期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺分析含答案详解【b卷】

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺分析第一部分单选题(50题)1、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者

【答案】：A"

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》相关规定的了解。《期货交易管理条例》明确规定，任何单位或者个人违反该条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。选项B“期货市场不受欢迎者”并非法规中的正式用语；选项C“期货市场违法者”表述不准确，题目强调宣布的特定身份，“违法者”范围笼统；选项D“期货市场不能接受者”也不是法规中的规范表述。所以正确答案是A。"2、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金金额。《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，那么该期货交易所应提取的风险准备金为手续费收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（万元）。所以答案选B。3、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（）。

A.挪用资金罪

B.泄露内幕信息罪

C.贪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析选项A，挪用资金罪的主体是公司、企业或者其他单位的工作人员，而本题中李某是被国有金融机构派往非国有期货公司任职的人员，属于国家工作人员范畴，并非一般的公司、企业工作人员，所以李某的行为不构成挪用资金罪。选项B，泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，本题中李某的行为主要是挪用公款用于炒股且无力归还，并非泄露内幕信息的行为，所以不构成泄露内幕信息罪。选项C，贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为，重点在于非法占有公共财物，而本题李某是挪用公款，有归还的意图，只是最终无力归还，并非一开始就以非法占有为目的，所以不构成贪污罪。选项D，挪用公款罪是指国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。李某作为被国有金融机构派往非国有期货公司任职的国家工作人员，擅自挪用公司公款用于购买股票，属于挪用公款进行营利活动，符合挪用公款罪的构成要件，所以李某的行为构成挪用公款罪。综上，本题正确答案是D。4、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.商务部

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的对象。选项A：期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动等，并非是中国期货业协会定期报告期货从业人员管理有关情况的对象，所以A选项错误。选项B：期货公司董事会主要负责期货公司的经营决策等内部事务，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的主体不相关，故B选项错误。选项C：商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，和期货从业人员管理情况的报告并无直接联系，因此C选项错误。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，所以D选项正确。综上，答案选D。5、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。

A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

【答案】：C"

【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑规定的记忆。根据相关法律规定，单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。因此选项C正确，选项A、B、D的量刑区间不符合法律规定，应排除。故本题正确答案选C。"6、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.保证投资者满意

C.为投资者创造最大利益

D.维护投资者的合法权益

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员在执业过程中对投资者应尽的义务。选项A“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”这一表述过于绝对。在实际情况中，由于市场的不确定性和各种复杂因素，很难做到最大限度维护投资者利益，所以该选项不符合要求。选项B“保证投资者满意”，投资者的满意度受到多种因素影响，不仅取决于从业人员的服务，还与市场行情等外部因素有关，期货从业人员难以保证让投资者满意，该选项表述不合理。选项C“为投资者创造最大利益”，同样“最大利益”的说法过于绝对。市场存在风险和不确定性，期货从业人员无法确保为投资者创造最大利益，该选项也不正确。选项D“维护投资者的合法权益”，这是期货从业人员在执业过程中的合理且必要的义务。期货从业人员应以适当技能，小心谨慎、勤勉尽责和独立客观地为投资者提供服务，其核心目标就是维护投资者的合法权益，该选项符合要求。综上，答案选D。7、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或其他资产这一规定所针对的机构从业人员。选项A：为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要职责是为期货公司介绍客户等相关中间业务，并不直接管理客户的期货保证金或者其他资产，所以该规定并非主要针对此类机构的从业人员。选项B：期货公司直接与客户进行业务往来，负责管理客户的期货保证金和其他资产。若期货公司从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，将严重损害客户的利益，破坏期货市场的正常秩序。因此，禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对期货公司的从业人员提出的，该选项正确。选项C：期货投资咨询机构主要为客户提供期货投资方面的咨询服务，一般不直接管理客户的期货保证金和其他资产，所以该项不符合要求。选项D：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非直接从事期货业务的机构，不存在挪用客户期货保证金或其他资产的情况，所以该选项也不正确。综上，答案选B。8、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本题仅给出“某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员”以及选项A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，还有答案为C，但题干信息不完整，无法明确题目具体所问内容。在实际公务员考试中，命题会明确阐述题目核心问题，例如可能是关于甲、乙机构在该期货交易所进行某项交易时涉及的金额计算、数值判断等。不过根据现有答案可知，正确选项为C，即数值2800是符合题目所要求条件的答案，但由于缺少关键题干信息，无法进一步展开具体推理过程。"9、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.权益比率

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标的相关内容。选项B，净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，通过净资本与净资产的比例，可以反映期货公司资产的质量和抗风险能力，故该选项不符合题意。选项C，负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。该比例能够体现期货公司的负债水平和财务杠杆程度，过高的负债与净资产比例意味着期货公司可能面临较大的财务风险，故该选项不符合题意。选项D，规定的最低限额的结算准备金要求也是期货公司风险监管指标。结算准备金是期货公司为了应对交易结算而缴存的资金，规定最低限额的结算准备金要求，有助于保障期货市场的正常结算秩序和交易安全，故该选项不符合题意。选项A，权益比率并非期货公司风险监管指标。权益比率通常是指所有者权益与资产总额的比率，主要用于衡量企业的长期偿债能力和股东权益的保障程度，但在期货公司风险监管体系中，它并不属于核心的监管指标范畴，所以本题答案选A。10、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。

A.企业会计准则

B.期货交易管理条例

C.期货交易所管理办法

D.期货经纪公司管理办法

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司确认预计负债的规定依据。-选项A：企业会计准则是规范企业会计核算的准则，对于预计负债的确认、计量和披露等方面有明确的规定。期货公司作为企业，在会计核算方面应当遵循企业会计准则的要求来确认预计负债，该选项正确。-选项B：期货交易管理条例主要是对期货交易相关活动进行规范和管理，侧重于期货市场的交易规则、市场监管等方面，并非针对预计负债的确认，所以该选项错误。-选项C：期货交易所管理办法主要规范的是期货交易所的设立、运行、管理等事项，与期货公司确认预计负债并无直接关联，该选项错误。-选项D：期货经纪公司管理办法主要关注期货经纪公司的设立、经营等方面的管理规定，而不是关于预计负债确认的规定，所以该选项错误。综上，正确答案是A。11、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规则来计算该交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，按照20%的提取比例，则该交易所应提取的风险准备金为：2000×20%=400（万元）。所以答案选B。12、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本题主要考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间相关知识点。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，所以答案选C。"13、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员相关情况报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。所以本题答案选C。14、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户申请交易编码的提交对象。根据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定，期货公司为客户申请交易编码时，应当向中国期货保证金监控中心公司提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心公司在期货市场中承担着重要的监控和管理职责，负责对期货市场客户开户等相关信息进行集中监控和管理，接收期货公司提交的客户交易编码申请符合其职能定位。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等；中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算业务；中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，制定行业规范等。这三者均不是期货公司为客户申请交易编码时提交申请的对象。所以本题正确答案为A。15、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在特定情况下中国证监会的处理措施。对各选项的分析A选项：吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门依据相关工商法规对违法违规企业采取的一种行政处罚措施，并非中国证监会的职权范围，中国证监会主要负责对证券期货市场进行监管，因此A选项错误。B选项：强制转让期货公司股权通常是在涉及重大违规、股权结构不符合规定等特定复杂情况下，经过严格的法律程序和规定流程才可能采取的措施，而题干中描述的是期货公司申请停业且期限届满后未能恢复营业的情况，并不直接对应强制转让股权这一处理方式，所以B选项错误。C选项：变更期货公司业务范围一般是基于期货公司自身的发展需求、符合相关业务条件并经法定程序申请获批后进行的，与题干中期货公司停业未恢复营业的情形无关，所以C选项错误。D选项：当期货公司申请停业，且停业期限届满后仍未能恢复营业时，这表明该期货公司可能无法正常开展期货业务，已不符合继续持有期货业务许可证的条件，中国证监会可以依据相关规定注销其期货业务许可证，所以D选项正确。综上，本题答案选D。16、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配规定。逐一分析各选项：-选项A：C1类投资者属于保守型投资者，风险承受能力较低，通常只能购买或接受R1风险等级的产品或服务，而不能购买R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务，所以该选项不符合规定标准。-选项B：C3类投资者是平衡型投资者，其可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务，一般不能购买R4风险等级的产品或服务，该选项不符合规定标准。-选项C：C5类投资者为激进型投资者，具备较高的风险承受能力，可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务，该选项符合规定标准。-选项D：C2类投资者是稳健型投资者，可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务，不能购买R3风险等级的产品或服务，该选项不符合规定标准。综上，正确答案是C选项。17、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】这道题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。根据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元，所以答案选B。"18、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，法律、行政法规另有规定的除外。本题中A选项10％、B选项60％、D选项20％均不符合该规定，所以正确答案是C选项。19、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员大会的职权相关知识，对各选项逐一分析。选项A：审议期货交易所风险准备金使用情况是会员大会的职权之一。风险准备金的使用情况关乎期货交易所的财务状况和运营安全，会员大会作为期货交易所的最高权力机构，有权利也有责任对其进行审议和监督，以确保风险准备金的合理使用，保障交易所的稳定运行。所以该选项不符合题意。选项B：决定增加或者减少期货交易所注册资本是会员大会的重要职权。注册资本的变动会直接影响期货交易所的规模、实力和市场地位，这是涉及到期货交易所重大发展战略的问题，必须由会员大会来做出决策。因此该选项不符合题意。选项C：决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项也属于会员大会的职权范畴。这些事项对期货交易所的生存和发展具有决定性的影响，关系到全体会员的切身利益，所以需要通过会员大会进行决策。故该选项不符合题意。选项D：制定交易所的各种管理制度通常是由期货交易所的管理层或相关职能部门负责。会员大会主要是对涉及期货交易所重大事项进行决策，而具体的管理制度的制定更侧重于实际运营管理层面的工作，并非会员大会的职权。所以该选项符合题意。综上，答案选D。20、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本题考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务的相关合规年限要求。根据规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近2年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近1年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。所以本题正确答案选A。21、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】该题考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求。在证券公司相关业务规定中，明确指出证券公司开展期货介绍业务时，其净资本不低于净资产的70%。所以本题应选择B选项。22、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关监管规定中在特定情况下的处理措施。当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，从监管的角度出发，需要对期货公司的财务状况进行合理调整以反映真实情况。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的重要指标，核减净资本金额能够促使期货公司更加谨慎准确地确认预计负债，同时也能更真实地反映其实际可用于承担风险的资本规模。选项A，资本金额包含的范围较广，核减资本金额不能精准针对未能准确确认预计负债这一情况进行有效调整。选项C，增加净负债金额并不能直接体现对期货公司资本状况的合理调整，也不是应对未能准确确认预计负债的常规处理方式。选项D，增加负债金额只是表面上对负债数据的调整，没有从资本充足性等核心监管指标角度进行处理，无法达到监管的目的。综上所述，正确答案是B。23、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】：C"

【解析】根据相关法律规定，在期货交易引发的诉讼案件中，通常应由被告所在地中级人民法院管辖。本题中被告为期货公司，所以该投资者应向期货公司所在地中级人民法院起诉。选项A投资者住所地中级人民法院不符合管辖规定；选项B交易所所在地中级人民法院与此类案件管辖无关；选项D投资者户口所在地高级人民法院，首先案件一般由中级人民法院管辖，且并非以投资者户口所在地确定管辖法院。因此正确答案是C。"24、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司股东出资的相关规定。在期货公司的资本构成中，对于股东出资有着明确要求，注册资本应当是实缴资本，股东可以用货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资。而对于货币出资比例，规定不得低于85%。所以本题正确答案选D。"25、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及行为的定义，结合题干中营业部经理王某的具体行为来进行分析。A选项：挪用客户保证金是指期货公司相关人员未经客户允许，擅自使用客户保证金进行期货交易等操作的行为。在本题中，营业部经理王某擅自利用客户存入准备进行红枣期货交易但未实际交易的5000万元资金，以自己的名义买进多手期货合约，这明显属于挪用客户保证金的行为，所以A选项正确。B选项：违规划转客户保证金通常指违反相关规定对客户保证金进行转移、划转等操作。而题干中并没有体现出王某对客户保证金进行了划转的行为，所以B选项不符合题意。C选项：收取保证金不入账是指期货公司在收取客户保证金后，没有按照规定将这笔资金记录入账。题干中客户存入了5000万元，并没有提及保证金是否入账的问题，重点在于王某擅自使用了这笔资金，所以C选项不正确。D选项：不按照规定接受客户委托主要是指在接受客户委托进行期货交易时，没有遵循相关规定和程序。本题中客户一直没有进行交易，不存在不按规定接受客户委托的情况，而是王某擅自挪用了客户资金，所以D选项不符合。综上，本题正确答案是A选项。26、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失时的责任承担问题。分析各选项A选项：根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，期货公司应当承担赔偿责任。因为期货公司在交易过程中负有严格的审核义务，对于非受托人下达的交易指令，其未能有效甄别并执行，导致客户损失，理应承担赔偿责任，所以A选项正确。B选项：非受托人下达未经授权的交易指令，其行为存在过错，通常需要承担相应责任，并非不承担责任，所以B选项错误。C选项：在该情形下，客户本身并无过错，是期货公司审核失误执行了非受托人的交易指令才导致损失，因此客户不应该承担部分责任，所以C选项错误。D选项：期货公司执行交易指令时应尽到审慎审核义务，其执行非受托人交易指令本身存在主要过错，应承担主要赔偿责任，而非承担补充赔偿责任，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。27、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。依据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员是指在期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等从事期货业务相关工作的人员。选项A，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，明显属于期货从业人员；选项C，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，也属于从事期货业务相关工作的人员，属于期货从业人员；选项D，期货公司的管理人员，属于期货公司这一主体内从事相关工作的人员，属于期货从业人员。而选项B，期货交易所自营会员中的工作人员，其工作性质与从事期货业务本身关联不大，不属于《期货从业人员管理办法》所规定的期货从业人员范畴。"28、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构时应提交的风险监管报表相关规定。在期货公司申请设立分支机构这一业务场景中，按照规定，期货公司需要向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月末的风险监管报表。所以答案选C。29、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户损失的责任认定。当由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失时，这种损失是由市场因素这一客观情况引发的，并非期货公司的主观过错或不当行为所致。根据相关规定和市场原则，期货公司对于因不可控的市场因素造成的客户损失不承担责任，所以本题应选B选项。"30、客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。

A.全额扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全额加回

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监督指标管理办法》中关于客户保证金未足额追加时，期货公司计算符合规定的最低限额结算准备金相关规定的理解。当客户保证金未足额追加时，从风险控制和准确核算的角度出发，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当将客户未足额追加的保证金全额扣除。这是因为未足额追加的保证金意味着客户账户存在资金缺口，会增加期货公司面临的风险，将其全额扣除有助于更准确地反映期货公司的实际风险状况和资金实力，保障期货市场的稳定运行。所以答案是A。31、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户开户实行监督管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构是对期货市场进行全面监督管理的法定机构，依法对期货市场客户开户等各项活动实行监督管理，该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、开展会员服务和行业宣传等，以促进期货市场的规范发展，但并非对期货市场客户开户实行监督管理的主体，该选项错误。选项C：中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的监控等工作，保障期货保证金的安全，并非对期货市场客户开户实行监督管理的主体，该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易的进行，但不负责对期货市场客户开户进行监督管理，该选项错误。综上，依法对期货市场客户开户实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，答案选A。32、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并非统一办理交易编码申请和注销的机构，所以A选项错误。选项B，中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场交易结算信息的监控等重要职责，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过该公司办理，B选项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的主体，但本身并不负责统一办理交易编码的申请和注销，而是要通过特定机构来完成，所以C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并非办理交易编码申请和注销的具体操作机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案选B。33、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所相关职位的职责。选项A，董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，该选项符合题意。选项B，董事长是公司或机构的最高管理者，主持公司的董事会，主要职责通常侧重于领导和决策层面，并非负责会议筹备、文件保管及股东资料管理等具体事务，所以该选项错误。选项C，副董事长协助董事长工作，在董事长不能履行职务或者不履行职务时，由副董事长履行相关职责，但并不承担董事会秘书的特定职责，因此该选项错误。选项D，理事长是会员制期货交易所的负责人，而本题说的是公司制期货交易所，主体不匹配，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。34、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关规定，对各选项所涉及的主体资格与合同效力之间的关系进行分析判断。选项A依据相关规定，像社保局这类行政机关性质的主体，本身不具备从事期货交易的主体资格。主体资格不具备属于基础性的法律条件缺失，这种情况下签订的合同会因违反法律规定而无效。在本题中，A地社保局为改善退休职工生活待遇进行期货交易，其本身不具有从事期货交易的合法主体资格，所以该合同是无效的，选项A正确。选项B题干中并没有提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格相关信息。并且对于合同可撤销的情形，一般是基于重大误解、欺诈、胁迫等法定事由，并非主体资格问题。同时合同是否有效也不是由期货公司确认的，所以选项B错误。选项C如前面所述，社保局不具备从事期货交易主体资格，此时合同是无效的，并非可撤销。而且合同效力的判定是依据法律规定，不是由市政府来确认的，所以选项C错误。选项D题干未表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，不能得出因该原因导致合同无效的结论，所以选项D错误。综上，正确答案是A。35、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律规定及案例中具体情况来确定民事责任承担主体。在本案例中，甲某曾是期货公司营业部经理，这表明其对期货交易有一定的专业知识和经验。甲某虽以期货公司开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容并让其签字或盖章为由，要求期货公司赔偿损失，但开户从事期货交易是其自主行为。按照一般的交易常理和逻辑，甲某作为专业人士，应当知晓期货交易本身存在风险，即使期货公司未履行提示《期货交易风险说明书》内容及签字盖章的程序，也不影响甲某对期货交易风险的认知。所以，甲某因行情走势不利而造成的亏损，其民事责任应由其本人承担。综上所述，答案选C。36、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。

A.集中统一

B.自律

C.统一

D.集中

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所的管理方式。在期货市场的运行体系中，期货交易所是重要的组织与管理主体。由于期货交易涉及众多参与者的利益以及市场的稳定运行，需要有一套合适的管理机制。A选项集中统一管理通常侧重于宏观层面上对整个行业或市场进行全面、集中的管控，一般适用于大型的、需要统一调配资源和政策的情况，并非期货交易所章程规定的主要管理方式。B选项自律管理是指行业内的主体通过自我约束、自我规范的方式来维持市场秩序、保障交易公正。期货交易所不以营利为目的，其主要职责是为期货交易提供场所、设施和服务等，通过制定自身章程和一系列规则，要求会员遵守交易规则、规范交易行为，以实现市场的有序运行，所以按照其章程规定实行自律管理，该选项正确。C选项统一管理表述相对宽泛，没有明确体现出期货交易所管理的核心特点和方式，不如自律管理贴合期货交易所的实际管理情况。D选项集中管理主要强调资源、权力等方面的集中配置和管控，这与期货交易所通过会员自律、自我规范来管理市场的模式不相符。综上，本题正确答案是B。37、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司独立董事兼任期货公司数量的相关规定。法律规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以该题答案选D。38、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司任用人员的相关规定。根据相关规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。题目问的是具体的年限，选项A的1年、选项C的3年以及选项D的5年均不符合规定，所以正确答案是B。"39、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产

【答案】：A

【解析】本题可依据期货公司相关制度的规定来分析每个选项。选项A：净资本净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，期货公司建立与风险监管指标相适应的内部控制制度、风险管理制度以及动态的风险监控和资本补充机制，其核心目的之一就是要确保净资本等风险监管指标持续符合标准，以保障公司的稳健运营和市场的稳定，所以净资本是符合题意的风险监管指标，选项A正确。选项B：净资产净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本。虽然净资产能反映企业一定的财务状况，但它并非是与期货公司风险监管指标直接紧密相关且必须持续符合特定标准以进行动态风险监控的核心指标，所以选项B错误。选项C：风险准备金风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。它主要是一种应对风险的资金储备手段，并非像净资本那样是直接衡量期货公司风险监管的关键指标，所以选项C错误。选项D：流动资产流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产。流动资产虽然体现了企业资产的流动性，但它不是期货公司风险监管的核心指标，不能直接反映期货公司的风险状况和资本充足情况，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。40、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查取得期货交易所会员资格的批准主体。选项A，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它并没有批准其他主体取得期货交易所会员资格的权力，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但取得期货交易所会员资格并非由其直接批准，所以B选项错误。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，该选项正确。选项D，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，它主要负责教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定会员应当遵守的行业自律性规则等工作，不负责批准期货交易所会员资格，所以D选项错误。综上，本题答案选C。41、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.保守客户的商业秘密

C.充分揭示期货交易风险

D.具有完全民事行为能力

【答案】：D

【解析】本题可通过分析每个选项是否属于期货从业人员执业行为规范来得出正确答案。选项A：诚实守信，恪尽职守诚实守信、恪尽职守是职业道德的基本要求，对于期货从业人员而言，在执业过程中秉持诚实守信的原则，如实向客户提供信息，不欺诈、不隐瞒；恪尽职守地完成各项工作任务，是保障期货市场正常运转和客户利益的基础，因此该选项属于期货从业人员执业行为规范。选项B：保守客户的商业秘密客户的商业秘密包含着客户的重要信息和隐私，期货从业人员在工作中会接触到客户的大量资料和交易信息。保守客户的商业秘密不仅是对客户权益的保护，也是维护期货市场信任和稳定的重要举措，所以该选项属于期货从业人员执业行为规范。选项C：充分揭示期货交易风险期货交易具有高风险性，期货从业人员有责任和义务向客户充分揭示期货交易中可能面临的各种风险，让客户在充分了解风险的基础上做出投资决策。这有助于提高客户的风险意识，避免因信息不对称而遭受不必要的损失，故该选项属于期货从业人员执业行为规范。选项D：具有完全民事行为能力具有完全民事行为能力是成为期货从业人员的基本条件之一，它是一个法定的资格要求，而非执业过程中的行为规范。执业行为规范侧重于从业人员在实际工作中应遵循的道德和职业准则，而完全民事行为能力是从法律角度对从业者主体资格的界定，不属于执业行为规范的范畴。综上，答案选D。42、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为3年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所总经理和副总经理相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。这是期货交易所组织架构的正常设置安排，符合相关规定，所以该选项正确。选项B：总经理和副总经理均由中国证监会任免，并非副总经理由理事会任免，所以该项表述错误。选项C：总经理每届任期3年，连任需由中国证监会批准，并非可以连选连任，所以该项表述错误。选项D：期货交易所的总经理是当然理事，不需要经过证监会批准作为理事会理事，所以该项表述错误。综上，正确答案是A。43、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金财务监管负责部门的知识掌握。选项A，中国证监会在期货市场监管中发挥着重要作用，主要负责对期货市场的规则制定、市场秩序维护、经营机构监管等多方面进行管理与监督，但并不负责期货投资者保障基金的财务监管。选项B，财政部的职责包含对各类资金的财务管理和监督工作，期货投资者保障基金作为关系市场投资者权益保护的重要资金，其财务监管工作由财政部负责，该选项正确。选项C，虽然中国证监会和财政部在期货市场的整体监管中有不同职责分工和协同合作，但就期货投资者保障基金的财务监管而言，仅由财政部负责，并非二者共同负责。选项D，期货交易所主要负责组织期货交易、结算和交割等业务活动，制定交易规则、管理会员等，不承担期货投资者保障基金的财务监管工作。综上，正确答案是B。44、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本题考查经营机构对普通投资者按风险承受能力的分类。经营机构应将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高排列。选项A、B、D所列举的类别并非经营机构对普通投资者风险承受能力分类的标准表述，而在实际规定中经营机构划分的类别从低到高为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5。所以本题正确答案是C选项。"45、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】：C

【解析】本题可根据相关法律法规及题干具体情况，对各选项逐一分析。选项A：虽然乙期货公司经办人员未让王某签字确认期货交易风险说明书，但王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易，已有交易经历，具有一定的期货交易知识和风险认知能力。不能仅仅因为未签字确认风险说明书就判定由乙期货公司承担全部损失，所以该选项错误。选项B：签订期货经纪合同的经办人员是执行公司职务的行为，其未让王某签字确认风险说明书的行为属于职务上的不当操作，但损失的承担不能直接归结于经办人员个人，所以该选项错误。选项C：王某有过期货交易经历，对期货交易的风险有一定了解。虽然乙期货公司存在未让其签字确认风险说明书的问题，但王某自身对期货交易亏损也应承担责任，故该选项正确。选项D：介绍人仅起到介绍作用，其从期货公司获得介绍费与王某的期货交易亏损之间没有直接的因果关系，不能因为介绍人获取介绍费就要求其承担王某的损失，所以该选项错误。综上，答案选C。46、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会

【答案】：A

【解析】本题考查有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构。选项A股东大会是公司的权力机构，有权决定公司的重大事项，其中就包括选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，所以该选项正确。选项B董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，其主要职责是执行股东大会的决议，并不具备选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的权力，所以该选项错误。选项C总经理是公司的高级管理人员，负责公司的日常经营管理工作，主要职责是组织实施公司年度经营计划和投资方案等，不具有选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的职权，所以该选项错误。选项D理事会在不同组织中有不同的含义，但在一般公司治理结构中，并非是有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构，所以该选项错误。综上，本题答案选A。47、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

【答案】：B

【解析】本题可根据挪用期货交易保证金相关法律规定，对各选项逐一分析：A选项：任某挪用期货交易保证金的行为是构成犯罪的。挪用期货交易保证金属于挪用资金的一种表现形式，这种行为侵犯了公司资金的管理秩序和使用权，达到一定标准就构成犯罪，并非如该选项所说挪用保证金不构成犯罪、挪用本单位资金才构成犯罪，所以A选项错误。B选项：任某挪用保证金属于其个人利用职务便利，擅自将期货交易保证金挪作他用的行为，并非单位的意志体现。他应独立对自己的行为承担刑事责任，所以B选项正确。C选项：刑事责任是依据犯罪行为来判定的，只要任某实施了挪用保证金的犯罪行为，无论其是否被期货公司开除，都需要承担相应的刑事责任。被期货公司开除并不能免除其因犯罪行为而应承担的法律后果，所以C选项错误。D选项：单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体为单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或者由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。而任某挪用保证金是其个人的擅自行为，并非单位集体意志的体现，不构成单位犯罪，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。48、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。

A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B.应该将该事情在期货协会备案

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对该期货公司的行为进行分析，从而判断各选项的正确性。选项A分析根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货公司的从业人员从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，期货公司应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。在本题中，张某9月1日因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，而期货公司一个月后才向协会报告，已超过规定的10个工作日，所以该期货公司的行为不符合《期货从业人员管理办法》规定，选项A错误。选项B分析题干重点强调的是期货公司未按照规定的时间向协会报告这一关键问题，而不是是否在期货协会备案的问题，并且按照规定是需要在规定时间内向协会报告，并非简单的备案，所以选项B不符合题意。选项C分析法规中并未规定期货公司需要在自己的网站上公告从业人员从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的事项，所以该期货公司没有在自己网站上公告的法定义务，选项C错误。选项D分析由于该期货公司未按照《期货从业人员管理办法》规定的时间向协会报告从业人员涉嫌违法违规被调查处理的事项，其行为违法。按照《期货交易管理条例》第七十条，国务院期货监督管理机构可以对违法的期货公司进行相应处理，所以证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理该期货公司的违法行为，选项D正确。综上，答案选D。49、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。

A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题可依据《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会主要是行业自律性组织，它们在行业规范、自律管理等方面发挥重要作用，但并不负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，虽然它在一定区域内承担对辖区内经营机构的监管工作，但单独说中国证监会派出机构并不全面。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是证券期货市场的主要监管机构，但对经营机构履行适当性义务进行监督管理并非仅由其承担。选项D，按照《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理。既包含了中国证监会的宏观全面监管，也涵盖了其派出机构在辖区内的具体监管。所以选项D正确。综上，答案选D。50、期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查期货业协会的权力机构相关知识。期货业协会是期货行业的自律性组织，在整个行业的规范和管理中发挥着重要作用。对于其权力机构的确定，是行业组织架构和运行机制的关键内容。选项A，主任会议通常是负责处理日常事务或特定事项的会议安排，并不具备作为期货业协会权力机构的全面决策权和代表性，所以不能成为权力机构。选项B，主席会议主要是协会高层领导之间针对重要事务进行商议和探讨的会议形式，同样不具有广泛的代表性，不能涵盖协会全体成员的意志和利益，不能作为权力机构。选项C，特定会员组成的会员大会，由于其成员的特定性，不能全面代表期货业协会所有会员的利益和意愿，无法充分体现协会的民主性和广泛性，不符合权力机构的要求。选项D，全体会员组成的会员大会，涵盖了期货业协会的每一个会员，能够充分汇聚全体会员的意见和建议，代表了整个协会的利益和意志，符合权力机构广泛代表性和权威性的特点，所以期货业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。综上，本题正确答案为D。第二部分多选题(20题)1、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.内部资金账户

B.期货结算账户

C.客户姓名或者名称

D.交易编码

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。依据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心需要对期货公司报送至保证金监控系统与统一开户系统的内部资金账户、期货结算账户、客户姓名或者名称、交易编码进行一致性复核，这些内容均为重要信息，对保障期货市场客户开户信息的准确与规范至关重要，故ABCD选项均正确。"2、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

A.了解客户

B.分类管理

C.分层管理

D.开发客户

【答案】：AB

【解析】本题主要考查制定相关规定时期货公司客户管理和服务制度的核心内容。为督促期货公司建立健全内控、合规制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，制定本规定时要求期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。“了解客户”是指期货公司需要充分掌握客户的基本情况、财务状况、投资经验、风险承受能力等信息，以便更好地为客户提供适合其需求的服务和产品，同时也有助于识别和防范潜在的风险，保护投资者的合法权益。“分类管理”则是根据客户的不同特征和需求，将客户进行分类，并针对不同类型的客户采取不同的管理和服务措施，这样可以提高服务的针对性和有效性，更好地满足客户的个性化需求，实现客户的分层服务和精细化管理。而“分层管理”并非该客户管理和服务制度的核心内容；“开发客户”侧重于吸引新客户，并非以保护投资者合法权益、保障金融期货市场平稳运行等为核心目标而强调的制度核心。所以本题答案选AB。3、客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

A.书面

B.电话

C.互联网

D.口头

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于客户下达交易指令方式的规定来进行分析。根据相关法规，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。口头方式通常不具有书面证据的稳定性和可追溯性，在期货交易这种需要严谨记录和明确指令的场景中，一般不采用口头方式下达交易指令。选项A“书面”方式能以文字形式明确记录交易指令的内容，具有较强的证据效力和规范性；选项B“电话”方式方便快捷，可及时传达指令，同时期货公司一般会对电话沟通进行录音以留存证据；选项C“互联网”方式随着信息技术的发展，成为了一种高效、便捷的指令下达途径。所以答案选ABC。4、暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括（）。

A.期货从业人员拒绝协会调查或检查

B.期货从业人员人员获取不正当利益

C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查暂停期货从业人员资格6个月至12个月的适用情形。选项A期货从业人员拒绝协会调查或检查的行为，严重干扰了行业协会对期货从业人员的监督管理工作的正常开展。协会的调查和检查是保障期货市场规范、有序运行的重要手段，从业人员有义务配合。拒绝协会调查或检查属于违反行业规范的行为，会对市场秩序造成不良影响，因此该情形会导致暂停期货从业人员资格6个月至12个月。选项B期货从业人员获取不正当利益，违背了从业人员应遵守的职业道德和职业操守。这种行为可能会损害投资者的利益，破坏期货市场的公平、公正原则，扰乱市场正常的运行秩序。为了维护市场的健康发展和投资者的合法权益，当期货从业人员有获取不正当利益的行为时，会被暂停资格6个月至12个月。选项C在期货交易中，投资者需要基于准确、全面的信息做出投资决策。期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，会误导投资者，使其无法做出正确的判断，从而面临不必要的投资风险。这严重损害了投资者的知情权和利益，违反了从业人员的职业要求，所以该行为会被暂停资格6个月至12个月。选项D期货行业中，未公开的重要信息往往具有重要的商业价值和市场影响。期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息，可能会引发市场的不公平竞争，损害信息所有者的利益，破坏期货市场的信息安全和稳定。因此，这种违反保密义务的行为也会导致暂停期货从业人员资格6个月至12个月。综上，ABCD四个选项所描述的情形均符合暂停期货从业人员资格6个月至12个月的规定，本题答案选ABCD。5、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是（）。

A.甲是大专学历，从事期货业务十五年

B.乙本科学历，在银行工作了3年

C.丙研究生学历，刚毕业

D.丁取得法学学士学位，从事律师工作6年

【答案】：AD

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长一职的资格条件。一般来说，申请期货公司董事长一职，需要具备一定的学历和相关工作经验。选项A甲是大专学历，从事期货业务十五年。虽然其学历仅为大专，但拥有长达十五年的期货业务工作经验。丰富的行业经验在一定程度上可以弥补学历上的不足，通常在这类职位申请中，较长时间且相关度高的工作经验是一个重要的考量因素，所以甲能够获得申请资格。选项B乙本科学历，在银行工作了3年。银行工作与期货公司董事长所需的期货业务等相关经验关联度较低，仅本科学历和3年银行工作经历不能充分满足申请期货公司董事长一职的要求，因此乙不具备申请资格。选项C丙研究生学历，刚毕业。虽然其学历较高，但是刚毕业意味着缺乏实际工作经验，而申请期货公司董事长这一职位，丰富的实践经验是非常重要的，所以丙不具备申请资格。选项D丁取得法学学士学位，从事律师工作6年。律师工作在法律专业知识和处理复杂事务等方面积累的经验，对于期货公司的运营和管理具有一定的价值。同时，具备一定的法律知识背景有助于应对期货公司在合规等方面的问题，所以丁能够获得申请资格。综上，能够获得申请资格的是甲和丁，答案选AD。6、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B.会员制期货交易所不具有法人资格

C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货交易所组织形式的相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式。在实际的期货市场运作中，这两种组织形式都是存在的。会员制期货交易所由会员共同出资组建，实行自律性管理；公司制期货交易所则是以营利为目的的企业法人，按照《公司法》的规定设立。所以选项A说法正确。选项B会员制期货交易所是具有法人资格的。它是经国家批准，为期货交易提供场所、设施及相关服务，履行相关职责，按照其章程实行自律性管理的法人。所以选项B说法错误。选项C会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建的非营利性组织，其注册资本由会员出资认缴。会员通过缴纳一定的会员资格费等方式成为交易所的会员，并为交易所的运营和发展提供资金支持。所以选项C说法正确。选项D公司制期货交易所通常采用股份有限公司的组织形式，按照股份有限公司的治理结构进行管理，即设有股东大会、董事会、监事会等机构，以实现决策、执行和监督的相互制衡。所以选项D说法正确。综上，本题正确答案为ACD。7、当出现（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

A.期货市场行情发生重大变化

B.现货市场行情发生重大变化

C.客户可能出现风险

D.市场系统性风险

【答案】：ABC

【解析】本题可根据各选项的情况，分析证券公司及其营业部是否可以协助期货公司向客户提示风险。选项A当期货市场行情发生重大变化时，客户的期货交易情况可能会受到显著影响，面临较大的风险。此时证券公司及其营业部协助期货公司向客户提示风险，有助于客户及时了解市场动态，做出合理的交易决策，降低潜在损失。所以该选项符合要求。选项B现货市场行情与期货市场密切相关，现货市场行情发生重大变化往往会传导至期货市场，进而影响客户在期货市场的交易。因此，当现货市场行情发生重大变化时，证券公司及其营业部协助期货公司向客户提示风险是非常必要的，能够帮助客户更好地应对市场变化。所以该选项符合要求。选项C如果客户可能出现风险，证券公司及其营业部作为专业的金融服务机构，有责任和义务协助期货公司向客户提示风险。通过及时的风险提示，可以让客户提前做好应对措施，避免或减少风险带来的损失。所以该选项符合要求。选项D市场系统性风险是指整个市场都面临的风险，这种风险是宏观层面的、不可分散的，不是证券公司及其营业部协助期货公司向客户提示风险所能有效解决的问题。因此，该选项不符合要求。综上，答案选ABC。8、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（）。

A.客户的交易损失自行承担

B.应当认定为无效

C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

D.期货公司与客户均有过错，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

【答案】：BCD

【解析】本题可依据相关法律规定及期货市场交易规则来分析各选项。选项A期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，属于期货公司的违规操作，并非客户自身过错导致。在这种情况下，若让客户的交易损失自行承担，有失公平且不符合法律逻辑。所以，客户不应自行承担交易损失，选项A错误。选项B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，违反了期货交易的正常规则和相关法律法规。这种行为破坏了期货市场的公平、公正和公开原则，扰乱了市场秩序，不具有合法性，因此应当认定为无效。所以，选项B正确。选项C由于期货公司的这种违规行为给客户造成了经济损失，根据民法中的过错责任原则，有过错的一方应当对另一方的损失承担赔偿责任。期货公司作为过错方，理应赔偿由此给客户造成的经济损失。所以，选项C正确。选项D如果在事件中期货公司与客户均存在过错，那么按照法律规定，应根据双方过错的大小，分别承担相应的赔偿责任。这符合公平原则和法律规定，能够合理地分配责任和损失。所以，选项D正确。综上，本题答案选BCD。9、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A.近1年内存在不良信用记录

B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，高级管理人员出现特定情形的限制规定。逐一分析各选项：A选项：高级管理人员近1年内存在不良信用记录，说明其信用状况不佳，可能存在一定的信用风险和潜在的经营管理问题，这会对期货公司的声誉和运营产生不利影响，因此期货公司不得申请金融期货结算业务资格，该选项正确。B选项：高级管理人员近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款，表明其在经营活动中存在违法违规行为，反映出其合规意识不足和管理能力存在缺陷，会增加期货公司的合规风险，所以期货公司不能申请金融期货结算业务资格，该选项正确。C选项：高级管理人员因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，在调查结果未明确之前，存在不确定性，若最终被认定违法违规，将对期货公司的经营产生重大负面影响，基于谨慎性原则，期货公司不得申请金融期货结算业务资格，该选项正确。D选项：高级管理人员近2年内因诈骗罪受过刑事处罚，这属于严重的违法犯罪行为，严重违背了职业操守和法律规定，其个人的品行和信誉存在严重问题，会给期货公司带来极大的法律风险和声誉风险，期货公司自然不得申请金融期货结算业务资格，该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，答案为ABCD。10、客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。近日，容户甲需要从从期货公司保证金中取出100万元，期货公司和客户应当通过（）账户进行转账。

A.期货交易所专用的结算账户

B.期货公司自有资金账户

C.期货公司备案的期货保证金账户

D.客户登记的期货结算账户

【答案】：CD

【解析】本题考查期货公司与客户进行资金划转时应通过的账户。下面对各选项进行逐一分析：选项A：期货交易所专用的结算账户期货交易所专用的结算账户主要用于期货交易所与会员之间的资金结算，是为保障期货交易的正常清算和交割而设立的，并不直接用于客户与期货公司之间的资金划转，故该选项错误。选项B：期货公司自有资金账户期货公司自有资金账户是用于存放期货公司自身运营资金的账户，与客户的保证金资金严格区分，以保证客户资金的独立性和安全性，不能用于客户保证金的存取转账，所以该选项错误。选项C：期货公司备案的期货保证金账户为了确保客户保证金的安全和可监管性，期货公司需要将客户的保证金存放在备案的期货保证金账户中。当客户进行资金存入或取出操作时，期货公司通过该备案账户与客户进行资金的划转，这样便于监管部门对客户保证金的流向和使用情况进行监督管理，所以该选项正确。选项D：客户登记的期货结算账户客户登记的期货结算账户是客户在参与期货交易时预先登记的用于资金结算的账户，是客户与期货公司之间进行资金往来的指定账户。客户存入或取出保证金，都应通过该登记的结算账户进行，以保证资金划转的准确性和安全性，所以该选项正确。综上，本题正确答案为CD。11、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼并索要赔偿，以下说法正确的有（）。

A.老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C.期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所

D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货交易中投资者与期货公司、期货交易所之间的关系及相关法律规定，对每个选项进行逐一分析。选项