期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷讲解及参考答案详解（考试直接用）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷讲解第一部分单选题(50题)1、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

【答案】：A

【解析】本题考查国债充抵保证金时，期货交易所计算其价值的基准。对于国债充抵保证金的情形，按照规定，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。这一规定是为了在保障市场风险可控的前提下，合理确定国债充抵保证金的价值。若选择较高的收盘价，可能会高估国债价值，增加市场风险；而收盘价的算术平均值或加权平均值不能精准反映市场实际情况，且不符合相关规定。所以本题正确答案是A选项。2、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此题考查申请设立期货公司时股东出资的货币出资比例规定。依据相关规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，其中货币出资比例不得低于85%。所以本题正确答案是D。"3、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。

A.客户利益优先；先开发客户利益优先

B.客户利益优先；公平对待

C.员工利益优先；先开发客户利益优先

D.员工利益优先；公平对待

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在利益冲突时应遵循的原则。在期货公司的业务操作中，当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时，为了维护市场的公平公正以及客户的合法权益，期货公司人员应始终将客户利益置于首位，即遵守客户利益优先原则。这是因为客户是期货公司业务的重要支撑，保障客户利益是期货公司生存和发展的基础，也是行业规范和职业道德的要求。而当期货公司客户间利益发生冲突时，由于每个客户在法律地位和合同权利上是平等的，期货公司不能偏袒任何一方，应秉持公平对待的原则，确保所有客户都能在公平的环境中参与期货交易。选项A中“先开发客户利益优先”在客户间利益冲突时不符合公平公正的市场原则；选项C“员工利益优先”错误，应是客户利益优先，且“先开发客户利益优先”也不正确；选项D“员工利益优先”违背了客户利益至上的准则。所以正确答案是B。4、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请期货公司高级管理人员任职资格时免试取得期货从业人员资格的相关规定。根据规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以本题正确答案选C。5、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理

B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范相关规定的理解。选项A：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实施统一管理，这是合理且常见的管理模式。统一管理有助于规范业务流程、加强内部控制、确保业务合规，能够有效防范利益冲突，所以该选项表述正确。选项B：期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非不得对外提供。在符合相关规定和具备相应条件的情况下，营业部在公司统一管理和授权下，可以为客户提供期货投资咨询服务，因此该选项表述错误。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够避免因利益关联而产生的不公正行为，保障业务活动的独立性和客观性，从而有效防范利益冲突，所以该选项表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施可以从制度、信息和物理空间等多个方面减少不同业务之间的相互干扰和利益冲突，保障各项业务的有序开展，所以该选项表述正确。综上，答案选B。6、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。按照相关规定，期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。因此正确答案是D选项。"7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断答案。在《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中明确规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题的正确答案是B选项。8、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官报告对象的相关知识。首席风险官的职责是监督和报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。依据相关规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会是公司的决策机构，负责公司重大事项的决策和监督，首席风险官向董事会报告能够让董事会及时了解公司在合法合规和风险管理方面的情况，以便董事会作出合理决策，保障公司的稳健运营。而监事会主要是对公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；股东大会是公司的权力机构，主要是决定公司的重大事项；董事长是董事会的负责人。首席风险官通常不直接向监事会、股东大会和董事长报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。所以本题正确答案是A选项。9、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司股权变更的相关规定。依据相关法规，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。所以本题正确答案选D。"10、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任的规定。在期货交易相关规定中，当期货公司接受客户全权委托进行期货交易，一旦交易产生损失，期货公司需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%。这是基于期货交易的风险分配和责任界定等多方面因素确定的规则。所以本题正确答案是D选项。11、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】：D

【解析】本题可先根据给出的流动资产和流动负债数据计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例，再结合《期货公司风险监管指标管理办法》中关于该比例的规定标准要求和预警标准来判断选项。步骤一：计算该期货公司流动资产与流动负债的比例已知该期货公司流动资产为\(6000\)万元，流动负债为\(5500\)万元，根据比例计算公式：流动资产与流动负债的比例\(=\)流动资产\(\div\)流动负债，可得该期货公司流动资产与流动负债的比例为：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步骤二：明确《期货公司风险监管指标管理办法》中相关标准《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于\(100\%\)，其预警标准为规定标准的\(120\%\)，即预警标准为\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步骤三：将计算结果与标准进行对比并判断选项判断是否符合规定标准要求：计算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，说明该期货公司流动资产与流动负债的比例符合风险监管指标规定标准要求。判断是否高于预警标准：计算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，说明该期货公司流动资产与流动负债的比例低于风险监管指标的预警标准。综上，该期货公司流动资产与流动负债的比例符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准，答案选D。12、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的时间周期规定。依据相关规定，期货公司需按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，所以B选项符合题意。A选项每周报送时间过短，不符合常规规定；C选项每季和D选项每年的时间间隔相对较长，无法及时反映期货投资咨询业务信息，不能满足监管要求。"13、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》于2007年4月19日正式施行，所以本题正确答案选A。"14、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C"

【解析】该题主要考查首席风险官在发现期货公司经营管理行为合法合规性及风险管理方面问题时的处理规定。依据相关规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。选项A董事长主要负责公司的战略规划、决策等宏观层面事务，并非首席风险官直接提出整改意见的对象；选项B监事会主要对公司的经营管理活动进行监督，并不直接接收首席风险官关于整改的意见；选项D期货公司是一个主体概念，表述过于宽泛，不符合规定的接收整改意见的主体。所以本题正确答案为C。"15、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到特定纪律惩戒后应参加的专项后续职业培训的组织方。依据相关规定，中国期货业协会负责组织期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项A，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并非组织此类专项后续职业培训的主体。选项B，期货从业人员所在机构主要负责自身业务运营和对员工的日常管理等，通常不承担组织这种受纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，也不是组织该专项后续职业培训的主体。而选项D，中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理和培训等职责，所以期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。综上，答案选D。16、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官被认定为不适当人选后，期货公司任用限制的时间规定。根据相关规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。在本题中，甲作为期货公司的首席风险官被中国证监会认定为不适当人选，按照此规定，自被认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员，所以答案选C。17、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员离职等情形下机构报告时间及从业资格注销主体的相关规定。根据相关规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由期货业协会注销其从业资格。选项A中报告时间为5个工作日且注销主体为中国证监会，不符合规定；选项B注销主体为中国证监会错误；选项C报告时间为5个工作日不符合要求。而选项D报告时间为10个工作日且注销主体为期货业协会，符合相关规定，所以本题正确答案是D。18、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可依据甲乙与期货公司的关系以及相关责任规定，对每个选项进行分析，从而得出正确答案。选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在合同关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，而非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，A选项错误。选项B甲是与期货公司建立的交易关系，期货公司未履行代甲申请交割义务，违约方是期货公司，而不是期货交易所，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，B选项错误。选项C甲与期货公司之间存在期货交易服务合同，期货公司有义务按照甲的申请代其进行交割。但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，导致甲未能按计划交割并造成一定损失，期货公司的行为构成违约，甲可以要求期货公司承担违约责任，C选项正确。选项D期货交易所与甲和期货公司之间的合同关系并无担保责任的约定，期货交易所没有义务对期货公司承担担保责任，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，D选项错误。综上，答案选C。19、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货市场客户开户管理规定》中对客户开户资料进行审核的主体。选项A，期货公司作为与客户直接对接的市场主体，在客户开立期货账户的过程中，承担着对客户开户资料进行初步审核的职责。期货公司需要确保客户提交的资料真实、准确、完整，符合相关规定和要求，所以期货公司是负责对客户开户资料进行审核的主体，该选项正确。选项B，期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和交易规则等，其核心职能在于组织和监督期货交易，而非审核客户开户资料，该选项错误。选项C，中国期货保证金监控中心主要负责对期货保证金的监控等工作，虽然也会对客户开户相关信息进行监控和管理，但并非直接对客户开户资料进行审核，该选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，不负责客户开户资料的审核，该选项错误。综上，答案选A。20、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法规规定来判断正确选项。《期货从业人员管理办法》明确规定，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。选项A，期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则等，并不负责对未取得资格擅自从事期货业务的情况进行责令改正和处罚。选项C，中国期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，不具有本题中所描述的责令改正及罚款等行政处罚权力。选项D，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，不涉及对未取得资格擅自从事期货业务的处罚职责。综上，正确答案是B。21、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易合同履行地的确定。在期货交易场景中，当交易是在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行时，从合同履行的实际情况和相关规定来看，应以分公司、营业部的住所地作为合同履行地。选项A，期货公司总部住所地通常并非实际交易发生地，与在分支机构进行期货交易这一实际履行情况不直接相关，所以不能作为合同履行地，A选项错误。选项B，交割仓库所在地主要与期货交割环节相关，而本题重点是合同履行地，与期货交易在分支机构进行的位置并无直接对应关系，B选项错误。选项C，分公司、营业部作为实际开展期货交易的场所，是合同实际履行的地点，将其住所地确定为合同履行地符合实际情况和相关规定，C选项正确。选项D，受理法院住所地是司法管辖的概念，与合同履行地并非同一范畴，不能作为合同履行地，D选项错误。综上，本题答案选C。22、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重时，对于其从业资格申请的限制规定。依据相关规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，会被撤销其期货从业人员资格，并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。选项A符合这一规定。选项B，6个月至12个月的时间不符合相关规定的限制时长。选项C，“3年内或永久性”表述不准确，规定明确是3年，并非“或永久性”。选项D，“永久性”与实际规定不符，不是永久性拒绝受理，而是3年。综上，本题正确答案是A。23、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中充抵保证金时国债价格的确定规则来求解。在期货市场中，用国债充抵保证金时，以国债前一交易日的收盘价作为计算依据，但题干未给出收盘价，此时一般选取前一交易日上海证券交易所和深圳证券交易所该国债最低价的平均值作为充抵保证金的价格。已知2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的最低价分别为79.37元／手、79.45元／手，则其平均值为\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，与选项最接近的是79.44元／手。所以答案是A选项。24、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可依据公司制期货交易所董事长的职权相关知识，对各选项逐一分析来确定答案。选项A公司制期货交易所董事长需要主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作。这是董事长职责范围内的重要工作，能够确保公司制期货交易所的重大决策会议有序开展，以及董事会日常工作的顺利推进，所以该选项属于董事长行使的职权。选项B组织协调专门委员会的工作也是董事长的重要职责之一。专门委员会在公司制期货交易所的决策和管理过程中发挥着重要作用，董事长通过组织协调专门委员会的工作，可以使其更好地为交易所的发展服务，故该选项属于董事长行使的职权。选项C董事长需要检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。这有助于保证董事会决议能够得到有效执行，同时也能让董事会了解各项决策的落实情况，以便及时调整和完善相关工作，所以该选项属于董事长行使的职权。选项D组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议是总经理的职责，而非董事长的职权。总经理负责将公司制定的各项制度和决议付诸实践，推动公司各项业务的开展。所以该选项不属于董事长行使的职权。综上，答案选D。25、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在客户未在规定时间内追加保证金时应采取的措施。在期货交易中，当客户账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准时，期货公司会及时通知客户追加保证金。若客户未能在规定时间内追加保证金，为了控制风险，保障期货交易的稳定和安全，期货公司通常需要采取相应措施。选项A，再次通知并告知将要采取的措施，这并不能从根本上解决客户保证金不足的问题，无法有效控制期货公司面临的风险，所以该选项不正确。选项B，强行平仓是期货公司在客户未按规定追加保证金时的常见且合理的措施。通过强行平仓，能够避免因客户保证金不足导致的风险进一步扩大，维护期货交易市场的秩序和稳定，所以该选项正确。选项C，要求张某提供流动资产进行抵押后为其保留头寸，这增加了期货公司的风险承担，并且这种做法不符合一般的期货交易风险控制原则，所以该选项错误。选项D，暂时保留头寸会使期货公司面临客户保证金不足可能带来的巨大风险，不符合风险控制要求，所以该选项错误。综上，本题答案选B。26、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题可从各选项涉及主体的责任义务及相关法律关系来逐一分析。选项A：期货交易所的主要职责是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不对期货公司向客户承担担保责任。期货公司与客户之间是独立的法律关系，期货交易所没有义务为期货公司对客户的行为提供担保。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，A选项错误。选项B：侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。一般侵权责任的构成要件包括有加害行为、有损害事实的存在、加害行为与损害事实之间有因果关系、行为人主观上有过错。在本题中，期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，这属于期货公司未履行与甲之间合同约定的义务，更符合违约责任的特征，而非侵权责任。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C：甲是与期货公司建立了期货交易服务合同关系，而不是与期货交易所建立合同关系。期货交易所并不直接对甲负有合同义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，C选项错误。选项D：甲作为期货公司的客户，与期货公司形成了服务合同关系。期货公司有义务按照甲的申请代其提交交割申请，然而期货公司因疏忽未履行这一义务，导致甲因未及时交割造成损失，期货公司的行为构成违约。根据合同法律规定，甲有权要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。27、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。

A.调离

B.罚款

C.免职

D.降级

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对被认定为不适当人选的董事、监事和高级管理人员的处理措施。根据相关规定，当期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选时，期货公司应当将该人员免职。调离岗位可能无法从根本上解决问题，不能体现对不适当人选的严肃处理；罚款主要是针对违法行为的经济处罚手段，并非针对被认定为不适当人选的常规处理方式；降级虽然也是一种处理方式，但相比之下，免职更能符合监管要求和规范公司治理。所以本题正确答案是C。28、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月

【答案】：A"

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所相关报告时限。依据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于3日内报告中国证监会。所以本题正确答案是A选项。"29、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来分析每个选项。选项A：中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场统一开户的具体业务操作等重要职能，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理，所以该选项正确。选项B：证券公司主要经营证券经纪、证券投资咨询等证券相关业务，并非办理期货交易所交易编码申请与注销的主体，故该选项错误。选项C：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，期货公司并非直接通过期货交易所为客户申请、注销交易编码，所以该选项错误。选项D：客户是申请和使用交易编码的主体，而不是办理申请、注销交易编码的执行主体，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。30、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

【答案】：B

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来判断其正确性：A选项：涨跌停板制度规定了合约在一个交易日中的交易价格波动范围，既不得高于规定的涨停价格，也不得低于规定的跌停价格，而不是可以低于规定价格，所以A选项错误。B选项：涨跌停板制度是期货市场为控制市场风险所采取的一种交易制度，在一个交易日中，超出规定涨跌幅度的报价不符合交易规则，因此将被视为无效，该选项表述正确。C选项：当合约在一个交易日中出现超出规定涨跌幅度的情况时，超出部分的交易价格本身就不会成交，若在未成交前，交易者可以根据自身意愿撤销报价，并非不能擅自撤销，所以C选项错误。D选项：题干讨论的是涨跌停板的相关内容，而该选项说的是期货交易者的持仓限额规定，与涨跌停板的定义和规则无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。31、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资金规定。根据相关规定，期货公司开展资产管理业务，单一客户的起始委托资金不得低于人民币100万元。选项A正确；选项B的50万元、选项C的300万元、选项D的10万元均不符合该规定。所以本题答案是A。32、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要负责对期货市场进行宏观的监管和政策制定等工作，并非负责批准期货交易所会员资格。所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，并不负责批准期货交易所会员资格。所以选项B错误。选项C：国家工商总局国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，如企业登记注册、商标管理、广告监管等，与期货交易所会员资格的批准并无直接关联。所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。会员制度是期货交易所的重要组织形式，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。所以选项D正确。综上，本题正确答案为D。33、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本题考查非结算会员结算准备金余额相关规定。在期货交易等金融场景中，非结算会员的结算准备金余额有着重要意义。当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定的最低余额时，意味着其资金储备不足以满足交易要求和风险控制标准，为了保证交易的正常进行和市场的稳定，此时应当及时追加保证金或者自行平仓。而当结算准备金余额高于最低余额时，说明其资金状况良好，能够满足当前交易及相关规定要求，不需要进行追加保证金或自行平仓操作；当等于最低余额时，处于刚好满足规定的状态，一般不需要立即采取追加保证金或自行平仓措施；不等于最低余额包含了高于和低于两种情况，表述不准确。所以正确答案是A选项。"34、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所任免中层管理人员的报告时限规定。依据相关规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。所以该题正确答案为选项B。35、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中负责客户开户管理具体实施工作主体的了解。选项A，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，并非负责客户开户管理的具体实施工作，所以A项错误。选项B，中国期货保证金监控中心承担着期货市场保证金安全监控以及客户开户管理的具体实施等重要职责，依据《期货市场客户开户管理规定》，它负责客户开户管理的具体实施工作，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责客户开户管理的具体实施工作，所以C项错误。选项D，期货公司是经中国证监会批准设立的经营期货业务的金融机构，主要是为客户提供期货交易服务等，并非负责客户开户管理具体实施的主体，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。36、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。

A.应当承担相应责任

B.是否承担责任，由中国期货业协会决定

C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定

D.如损失较小，可不承担责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A：依据相关规定，期货从业人员在执业过程中，应当遵循相应的职业操守和规范。若因其执业过错给期货经营机构造成了损失，那么按照权责一致的原则，该从业人员应当承担相应责任，此选项表述正确。选项B：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，是否承担责任并非由其决定。它可以对期货从业人员的行为进行监督和管理，但对于因执业过错造成损失的责任判定，并不属于其权限范畴，所以该选项错误。选项C：中国证券监督管理委员会对期货市场进行监督管理，但对于期货从业人员因个体执业过错给期货经营机构造成损失是否承担责任，并非由其来决定。其职责侧重于宏观层面的监管政策制定和市场秩序维护等，而非具体的责任判定，该选项错误。选项D：无论损失大小，只要是因期货从业人员的执业过错给期货经营机构造成了损失，就应当承担相应责任。不能因为损失较小就免除责任，否则会破坏行业的公平性和规范性，此选项错误。综上，正确答案是A。37、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时，申请日前风险监管指标持续符合规定标准的时间。根据相关规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月风险监管指标需持续符合规定标准。所以本题应选B选项。38、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨幅幅度调整为±5%

B.把最大涨跌幅度调整为±3%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所为化解市场风险可采取的措施，关键在于明确采取这些措施的目的是降低市场风险。题干信息分析某期货交易所铝期货连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。已采取提高保证金和减仓等措施，现在要判断还可采取的措施。各选项分析A选项：把最大涨幅幅度调整为±5%。这意味着扩大了涨跌幅度限制，会使期货价格波动范围增大，在市场风险已经急剧增大的情况下，这样做会进一步增加市场的不确定性和风险，不利于化解风险，所以该选项不正确。B选项：把最大涨跌幅度调整为±3%。缩小涨跌幅度限制，能够有效降低期货价格的波动范围，减少市场的剧烈波动，从而降低市场风险，符合化解风险的要求，该选项正确。C选项：把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%。涨幅扩大而跌幅缩小，整体上还是增加了价格波动的可能性，不利于控制市场风险，不符合题意，所以该选项不正确。D选项：把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变。虽然涨幅调整幅度不大，但依然是在扩大涨幅范围，会增加市场风险，不利于化解当前的市场风险，所以该选项不正确。综上，答案是B。39、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时，拟开展介绍业务的营业部所要求具备的具有期货从业人员资格的业务人员数量。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。逐一分析各选项：-选项A：10名不符合规定数量要求。-选项B：7名同样不符合规定的数量标准。-选项C：5名也不是正确的规定数量。-选项D：2名符合对应规定，所以该选项正确。综上，答案选D。40、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.商业

B.中国人民

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司开立期货保证金账户的银行相关规定。选项A，商业银行是一个广泛的概念，并非所有商业银行都具备开立期货保证金账户的资质，所以不能笼统地说期货公司应在商业银行开立，该选项错误。选项B，中国人民银行是我国的中央银行，主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等职责，并不从事为期货公司开立期货保证金账户这种具体业务，该选项错误。选项C，政策性银行主要是为了贯彻国家特定的经济政策和意图而设立，其业务通常与国家重大项目、特定产业等相关，一般不专门从事期货保证金存管业务，该选项错误。选项D，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户，这是符合相关规定和要求的，该选项正确。综上，正确答案是D。41、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时对检查人员数量的规定。依据相关规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，为保证检查工作的合法性、公正性和规范性，检查人员不得少于2人，并且应当出示合法证件和检查通知书。少于2人进行检查不符合法定程序要求，可能影响检查结果的有效性和公信力。所以本题正确答案是A。42、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经纪合同无效给客户造成经济损失时责任承担的规定。选项A，若一概规定由期货经纪商承担责任，没有考虑到造成损失的原因多样性。因为合同无效不一定完全是期货经纪商的过错，可能存在其他因素共同导致损失，所以该选项不准确。选项B，让客户承担责任也不合理。在期货经纪合同无效的情况下，客户本身可能也是受害者，若仅让客户承担损失，不符合公平原则，所以该选项错误。选项C，交易的对手方不一定与期货经纪合同无效存在必然联系，不能简单地要求交易对手方承担因合同无效给客户造成的经济损失，所以该选项也不正确。选项D，根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，体现了责任认定的科学性和合理性。只有明确无效行为与损失之间的因果联系，才能准确分清各方应当承担的责任，既不会让无辜方承担不应有的损失，也能让有过错的一方承担相应责任，符合相关法律规定和实际情况，所以该选项正确。综上，答案选D。43、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司书面风险监管报表的保存期限。根据相关规定，期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以本题正确答案是A选项。"44、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司应严格落实的制度。选项A，“交易者适当性”并非期货公司应严格落实的规范制度表述，不符合相关规定要求，所以该选项错误。选项B，“经营者适当性”通常用于描述经营者在商业活动中的合适程度或相关规范，但并非期货公司内控、合规制度要求严格落实的内容，所以该选项错误。选项C，“投资者适当性”制度是金融领域尤其是期货行业的重要制度。期货公司建立健全内控、合规制度时，严格落实投资者适当性制度，能够确保期货公司将合适的产品或服务提供给合适的投资者，有效保护投资者合法权益，同时也有助于期货市场的稳定健康发展，所以该选项正确。选项D，“监管者合理性”与期货公司在自身内控、合规方面需要落实的制度没有直接关联，监管者主要负责对市场和机构进行监管，而非期货公司需要落实的制度内容，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。45、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本题考查申请期货公司相关人员任职资格的有效期规定。依据相关法规，申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起30个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。所以本题应选择C选项。"46、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。

A.谨慎

B.客观

C.结算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本题主要考查国有企业进行境内外期货交易应遵循的原则。选项A，谨慎原则虽然在很多经济活动中都较为重要，但并非国有企业进行境内外期货交易的特定遵循原则。谨慎更多地体现为一种风险态度，而不是专门针对期货交易的核心原则。选项B，客观原则通常强调在处理事务时要基于事实、不偏不倚，但这并非国有企业进行期货交易的专门原则。客观在很多工作场景都是通用要求，并非针对期货交易的关键准则。选项C，结算只是期货交易过程中的一个环节，并非交易应遵循的原则。结算主要涉及到交易完成后的资金和货物等的清算工作，不能作为交易的指导原则。选项D，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。国有企业进行境内外期货交易，目的往往是为了对冲现货市场的风险，所以应遵循套期保值原则，同时严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。综上，答案选D。47、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员受机构处分后，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中选项A的1个工作日、选项B的3个工作日、选项C的5个工作日均不符合规定，而选项D的10个工作日是正确的报告时间期限。所以本题正确答案选D。48、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）

A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

C.慈善基金

D.社会保障基金

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券期货投资者适当性管理办法》中专业投资者的相关规定来逐一分析各选项。选项A，最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织。按照规定，最近1年末金融资产不低于1000万元且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或者其他组织才属于专业投资者，该选项中金融资产仅为900万元，未达到1000万元的标准，所以不属于专业投资者。选项B，经有关金融监管部门批准设立的财务公司，属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的专业投资者范围。选项C，慈善基金通常具有稳定的资金来源和专业的管理团队，符合专业投资者的定义，属于专业投资者。选项D，社会保障基金是国家为了保障社会成员的基本生活需要而设立的专项资金，其运作和管理具有专业性和稳定性，属于专业投资者。综上，答案选A。49、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中客户保证金不足时的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：当客户保证金不足时，为了维持持仓，客户应当及时追加保证金，以满足保证金要求，保证交易的正常进行，所以该选项说法正确。选项B：客户在保证金不足的情况下，有权利自行选择平仓来降低持仓风险，避免被强行平仓带来更多损失，所以客户应当自行平仓这一说法合理，该选项正确。选项C：当客户保证金不足时，期货公司应先按照约定方式及时通知客户追加保证金或者自行平仓。只有在客户未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的情况下，期货公司才有权将该客户的合约强行平仓，而不是立即将该客户的合约强行平仓，所以该选项说法错误。选项D：依法强行平仓是因为客户保证金不足且未按要求处理导致的，相关费用由该客户承担是合理的，所以该选项说法正确。综上，答案选C。50、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时流动资产余额与流动负债余额的比例要求。在证券公司申请介绍业务资格的相关规定中，明确要求其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。所以该题答案选D。第二部分多选题(20题)1、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。

A.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户

B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料

C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货公司开立期货账户的相关规定，对各选项进行逐一分析判断。选项A对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户，这是期货公司在开户过程中保障账户真实性、防范风险的基本操作，符合相关规定，所以该做法是正确的。选项B实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料，有助于留存开户过程的关键信息，保证开户信息可追溯，是期货公司开户流程中的必要操作，该做法正确。选项C期货公司的开户资料和影像资料不应仅由营业部保存，期货公司应当按照规定将客户开户资料、影像资料等保存于公司总部，同时备份存放在营业部，以确保资料的安全性和完整性。仅由营业部保存的做法不符合规定，该做法错误。选项D交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，说明存在信息不一致的问题，这可能会导致后续交易中的风险和纠纷。期货公司在这种情况下不应经首席风险官批准后就为其开立账户，而应要求客户提供进一步的证明材料或对信息进行修正，确保信息准确无误后再为其开户。所以该做法错误。综上，答案选CD。2、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。

A.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

B.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易

C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

【答案】：BD

【解析】本题可根据透支交易的相关规定，结合题干中期货交易所和期货公司规定的保证金比例，对各选项进行分析判断。根据相关规定，期货公司在客户保证金不足期货交易所规定的保证金比例时允许客户继续持仓，或者在客户保证金不足期货公司规定的保证金比例时允许客户开仓交易，均构成透支交易。对各选项的分析A选项：期货交易所规定的保证金比例是5%，甲保证金水平为6%，这表明甲的保证金是满足期货交易所规定的保证金比例的。虽然甲的保证金水平未达到期货公司收取的7%的比例，但在客户保证金满足期货交易所规定比例时，期货公司允许其继续持仓并不构成透支交易，所以A选项不符合题意。B选项：甲保证金水平为4%，小于期货公司对甲收取的7%的保证金比例，此时期货公司允许甲开仓交易，符合“客户保证金不足期货公司规定的保证金比例时允许客户开仓交易”这一构成透支交易的条件，所以B选项构成透支交易。C选项：甲保证金水平为6%，大于期货交易所规定的5%的保证金比例，虽然未达到期货公司规定的7%，但在客户保证金满足期货交易所规定比例的情况下，期货公司允许其开仓交易不构成透支交易，所以C选项不符合题意。D选项：甲保证金水平为4%，小于期货交易所规定的5%的保证金比例，此时期货公司允许甲继续持仓，符合“期货公司在客户保证金不足期货交易所规定的保证金比例时允许客户继续持仓”这一构成透支交易的条件，所以D选项构成透支交易。综上，本题正确答案为BD。3、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。

A.行情和交易系统的安装维护

B.开户

C.客户投诉的接待处理

D.划转期货保证金

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司与证券公司介绍业务对接规则相关知识，对各选项逐一分析。选项A行情和交易系统的安装维护是开展期货业务过程中的重要环节。期货公司与证券公司建立介绍业务对接规则时，明确行情和交易系统的安装维护业务的协作程序和规则，有助于保障交易系统的稳定运行和行情信息的准确传递，为投资者提供良好的交易环境，因此该选项正确。选项B开户是投资者参与期货交易的首要步骤。期货公司与证券公司需明确开户业务的协作程序和规则，这样可以确保开户流程规范、高效，保障投资者的合法权益，同时也便于对客户进行管理和风险控制，所以该选项正确。选项C客户投诉的接待处理体现了对投资者权益的保护和服务质量的提升。在介绍业务中，明确客户投诉的接待处理业务的协作程序和规则，能够及时、有效地解决客户遇到的问题，增强客户的满意度和信任度，维护市场秩序，故该选项正确。选项D划转期货保证金有严格的规定和流程，证券公司不得为客户划转期货保证金，也不得代客户接收、保管或者修改交易密码等，因此该项不属于期货公司与证券公司介绍业务对接规则中明确的内容，该选项错误。综上，答案选ABC。4、下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。

A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

B.保障基金应当实行独立核算、分别管理

C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货投资者保障基金管理和监管的相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则。保障基金的资金安全和稳健运营至关重要，遵循安全、稳健的原则有助于保障基金的存续和有效发挥其保障作用，该选项说法正确。B选项：保障基金应当实行独立核算、分别管理。独立核算能够清晰反映保障基金的收支和运营状况，分别管理可以确保保障基金的资金不与其他资金混淆，便于对其进行单独监督和管理，该选项说法正确。C选项：保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。这样做可以防止保障基金与其他资产相互干扰，避免因其他资产的风险影响到保障基金的安全和稳定，该选项说法正确。D选项：保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。完整真实的财务记录和档案是对保障基金进行有效监管、审计以及评估其运营情况的重要依据，该选项说法正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确。5、小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早己被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（）。

A.期货经纪合用无效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金

B.期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司无须返还资金

C.期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金

D.期货经纪合用无效，小王不需要承担结果，但公司应返还小王全部投资

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司相关规定及合同效力的判定依据，对各选项进行逐一分析。题干分析该期货公司已被依法撤销期货经纪业务资格，然而公司已按小王的指令入市交易。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，不具有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，应当认定合同无效。所以小王与该期货公司签订的期货经纪合同应判定为无效。选项分析A选项：由于合同无效，但是公司已按小王指令入市交易，小王需要承担交易结果。而佣金是基于合同获取的费用，合同无效的情况下公司应返还小王佣金，该选项说法正确。B选项：前面已经分析得出期货经纪合同无效，并非有效，所以该选项说法错误。C选项：同理，合同是无效的，并非有效，该选项说法错误。D选项：虽然合同无效，但公司已按小王的指令入市交易，小王需要承担交易结果，并非不需要承担结果，所以该选项说法错误。综上，说法错误的选项是BCD。6、《外商投资期货公司管理办法》的制定依据包括（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：AB

【解析】本题考查《外商投资期货公司管理办法》的制定依据。选项A《期货交易管理条例》是规范期货市场交易活动的重要行政法规，对期货交易的基本规则、期货市场的监督管理等方面作出了全面规定。《外商投资期货公司管理办法》作为规范外商投资期货公司相关活动的规章，必然需要依据《期货交易管理条例》来确保外资期货公司的交易活动符合整个期货市场的基本规则和监管要求。所以《期货交易管理条例》是《外商投资期货公司管理办法》的制定依据之一，选项A正确。选项B《中华人民共和国公司法》是规范公司设立、组织、运营、解散等一系列活动的基本法律。外商投资期货公司本质上属于公司的范畴，其设立、组织架构、股东权利义务等方面都需要遵循《中华人民共和国公司法》的相关规定。因此，《中华人民共和国公司法》是《外商投资期货公司管理办法》的重要制定依据，选项B正确。选项C《中华人民共和国证券法》主要规范的是证券发行、交易和监管等活动，其调整对象是证券市场，与期货市场分属不同的金融市场领域。虽然证券市场和期货市场都属于金融市场，但二者在交易对象、交易规则等方面存在明显差异。所以《中华人民共和国证券法》并非《外商投资期货公司管理办法》的制定依据，选项C错误。选项D《期货公司监督管理办法》是在《期货交易管理条例》等上位法规基础上，进一步对期货公司的监督管理进行细化的规章。而《外商投资期货公司管理办法》是专门针对外商投资期货公司这一特定主体的管理办法，其制定应依据更为基础和上位的法律、法规，《期货公司监督管理办法》与《外商投资期货公司管理办法》是针对不同侧重点的规章，前者并非后者的制定依据，选项D错误。综上，答案选AB。7、中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（）

A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；

B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；

C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；

D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供信息或书面资料的相关规定。中国证监会及其派出机构出于监管职责需要，有权要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供特定的信息和书面资料，并进行必要询问和检查。选项A，境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料是反映其交易活动的重要依据，对于监管机构了解交易情况、防范市场风险等具有重要意义，所以该选项正确。选项B，境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料能清晰展现资金的流向和使用状况，有助于监管机构监督资金的合规使用，防止资金违规操作等情况，故该选项正确。选项C，境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人相关信息，如姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式等，能够明确交易指令的来源，便于监管机构对交易行为进行追踪和监管，该选项正确。选项D，境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人相关信息，包括姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等，可帮助监管机构掌握实际的利益主体以及资金的来源合法性，以保障市场的公正、透明和稳定，该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合中国证监会及其派出机构监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供信息或书面资料的范围，本题答案为ABCD。8、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

A.社会保障基金管理机构

B.住房公积金管理机构

C.保险公司

D.证券投资基金管理公司

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。依据相关法律规定，社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、证券投资基金管理公司等，若违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。故ABCD选项中的主体均符合题干情形。"9、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。

A.期货公司不得向甲公司提供融资

B.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

C.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保

D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司相关规定，对每个选项逐一进行分析：选项A依据期货相关法规和监管要求，期货公司不得向其股东提供融资。在本题中，甲公司是该期货公司的股东，所以期货公司不得向甲公司提供融资，该选项说法正确。选项B期货交易具有风险性和不确定性，期货公司既不得向客户（包括股东）做出最低收益的承诺，也不可以做出最低分红的承诺。这种承诺违反了期货市场的公平、公正原则以及风险揭示要求，会误导投资者，所以该选项说法错误。选项C期货公司对于股东提供担保有严格限制，无论股东是否为控股股东，期货公司一般不得向股东提供担保。这是为了防范期货公司的经营风险，保护投资者利益和市场稳定。所以，即使甲公司不是控股股东，期货公司也不可以经股东会批准就向其提供担保，该选项说法错误。选项D期货公司必须对所有客户（包括股东）一视同仁，严格执行风险管理要求，不能因为甲公司是股东就在其进行期货交易时适当降低风险管理要求。降低风险管理要求可能会使期货公司面临更大的风险，不利于公司的稳健运营和市场的稳定，该选项说法错误。综上，答案选BCD。10、期货交易所的合并可以采取（）方式。

A.吸收合并

B.新设合并

C.兼营合并

D.收购合并

【答案】：AB

【解析】该题考查期货交易所合并的方式。选项A，吸收合并是指一个公司吸收其他公司而继续存在，被吸收的公司解散。在期货交易所的合并场景中，吸收合并是一种可行的方式，一家期货交易所可以吸收其他期货交易所，整合资源，提升市场竞争力，所以该选项正确。选项B，新设合并是指两个或两个以上的公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。对于期货交易所而言，为了适应市场发展的新需求、进行资源的更优化配置等情况，也可以通过新设合并的方式，组建一个全新的更具优势的期货交易所，因此该选项正确。选项C，兼营合并并非专业规范的期货交易所合并方式表述，在相关专业领域和实际操作中，并不存在这种常见的合并类型，所以该选项错误。选项D，收购合并不是标准的期货交易所合并方式术语，通常收购是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，并不等同于合并的概念，所以该选项错误。综上，本题正确答案为AB。11、期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（）。

A.公司或者其董事.监事.高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.拟更换董事长.总经理

C.风险监管指标不符合规定标准

D.客户发生重大透支.穿仓，可能影响期货公司持续经营

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司应立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A当公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施时，这一情况会对期货公司的运营和信誉产生重大影响。股东作为公司的重要利益相关者，有权及时知晓公司面临的此类重大风险；同时，中国证监会派出机构需要对期货公司进行监管，以保障市场的稳定和投资者的合法权益。所以，这种情形下期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告，该选项正确。选项B拟更换董事长、总经理属于公司内部的人事变动计划。虽然董事长和总经理对公司的运营至关重要，但这种人事变动通常是在公司的正常管理程序和规划范围内进行的，一般不会立即对公司的运营和市场稳定造成重大的、紧急的影响，所以通常不需要立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告，该选项错误。选项C风险监管指标是衡量期货公司风险状况的重要依据，当风险监管指标不符合规定标准时，意味着期货公司可能面临较大的运营风险和潜在的金融风险。这不仅可能影响公司自身的持续经营，还可能对期货市场的稳定造成不利影响。因此，期货公司有必要立即将这一情况告知全体股东或进行公告，同时向住所地中国证监会派出机构报告，以便相关方面及时采取措施，该选项正确。选项D客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营时，这表明期货公司的客户风险管理出现了重大问题，公司面临着较大的资金损失风险和经营危机。股东需要了解公司的这种重大风险状况，而中国证监会派出机构需要对期货公司的风险情况进行监管和指导，以防止风险的进一步扩大和蔓延。所以，期货公司应立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告，该选项正确。综上，答案选ACD。12、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，或不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）原则予以处理。

A.公司利益优先

B.客户利益优先

C.大客户优先

D.公平对待

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员处理利益冲突时应遵循的原则。当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突，或不同客户之间存在利益冲突时，需要有相应的处理原则来保障各方权益。选项B：客户利益优先期货公司及其从业人员以客户利益为先，将客户的利益置于首位，能够有效避免因公司或从业人员自身利益而损害客户的合法权益，这是保障客户与期货公司之间良好合作关系以及期货市场稳定运行的重要基础，所以该原则是处理利益冲突时应当