况制定本规定。二、适用范围本规定适用于建筑公司全体员工以及与公司有业务往来的客户。公司全体员工在履行工作职责、开展业务活动过程中必须严格遵守本规定；对于客户，在合作过程中涉及公司合规要求的相关事宜，也应参照本规定执行。三、组织架构与职责分工1.合规管理委员会公司设立合规管理委员会，作为合规管理的最高决策机构。委员会由公司高层管理人员组成，负责制定公司合规管理战略、政策和目标，审议重大合规事项，协调解决跨部门的合规问题。2.合规管理部门-设立独立的合规管理部门，负责公司合规管理工作的具体实施。其主要职责包括制定和完善合规管理制度和流程，开展合规培训与宣传教育，进行合规风险识别、评估与监控，对违规行为进行调查和处理等。-合规管理部门应定期向合规管理委员会和公司管理层汇报合规管理工作情况，及时提出改进建议。3.各业务部门-各业务部门是合规管理的直接责任主体，部门负责人为本部门合规管理的第一责任人。各业务部门应在日常工作中贯彻落实公司合规管理制度和要求，负责本部门业务活动的合规风险识别、评估和防控。-各业务部门应配备兼职合规管理员，协助部门负责人开展合规管理工作，及时向合规管理部门反馈本部门的合规情况。4.监督部门公司审计、监察等监督部门负责对公司各部门的合规管理工作进行监督检查，对发现的问题提出整改意见，并跟踪整改落实情况。四、管理内容与流程1.合规政策与制度管理-合规管理部门应根据国家法律法规、行业规范和公司发展需要，制定和修订公司合规政策和制度。合规政策和制度应明确合规管理的目标、原则、范围和具体要求，确保各项业务活动有章可循。-新的合规政策和制度出台前，应广泛征求各部门和员工的意见，确保制度的合理性和可操作性。制度发布后，应组织相关培训，确保员工了解和掌握制度内容。2.合规风险识别与评估-各业务部门应定期对本部门业务活动进行合规风险识别，重点关注法律法规变化、政策调整、合同履行、安全生产、质量控制等方面可能存在的风险。-合规管理部门应建立合规风险评估机制，定期对公司整体合规风险状况进行评估。评估可采用定性与定量相结合的方法，对识别出的合规风险进行分析和评价，确定风险等级。-根据风险评估结果，合规管理部门应制定相应的风险应对策略，如风险规避、风险降低、风险转移或风险接受等，并督促各部门落实风险防控措施。3.合规培训与教育-合规管理部门应制定年度合规培训计划，组织开展各类合规培训活动。培训内容包括法律法规、行业规范、公司合规制度、职业道德等方面。-培训方式可采用内部培训、外部专家讲座、案例分析、在线学习等多种形式，以提高员工的合规意识和业务能力。-新员工入职时，应进行专门的合规培训，使其了解公司的合规要求和职业操守。对于关键岗位员工，应定期进行针对性的合规培训，确保其业务操作符合规定。4.合规审查与审批-对于重大业务决策、合同签订、项目招投标等事项，相关部门应在决策前提交合规管理部门进行合规审查。合规审查应重点关注事项是否符合法律法规、公司政策和内部流程的要求。-合规管理部门应在规定时间内完成审查，并出具书面审查意见。对于存在合规风险的事项，应提出改进建议或解决方案。未经合规审查或审查不通过的事项，不得进入决策程序或实施。-对于一些需要审批的业务活动，如大额资金支出、重要物资采购等，应严格按照公司规定的审批流程进行，确保审批环节的合规性。5.合规监督与检查-合规管理部门应定期或不定期对各部门的合规管理工作进行监督检查，检查内容包括合规制度执行情况、业务操作流程合规性、风险防控措施落实情况等。-监督检查可采用现场检查、非现场检查、问卷调查、访谈等方式进行。对于检查中发现的问题，应及时下达整改通知书，要求相关部门限期整改。-公司审计、监察等监督部门应将合规管理纳入日常监督检查范围，对发现的违规行为进行严肃查处，并依法依规追究相关人员的责任。6.违规处理与整改-对于发现的违规行为，合规管理部门应及时进行调查核实，确定违规事实、违规责任人和违规程度。根据调查结果，按照公司规定对违规责任人进行相应的处理，处理方式包括警告、罚款、降职、撤职、解除劳动合同等。-对于违规行为导致的合规风险，相关部门应制定切实可行的整改措施，及时消除风险隐患。合规管理部门应跟踪整改落实情况，确保整改工作取得实效。-公司应建立违规案例库，对典型违规案例进行整理分析，定期组织员工学习，起到警示作用，防止类似违规行为再次发生。五、权利与义务1.员工的权利与义务-权利-员工有权了解公司的合规政策和制度，有权获得必要的合规培训和指导。-员工对公司的合规管理工作有权提出意见和建议，对于可能存在的违规行为有权进行举报。公司应为举报人提供必要的保护，对举报属实的给予奖励。-义务-员工有义务遵守国家法律法规、行业规范和公司的合规制度，在日常工作中自觉维护公司的合规运营。-员工应积极参加公司组织的合规培训和教育活动，不断提高自身的合规意识和业务能力。-员工在发现违规行为或可能存在的合规风险时，应及时向部门负责人或合规管理部门报告，并配合相关调查和整改工作。2.客户的权利与义务-权利-客户有权要求公司提供符合法律法规和合同约定的建筑产品和服务，有权了解公司在项目实施过程中的合规情况。-客户对公司的服务质量和合规管理工作有权提出意见和建议，公司应认真对待并及时回复。-义务-客户在与公司合作过程中，应遵守国家法律法规和相关政策，不得要求公司从事违法违规的活动。-客户应按照合同约定履行自己的义务，如按时支付款项、提供必要的资料等，配合公司完成项目建设。六、监督与考核机制1.监督机制-建立内部监督与外部监督相结合的监督机制。内部监督由公司审计、监察、合规管理等部门负责，定期对各部门的合规管理工作进行检查和评估；外部监督可通过接受政府监管部门的检查、客户的反馈以及社会舆论的监督等方式进行。-设立举报邮箱和举报电话，鼓励员工、客户和社会公众对公司的违规行为进行举报。对于举报信息，公司应及时进行调查核实，并将处理结果反馈给举报人。2.考核机制-将合规管理纳入公司绩效考核体系，对各部门和员工的合规管理工作进行量化考核。考核指标包括合规制度执行情况、合规风险防控效果、违规行为发生次数等。-对于合规管理工作表现优秀的部门和个人，公司应给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、奖金、晋升机会等；对于合规管理工作不力，导致发生重大合规风险或违规事件的部门和个人，应按照绩效考核制度进行扣分、降薪、降职等处罚。-定期对公司合规管理工作进行全面评估，根据评估结果调整和完善绩效考核指标和标准，确保考核机制的科学性和有效性。七、附则1.解释权本规定由公司合规管理部门负责解释。在执行过程中，如遇具体问题或对规定条款有不同理解，由合规管理部门进行统一