期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺训练试卷及参考答案详解【综合题】

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺训练试卷第一部分单选题(50题)1、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题的正确答案是A选项。在我国期货市场的监管体系中，中国证监会是负责监督管理期货市场的重要机构。对于期货交易所的重大事项变更，如本题中期货交易所欲变更其注册资本，必须经过中国证监会的批准。这是因为中国证监会承担着维护期货市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的关键信息变更进行严格把控，有助于保障期货市场的稳定运行和健康发展。中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监管，并不直接管理期货交易所的相关事务，所以B选项不符合要求。住所地的工商行政管理部门主要负责企业的登记注册等一般性工商事务管理，对于期货交易所这种特殊金融机构的注册资本变更等重大事项，没有批准权限，故C选项错误。期货业协会是期货行业的自律性组织，它主要发挥行业自律、服务、传导等作用，不具备对期货交易所注册资本变更的批准权力，因此D选项也不正确。综上所述，答案选A。2、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。

A.从严处罚

B.免予刑事处罚

C.依法不起诉

D.从轻处罚

【答案】：D

【解析】本题主要考查对于行为人如实供述犯罪事实、认罪悔罪、积极配合调查并退缴违法所得后处理方式的法律知识。选项A，从严处罚是指在法定刑幅度内适用较重的刑种或者较长的刑期。而题干中描述的行为人如实供述犯罪事实、认罪悔罪、积极配合调查并退缴违法所得，这些都是积极的表现，不应给予从严处罚，所以A选项错误。选项B，免予刑事处罚是指因某些原因犯下罪行，需要刑事处罚，但因为自首或其他情节，导致不用接受刑事处罚。题干只是表明行为人有一系列积极表现，但并没有达到可以免予刑事处罚的程度，所以B选项错误。选项C，依法不起诉是指人民检察院对公安机关侦查终结移送起诉的案件或自行侦查终结的案件，经审查认为犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事责任的情形，或者犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或免除刑罚的，作出不向人民法院提起公诉的一种决定。题干所描述情况不属于依法不起诉的情形，所以C选项错误。选项D，从轻处罚是指在法定刑范围内对犯罪分子适用刑种较轻或刑期较短的刑罚。行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得，说明其主观恶性和社会危害性相对较小，根据法律规定和司法实践，这种情况下可以从轻处罚，所以D选项正确。综上，本题答案选D。3、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范业务开展的必要举措。通过签订合同，客户能够清楚了解所享服务及需承担的费用，期货公司也能依据合同履行义务和享有权利，所以该选项表述正确。选项B期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，这样可以保证投资方案和交易策略具有一定的科学性、合理性和可靠性，能为客户的投资决策提供较为客观的参考，该选项表述无误。选项C市场行情是复杂多变且充满不确定性的，受到众多因素如宏观经济形势、政策法规、突发事件等的影响。期货公司无法对市场行情做出确定性判断，若做出确定性判断不仅不符合市场实际情况，还可能误导客户做出不恰当的投资决策，从而给客户带来损失，因此该选项表述错误。选项D期货市场存在较高的风险，市场变化难以预测。期货公司有责任和义务向客户提示潜在的市场变化和投资风险，让客户充分了解投资的风险状况，以便客户谨慎做出投资决策，保护客户的合法权益，该选项表述正确。综上，答案选C。4、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题主要考查甲期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。本题中，甲期货公司准备从事投资咨询业务，在提交申请材料时，提交的期货公司风险监管报表应为申请日前6个月的。所以答案选C。5、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人

【答案】：D

【解析】本题考查基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体。在期货交易中，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务。居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。根据相关法律规定和交易规则，基于这种居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人自己承担。选项A，期货公司是从事期货交易的经营机构，一般承担自身经营行为等相关的责任，并非居间经纪关系产生民事责任的承担主体。选项B，客户是期货交易的参与者，其主要承担自身交易行为引发的责任，而非居间关系产生的民事责任。选项C，期货交易所是期货市场的组织者和管理者，主要负责维护市场的正常运行等职责，也不承担居间经纪关系所产生的民事责任。所以，本题正确答案为D。6、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A"

【解析】此题考查会员制期货交易所注册资本的划分形式。会员制期货交易所是一种由会员共同出资组建的非营利性组织，其注册资本的划分应遵循一定的规则。在会员制模式下，为保证会员权利与义务的公平对等，通常会将注册资本划分为均等份额，由会员按照均等份额出资认缴。这样能确保每个会员在交易所中的权益和责任相对均衡，避免因份额差异过大导致不公平现象。而不同份额、不同规模、各种份额的表述都不能体现这种公平对等性，所以答案选A。"7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》等相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：在期货公司中，股东按照出资比例行使表决权是符合一般公司治理逻辑和常见规定的，有利于保障股东根据其出资份额在股东会中表达意见和行使权力，该选项表述正确。选项B：期货公司股东会每年至少召开一次会议，这是为了确保公司的重大决策能够定期进行审议和讨论，保障公司运营的正常有序，该选项表述正确。选项C：根据规定，期货公司股东会或者股东大会就重大事项形成决议的，应当在决议作出之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。而不是决议作出后的3个工作日内向中国证监会备案，该选项表述错误。选项D：期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《公司法》和公司章程对职权范围内的事项进行审议和表决，这是保证股东会决策合法、合规、有效的基本要求，该选项表述正确。综上，答案选C。8、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货公司不可以向股东作出最低收益、分红的承诺。期货市场具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素影响，无法保证最低收益或固定分红。向股东作出此类承诺违反了市场规律和相关规定，所以该选项表述错误。选项B：依据《中华人民共和国公司法》等相关规定，公司股东通常按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，期货公司作为公司的一种，同样遵循此规则，该选项表述正确。选项C：根据相关法规要求，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，以对公司的重大事项进行审议和决策，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》和公司章程是公司运营和管理的重要依据，期货公司股东会应当按照这些规定，对职权范围内的事项进行审议和表决，以确保公司决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，本题答案选A。9、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

【答案】：B

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员的义务相关知识，对各选项逐一分析。选项A：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策是公司制期货交易所会员应尽的基本义务。国家的法律法规和政策是维护市场秩序、保障交易安全的重要依据，会员作为市场参与者，必须严格遵守，以确保市场的合法合规运行，所以该选项属于会员义务。选项B：公司制期货交易所是由若干股东共同出资组建，以营利为目的的企业法人，其决策机构是股东大会和董事会，而会员大会、理事会是会员制期货交易所的权力机构和常设机构，因此执行会员大会、理事会的决议不是公司制期货交易所会员的义务，该选项符合题意。选项C：按规定缴纳各种费用是公司制期货交易所会员的常见义务之一。这些费用包括会员费、交易手续费等，是维持期货交易所正常运营的重要资金来源，会员按时足额缴纳费用有助于保障交易所的各项业务能够顺利开展，所以该选项属于会员义务。选项D：遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定也是会员的重要义务。期货交易所的章程和规则是规范交易行为、保障交易公平公正的具体准则，会员只有严格遵守这些规定，才能保证期货交易的有序进行，所以该选项属于会员义务。综上，答案选B。10、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.中国银监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。选项A：中国证监会中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。在期货行业中，中国证监会承担着重要的监管职责，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，以确保其具备相应的专业能力和素质，能够规范、有效地开展期货业务，保障市场的稳定和健康发展。所以选项A正确。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和培训等工作。其并不具备核准期货公司董监高任职资格的权力，故选项B错误。选项C：国家工商总局国家工商行政管理总局（现更名为国家市场监督管理总局）主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管、商标注册管理等工作，侧重于对企业的工商登记和市场经营秩序的管理，与期货公司董监高的任职资格核准工作并无直接关联，所以选项C错误。选项D：中国银监会中国银监会即中国银行业监督管理委员会，主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益。期货公司并不属于银行业金融机构，所以中国银监会不负责期货公司董监高任职资格的核准，选项D错误。综上，本题正确答案是A。11、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可根据甲与相关主体的法律关系，结合各选项涉及的责任类型来逐一分析。分析选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在委托交易合同关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，并非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，A选项错误。分析选项B甲是与期货公司建立的期货交易委托关系，和期货交易所之间并没有直接的合同关系。违约责任是基于合同约定产生的，由于甲与期货交易所不存在合同关系，也就不存在违约的问题，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，B选项错误。分析选项C甲向期货公司申请交割，二者之间存在合同关系，期货公司有按照甲的申请履行交割义务的责任。但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这明显违反了双方之间的合同约定，构成违约。因此，甲可以要求期货公司承担违约责任，C选项正确。分析选项D期货交易所与期货公司之间不存在对甲的担保责任关系。担保责任通常是基于担保合同等特定的法律关系而产生，本题中并没有相关的担保情形，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，D选项错误。综上，答案选C。12、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司申请股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货公司与股东之间不得交叉持股，这是为了保证股权结构的清晰和公司治理的规范，避免因交叉持股带来的利益冲突和管理混乱等问题，该项表述正确。选项B：期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持。因为若期货公司为股权受让方提供财务支持，可能会影响公司的财务状况和稳定性，也可能导致受让方的资金实力和信用状况不能真实反映，从而增加公司的经营风险。所以该项表述错误。选项C：拟变更的股权不存在被查封、冻结情形是合理要求。如果股权处于被查封、冻结状态，其所有权和处置权存在争议或限制，无法顺利进行股权变更，因此要求拟变更的股权不存在被查封、冻结情形，该项表述正确。选项D：受让方应当符合持有相应股权的法定条件，这有助于保证股东的质量和资质，符合期货公司规范运营和监管的要求，能够维护期货市场的稳定和健康发展，该项表述正确。综上，答案选B。13、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户交易损失的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，且期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行时，对于该交易造成客户的损失，除非客户予以追认，否则应由期货公司承担赔偿责任。这是为了保护客户的合法权益，促使期货公司在交易过程中规范操作，明确交易指令依据。选项A，客户通常不会在自身未下达指令且期货公司无法证明交易依据其指令的情况下承担损失，所以该选项错误。选项C，题干情形下并非客户和期货公司共同承担赔偿责任，主要责任在于期货公司，所以该选项错误。选项D，投资者保障基金委员会一般是在特定风险情况下对投资者进行救助等，并非在这种交易指令不明确导致客户损失的常规情形下承担赔偿责任，所以该选项错误。综上，答案选B。14、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形。选项A监事长主要负责监督等职责，在相关规定中，监事长提议并非是会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形，所以选项A错误。选项B中国证监会作为期货市场的重要监管机构，其提议具有权威性和重要性，根据规定，中国证监会提议时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议，所以选项B正确。选项C总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，总经理提议不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的法定情形，所以选项C错误。选项D按照规定，应当是1/3以上理事联名提议时，会员制期货交易所才应当召开理事会临时会议，而不是1/4以上理事联名提议，所以选项D错误。综上，答案是B。15、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.4个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司报送经审计的年度风险监管报表的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。因此本题正确答案选D。选项A的20日、选项B的1个月以及选项C的2个月均不符合法规规定的时间要求。16、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（）可以要求期货公司更换代为履职人员。

A.中国证监会指定机构

B.中国证监会选聘机构

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会监管机构

【答案】：C

【解析】本题考查在期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件时，有权要求其更换代为履职人员的主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》规定，期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，中国证监会派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。选项A“中国证监会指定机构”并非相关法规规定的有权要求更换代为履职人员的主体；选项B“中国证监会选聘机构”也不存在这样的特定规定；选项D“中国证监会监管机构”表述不准确，在这种情境下明确为中国证监会派出机构有权要求更换。所以本题正确答案是C。17、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。

A.由协会理事会制定，并报会员大会批准

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】：C

【解析】本题可根据中国期货业协会章程的制定主体及报备要求来分析各选项。选项A该选项称由协会理事会制定，并报会员大会批准。实际上，中国期货业协会章程是由会员大会制定，并非理事会，所以该选项错误。选项B此选项表示由协会理事会制定，并报会员大会备案。如前面所分析，制定主体错误，且不是报会员大会备案，因此该选项错误。选项C中国期货业协会章程是由协会会员大会制定，制定完成后需要报国务院期货监督管理机构备案，该选项表述正确。选项D虽然章程由协会会员大会制定，但只需报国务院期货监督管理机构备案，而非批准，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。18、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于特定人员投资交易活动中回避情形的理解。在金融行业的相关工作中，为了保证交易的公正性、客观性以及避免利益冲突等情况，工作人员通常需要对特定关系人的交易活动进行回避。选项A中，张某是李某同事的同学，这种关系相对较为间接，一般不构成需要李某回避其投资交易活动的情形。选项B中，罗某是李某的妻子，属于近亲属关系。在很多工作场景尤其是金融领域，为了防止因亲情等因素可能导致的利益输送、信息泄露等问题，工作人员对于近亲属的投资交易活动往往需要进行回避。因此，罗某的投资交易活动是李某应该回避的，该选项正确。选项C中，王某是李某以前的同事，曾经的同事关系并不属于需要强制回避的范畴，李某通常不需要对其投资交易活动进行回避。选项D中，赵某是李某的同学，同学关系一般也不在必须回避的范围内，所以李某无需对赵某的投资交易活动进行回避。综上，答案选B。19、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司违规允许客户在保证金不足情况下进行期货交易的罚款规定。根据相关规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。所以正确答案是A选项。20、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。

A.期货交易所理事会工作规则

B.期货交易所交易细则

C.期货交易所会员管理办法

D.期货交易所章程

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项规则的具体适用范围来判断公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应符合的规定。选项A：期货交易所理事会工作规则期货交易所理事会工作规则主要是针对理事会的工作流程、职责履行等方面进行规范，用于指导理事会成员开展日常工作、决策等活动，并不涉及股东大会会议的召开及议事规则，所以该选项错误。选项B：期货交易所交易细则期货交易所交易细则主要是对期货交易的具体操作流程、交易时间、交易方式、交割规则等交易相关事项进行详细规定，目的是规范期货交易活动，与股东大会会议的召开及议事规则无关，所以该选项错误。选项C：期货交易所会员管理办法期货交易所会员管理办法侧重于对期货交易所会员的资格认定、会员权利义务、会员管理等方面进行规定，重点在于规范会员的行为和管理会员相关事宜，并非针对股东大会会议，所以该选项错误。选项D：期货交易所章程期货交易所章程是期货交易所的基本准则和纲领性文件，它规定了期货交易所的组织架构、运作方式、各机构的职责和议事规则等重要内容。公司制期货交易所股东大会作为公司的最高权力机构，其会议的召开及议事规则等重要事项必然要遵循期货交易所章程的规定，所以该选项正确。综上，答案选D。21、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司股东出资的相关规定。在期货公司的资本构成中，对于股东出资有着明确要求，注册资本应当是实缴资本，股东可以用货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资。而对于货币出资比例，规定不得低于85%。所以本题正确答案选D。"22、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管

B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在金融监管相关工作中，对于各监管主体落实规定工作要求需遵循特定原则。“统一领导”能确保监管工作方向一致，避免出现政出多门的情况，使各项工作在整体规划下有序开展；“各司其职、各负其责”明确了不同监管主体的职责范围，让各部门清楚自身工作重点和任务，提高工作效率和质量；“加强协作”强调各监管主体之间不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成监管合力；“联合监管”突出各部门共同参与监管工作，整合资源，对金融市场进行全面、有效的监管。而A选项的“重点监管”表述不准确，监管工作应是全面覆盖与突出重点相结合，仅强调重点监管不能体现整体的监管要求；C选项“集中领导”相较于“统一领导”，“统一”更能体现监管工作在宏观层面的统筹协调，“集中”则更侧重于权力的集中，在监管工作原则中“统一领导”更合适；D选项“全面合作”表述不如“加强协作”精准，“协作”更强调在各自职责基础上的配合，而“全面合作”范围较宽泛，不能准确体现监管工作中各主体的工作关系。因此，正确答案是B选项。"23、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易中强行平仓相关损失承担规定的理解。选项A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，根据相关规定，因违规超仓等自身违规行为被强行平仓造成的损失，应由违规方即甲期货公司自行承担，而非由期货交易所承担，所以选项A错误。选项B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，这种情况下，由此造成的损失应由该客户自行承担，而不是由期货交易所自行承担，所以选项B错误。选项C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，对于因此造成的扩大损失，按照规定是由丙期货公司自行承担的，所以选项C正确。选项D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额，对丁因超量平仓引起的损失，应由实施超量平仓的戊期货公司承担，而不是由丁客户自行承担，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。24、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账户

D.统一开户编码

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》相关内容的了解。选项A结算账户是指存款人在经办银行开立的办理资金收付结算的人民币活期存款账户。它主要用于资金的结算业务，并非是中国期货保证金监控中心为每个客户设立的特定编码，故A选项不符合规定。选项B交易编码是客户进行期货交易的代码，由期货交易所为客户分配，用于识别客户在交易所的交易身份，并非由中国期货保证金监控中心设立，所以B选项不正确。选项C资金账户是投资者在证券交易机构（证券公司）开立的，用于结算股市交易的现金账户，可以在银行和证券公司之间进行资金流转。它与中国期货保证金监控中心为客户设立的编码无关，因此C选项也不符合要求。选项D根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。所以D选项正确。综上，答案选D。25、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开会员大会时通知会员的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。所以题目中正确答案为选项C。26、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本题文本仅说明了某期货交易所实行会员制，甲、乙机构均是上海期货交易所的会员，以及提供了选项A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未给出具体题目内容。仅已知答案是D，由于缺乏题目问题，无法为该题提供具体解析。若能补充完整题目，可进一步为本题生成解析。"27、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】：C

【解析】本题可依据对期货交易所、非期货公司结算会员违规收取手续费的相关规定来分析各选项。选项A：给予多收取手续费10倍的罚款这种表述不符合相关规定。在处理期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的情况时，并没有要求给予多收取手续费10倍罚款的规定，所以该选项错误。选项B：责令双倍退还多收取的手续费这也不符合实际规定。相关规定并非要求双倍退还，所以该选项错误。选项C：对于期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费，应当责令退还多收取的手续费，该表述符合规定，所以该选项正确。选项D：责令将多收取的手续费上缴国库不符合相关处理方式。正确做法是责令退还多收取的手续费，而非上缴国库，所以该选项错误。综上，答案选C。28、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后报备案的时间规定。依据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案，所以答案选B。"29、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（）。

A.反洗钱

B.反恐融资

C.反逃税

D.反内幕交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易时应履行的义务内容。选项A，反洗钱是金融领域重要的监管要求，境外交易者和境外经纪机构参与境内特定品种期货交易时，必须遵守相关法律法规履行反洗钱义务，以维护金融市场的稳定和安全，防止非法资金通过期货交易渠道进行清洗。选项B，反恐融资也是维护国家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外经纪机构需要配合我国相关规定，防止资金被用于恐怖主义活动的融资，这是其应尽的义务之一。选项C，反逃税是国家税收管理的重要内容。境外交易者和境外经纪机构在境内从事特定品种期货交易过程中，应当按照我国税收法律法规的要求，如实申报纳税，履行反逃税义务，确保国家税收的正常征收。选项D，反内幕交易通常是针对证券市场或期货市场中内部人员利用未公开信息进行交易的行为进行规制。而题干强调的是境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易时应履行的基本义务，反内幕交易并非作为此类主体必须履行的基本义务范畴。所以本题答案选D。30、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

D.有三年以上金融业务经验

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员资格申请应符合的条件，对各选项进行逐一分析。选项A品行端正，具有良好的职业道德是期货从业人员应具备的基本素质和要求。只有具备良好的品德和职业道德，才能在期货业务活动中遵守相关法律法规和行业规范，维护市场秩序和投资者利益，所以这是机构任用人员并为其办理期货从业人员资格申请应符合的条件，该选项不符合题意。选项B已被本机构聘用是办理期货从业人员资格申请的基础条件。只有被机构聘用，才会涉及机构为其申请资格的事宜，这是合理且必要的前提，所以该选项不符合题意。选项C最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格，这是对从业人员合规性的要求。如果从业人员在近期有因违法违规被撤销资格的情况，说明其存在不良记录，可能不适合从事相关业务，所以这也是机构任用并为其申请资格应符合的条件，该选项不符合题意。选项D期货从业人员资格申请并没有要求必须有三年以上金融业务经验。机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员并为其办理资格申请，主要侧重于考察人员的品行、聘用情况以及合规记录等方面，而不是金融业务经验时长，该选项符合题意。综上，本题答案选D。31、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所联网交易的相关规定来判断各选项的正确性。选项A根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起规定期限内报告中国证监会，所以选项A正确。选项B规定是在决定之日起规定期限内报告，而不是联网之日起，所以选项B错误。选项C期货交易所联网交易只需按规定报告，并非要经中国证监会批准，所以选项C错误。选项D期货交易所联网交易的报告对象是中国证监会，并非住所地中国证监会派出机构，也不需要其批准，所以选项D错误。综上，答案是A。32、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任数量的相关规定。对于期货公司独立董事的兼任情况，有明确的法规规定其兼任数量的限制，目的在于保证独立董事能够有足够的精力和时间，对所任职公司履行监督、决策等职责，确保独立董事能切实发挥作用，维护公司和股东的利益。根据规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以本题正确答案为C。33、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。根据相关规定和职业操守，首席风险官有责任保守所在期货公司的商业秘密和客户信息。选项A，题干强调的是首席风险官在履行职责过程中对特定主体商业秘密和客户信息的保守，客户本身的信息保护虽然重要，但不是此语境下的重点主体，且首席风险官更直接关联期货公司业务。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，有其自身的管理和保密机制，首席风险官主要负责的是期货公司内部事务，并非直接对期货交易所的信息保密。选项D，“自身”表述不准确，这里强调的是首席风险官对外部主体信息的保守，而不是自身信息。所以本题答案选B。34、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于申请期货公司总经理时所需推荐人书面推荐意见数量的规定。根据相关规定，申请期货公司总经理等高级管理人员任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。所以甲欲申请某期货公司总经理时，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，答案选A。35、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.会员大会

C.董事会

D.理事会

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所的权力机构相关知识。在会员制期货交易所中，会员大会是其权力机构。会员大会由全体会员组成，负责对交易所的重大事项进行决策，诸如制定和修改章程、选举和罢免理事等。选项A，股东大会是公司制企业的权力机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以A选项错误。选项C，董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，它是会员制期货交易所的执行机构，而不是权力机构，所以C选项错误。选项D，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，主要负责执行会员大会的决议、拟定交易所的有关规章制度等，并非权力机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。36、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中使用国债冲抵保证金时国债价格的确定。在期货交易里，当使用国债冲抵保证金时，一般采用国债在交易所的最低价来计算。题目中给出21国债（3）在上海证券交易所的最低价是9821元/手，深圳证券交易所的最低价是9832元/手。对这两个最低价进行比较，9821元/手＜9832元/手，所以应选取更低的9821元/手，按照题目所给选项的表示形式（推测是保留到小数点后一位），四舍五入后为98.3。因此，答案选C。37、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益

【答案】：C"

【解析】建立金融期货投资者适当性制度主要是为了构建科学合理的市场规则与制度体系，保障市场的平稳、规范和健康运行，同时注重对投资者合法权益的保护。选项A中，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，是投资者适当性制度的重要内容，通过对客户进行全面了解和分类管理，能够为不同类型的投资者提供相匹配的金融产品和服务，从而保障市场的有序运行，这是该制度建立的目的之一；选项B，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是投资者适当性制度建立的核心目标之一，通过对投资者资格的筛选和管理，可以防止不具备相应风险承受能力的投资者盲目进入市场，降低市场的潜在风险，促进市场的稳定发展；选项D，保护投资者合法权益是金融市场监管的重要原则，投资者适当性制度通过确保投资者能够充分了解投资产品的风险和收益特征，避免其因信息不对称而遭受损失，有力地保护了投资者的合法权益。而选项C提高金融期货交易量并非建立金融期货投资者适当性制度的目的，该制度重点在于保障市场秩序和保护投资者，而非单纯追求交易量的提升。所以答案选C。"38、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对金融期货结算业务资格申请作出决定的时间期限。根据相关规定，中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。本题中选项C正确表示了这一期限，而选项A的1个月、选项B的5个月、选项D的2个月均不符合规定时间。所以本题答案选C。39、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资金规定。根据相关规定，期货公司开展资产管理业务，单一客户的起始委托资金不得低于人民币100万元。选项A正确；选项B的50万元、选项C的300万元、选项D的10万元均不符合该规定。所以本题答案是A。40、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所设立分所的审批主体相关知识。在中国金融监管体系中，不同的监管机构具有不同的职责和权限。中国证监会即中国证券监督管理委员会，依法对证券、期货市场实行集中统一监管，负责期货市场相关重大事项的审批等工作。期货交易所设立分所属于期货市场的重要事项，按照规定应当经中国证监会批准，所以选项A正确。中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监管，其职责范围不涉及期货交易所设立分所的审批，故选项B错误。财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，进行财政收支管理等工作，并不负责期货交易所设立分所的审批，选项C错误。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，不具备批准期货交易所设立分所的权限，选项D错误。综上，本题答案选A。41、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中机构的涵盖范围。《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A，期货公司属于准则中所称机构范畴。选项B，期货交易所并不在准则所规定的机构范围内，所以该项符合题意。选项C，期货投资咨询机构是准则中明确包含的机构类型。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构同样属于准则所称机构。综上，答案选B。42、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所设立分所的相关规定。根据相关法律法规，期货交易所作为重要的金融市场组织，其设立、变更、终止等重大事项都受到严格监管，目的是维护金融市场的稳定和有序运行。期货交易所设立分所属于重大事项变更，必须经过中国证监会批准。选项A，某期货交易所若要在外地设立分所，必须经中国证监会批准，该选项符合规定。选项B，设立分所不是进行备案，而是需要经过批准，所以该选项错误。选项C，设立分所不能仅向工商行政管理部门登记，还必须经过中国证监会批准，所以该选项错误。选项D，同样，设立分所需要经过批准而非仅仅备案，该选项错误。综上，本题正确答案是A。43、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题主要考查对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构的相关知识。分析各选项A选项：国务院银行业监督管理机构主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其监管范畴侧重于银行业，并非期货市场，所以A选项错误。B选项：中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并不负责对商品和金融期货市场进行监督管理，所以B选项错误。C选项：依据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以C选项正确。D选项：商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订规范市场运行、流通秩序的政策，促进市场体系建设，并不承担对期货市场的监督管理职责，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。44、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈

【答案】：C

【解析】本题考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。根据相关规定，期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。书面形式具有明确性、可留存性等特点，能够更好地保障投资者的知情权，同时也便于在出现纠纷时进行查证。选项A，公证是公证机构根据自然人、法人或者其他组织的申请，依照法定程序对民事法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性予以证明的活动，告知、警示并不需要通过公证形式送达投资者。选项B，电话沟通虽能及时传达信息，但缺乏书面记录，难以保证投资者已充分理解和接受相关内容，也不便于留存和查证。选项D，面谈同样存在与电话沟通类似的问题，缺乏书面的确认和记录。综上，正确答案是C。45、有权指定交割仓库的是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查有权指定交割仓库的主体。选项A：期货交易所是期货市场的核心组织和管理机构，它负责制定期货交易的规则、组织交易、监控市场等一系列重要工作。指定交割仓库是期货交易中非常关键的一个环节，与期货合约的实物交割密切相关，期货交易所有权根据市场情况和交易规则指定合适的交割仓库，以确保期货交易的顺利进行和实物交割的质量与安全，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会主要负责行业自律管理，其职责包括对期货公司及从业人员的资格管理、职业道德规范制定、教育培训等工作，并不负责指定交割仓库，所以该选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构派出机构主要负责在所辖区域内贯彻执行国家有关期货市场的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行监督管理等工作，并不承担指定交割仓库这一具体职能，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行全面的监督管理，制定期货市场的发展规划和政策等宏观层面的工作，而指定交割仓库通常是由期货交易所具体操作执行的，并非国务院期货监督管理机构的直接职责，所以该选项错误。综上，本题答案选A。46、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司会员单位客户管理和服务制度的核心内容。选项A分析“客户利益最大化”通常是企业经营过程中追求的一个重要目标，但它并非期货公司会员单位客户管理和服务制度的核心。客户利益最大化更多侧重于最终的结果导向，在实际操作中，若缺乏对客户的精准了解和分类管理，很难实现可持续的客户利益最大化，且不能很好地体现金融期货投资者适当性制度贯穿开户流程各个环节的要求，所以选项A不正确。选项B分析“客户意见调查和投诉管理”是客户服务中的重要环节，主要用于收集客户反馈、解决客户问题和提升服务质量。然而，它只是客户管理和服务制度的一部分，不能作为核心来统领整个客户管理和服务制度，也不能全面体现金融期货投资者适当性制度贯穿开户流程的要求，所以选项B不正确。选项C分析“了解客户和分类管理”符合金融期货投资者适当性制度的要求。期货公司只有深入了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等信息，才能进行科学合理的分类管理。将投资者分为不同的类别后，期货公司可以根据各类客户的特点，在开户流程的各个环节，如风险揭示、产品匹配等方面，采取针对性的措施，确保将合适的产品销售给合适的客户，理性选择客户，这与题目中以该内容为核心的客户管理和服务制度相契合，所以选项C正确。选项D分析“安全和风险”是金融领域普遍关注的重要方面，对于期货公司来说确实至关重要。但“安全和风险”表述较为宽泛，没有明确指出在客户管理和服务方面的具体操作和核心要点，不能很好地体现期货公司会员单位在客户管理和服务中应采取的具体措施以及金融期货投资者适当性制度贯穿开户流程的要求，所以选项D不正确。综上，本题的正确答案是C。47、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析。选项A：受贿罪根据《中华人民共和国刑法》规定，受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。“为他人谋取利益”包括承诺、实施和实现三个阶段的行为，只要具有其中一个阶段的行为，如国家工作人员收受他人财物时，根据他人提出的具体请托事项，承诺为他人谋取利益的，就具备了为他人谋取利益的要件。在本题中，甲是某国有期货公司任职的人员，属于国家工作人员。乙为求甲的职务行为送上5万元好处费，甲答应给乙办事，这表明甲非法收受了他人财物并承诺为他人谋取利益，其行为符合受贿罪的构成要件。虽因故未办成事，但不影响受贿罪的成立。所以甲构成受贿罪。选项B：诈骗罪诈骗罪是指以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取数额较大的公私财物的行为。在本题中，甲并没有通过虚构事实或者隐瞒真相的方法骗取乙的财物，乙是基于有求于甲的职务行为而主动送好处费，并非因甲的欺骗行为陷入错误认识而处分财物，所以甲不构成诈骗罪。选项C：敲诈勒索罪敲诈勒索罪是指以非法占有为目的，对被害人使用威胁或要挟的方法，强行索要公私财物的行为。本题中，甲收受乙的好处费在先，其威胁乙的行为是在收受财物后为了不退还财物而为，并非以威胁、要挟手段强行索要乙的财物，不符合敲诈勒索罪的构成要件，所以甲不构成敲诈勒索罪。选项D：受贿罪与敲诈勒索罪由于甲不构成敲诈勒索罪，所以不存在同时构成受贿罪与敲诈勒索罪的情况，该选项错误。综上，对甲的行为应定受贿罪，答案选A。48、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项措施的实施主体来分析正确答案。选项A：市场禁入市场禁入是指证券、期货等监管机构对严重违法违规的有关责任人员采取的禁止其在一定期限内或终身不得从事证券、期货业务及相关活动的一种监管措施，并非由中国期货业协会实施，所以该选项错误。选项B：纪律惩戒《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员违反本办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应给予纪律惩戒。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权对违反自律规则的期货从业人员给予纪律惩戒，所以该选项正确。选项C：行政处罚行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。实施行政处罚的主体是具有行政处罚权的行政机关，而中国期货业协会是自律性组织，不具有行政处罚权，所以该选项错误。选项D：罚款罚款属于行政处罚的一种具体方式，其实施主体为行政机关，中国期货业协会作为行业自律组织，没有实施罚款这种行政处罚的权力，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。49、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】：C

【解析】本题可根据相关法律法规及题干具体情况，对各选项逐一分析。选项A：虽然乙期货公司经办人员未让王某签字确认期货交易风险说明书，但王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易，已有交易经历，具有一定的期货交易知识和风险认知能力。不能仅仅因为未签字确认风险说明书就判定由乙期货公司承担全部损失，所以该选项错误。选项B：签订期货经纪合同的经办人员是执行公司职务的行为，其未让王某签字确认风险说明书的行为属于职务上的不当操作，但损失的承担不能直接归结于经办人员个人，所以该选项错误。选项C：王某有过期货交易经历，对期货交易的风险有一定了解。虽然乙期货公司存在未让其签字确认风险说明书的问题，但王某自身对期货交易亏损也应承担责任，故该选项正确。选项D：介绍人仅起到介绍作用，其从期货公司获得介绍费与王某的期货交易亏损之间没有直接的因果关系，不能因为介绍人获取介绍费就要求其承担王某的损失，所以该选项错误。综上，答案选C。50、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员与投资者存在利益冲突时的协商解决途径。选项A：当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在期货经营机构与投资者协商，采取办法妥善予以解决。因为期货经营机构对其从业人员负有管理和监督责任，能够协调处理内部人员与投资者之间的利益冲突问题，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业规范制定、会员管理、从业人员资格管理等自律性工作，并不直接参与期货从业人员与投资者的具体利益冲突协商，所以该选项错误。选项C：中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管，维护市场秩序，保护投资者合法权益等宏观层面的监管工作，并非是期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的主体，所以该选项错误。选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则，管理交易风险等交易相关的事务，不承担期货从业人员与投资者利益冲突的协商解决职能，所以该选项错误。综上，本题答案选A。第二部分多选题(20题)1、下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当制定并执行错单处理业务规则

B.期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码

C.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续

D.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一进行分析：A选项：期货公司在业务操作过程中，错单情况可能会出现，制定并执行错单处理业务规则，有助于规范处理错单事件，保障交易的正常秩序和客户的合法权益，避免因错单处理不当引发纠纷和风险，所以期货公司应当制定并执行错单处理业务规则，该选项正确。B选项：交易编码是客户进行期货交易的重要标识，按照规定为客户申请、注销交易编码，是期货公司的基本职责之一。这能够保证交易编码管理的规范性和准确性，维护期货市场的交易安全，防止出现违规使用交易编码等问题，该选项正确。C选项：当客户与期货公司的委托关系终止时，办理销户手续是必要的流程。这有助于期货公司及时清理客户信息，保障客户账户安全，同时也符合市场监管要求，明确双方权利义务的终止，该选项正确。D选项：客户的资金账号和交易编码是客户进行期货交易的专属标识，具有唯一性和特定性。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用，这是为了保护客户的隐私和财产安全，防止他人冒用客户信息进行交易，维护期货市场的公平、公正和有序，该选项正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确。2、中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（）

A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；

B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；

C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；

D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供相关信息或书面资料的范畴。选项A：境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料，这对于监管机构掌握其交易情况、判断是否存在违规交易行为等具有重要意义，是监管所需的重要信息，所以该选项正确。选项B：境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料，资金的流向和使用情况能够反映其资金运作的合规性，是监管机构进行监管的关键内容之一，因此该选项正确。选项C：境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等，明确指令下达人信息有助于监管机构追踪交易指令的来源，防范操纵市场等违规行为，所以该选项正确。选项D：境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等，了解最终受益人信息以及资金来源，能够防止洗钱、非法资金流入等违法活动，保障期货市场的健康稳定发展，该选项同样正确。综上，ABCD四个选项均符合中国证监会及其派出机构可要求提供信息或书面资料的范畴，本题答案选ABCD。3、期货从业人员必须（）。

A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定

B.遵守协会和期货交易所的自律规则

C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货从业人员的行为规范。选项A《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定。法律、行政法规是国家层面为规范市场秩序、保障合法权益而制定的具有普遍约束力的行为准则，中国证监会作为期货市场的监管机构，其制定的规定是对期货市场具体运行和管理的细化要求。期货从业人员遵守这些规定是确保期货市场合法、有序运行的基础，所以选项A正确。选项B期货行业协会和期货交易所会制定一系列自律规则，这些自律规则是对法律法规的有效补充，旨在加强行业内部的自我管理和规范，维护市场的公平、公正和透明。期货从业人员遵守协会和期货交易所的自律规则，有助于促进行业整体的健康发展，提升行业的自律水平和公信力，因此选项B正确。选项C欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为严重破坏了期货市场的正常秩序，损害了其他投资者的合法权益，违背了市场的公平原则和诚信原则。期货从业人员作为市场的参与者，有责任和义务不从事这些违法违规行为，以维护市场的稳定和健康发展，所以选项C正确。选项D协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为同样会对期货市场造成严重危害。即使不是直接实施违法违规行为，但与他人协同合作，也构成了对市场秩序的破坏。因此，期货从业人员不仅自身不能从事违法违规行为，也不得协同他人进行此类行为，选项D正确。综上，本题的正确答案为ABCD。4、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，（）。

A.忠于职守

B.严控风险

C.恪守诚信

D.勤勉尽责

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查首席风险官应遵守的行为准则。选项A“忠于职守”，首席风险官需要对自身的工作职责保持忠诚，全身心投入到工作中，切实履行自己的职责，这是其履行职责的基本要求，所以该选项正确。选项B“严控风险”，虽然首席风险官的工作涉及到风险管控，但题干强调的是其应遵守的一般性行为准则，“严控风险”更侧重于具体的工作内容和目标，并非像“忠于职守恪守诚信勤勉尽责”那样属于通用的行为操守，所以该选项不符合题意。选项C“恪守诚信”，在工作中保持诚信是非常重要的品质，首席风险官需要向公司、监管机构等各方提供真实准确的信息，诚信地履行职责，所以该选项正确。选项D“勤勉尽责”，首席风险官应当以高度的责任心和敬业精神，勤奋努力地完成工作任务，积极主动地履行职责，所以该选项正确。综上，本题正确答案选ACD。5、会员制期货交易所会员应当履行的义务包括（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.遵守期货交易所的章程

C.执行会员大会、理事会的决议

D.按规定缴纳各种费用

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员应当履行的义务。选项A遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策是每个市场参与者都必须遵循的基本准则。作为会员制期货交易所的会员，同样需要严格遵守国家层面的相关规定，以确保自身经营活动的合法性和合规性，维护市场的正常秩序，所以该选项正确。选项B期货交易所的章程是交易所运行和管理的基本规则，会员加入该交易所就意味着同意遵守其章程规定。章程明确了会员的权利和义务、交易规则等重要内容，会员只有遵守章程，才能保证交易所在有序的框架内运营，因此该选项正确。选项C会员大会和理事会是会员制期货交易所的重要决策机构，它们通过的决议是基于交易所整体发展和管理的需要而制定的。会员有义务执行这些决议，以保障交易所的各项工作能够顺利推进，实现交易所的目标和任务，所以该选项正确。选项D按规定缴纳各种费用是会员应尽的义务。这些费用包括会员费、交易手续费等，是维持期货交易所正常运转、提供交易设施和服务等方面的资金来源。会员按时足额缴纳费用，有助于保证交易所的稳定运营和功能发挥，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均为会员制期货交易所会员应当履行的义务，本题答案选ABCD。6、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（）

A.公开谴责

B.暂停会员部分权利

C.取消会员资格

D.限期整改

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中对违反协会章程或自律规则的会员的纪律惩戒方式。选项A：公开谴责是一种常见的对违规行为的惩戒方式，通过公开的方式对违规会员进行批评，能够起到警示和教育的作用，让其他会员引以为戒，属于协会可给予的纪律惩戒。选项B：暂停会员部分权利可以限制违规会员在一定时期内的部分行为和权益，促使其认识到自身错误并进行整改，也属于协会根据情节轻重可采取的纪律惩戒措施。选项C：取消会员资格是较为严厉的惩戒手段，适用于情节严重、多次违规且拒不改正的会员，使其失去在协会中的会员身份和相应权益，同样是《中国期货业协会纪律惩戒程序》所规定的纪律惩戒之一。选项D：限期整改要求违规会员在规定的时间内对存在的问题进行改正，以达到符合协会章程和自律规则的要求，这也是协会对违规会员进行管理和规范的一种有效方式，属于纪律惩戒的范畴。综上所述，ABCD四个选项均为《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定的协会对违反协会章程或自律规则的会员根据情节轻重可给予的纪律惩戒，所以本题答案选ABCD。7、会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

A.审定期货交易所章程.交易规则及其修改草案

B.审议批准理事会和总经理的工作报告

C.决定增加或者减少期货交易所注册资本

D.决定期货交易所的合并.分立.解散和清算事项

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员大会的职权相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所章程以及交易规则是期货交易活动的重要准则和基本规范，其制定和修改对期货交易市场的稳定和规范运行有着重大影响。会员大会作为会员制期货交易所的最高权力机构，需要对这些重要文件及其修改草案进行审定，以确保其符合会员的利益和市场发展的需要。所以，审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于会员大会行使的职权，该选项正确。选项B：理事会是会员大会的常设机构，负责执行会员大会的决议，总经理负责期货交易所的日常经营管理工作。会员大会需要对理事会和总经理的工作进行监督和评估，审议批准他们的工作报告，这有助于会员了解期货交易所的运营情况，确保理事会和总经理依法履行职责，