期货从业资格之《期货法律法规》从业资格考试真题附答案详解（综合卷）

期货从业资格之《期货法律法规》从业资格考试真题第一部分单选题(50题)1、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对机构的定义来判断各选项是否符合。依据相关规定，《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指：期货公司；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构范畴，所以该项符合题意。选项B，期货公司是接受客户委托，按照客户指令以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构。选项C，期货投资咨询机构主要为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等服务，也在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，在期货市场中起到连接客户与期货公司的重要作用，同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。综上，答案选A。2、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官工作底稿和工作记录的保存年限。按照相关规定，期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。因此在本题所给的选项中，A选项5年、B选项10年以及D选项30年均不符合规定，正确答案为C选项。3、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货结算公司

【答案】：C

【解析】本题考查客户以有价证券充抵保证金时会员的操作规定。当客户以有价证券充抵保证金时，会员应将收到的有价证券提交给期货交易所。期货交易所是进行期货交易的场所，对期货交易的各个环节进行组织和管理，有价证券充抵保证金的操作也需要在其规范和监管下进行。选项A，期货公司主要是为客户提供期货交易服务、执行客户交易指令等，并非接收有价证券充抵保证金的主体；选项B，中国证监会是对证券期货市场进行监督管理的机构，不负责接收有价证券充抵保证金；选项D，期货结算公司主要负责期货交易的结算工作，通常不直接接收有价证券充抵保证金。所以本题正确答案选C。4、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院

【答案】：C

【解析】本题可根据期货纠纷案件的管辖规定来确定乙期货公司的起诉法院。依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。同时，在期货公司与客户的纠纷中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。在本题中，甲某委托乙期货公司代其进行期货买卖，甲某是被告，乙期货公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期货公司所在地，也就是合同履行地。所以该案件应由B市所在地中级人民法院管辖。选项A，A市所在地中级人民法院不符合合同履行地管辖的规定，所以该选项错误。选项B，期货纠纷案件一般由中级人民法院管辖，而非高级人民法院，所以该选项错误。选项C，B市既是合同履行地，且管辖法院为中级人民法院，符合规定，所以该选项正确。选项D，期货纠纷案件一般由中级人民法院管辖，而非基层人民法院，所以该选项错误。综上，本题答案选C。5、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。

A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿

B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿

C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金

D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿

【答案】：A

【解析】本题考查客户在期货交易中违约时用资金承担违约责任的次序。正确答案是A选项。在期货交易中，当客户违约时，首先使用客户自己的保证金来承担违约责任。保证金是客户为了进行期货交易而预先存入的资金，用于保障交易的正常进行和承担可能的损失，所以在承担违约责任时应优先使用。若客户的保证金不足以承担违约责任，接下来会动用期货公司的自有资金。期货公司自有资金是其维持自身运营和应对风险的资金来源之一，当客户保证金不足时，期货公司有责任以自有资金来弥补部分损失。如果期货公司自有资金仍不足以覆盖违约责任，就会使用期货公司风险准备金。风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而专门提取的资金，其用途就是在遇到客户违约等风险事件时发挥作用。最后，对于仍然无法弥补的损失，期货公司会进行追偿，通过法律等手段向客户或相关责任方追讨相应的款项。综上，用资金承担违约责任的次序依次为客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿，所以答案选A。6、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.资金账号

C.交易编码

D.统一开户编码

【答案】：D

【解析】这道题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中相关内容的掌握。解题的关键在于明确中国期货保证金监控中心为客户设立的具体编码。选项A，结算账户是客户用于期货交易资金结算的账户，并非中国期货保证金监控中心为客户设立的特定编码，所以A选项不符合要求。选项B，资金账号是客户在期货经纪公司开设的用于记录资金出入和交易情况的账号，并非由中国期货保证金监控中心设立，因此B选项不正确。选项C，交易编码是客户进行期货交易的标识，但不是中国期货保证金监控中心为每个客户设立的，所以C选项错误。选项D，依据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，以便对客户信息进行统一管理和监控，所以D选项正确。综上，答案是D。7、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责，对各选项逐一进行分析。选项A：对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询是首席风险官的重要职责之一。首席风险官需要对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，当发现可能存在的违规事项时，有权进行质询，以确保公司经营符合相关规定，所以该选项属于首席风险官职责。选项B：负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责范围。首席风险官的核心职责在于对公司的风险管控和合规情况进行监督，而非直接负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官职责。选项C：检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的职责内容。首席风险官需确保公司建立健全有效的风险监管指标管理制度，以保障公司的经营风险处于可控制范围内，所以该选项属于首席风险官职责。选项D：按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查是首席风险官应尽的职责。首席风险官需要协助监管部门开展相关工作，积极配合对公司有关问题进行核查，以维护市场秩序和投资者利益，所以该选项属于首席风险官职责。综上，答案选B。8、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的正式实施时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施，所以答案选A。选项B的2007年3月28日并非该条例正式实施时间；选项C的2003年7月1日和选项D的2002年5月7日也与《期货交易管理条例》正式实施时间不符。9、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的补偿规定来计算张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。张某保证金损失15万元，其中10万元可全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，可补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以本题答案选B。10、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断证券公司申请介绍业务时应提交申请材料的机构。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货行业的自律管理、从业人员资格认定、行业信息统计等工作，并不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，所以选项A错误。选项B：中国人民银行中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，与证券公司申请介绍业务的审批工作无关，因此选项B错误。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料，所以选项C正确。选项D：中国证券业协会中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责包括对会员进行自律管理、组织证券从业人员的业务培训等，不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，故选项D错误。综上，答案选C。11、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】：C

【解析】本题可根据上海商品交易所对于持仓报告的相关规定，来判断会员李某和客户王某应向哪个主体报告持仓情况。题干信息分析-上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。-会员李某买入黄大豆一号合约50000手，达到了交易所对会员的持仓限额。-客户王某买入黄大豆一号合约19000手，接近了交易所对客户的持仓限额。各选项分析A选项：证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，会员和客户的持仓情况报告通常不直接向证监会报告。客户王某应向开户的期货公司报告持仓情况，而非直接向上海商品交易所报告。所以A选项错误。B选项：虽然会员李某应向上海商品交易所报告持仓情况，但客户王某在接近持仓限额时，应向上海商品交易所报告持仓情况，而非仅向开户的期货公司报告。所以B选项错误。C选项：当会员或客户的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准时，会员应向交易所报告其客户的相关信息，客户也应通过期货公司向交易所报告。本题中会员李某达到了持仓限额，客户王某接近持仓限额，他们都需要向上海商品交易所报告持仓情况。所以C选项正确。D选项：期货业协会主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，会员李某的持仓情况报告通常不向期货业协会报告。客户王某应向上海商品交易所报告持仓情况，不是仅向开户的期货公司报告。所以D选项错误。综上，答案是C。12、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】：D

【解析】本题考查对操纵证券、期货市场“情节严重”相关情形的理解与判断。解题的关键在于逐一分析每个选项是否符合“情节严重”的认定标准。选项A发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人在证券、期货市场中具有重要地位和影响力。他们实施操纵证券、期货市场行为，会对市场的正常秩序和投资者的利益造成严重损害，这种行为的性质较为恶劣，因此应当认定为刑法规定的“情节严重”，该选项说法正确。选项B收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人在涉及重大交易时实施操纵证券、期货市场行为，会干扰市场的正常运行和资源配置，严重破坏市场的公平性和稳定性，所以这种情况也应认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项C行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施，表明其主观恶意较强，不将法律法规和监管要求放在眼里，对市场秩序的破坏具有持续性和故意性，这种行为符合“情节严重”的认定条件，该选项说法正确。选项D根据相关规定，“两年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚，又实施操纵证券、期货市场行为的”才应当认定为“情节严重”，而题干说的是“五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的”，与正确规定不符，该选项说法错误。综上，本题答案选D。13、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经纪合同无效给客户造成经济损失时责任承担的规定。选项A，若一概规定由期货经纪商承担责任，没有考虑到造成损失的原因多样性。因为合同无效不一定完全是期货经纪商的过错，可能存在其他因素共同导致损失，所以该选项不准确。选项B，让客户承担责任也不合理。在期货经纪合同无效的情况下，客户本身可能也是受害者，若仅让客户承担损失，不符合公平原则，所以该选项错误。选项C，交易的对手方不一定与期货经纪合同无效存在必然联系，不能简单地要求交易对手方承担因合同无效给客户造成的经济损失，所以该选项也不正确。选项D，根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，体现了责任认定的科学性和合理性。只有明确无效行为与损失之间的因果联系，才能准确分清各方应当承担的责任，既不会让无辜方承担不应有的损失，也能让有过错的一方承担相应责任，符合相关法律规定和实际情况，所以该选项正确。综上，答案选D。14、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.证券市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：某事业单位的工作人员不属于禁止期货交易的对象，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易，所以该选项正确。选项B：证券市场禁止进入者是被限制进行证券、期货等交易的群体，期货公司不能接受其委托为其进行期货交易，该选项错误。选项C：中国期货业协会的工作人员，由于其所在协会的监管性质和工作要求，从事期货交易可能会引发利益冲突或监管难题，因此期货公司不能接受其委托进行期货交易，该选项错误。选项D：某国家机关通常不具备参与期货交易的主体资格，且从性质和职责上看也不适合参与期货交易，期货公司不能接受其委托，该选项错误。综上，正确答案是A。15、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.国家人事部门

【答案】：A"

【解析】本题答案选A。中国期货业协会负责组织期货从业资格考试，并为通过考试的人员颁发从业资格考试合格证明。期货交易所主要负责组织和监督期货交易等相关业务，并非从业资格考试合格证明的颁发主体；中国证监会及其派出机构主要承担对期货市场的监督管理职责，不负责颁发从业资格考试合格证明；国家人事部门一般主管综合性人事管理工作，与期货从业资格考试合格证明的颁发无关。因此，本题正确答案是中国期货业协会。"16、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（）。

A.挪用资金罪

B.泄露内幕信息罪

C.贪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析选项A，挪用资金罪的主体是公司、企业或者其他单位的工作人员，而本题中李某是被国有金融机构派往非国有期货公司任职的人员，属于国家工作人员范畴，并非一般的公司、企业工作人员，所以李某的行为不构成挪用资金罪。选项B，泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，本题中李某的行为主要是挪用公款用于炒股且无力归还，并非泄露内幕信息的行为，所以不构成泄露内幕信息罪。选项C，贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为，重点在于非法占有公共财物，而本题李某是挪用公款，有归还的意图，只是最终无力归还，并非一开始就以非法占有为目的，所以不构成贪污罪。选项D，挪用公款罪是指国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。李某作为被国有金融机构派往非国有期货公司任职的国家工作人员，擅自挪用公司公款用于购买股票，属于挪用公款进行营利活动，符合挪用公款罪的构成要件，所以李某的行为构成挪用公款罪。综上，本题正确答案是D。17、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。

A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

【答案】：C"

【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑规定的记忆。根据相关法律规定，单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。因此选项C正确，选项A、B、D的量刑区间不符合法律规定，应排除。故本题正确答案选C。"18、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告，所以本题正确答案选B。"19、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司投资者适当性制度实施方案及相关制度的备案主体。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，但仅向其备案并不符合规定，所以该选项错误。选项B，中国期货保证金监控中心公司主要承担期货保证金的监控等职责，并非投资者适当性制度实施方案及相关制度的备案主体，所以该选项错误。选项C，相关规定并非是向中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构备案，该表述不符合要求，所以该选项错误。选项D，根据相关规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案，所以该选项正确。综上，答案选D。20、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.独立董事

C.监事会主席

D.董事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司免除特定人员职务时的报告规定。根据相关规定，期货公司拟免除首席风险官职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项B，独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务作出独立判断的董事，相关规定中未要求期货公司免除独立董事职务时需在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项C，监事会主席负责召集和主持监事会会议等工作，期货公司免除其职务通常没有必须在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告的规定。选项D，董事长是公司或机构的最高管理者，虽然在公司治理中处于重要地位，但对于期货公司免除董事长职务，并没有要求在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告的相关规定。综上，答案选A。21、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.会员大会

C.总经理

D.股东大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。在会员制期货交易所的组织架构中，理事会是其重要的管理决策机构，负责对期货交易所的各项事务进行领导和管理。专门委员会是为了辅助理事会更好地履行职责、处理专业事务而设立的。理事会有权根据工作需要和实际情况来设立专门委员会，以提高决策的科学性和专业性。而会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决策权，一般不直接负责专门委员会的设立工作；总经理负责期货交易所的日常经营管理工作，主要侧重于执行层面的事务，通常没有设立专门委员会的职权；股东大会是公司制企业的权力机构，会员制期货交易所并不存在股东大会这一组织。所以，会员制期货交易所专门委员会由理事会设立，答案选A。22、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。

A.内容

B.实质

C.过程

D.结果

【答案】：B

【解析】本题考查特殊单位客户实名制要求及核对所遵循的原则。在处理特殊单位客户的实名制要求及核对工作时，需要遵循一定的原则来确保工作的准确性和有效性。“实质重于形式”是会计、金融等领域中一个重要的原则理念。该原则强调在进行判断和处理事务时，要注重交易或事项的经济实质，而不仅仅依赖于其法律形式。在特殊单位客户的实名制要求及核对工作里，不能仅仅看表面的形式是否符合规定，更要深入探究其实际的情况，以确保客户身份的真实、准确，防止出现虚假或不实的实名制情况。选项A“内容”，“内容”表述较为宽泛，不能准确体现出在实名制核对中注重内在本质的要求，所以A选项不符合。选项C“过程”，强调的是事情发展或进行的程序，而不是对事情本质的考量，在实名制要求及核对中，过程固然重要，但最终还是要以实质情况为依据，所以C选项不正确。选项D“结果”，虽然结果是重要的考量因素，但单纯追求结果可能会忽略过程中的实际情况和本质特征，实名制核对更强调对整个事务本质的把握，而不是只看最终结果，所以D选项不合适。而选项B“实质”，准确地体现了在特殊单位客户实名制要求及核对工作中应注重内在本质，不被表面形式所迷惑的原则，所以本题正确答案是B。23、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题应选B选项。24、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题可根据不同主体在期货投资咨询业务从业人员管理方面的职责来进行分析。-选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，并且有权制定相关自律管理办法，所以选项A正确。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要是对证券期货市场进行集中统一监管，并非负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定等具体自律管理工作，所以选项B错误。-选项C：中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，依照中国证监会的授权履行监管职责，并不承担期货投资咨询业务从业人员资格考试、日常管理等相关具体工作，所以选项C错误。-选项D：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，但不负责期货投资咨询业务从业人员资格考试、资格认定等自律管理工作，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。25、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会

【答案】：B

【解析】这道题主要考查会员制期货交易所会员大会的常设机构相关知识。选项A，监事会是对公司经营管理活动进行监督检查的机构，并非会员制期货交易所会员大会的常设机构，所以A选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责，所以B选项正确。选项C，董事会一般存在于公司制企业中，会员制期货交易所并不设置董事会，所以C选项错误。选项D，专业委员会是为了完成特定工作任务而设立的专门委员会，不是会员大会的常设机构，所以D选项错误。综上，本题答案选B。26、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更注册资本且调整股权结构

C.变更业务范围

D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项。选项A期货公司进行合并、分立、停业、解散或者破产等重大事项，会对期货市场的稳定和参与主体的权益产生重大影响。国务院期货监督管理机构对这些事项进行审批，能够规范市场秩序，保障投资者的合法权益，维护期货市场的平稳运行，所以该事项需要经国务院期货监督管理机构批准，A选项不符合题意。选项B变更注册资本且调整股权结构，会改变期货公司的资金实力和股权架构，可能影响公司的经营策略和风险承受能力。为确保期货公司的稳健运营，国务院期货监督管理机构对这类事项进行审批，以监督和把控市场风险，所以该事项需要经国务院期货监督管理机构批准，B选项不符合题意。选项C变更业务范围意味着期货公司的经营活动将发生重大改变，不同的业务具有不同的风险特征和监管要求。国务院期货监督管理机构通过审批，可以评估新业务对期货市场的潜在影响，保障市场的健康发展，所以该事项需要经国务院期货监督管理机构批准，C选项不符合题意。选项D根据相关规定，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化才需要经国务院期货监督管理机构批准，而选项中说的是新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化，故该事项不需要经国务院期货监督管理机构批准，D选项符合题意。综上，答案选D。27、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。

A.无效

B.效力待定，如果甲追认，则有效

C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销

D.有效

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司私下对冲、对赌，未将客户指令人市交易形成的交易结果的效力判定。根据相关法律法规，期货公司私下对冲、对赌，未将客户的指令人市交易的行为属于严重违反交易规则和损害客户利益的行为。这种行为破坏了期货交易的正常秩序，违背了交易的公平、公正、公开原则。为了保护客户的合法权益和维护期货市场的健康稳定发展，法律规定此类行为形成的交易结果是无效的。选项B中提到效力待定，需客户追认才有效，而私下对冲、对赌等行为本身就是不合法的，并非效力待定的情况，所以该选项错误。选项C认为交易结果有效，客户若认为损害自己利益可撤销，这种说法不符合法律对于此类违规行为的定性，交易结果应直接认定为无效，而非可撤销，所以该选项错误。选项D认定交易结果有效，这与法律规定和实际情况不符，私下对冲、对赌等行为不能产生有效的交易结果，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。""28、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中关于客户交易编码管理主体的掌握。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续等业务，并不负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，所以A选项错误。选项B，期货交易所是期货市场的核心组织，根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，故B选项正确。选项C，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户管理的具体实施工作，如对期货公司提交的客户资料进行复核等，并非负责客户交易编码的分配、发放和管理，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，不负责客户交易编码的相关管理工作，所以D选项错误。综上，本题正确答案为B。29、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准机构。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需要经过中国证监会核准，所以该选项正确。选项B：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责核准期货公司相关人员的任职资格，所以该选项错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范、开展从业人员资格管理等，但不具有核准期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的权限，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构是期货市场的监管主体，但在实际操作中，中国证监会受国务院期货监督管理机构的授权，对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格进行核准，而不是国务院期货监督管理机构直接核准，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。""30、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

A.审慎

B.客观

C.实名制

D.统一开户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司在客户管理方面的相关规定来分析各选项。选项A：审慎“审慎”通常强调在决策或行动时小心谨慎、深思熟虑。在期货交易中，审慎原则更多地体现在风险评估、业务操作等方面，但它并非是期货公司签署期货经纪合同和申请交易编码时针对客户的核心要求。所以选项A不符合题意。选项B：客观“客观”侧重于强调不依赖主观意志，按照事物的本来面目去认识和处理问题。这一概念在期货交易的分析、评价等环节有一定的应用，但并非期货公司签署合同和申请交易编码时对客户的特定要求。所以选项B不符合题意。选项C：实名制实名制要求客户以真实身份参与期货交易，期货公司需核实客户身份的真实性。期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。这是为了确保期货交易的真实性、合法性和可追溯性，维护市场秩序和投资者合法权益。所以选项C符合题意。选项D：统一开户“统一开户”是期货市场的一种开户制度，主要涉及开户的流程和规范统一，而题干强调的是对客户身份要求方面，统一开户并不等同于对客户身份真实性的要求。所以选项D不符合题意。综上，答案选C。31、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向全体董事提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项B结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作，并非此项书面报告签字确认的主体；选项C经营管理主要负责人侧重于公司的经营管理事务，但在规定中不是该书面报告的签字确认人；选项D财务负责人主要负责公司财务方面的工作，也不符合规定要求。所以本题正确答案是A。32、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。

A.5日内知会国务院期货监督管理机构

B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

C.10日内知会国务院期货监督管理机构

D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司涉及重大诉讼时相关报告义务的时间及方式规定。依据相关法规，期货公司及其相关股东、实际控制人在期货公司涉及重大诉讼这一事件发生之日起，需要承担向国务院期货监督管理机构报告的责任。选项A“5日内知会国务院期货监督管理机构”，“知会”表述相对随意，在法规要求上，对于重大事项更强调以书面报告的形式进行正式告知，所以该选项不符合规定；选项C“10日内知会国务院期货监督管理机构”，时间上超过了规定的期限，且同样是“知会”这种非正式报告形式，不符合法规要求；选项D“10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告”，时间错误，规定时间是5日而非10日；选项B“5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告”，既满足了规定的5日时间要求，又符合以书面报告这种正式形式进行告知的规定，因此该选项正确。综上，本题答案选B。33、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任

【答案】：B

【解析】本题可根据不同责任原则的定义，结合期货交易合同纠纷案件的性质来确定答案。选项A：无过错责任无过错责任原则是指在法律有特别规定的情况下，以已经发生的损害结果为价值判断标准，与该损害结果有因果关系的行为人，不问其有无过错，都要承担侵权赔偿责任。而在期货交易合同纠纷案件中，并非不考虑当事人的过错，所以人民法院审理此类案件时并非依据无过错责任原则确定当事人的民事责任，A选项错误。选项B：过错责任过错责任原则是以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。在期货交易合同纠纷中，当事人的过错往往是确定其是否需要承担民事责任以及承担何种程度民事责任的关键因素。人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，通常会依据过错责任原则，根据当事人在交易过程中的过错大小来确定其应承担的民事责任，B选项正确。选项C：严格责任严格责任是指基于行为人的行为与损害结果之间有因果关系，行为人就要承担责任，并不考虑行为人的主观过错。这与期货交易合同纠纷案件中需要考量当事人过错情况来确定责任的实际情况不符，所以人民法院审理此类案件并非依据严格责任原则，C选项错误。选项D：公平责任公平责任原则是指在当事人双方对损害的发生均无过错，法律又无特别规定适用无过错责任原则时，由人民法院根据公平的观念，在考虑当事人的财产状况及其他情况的基础上，责令加害人对受害人的财产损失给予适当补偿。在期货交易合同纠纷案件中，主要是根据当事人的过错来确定责任，并非在双方无过错时基于公平进行补偿，因此人民法院审理此类案件不依据公平责任原则，D选项错误。综上，本题答案是B。34、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（）。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，首席风险官不得干预期货公司正常经营。干预期货公司正常经营会干扰公司的正常运营秩序，不符合规定要求，属于违反该规定的行为，所以选项A错误。选项B当期货公司经营管理中存在重大风险事件时，首席风险官有及时报告的职责。拖延报告重大风险事件可能会导致风险进一步扩大，无法让相关部门及时采取措施应对，这违反了规定中关于及时报告的要求，所以选项B错误。选项C首席风险官不得兼任期货公司的营业部门负责人。兼任该职务可能会导致职责不清，无法保证首席风险官独立、有效地履行对公司风险的监督职责，影响其工作的客观性和公正性，属于违反规定的行为，所以选项C错误。选项D向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件，是首席风险官履行监督职责、维护客户合法权益的正确行为，符合《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的要求，不属于违反规定的行为，所以选项D正确。综上，答案选D。35、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易方式中互联网交易的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：客户通过互联网下达交易指令后，期货公司以适当的方式保存该交易指令，这是为了保证交易的可追溯性和安全性，能够在必要时进行查询和核对，确保交易过程的规范和透明，该表述符合期货交易的相关要求，是正确的。选项B：当期货公司为客户提供互联网委托服务时，互联网交易存在一定的风险，如网络故障、信息泄露等，对客户进行互联网交易风险的特别提示，有助于客户充分了解可能面临的风险，谨慎做出交易决策，这是期货公司应尽的义务，该表述正确。选项C：客户通过互联网下达交易指令，期货公司对客户账户资金进行验证，是为了确保客户有足够的资金进行交易，避免出现透支等风险，保障交易的正常进行以及市场的稳定，该表述合理且符合规定。选项D：期货公司提供服务的方式有多种，互联网委托服务只是其中之一，并非必须为客户提供的服务。期货公司可根据自身情况、客户需求以及市场实际等因素，综合决定采用何种服务方式，所以“期货公司必须为客户提供互联网委托服务”这一表述错误。综上，答案选D。36、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标的相关内容，需要判断各选项是否属于期货公司风险监管指标。选项A：最低额度保证金最低额度保证金并非期货公司风险监管指标。保证金是期货交易中客户向期货公司缴纳的履约保证资金，主要作用是保证交易的顺利进行和风险控制，但它不属于衡量期货公司整体风险状况的监管指标范畴。选项B：净资本与净资产的比例净资本与净资产的比例是重要的期货公司风险监管指标。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，通过计算净资本与净资产的比例，可以反映期货公司的资本质量和抗风险能力。该比例越高，说明期货公司的资本结构越稳健，风险承受能力越强。选项C：负债与净资产的比例负债与净资产的比例同样属于期货公司风险监管指标。该比例体现了期货公司的负债水平和财务杠杆程度。负债与净资产比例过高，意味着期货公司负债规模较大，面临的财务风险相对较高；反之，则表明公司财务状况较为稳健。监管机构通过对该比例的监测，能够及时发现期货公司潜在的财务风险。选项D：规定的最低限额的结算准备金要求规定的最低限额的结算准备金要求是期货公司风险监管指标之一。结算准备金是期货公司为应对交易结算而在交易所专用结算账户中预先准备的资金，规定最低限额的结算准备金要求，有助于确保期货公司在交易过程中有足够的资金来履行结算义务，保障市场的正常运行和交易的顺利进行，避免因结算资金不足引发的风险。综上，答案选A。37、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C。在期货公司任用董事、监事和高级管理人员这一管理规定中，明确要求应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，所以本题应选C选项。"38、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

A.矛盾的化解

B.纠纷的处理

C.纠纷的维权

D.投诉的处理

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构在适当性纠纷处理方面应明确的机制。题目中提到经营机构要将适当性纠纷处理纳入投诉管理办法，核心强调的是对“纠纷”的管理和处理。-选项A：“矛盾的化解”表述过于宽泛，题干重点是“纠纷处理”，并非笼统的“矛盾化解”，所以该选项不准确。-选项B：“纠纷的处理”与题干中经营机构将适当性纠纷处理纳入管理办法并需明确相关机制这一描述相契合，符合要求。-选项C：“纠纷的维权”主要侧重于投资者维护自身权益的角度，而题干强调的是经营机构对于纠纷的处理机制，并非维权机制，所以该选项不正确。-选项D：“投诉的处理”虽然投诉管理办法包含其中，但题干重点在于“适当性纠纷处理”，而不是单纯的“投诉处理”，概念范围不一致，该选项不合适。综上，正确答案是B。39、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国证监会或其派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员在受到非法或不当干预，不能正常依法履行职责，导致或可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险时的报告对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管。但在本题这种情况下，并非直接向中国证监会报告，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不属于本题中规定的报告对象，所以B选项错误。选项C，当期货公司董事、监事和高级管理人员面临不能正常依法履行职责，且可能导致期货公司出现问题时，应当及时向中国证监会相关派出机构报告。派出机构能够更及时、更直接地了解当地期货公司的具体情况，并采取相应措施，所以C选项正确。选项D，表述不准确，本题明确规定应向中国证监会相关派出机构报告，而非中国证监会或其派出机构都可，所以D选项错误。综上，答案选C。40、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在申请从业资格前需参加后续职业培训的相关年限规定。根据相关规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。所以本题正确答案是A选项。41、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来分别计算甲、乙、丙投资者可获得的保障基金补偿金额。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则如下：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。计算甲投资者可获得的补偿金额甲个人投资者的保证金损失了5万元，由于5万元在10万元以下（含10万元），根据补偿规则，这部分金额全额补偿，所以甲投资者可获得的保障基金补偿金额为5万元。计算乙投资者可获得的补偿金额乙个人投资者的保证金损失了10万元，同样因为10万元在10万元以下（含10万元），按照补偿规则应全额补偿，因此乙投资者可获得的保障基金补偿金额为10万元。计算丙投资者可获得的补偿金额丙机构投资者的保证金损失了300万元，其中10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为\(300-10=290\)万元，这部分按80%补偿，补偿金额为\(290×80\%=232\)万元。那么丙投资者总共可获得的保障基金补偿金额为\(10+232=242\)万元。综上，甲、乙、丙投资者可分别得到5万元、10万元、242万元的保障基金补偿，答案选D。42、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》时协会采取的措施。在行业自律管理中，协会主要依据自律规则进行管理和监督，当经营机构及其从业人员违反相关指引时，协会通常会采取自律惩戒措施以维护行业秩序和规范。罚款一般是具有行政处罚权的行政机关依据法律法规对违法主体作出的金钱处罚，协会本身不具有罚款的权力，所以B选项不符合。行政处罚是行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织给予的行政制裁，协会作为行业自律组织，并非行政机关，不具备实施行政处罚的主体资格，所以C选项错误。而A选项自律惩戒符合协会依据自律规则对违规行为进行处理的方式，因此答案选A。43、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司净资本的预警标准。对于该知识点，要求考生准确记忆相关数值规定及标准方向。选项A“不得低于人民币1800万元”，此表述符合期货公司净资本的预警标准规定。即期货公司净资本需要维持在一定水平之上，以保障公司的稳健运营和市场的稳定，不得低于人民币1800万元这一标准是合理且符合规定的。选项B“不得高于人民币1800万元”，从实际意义和相关规定来看，净资本是衡量期货公司财务状况和抗风险能力的重要指标，通常要求有一定的下限来确保公司具备相应的运营能力和风险承受能力，而不是限制其上限，所以该选项不符合要求。选项C“不得低于人民币1200万元”和选项D“不得低于人民币1200万元”，这两个选项所提及的数值与正确的期货公司净资本预警标准不符，低于了实际规定的标准。综上，正确答案是A。44、《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司监督管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据。选项A，《期货交易管理条例》是为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展而制定的重要法规。《期货投资者保障基金管理办法》的制定需要以《期货交易管理条例》为基础和依据，以保障期货投资者保障基金制度与整个期货市场监管体系的协调统一，确保相关管理办法的合法性和合规性，所以该选项正确。选项B，《期货交易所管理办法》主要侧重于规范期货交易所的设立、组织架构、运行规则、会员管理等方面的内容，其重点在于对期货交易所这一市场核心机构的管理和规范，并非《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据，因此该选项错误。选项C，《期货公司监督管理办法》主要是针对期货公司的设立、变更与终止、业务规则、公司治理、客户资产保护等方面进行监督管理的规定，其核心是对期货公司的经营和监管进行规范，不是《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据，所以该选项错误。选项D，《期货从业人员管理办法》主要是对期货从业人员的从业资格取得、执业规则、监督管理等方面进行规范，旨在提高期货从业人员的素质和职业道德水平，规范期货从业人员的行为，并非《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。45、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司股权相关违规行为的处罚规定。根据相关规定，未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。所以本题答案选B。"46、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司运营过程中应遵循的结算制度。期货交易实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该制度可以有效防范风险，保证期货市场的正常运转。而每周无负债、每月无负债、每年度无负债并非期货公司运营所遵循的结算制度。所以本题正确答案是A。47、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

【答案】：B

【解析】本题可通过对每个选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A客户通过互联网下达交易指令，期货公司以适当的方式保存该交易指令是合理且必要的。这有助于在后续可能出现的交易纠纷、审计等情况下，有准确的交易指令记录可供查询和核实，以保证交易的合规性和透明度。所以该选项表述正确。选项B期货公司为客户提供的交易委托服务方式是多样的，除了互联网委托服务外，还可以有电话委托、书面委托等其他方式。说期货公司只能为客户提供互联网委托服务，这种表述过于绝对，不符合实际情况。所以该选项表述错误。选项C期货公司在传递交易指令前对客户账户资金进行验证，是为了确保客户有足够的资金来执行交易指令，避免出现客户账户资金不足而导致交易违约等情况，保障交易的正常进行和市场的稳定。所以该选项表述正确。选项D互联网交易存在一定的风险，如网络故障、信息安全等问题。期货公司为客户提供互联网委托服务时，对客户进行互联网交易风险的特别提示，能够让客户充分了解潜在风险，增强风险意识，做出更理性的投资决策。所以该选项表述正确。综上，表述错误的是选项B。48、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。

A.客户存在过错

B.客户交易指令未指明有效期限

C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司混码交易时客户承担相应交易结果的条件。题干分析题干明确指出期货公司进行混码交易时，通常情况下客户不承担责任，但存在特定情形时，客户应当承担相应的交易结果，需要从选项中找出符合该特定情形的内容。选项分析A选项：客户存在过错并不直接等同于在期货公司混码交易的情况下客户要承担相应交易结果。题干强调的是与期货公司按客户交易指令入市交易相关的条件，而非单纯客户过错，所以A选项错误。B选项：客户交易指令未指明有效期限，这与客户是否要对期货公司混码交易承担相应交易结果没有直接关联。题干关注的核心是期货公司是否按指令入市交易，故B选项错误。C选项：当期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易时，说明交易是基于客户的有效指令实际执行的，此时客户应当承担相应的交易结果，所以C选项正确。D选项：客户交易指令未指明成交价格和开仓方向，这与客户在期货公司混码交易时承担相应交易结果的条件不相关，题干重点在于期货公司按指令入市交易情况，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。49、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查资产管理计划存续期间持续销售时，销售机构向证券期货经营机构提供投资者信息及资料的时间规定。根据相关规定，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后5个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。所以本题正确答案是C。50、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所联网交易向中国证监会报告的时间规定。根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案是选项B。第二部分多选题(20题)1、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.国务院

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司

【答案】：BC"

【解析】该题正确答案选BC。根据相关规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。国务院是国家最高行政机关，主要负责国家行政管理等宏观事务，并不直接指定期货投资者保障基金管理机构；期货公司是从事期货经纪等业务的市场主体，不具备指定保障基金管理机构的职能。所以本题应选B和C选项。"2、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对涉嫌严重违法违规正在被调查的期货公司可采取的措施。选项A当期货公司涉嫌严重违法违规正在被调查时，限制或者暂停部分期货业务是一种合理的监管措施。通过限制或暂停部分期货业务，可以防止期货公司进一步利用相关业务进行违法违规操作，避免风险的进一步扩大，同时也为调查工作提供一个相对稳定的环境，使监管机构能够更准确地查明情况，所以选项A正确。选项B停止批准新增业务或者分支机构也是常见的监管手段。若期货公司处于被调查阶段，其合规性存在疑问，如果此时继续批准其新增业务或分支机构，很可能会使违法违规行为进一步蔓延和扩大，不利于市场的稳定和健康发展。因此，停止批准新增业务或分支机构有助于控制风险范围，促使期货公司集中精力解决当前存在的问题，所以选项B正确。选项C限制转让财产或者在财产上设定其他权利可以防止期货公司在被调查期间转移资产，保障后续可能的处罚执行和对相关权益人的赔偿。如果期货公司在被调查时随意转让财产或设定其他权利，可能会导致其资产减少，从而影响到其承担责任的能力，损害投资者等相关方的利益，所以选项C正确。选项D限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利，这种措施能够促使期货公司的管理层更加重视公司的合规经营。因为公司的董事、监事、高级管理人员对公司的运营和合规负有重要责任，在公司涉嫌严重违法违规时，限制他们的利益分配，可以起到一定的约束作用，促使他们积极配合调查，解决公司存在的问题，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均是国务院期货监督管理机构可以对涉嫌严重违法违规正在被调查的期货公司采取的措施，本题答案选ABCD。3、孙某原为北京某公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有2名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4位，其中可以作为推荐人的是（）。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理，任职2个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本题可根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于独立董事推荐人的规定，对各选项逐一分析。选项A张某是某期货公司的监事。根据相关规定，期货公司的监事一般不具备作为独立董事推荐人的资格，因为监事的职责主要是对公司的经营管理进行监督，其角色和职责与能够全面、客观评价独立董事候选人的推荐人角色不相符，所以张某不可以作为推荐人。选项B王某是某期货公司的总经理，任职仅2个月。虽然王某担任期货公司总经理这一职务，但任职时间过短，可能无法对候选人有足够深入、全面的了解，不能充分评估候选人是否具备担任独立董事的能力和条件，因此王某不可以作为推荐人。选项C陈某是孙某原单位的总经理。原单位的总经理对孙某在职期间的工作表现、专业能力、品德素养等方面有一定的了解，能够基于对孙某的认识给出客观、合理的书面意见，具备作为推荐人的资格，所以陈某可以作为推荐人。选项D钱某在某期货公司任监事会主席2年以上。钱某在期货公司担任监事会主席长达2年以上，对期货行业有较为丰富的经验和深入的了解，同时也能够凭借其职位和工作经验对孙某是否适合担任独立董事进行恰当的评估和推荐，因此钱某可以作为推荐人。综上，本题可以作为推荐人的是陈某和钱某，答案选CD。4、某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.责令改正

B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话

C.责令期货公司停业整顿

D.出具警示函

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货公司相关监管规定，对每个选项进行分析判断。选项A：责令改正根据相关规定，当期货公司存在未对离任监事进行离任审计等违规行为时，中国证监会及其派出机构有权责令其改正，促使期货公司纠正错误，按照规定履行相应义务。所以，选项A正确。选项B：对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话监管谈话是中国证监会及其派出机构对期货公司违规行为进行监管的一种重要手段。对于期货公司未对离任监事进行离任审计这一违规事项，负有责任的主管人员和其他直接责任人可能需要接受监管谈话，以了解情况、指出问题并督促其改进。因此，选项B正确。选项C：责令期货公司停业整顿责令期货公司停业整顿是较为严厉的监管措施，通常适用于期货公司存在严重违法违规行为、对市场造成重大不良影响等情况。而未对离任监事进行离任审计这一违规行为，相对来说情节没有严重到需要责令期货公司停业整顿的程度。所以，选项C错误。选项D：出具警示函当期货公司存在未对离任监事进行离任审计等违规情形时，中国证监会及其派出机构可以向期货公司出具警示函，提醒其注意自身行为的合规性，并要求其采取措施加以改正。故选项D正确。综上，本题的正确答案是ABD。5、某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）。

A.王某不能同时兼任董事长、总经理

B.应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告

C.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某

D.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货公司相关法规和任职规定，对各选项逐一进行分析：A选项：根据相关规定，期货公司董事长和总经理不能由同一人兼任，这是为了保证公司治理结构的合理性和相互监督机制的有效运行，防止权力过度集中带来的风险。所以王某不能同时兼任董事长和总经理，A选项正确。B选项：期货公司更换董事长等高级管理人员，需要按照规定向中国证监会派出机构提交相应的任职资格申请，经过核准等法定程序，而不是仅仅书面通知全体股东并向期货公司住所地证监会派出机构报告这么简单。所以B选项错误。C选项：虽然股东会可以通过决议来决定公司高层的人事任命，但在期货行业，董事长等关键职位的任职需要取得中国证监会核准的任职资格。仅股东会决议通过并不能直接任命王某担任董事长，还需满足监管部门的相关规定和程序。所以C选项错误。D选项：按照期货公司的监管要求，担任期货公司董事长这一重要职务，必须取得中国证监会核准的董事长任职资格，这是为了确保任职人员具备相应的专业能力、管理经验和道德素质，以保障期货公司的合规运营和投资者的合法权益。所以王某担任期货公司董事长，应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格，D选项正确。综上，正确答案是AD。6、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

A.期货从业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务

B.期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员应承担的义务来逐一分析各选项。选项A期货从业人员严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务，是其基本的职业要求和应尽义务。只有严格遵循业