期货从业资格之《期货法律法规》试题（得分题）及参考答案详解【能力提升】

期货从业资格之《期货法律法规》试题（得分题）第一部分单选题(50题)1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员相关情形发生后，机构报告时间以及从业资格注销主体的规定。对于期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的情况，依据相关规定，机构需要在规定时间内向特定协会报告，并由相应主体注销其从业资格。在时间方面，规定机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，因此可排除选项中时间为5个工作日的A、C选项。在从业资格注销主体方面，是由期货业协会来注销其从业资格，而非中国证监会，所以可排除B选项。综上，本题正确答案选D。2、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.执业

B.从业

C.介绍业务

D.中间业务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务所需取得的资格。我们来逐一分析各个选项：-选项A：“执业资格”一般是指从事某一特定专业领域工作所必须具备的资格，它是一个较为宽泛的概念，并不专门针对证券公司的介绍业务，所以选项A不符合题意。-选项B：“从业资格”是进入某个行业的基本条件，但它不能准确地体现证券公司从事介绍业务所需要的特定资格，因此选项B不正确。-选项C：依据相关规定，证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，并且要审慎经营，同时对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。所以选项C正确。-选项D：“中间业务”是指不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收入的业务，与证券公司从事介绍业务所需资格并无直接关联，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。3、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所的法定代表人相关知识点。在公司制期货交易所中，总经理是其法定代表人。董事长是公司董事会的负责人，主要职责是召集和主持董事会会议等，并非法定代表人；理事长是会员制期货交易所的职务，与公司制期货交易所法定代表人概念无关；监事长主要负责监督公司的运营和管理等工作，也不是公司制期货交易所的法定代表人。所以答案选A。4、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项主体的职能来判断哪个主体对期货市场实行集中统一的监督管理。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、维护期货市场秩序、促进期货行业的健康发展等，但并非对期货市场实行集中统一的监督管理，故A选项错误。选项B：中国银监会原中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益，维护金融稳定，并不负责对期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构依照法律、行政法规的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理，以保障期货市场的公平、公正、公开，维护期货市场的正常秩序，所以C选项正确。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，但不具备对期货市场实行集中统一监督管理的职能，故D选项错误。综上，本题答案选C。5、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题主要考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时应对应申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，A期货公司准备从事投资咨询业务并提交申请材料，同样需要遵循这一规定提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。所以答案选C。6、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责组织安排期货交易，制定交易规则等，并非负责统一办理客户交易编码的申请与注销工作，所以该选项错误。选项B，中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场交易编码的管理等重要职责，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理，该选项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，不负责统一办理交易编码的申请与注销，其需通过特定机构来完成相关操作，所以该选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并不直接参与客户交易编码的申请与注销办理，所以该选项错误。综上，答案选B。7、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是()。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司申请股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司与股东之间不得交叉持股，这是为了保证期货公司股权结构的清晰和稳定，避免因交叉持股导致公司治理结构混乱、风险传递等问题，该规定有助于维护期货市场的正常秩序，因此选项A表述正确。选项B期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持。若期货公司为股权受让方提供财务支持，可能会使股权受让方的资金来源和真实财务状况不透明，增加期货公司的财务风险，不利于公司的稳健经营和市场的稳定，所以选项B表述错误。选项C拟变更的股权不存在被查封、冻结情形是期货公司申请股权变更的必要条件。若股权处于被查封、冻结状态，其所有权存在争议或受到限制，无法正常进行变更转让，会影响股权变更的合法性和有效性，因此选项C表述正确。选项D受让方应当符合持有相应股权的法定条件，这是为了确保受让方具备相应的资质和能力参与期货公司的经营管理，保障期货公司的规范运作和市场的健康发展，只有符合法定条件的受让方才能对公司的发展起到积极作用，所以选项D表述正确。综上，答案选B。8、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】：D

【解析】本题主要考查从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重时协会的处理措施。选项A，公开谴责通常适用于情节相对较轻或者尚未达到需要限制从业资格程度的违规行为，对于违反规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重的情况，仅公开谴责力度不够，所以A项不符合要求。选项B，暂停其从业资格6个月至12个月一般适用于违规情节不是特别严重的情形，而题干强调的是情节严重，该处罚力度相对较轻，故B项不正确。选项C，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请，相比之下没有涵盖更为严重情况下永久拒绝受理从业资格申请的可能性，不够全面，因此C项不准确。选项D，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请，全面考虑了不同严重程度情节下可能采取的措施，对于情节严重的情况，这样的处理符合行业规范和监管要求，故本题正确答案为D。9、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责

【答案】：C

【解析】本题考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额不足且未按约定处理时可采取的措施。选项A：及时向中国证监会举报并非处理此类情况的常规措施，题干描述的是在结算会员与非结算会员之间保证金及持仓的问题，向中国证监会举报不符合直接的处理逻辑，所以A选项错误。选项B：虽然全面结算会员期货公司在一些情况下可能会向期货交易所报告情况，但在非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未追加保证金或自行平仓时，直接向期货交易所报告并非最直接有效的处理措施，所以B选项错误。选项C：当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，C选项正确。选项D：公开谴责一般不是全面结算会员期货公司针对非结算会员此类情况采取的措施，该措施对于解决保证金不足和持仓风险问题没有实际作用，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。10、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金对客户保证金损失的补偿规定。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则为：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。在本题中，张某保证金损失15万元。其中10万元部分全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以，答案选B。11、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本题主要考查经营机构评估相关产品或服务风险等级与协会名录规定风险等级之间的关系。经营机构在评估相关产品或服务的风险等级时，从风险防控和合规性的角度出发，为了保障相关市场秩序和投资者权益等，其评估的风险等级不得低于协会名录规定的风险等级。如果低于协会名录规定的风险等级，可能会导致投资者对产品或服务的风险认识不足，从而做出不恰当的投资决策，引发一系列潜在问题。而选项A“高于”并不是必然的要求；选项B“低于”不符合风险控制和规范的原则；选项C“不得高于”与实际的风险评估要求相悖。所以正确答案是D。12、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》以及相关协会自律规则的规定来对各选项进行分析。A选项：当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会作为行业自律组织，有权力也有责任对违规行为进行调查，并根据调查结果给予纪律处分。这种处分是协会基于自律管理对违规会员采取的一种约束和惩戒措施，符合协会的职责范围和管理方式，所以A选项正确。B选项：行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。协会并非行政机关，不具备实施行政处罚的主体资格，所以B选项错误。C选项：刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，一般由司法机关（法院）依据刑事法律对犯罪嫌疑人进行判决。协会不具有司法权，不能给予刑事处罚，所以C选项错误。D选项：行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。协会不属于国家行政机关，不涉及行政隶属关系，所以无权给予行政处分，D选项错误。综上，本题正确答案是A。13、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司人员任用的相关规定。根据规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案是B选项。"14、会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A.客户矛盾化解

B.确保客户收益

C.客户纠纷处理

D.提高客户收益

【答案】：C

【解析】此题目考查会员单位应完善的机制内容。对各选项分析如下：-选项A，“客户矛盾化解”表述与题干语境不完全匹配，题干强调的是从整体流程和机制上处理纠纷，“化解矛盾”更侧重于解决具体的矛盾情形，并非一种完整的机制表述，所以A选项不符合要求。-选项B，“确保客户收益”并非会员单位在处理投资者投诉和纠纷方面应完善的机制内容。客户收益受多种因素影响，具有不确定性，会员单位无法确保客户收益，该选项与题干重点不符，故B选项错误。-选项C，“客户纠纷处理”机制符合会员单位为投资者提供投诉渠道、处理纠纷的工作要求。完善这一机制能够从制度层面保障投资者投诉有合理途径，纠纷得到妥善解决，所以C选项正确。-选项D，“提高客户收益”同样不是处理投资者投诉和纠纷相关的机制内容。提高客户收益主要涉及业务经营和市场表现等方面，与题干所强调的投诉处理机制无关，因此D选项不正确。综上，答案选C。15、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本题考查固定收益类资产管理计划的定义。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类资产管理计划。因此本题正确答案选A。"16、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为准则。选项A，诚实守信是期货从业人员在执业过程中应当遵循的重要准则。对期货交易各方高度负责，意味着要秉持诚实信用的态度，如实告知相关信息，不欺诈、不隐瞒，这与题干中对交易各方负责、维护期货业和从业人员职业声誉等表述相契合，所以选项A正确。选项B，保守秘密主要侧重于对客户信息、商业机密等的保护，虽然也是从业人员应有的品质，但题干重点强调的是对交易各方负责以及整体职业态度等方面，保守秘密并非最契合题意的选项。选项C，合规执业强调的是遵守相关法律法规和行业规定进行业务操作，它是保障业务合法合规的重要方面，但没有直接体现出题干中“对期货交易各方高度负责”以及“珍惜和维护职业声誉”等核心要点。选项D，勤勉尽责侧重于在工作中勤奋努力、认真负责地履行职责，但相比之下，诚实守信更能全面涵盖对交易各方负责以及维护行业和自身声誉等多方面要求。综上，本题正确答案是A。17、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。

A.离任之日

B.离任前一日

C.离任后一日

D.提出离职之日

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司相关人员离任后任职资格自动失效的时间规定。对于期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人来说，当他们离任时，其任职资格自离任之日起自动失效。“离任之日”是一个明确的时间节点，以该日为界限，一旦人员完成离任动作，其原本的任职资格就不再有效。选项B“离任前一日”，此时该人员仍处于在职状态，任职资格显然是有效的，所以该选项错误；选项C“离任后一日”，这种表述违背了任职资格自动失效的及时性原则，在离任之日就应自动失效，而非推迟到后一日，所以该选项错误；选项D“提出离职之日”，提出离职并不意味着实际离任，在提出离职到实际离任期间，人员可能仍在履行职责，任职资格依然存在，所以该选项也错误。综上，答案选A。18、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户委托进行期货交易时的相关规定。根据相关规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。这是为了让客户充分了解期货交易可能面临的风险，保障客户的知情权和自主选择权。选项A，营业执照是企业合法经营的凭证，并非期货公司在接受客户委托进行期货交易时需要向客户出示并让客户签字确认的文件。选项B，公司章程是公司内部的基本准则和规范，主要用于规范公司内部的组织和运营，与客户进行期货交易的委托程序并无直接关联。选项C，交易合同是在期货公司向客户出示风险说明书并经客户签字确认后，双方签订的确定交易权利和义务的文件，而不是在交易前事先需要出示给客户并签字确认的首要文件。因此，正确答案是D。19、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关监管规定中在特定情况下的处理措施。当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，从监管的角度出发，需要对期货公司的财务状况进行合理调整以反映真实情况。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的重要指标，核减净资本金额能够促使期货公司更加谨慎准确地确认预计负债，同时也能更真实地反映其实际可用于承担风险的资本规模。选项A，资本金额包含的范围较广，核减资本金额不能精准针对未能准确确认预计负债这一情况进行有效调整。选项C，增加净负债金额并不能直接体现对期货公司资本状况的合理调整，也不是应对未能准确确认预计负债的常规处理方式。选项D，增加负债金额只是表面上对负债数据的调整，没有从资本充足性等核心监管指标角度进行处理，无法达到监管的目的。综上所述，正确答案是B。20、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司首席风险官提名和聘任的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格，这是确保担任首席风险官的人员具备相应专业能力和资质的重要要求，所以该选项说法正确。选项B：若公司设有独立董事，首席风险官的聘任应当经全体独立董事同意。独立董事作为公司治理中的重要监督力量，其意见对于确保首席风险官能够独立、公正地履行职责具有重要意义，因此该选项说法正确。选项C：公司应当根据章程的规定进行首席风险官的提名和聘任。公司章程是公司的基本准则，规定了公司的组织架构、决策程序等重要事项，按照章程进行提名和聘任能够保证公司决策的规范性和合法性，所以该选项说法正确。选项D：期货公司首席风险官的提名和聘任通常是由董事会决定，而不是股东会作出决议。股东会是公司的最高权力机构，主要对公司的重大事项进行决策；董事会则负责公司的日常经营管理决策，首席风险官的聘任属于公司经营管理层面的事项，应由董事会来决定，所以该选项说法错误。综上，答案选D。21、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司为客户提供交易结算报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告。每日结算能及时反映客户账户在当日交易后的资金及持仓等情况，便于客户实时了解自身交易状况并做出合理决策。选项A每周结算后提供交易结算报告，时间间隔较长，不利于客户及时掌握交易动态；选项B每年结算提供报告，时间跨度太大，无法满足客户对交易情况及时知晓的需求；选项C每月结算同样存在时效性不足的问题。综上所述，正确答案是D。22、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查单位从事内幕交易时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款标准相关知识。依据相关规定，单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。所以答案选D。选项A、B、C所涉及的罚款金额区间不符合该情形下的法定标准。23、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查擅自设立金融机构罪的刑罚规定。根据相关法律规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。所以答案选B。"24、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券交易所

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货从业人员需服从中国证监会的监督与管理，其对期货行业的监管具有权威性和全面性。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理等作用，并非对期货从业人员行使监督管理的核心主体。证券交易所主要是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，其职能重点在于证券交易方面，与期货从业人员的监督管理并无直接关联。期货公司是经营期货业务的金融机构，虽然期货公司对其员工有一定的内部管理职责，但并非对期货从业人员进行监督管理的主要外部监管主体。综上，期货从业人员应当服从中国证监会的监督与管理，答案选A。25、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A.可用资金余额

B.持仓盈利

C.期末权益

D.风险度

【答案】：A

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中自然人投资者申请开立金融期货交易编码时关于保证金账户的规定。选项A：可用资金余额是指投资者保证金账户中可用于交易的资金数额。金融期货交易具有一定的风险性，规定保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元，能够确保投资者具备相应的资金实力来承担期货交易可能带来的风险，这是保障期货市场平稳运行以及保护投资者合法权益的重要措施，所以该选项正确。选项B：持仓盈利是指投资者持有的期货合约当前的盈利情况，它是一个动态的数值，会随着市场行情的变化而波动，不能稳定地反映投资者的资金实力和风险承受能力，不能作为衡量投资者是否符合开户标准的依据，所以该选项错误。选项C：期末权益是指在某个特定时期结束时，投资者账户内的总资金，包括可用资金和持仓合约的浮动盈亏等。但它并不能准确体现投资者在申请开户时可用于交易的实际资金情况，不适合作为开立交易编码的标准，所以该选项错误。选项D：风险度是用于衡量投资者账户面临风险程度的指标，它反映的是投资者持仓的风险状况，而不是投资者的资金规模，与是否满足开立金融期货交易编码的资金要求无关，所以该选项错误。综上，答案选A。26、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所中不同职位的职责。选项A，董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，所以该选项正确。选项B，董事长是公司或机构的最高管理者，负责领导董事会的工作，主要职责是主持董事会会议、签署重要文件等，并非负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及股东资料管理等事宜，因此该选项错误。选项C，副董事长协助董事长工作，在董事长不能履行职务或者不履行职务时，由副董事长履行相关职责，其职责与题干所描述的内容不相符，所以该选项错误。选项D，理事长是会员制期货交易所的职务，并非公司制期货交易所的职位，与本题所讨论的公司制期货交易所的情况无关，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。27、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（）。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.向期货交易所报告的

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员被迫执行违法违规指令时，可从轻、减轻或者免予行政处罚的情形。选项A：当期货从业人员被迫执行违法违规指令，依法履行了报告义务，表明其在一定程度上对违法违规行为进行了抵制和纠正，主观过错相对较小，依据相关规定，这种情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚，所以选项A正确。选项B：辞职本身并不能直接作为从轻、减轻或者免予行政处罚的依据，辞职只是一种离开岗位的行为，不能体现出对违法违规行为的正确处理和报告，不能说明其在被迫执行违法违规指令时采取了积极有效的措施，所以选项B错误。选项C：公开声明不具备明确的法律意义和规范要求，无法作为正式的处理方式来表明其对违法违规行为的正确应对，也不能体现其依法履行了相应义务，所以选项C错误。选项D：向期货交易所报告并不一定等同于依法履行了报告义务，依法履行报告义务有着明确的法律程序和要求，仅向期货交易所报告不能说明其报告的方式和内容符合相关规定，所以选项D错误。综上，本题答案选A。28、期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人中请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司变更法定代表人时申请材料的提交对象。选项A：住所地的期货交易所主要负责组织并监督期货交易等相关业务，并不负责期货公司法定代表人变更申请材料的受理工作，所以该选项错误。选项B：根据相关规定，期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。因此该选项正确。选项C：工商行政管理机构主要负责企业的注册登记、市场监管等工作，而期货公司法定代表人变更申请并不向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交材料，所以该选项错误。选项D：国务院国有资产监督管理机构主要负责监管国有资产等方面的工作，与期货公司变更法定代表人申请材料提交无关，所以该选项错误。综上，本题答案选B。29、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所保证金存储账户的相关规定。根据相关规定，期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。专用结算账户是专门用于期货交易结算相关资金往来的账户，符合保证金存储和管理的规范要求。选项B“结算账户”表述过于宽泛，没有明确指出是专门用于期货保证金存储的专用结算账户，不能准确体现保证金存储的特殊性和规范性。选项C“交易账户”主要是用于记录投资者具体交易情况的账户，并非专门存储保证金的账户。选项D“专用交易账户”同样是侧重于交易操作层面，而不是用于保证金的存储。所以本题正确答案是A。30、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构处理信息更正申请的时间规定。依据相关规定，中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在15个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。所以本题答案选C。"31、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查中国金融期货交易所投资者适当性制度备案相关规定。中国金融期货交易所制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，需报中国证监会备案。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对金融期货交易所的投资者适当性制度进行备案监管是其履行监督管理职责的体现。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非备案的负责主体；中国期货保证金监控中心公司主要负责期货保证金的监控等工作；商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，与金融期货交易所投资者适当性制度备案无关。因此，答案选B。32、（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查保障基金资金专用账户的设立主体。依据相关规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。选项A，期货公司主要从事期货经纪业务、投资咨询业务等，并非设立保障基金专用账户的主体，故A项错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，不承担以保障基金名义设立资金专用账户的职责，故C项错误。选项D，中国证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管，不涉及以保障基金名义设立资金专用账户这一具体事务，故D项错误。所以本题正确答案为B。33、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所风险准备金的提取方式。期货交易所风险准备金的提取是有明确规定的。风险准备金是期货交易所为应对可能出现的风险而设立的专项资金，其提取通常与手续费收入相关。选项A：按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，这是符合相关规定的。手续费收入是期货交易所运营过程中的一项重要收入来源，以此为基础按一定比例提取风险准备金，可以有效保障期货交易所应对潜在风险的能力。选项B：以成交金额的30％的比例来提取并不符合规定。成交金额与手续费收入是不同的概念，若按成交金额的较大比例提取风险准备金，可能会给期货交易所带来较大的财务压力，且不符合风险准备金提取的常规逻辑。选项C：手续费收入按30％的比例提取风险准备金也不符合规定。该比例过高，会影响期货交易所正常的运营和发展。选项D：按成交金额的20％的比例提取同样缺乏依据。如前面所述，成交金额并非风险准备金提取的合理基础。综上，本题正确答案是A。34、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司提交风险监管指标书面报告的时间规定。依据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项A“1个月”、B“三个月”、D“一年”均不符合此规定时间。所以本题正确答案选C。35、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.财务会计.内部控制制度

B.交易纠纷的处理方式

C.违规.违约行为及其处理办法

D.保证金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所交易规则应载明的事项，对各选项进行逐一分析。选项A财务会计、内部控制制度主要是关于期货交易所内部财务管理和控制方面的内容，并非期货交易规则中必须明确载明的核心事项。所以选项A正确。选项B交易纠纷的处理方式是期货交易规则中非常重要的一部分。在期货交易过程中，由于各种原因可能会产生交易纠纷，明确交易纠纷的处理方式可以保障交易双方的合法权益，维护市场的正常秩序，因此该事项需要在交易规则中载明，选项B错误。选项C违规、违约行为及其处理办法对于规范期货市场参与者的行为至关重要。明确规定哪些行为属于违规、违约行为以及相应的处理办法，可以有效约束市场参与者遵守交易规则，减少不正当交易行为的发生，所以该事项应在交易规则中载明，选项C错误。选项D保证金的管理和使用制度直接关系到期货交易的安全性和稳定性。保证金是期货交易的重要组成部分，明确其管理和使用制度可以确保保证金的安全、合理使用，防范市场风险，所以该事项必须在交易规则中载明，选项D错误。综上，答案选A。36、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的相关制度。选项A，信息共享机制强调的是不同部门或业务之间信息的互通共用，这可能会导致期货投资咨询业务与其他期货业务之间的信息过度流通，无法有效防范利益冲突，反而可能使各业务间相互干扰，产生利益输送等问题，所以该选项不符合要求。选项B，信息隔离机制是指在不同业务之间设置信息屏障，防止信息的不当传递和共享。对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以避免期货投资咨询业务与其他期货业务之间因信息过度交流而引发利益冲突，保证各业务独立运作，同时保持办公场所和办公设备相对独立也是信息隔离机制的一种体现，该选项符合防范利益冲突的制度要求。选项C，信息互动机制侧重于业务之间的信息交流与互动，这与防范利益冲突的目标相悖，可能会使不同业务之间的界限模糊，增加利益冲突的风险，所以该选项不正确。选项D，信息公开机制主要是指将公司的相关信息向外界披露，以保证透明度和投资者的知情权，但它并不能直接解决期货投资咨询业务与其他期货业务之间的内部利益冲突问题，所以该选项也不正确。综上，本题正确答案是B。37、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补损失

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在对客户强行平仓后资金仍不足以弥补账户损失时应采取的措施。选项A分析结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险等情况，并非用于期货公司弥补自身客户账户损失及承担违约责任，所以选项A错误。选项B分析当期货公司对客户强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失时，按照规定，期货公司应以公司风险准备金、自有资金承担违约责任。同时，由于损失是客户造成的，期货公司有权取得对客户（本题中小王）的追偿权，选项B正确。选项C分析其他客户的保证金有其特定用途和安全性要求，不能用于弥补某一客户账户的损失，随意运用其他客户保证金是违反规定且严重损害其他客户权益的行为，所以选项C错误。选项D分析期货公司应先以自身的风险准备金、自有资金承担违约责任，而不是直接起诉小王等待其承担违约责任后再将资金划入期货交易所，该选项不符合正确的处理流程，所以选项D错误。综上，正确答案是B。38、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有高中以上学历

B.具有大学专科以上学历

C.具有大学本科以上学历

D.具有研究生以上学历

【答案】：B

【解析】本题考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A：高中以上学历范围较宽泛，并不符合该职位明确的任职资格条件要求，高中文化程度可能难以全面胜任董事、监事的职责，所以选项A错误。选项B：具有大学专科以上学历符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件，能在知识储备和学习能力等方面为履行职责提供一定保障，故选项B正确。选项C：虽然大学本科学历在知识水平和综合素质上有一定优势，但申请该类职位并不要求必须达到大学本科学历，大学专科学历也满足任职条件，所以选项C错误。选项D：研究生以上学历属于较高层次的学历，对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事而言并非必要条件，大学专科学历即可符合要求，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。39、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.银行

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费的划拨主体相关知识。逐一分析各选项：-选项A：银行主要是提供资金存储、转账等金融服务的机构，它并不负责从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨非结算会员向期货交易所支付的手续费，所以该选项错误。-选项B：期货公司是依法设立的经营期货业务的金融机构，在本题的手续费划拨流程中，并非由期货公司来进行操作，所以该选项错误。-选项C：在期货交易中，非结算会员向期货交易所支付的手续费是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的，这符合相关规定和操作流程，所以该选项正确。-选项D：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不负责手续费的具体划拨工作，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。40、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员之间的关系限制规定。在期货公司的治理结构和监管要求中，对于董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着明确的规范，目的是保证公司决策和管理的独立性、公正性和客观性，避免因亲属关系可能带来的利益冲突和管理上的不规范等问题。这里需要准确把握不同亲属概念的范畴。“近亲属”是一个有明确法律界定范围的概念，在相关监管规则中，近亲属关系可能会对公司的治理和运营产生较大影响，所以明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“亲属”范围相对宽泛模糊，缺乏明确统一的界定标准；“亲戚”是日常生活用语，同样不具有严谨的法律界定意义；“朋友”关系在这类监管规定中并不是重点限制的关系类型。综上所述，正确答案是B。41、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）

A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

【答案】：D

【解析】本题可根据题干信息，对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A：当交易数量发生错误且少于指令数量时，期货公司有责任补足或者赔偿客户因此遭受的直接损失，这是合理且符合让期货公司承担交易后果原则的，所以该选项说法正确。选项B：若交易数量多于指令数量，多余部分会影响客户原本的交易计划和利益，按照规定这部分由期货公司承担，该选项说法正确。选项C：当交易价格超出客户指令价位范围时，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，这体现了期货公司错误执行指令后应承担相应后果，该选项说法正确。选项D：交易价格超出客户指令价位范围时，不能简单认定交易损失完全由期货公司承担，因为损失的构成可能较为复杂，还可能存在市场波动等其他因素，所以该选项说法错误。综上，答案选D。42、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本题仅给出“某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员”以及选项A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，还有答案为C，但题干信息不完整，无法明确题目具体所问内容。在实际公务员考试中，命题会明确阐述题目核心问题，例如可能是关于甲、乙机构在该期货交易所进行某项交易时涉及的金额计算、数值判断等。不过根据现有答案可知，正确选项为C，即数值2800是符合题目所要求条件的答案，但由于缺少关键题干信息，无法进一步展开具体推理过程。"43、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A虽然客户甲次日未追加保证金，但题干未明确表明甲的账户因次日继续持仓扩大损失是期货公司未强行平仓导致的必然结果。期货市场行情复杂多变，损失扩大可能是由市场多种因素共同导致，不能直接认定期货公司应当承担主要赔偿责任。所以该选项表述错误。选项B期货公司有按照期货经纪合同约定处理客户持仓的权利和义务。题干中只是说甲未追加保证金，期货公司次日并非必须对甲的持仓进行强行平仓，而是可以按照期货经纪合同的约定来决定是否进行强行平仓操作。所以该选项表述错误。选项C客户甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，只是低于期货公司收取的保证金比例，这并不符合透支交易的定义。透支交易通常是指客户保证金不足且未及时追加，超出自身保证金额度进行交易的情形。所以该选项表述错误。选项D在客户甲未按要求追加保证金的情况下，期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓，这是符合相关规定和合同约定的操作方式。所以该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。44、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的定义和特征，逐一分析选项来确定王某行为所属的罪名。选项A：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户、协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外等行为。在本题中，王某明知是走私集团的走私所得，仍帮助其通过期货交易将走私款转移出去，这种行为符合洗钱罪的构成要件，故选项A正确。选项B：走私罪走私罪是指个人或者单位故意违反海关法规，逃避海关监管，通过各种方式运送违禁品进出口或者偷逃关税，情节严重的行为。本题中王某的行为主要是帮助走私集团转移走私所得，并非直接实施走私行为，不构成走私罪，所以选项B错误。选项C：受贿罪受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。本题中期货公司是非国有，王某不属于国家工作人员，其行为不构成受贿罪，因此选项C错误。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。王某的行为并非将本单位财物非法占为己有，而是帮助走私集团转移走私所得并获利，不构成职务侵占罪，所以选项D错误。综上，本题答案是A选项。45、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时中国证监会作出批准或不予批准决定的时间规定。依据相关法规规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案选D。46、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货公司的审批主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行集中统一监管，设立期货公司这种涉及期货市场重要主体准入的事项，由国务院期货监督管理机构批准，该项符合相关规定，是正确的。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是在辖区内贯彻执行国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货经营机构进行日常监管等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以该项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等自律管理工作，不负责期货公司设立的审批，因此该项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责主要围绕交易业务展开，不具备批准设立期货公司的职能，所以该项错误。综上，答案选A。47、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以

【答案】：D

【解析】本题考查对《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的理解。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，当投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，在经营机构满足相关规定的条件下，并非应当向其销售相关产品或者提供相关服务，“应当”意味着必须这么做，这不符合实际规定，A选项错误。“暂缓”表示暂时推迟，该办法并未规定在这种情况下要暂缓销售或提供服务，B选项错误。“拒绝”也不符合规定，因为在满足条件时是可以进行销售或服务提供的，而不是直接拒绝，C选项错误。“可以”体现了在符合相关规定条件下，经营机构有向投资者销售相关产品或者提供相关服务的可能性，这与办法规定相符，所以本题正确答案为D。48、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产

【答案】：C"

【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》规定，净资本是在期货公司净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。选项A资本是用于投资得到利润的本金和财产，并非净资本计算基础；选项B净资本本身就是按照规定计算得出的指标，不能作为计算自身的基础；选项D流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，也不符合净资本计算基础的定义。所以本题答案为C。"49、期货公司变更法定代表人的．应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.期货公司住所地的期货交易所

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题可依据期货公司变更法定代表人的相关规定来分析各选项。选项A期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责在于组织和监督期货交易等活动，并不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料。所以，期货公司变更法定代表人无需向期货公司住所地的期货交易所提交申请材料，A选项错误。选项B中国证监会派出机构对辖区内的期货公司等金融机构进行监管。期货公司变更法定代表人属于重要事项变更，应当向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。因此，B选项正确。选项C工商行政管理机构主要负责企业的注册登记、营业执照管理等工商事务。虽然法定代表人变更最终可能会涉及工商登记的变更，但在前期提交变更法定代表人申请材料这一环节，并非向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交，C选项错误。选项D国务院国有资产监督管理机构主要负责监管国有资产，推动国有经济布局和结构的战略性调整等工作。它与期货公司变更法定代表人的申请提交事项并无直接关联，D选项错误。综上，本题正确答案是B。50、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本题可先明确期权交易的损益计算方法，再根据题中所给条件分别计算卖出期权和对冲期权时的现金流，最后得出该交易者的损益。步骤一：分析卖出期权时的现金流已知该交易者以\(2\)美元/股的价格卖出了一张执行价格为\(105\)美元/股的某股票看涨期权，合约单位为\(100\)股。在期权交易中，卖出期权会收到期权买方支付的权利金，因此该交易者卖出期权时获得的现金流为：期权权利金×合约单位，即\(2\times100=200\)美元。步骤二：分析对冲期权时的现金流当标的股票价格为\(103\)美元/股，期权权利金为\(1\)美元时，该交易者对冲了结。对冲了结意味着该交易者需要买入同样的期权来平仓。此时买入期权需要支付的金额为：当前期权权利金×合约单位，即\(1\times100=100\)美元。步骤三：计算该交易者的损益交易者的损益等于卖出期权获得的现金流减去对冲期权支付的现金流，即\(200-100=100\)美元。综上，该交易者的损益为\(100\)美元，答案选C。第二部分多选题(20题)1、某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。

A.期货公司备案的期货保证金账户

B.期货公司自有资金账户

C.客户登记的期货结算账户

D.期货交易所专用结算账户

【答案】：AC

【解析】本题主要考查期货公司和客户进行保证金转账时使用的账户。对选项A的分析期货公司备案的期货保证金账户是专门用于存放客户保证金的账户，该账户受到严格监管，以确保客户保证金的安全和专款专用。客户从期货公司转出保证金时，通过该备案的期货保证金账户进行转账，能够保证资金流转的合规性和安全性，所以选项A正确。对选项B的分析期货公司自有资金账户是用于存放期货公司自身经营资金的账户，与客户的保证金是严格区分开来的。如果使用期货公司自有资金账户进行客户保证金的转账，会混淆公司资金和客户资金，不符合保证金管理的规定，也无法保障客户资金的独立和安全，因此选项B错误。对选项C的分析客户登记的期货结算账户是客户专门用于期货交易结算的账户，在进行保证金转出操作时，通过此账户进行转账，能够准确地将资金从期货公司转移到客户指定的账户，符合期货交易的结算流程和规范，所以选项C正确。对选项D的分析期货交易所专用结算账户主要用于期货交易所与期货公司之间的资金结算，是对整个期货市场交易进行统一清算和资金划拨的账户，不直接用于客户与期货公司之间的保证金转账，因此选项D错误。综上，本题答案选AC。2、期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（）进行验证。

A.资金

B.持仓

C.委托

D.指令

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司在传递交易指令前对客户账户的验证内容。选项A，资金验证是非常必要的。期货交易具有杠杆性，客户进行交易需要有足够的资金作为保证金。期货公司在传递交易指令前对客户账户资金进行验证，能够确保客户有相应的资金实力来承担交易可能带来的风险，避免出现客户因资金不足而无法履约的情况，所以需要对资金进行验证。选项B，持仓情况的验证也必不可少。通过验证客户的持仓，期货公司可以了解客户当前的交易头寸，判断新的交易指令是否符合客户的风险承受能力、交易策略以及相关规定。例如，如果客户的持仓已经达到一定的风险限额，新的交易指令可能会进一步增加风险，此时期货公司需要进行评估和管控，因此需要对持仓进行验证。选项C，委托是客户向期货公司下达的交易请求，它是交易指令的一部分，而不是在传递交易指令前对客户账户进行验证的对象。期货公司主要是对基于委托所涉及的资金和持仓等方面进行验证，而不是对委托本身进行验证。选项D，指令是客户要求期货公司执行的具体交易内容，如买卖方向、交易数量、交易价格等。期货公司在传递指令时主要是对指令的合法性、合规性等进行审核，而不是将其作为对客户账户进行验证的对象。综上所述，期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证，本题答案选AB。3、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

A.中国人民银行

B.中国证监会的派出机构

C.中国证监会

D.中国银监会

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货公司违反投资者适当性制度要求时，采取监管措施的主体。选项A分析中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观层面的金融管理职能。一般不针对期货公司违反投资者适当性制度要求这类具体业务违规行为采取监管措施，所以选项A错误。选项B分析中国证监会的派出机构是中国证监会的下属单位，它们在辖区内对期货公司等金融机构进行日常监管。当期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度时，中国证监会的派出机构可以依据相关法律法规的规定，对其采取监管措施，所以选项B正确。选项C分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。它有权对期货公司的各类违规行为进行监管和查处。因此，对于期货公司违反投资者适当性制度要求的情况，中国证监会依据相关法律法规的规定，有权采取监管措施，所以选项C正确。选项D分析中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业金融机构及其业务活动进行监督管理。期货公司并不在其直接监管范围内，所以选项D错误。综上，答案选BC。4、期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.客户姓名或者名称

B.内部资金账户

C.期货结算账户

D.交易编码

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关规定来判断监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的哪些内容进行一致性复核。选项A，客户姓名或者名称是客户身份的重要标识，在保证金监控系统与统一开户系统中保持一致，有助于准确识别客户身份，保证交易的合规性和安全性，所以监控中心需要对其进行一致性复核。选项B，内部资金账户是用于记录客户在期货公司内部的资金往来和余额情况的重要账户，确保其在两个系统中的一致性，有利于资金的准确监控和管理，因此监控中心要对其进行一致性复核。选项C，期货结算账户是客户进行期货交易资金结算的关键账户，保证该账户在两个系统中的信息一致，对于保障资金结算的准确性和安全性至关重要，所以监控中心会对其进行一致性复核。选项D，交易编码是客户参与期货交易的唯一代码，在两个系统中交易编码必须一致，才能确保交易的准确记录和监控，故监控中心应对其进行一致性复核。综上，ABCD四个选项中的内容监控中心都应当进行一致性复核，本题答案选ABCD。5、申请财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提出申请，提交申请材料包括（）。

A.任职资格申请表

B.期货从业人员资格证书

C.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

D.身份、学历、学位证明

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查申请期货公司财务负责人任职资格时需提交的申请材料。以下对各选项进行逐一分析：A选项：任职资格申请表是申请任职资格必备的基础材料，它能够清晰地记录申请人的基本信息、申请职位等关键内容，是申请流程中不可或缺的一部分，所以A选项正确。B选项：期货从业人员资格证书是从事期货相关业务的重要资质证明，财务负责人作为期货公司重要岗位人员，具备该证书能够证明其在期货业务方面有一定的专业知识和能力，因此需要提交该证书，B选项正确。C选项：会计师以上职称或者注册会计师资格的证明体现了财务负责人在财务专业领域的专业水平和能力。由于财务负责人主要负责公司的财务工作，拥有相应的职称或资格是履行职责的重要保障，所以需要提供此类证明，C选项正确。D选项：身份、学历、学位证明可以确定申请人的身份真实性以及其教育背景。良好的教育背景有助于财务负责人更好地理解和运用财务知识，为公司财务管理提供更专业的支持，所以身份、学历、学位证明也是申请时需要提交的材料，D选项正确。综上，ABCD四个选项均为申请财务负责人任职资格时应当向公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料，本题答案选ABCD。6、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A.为股东提供融资

B.从事期货自营业务

C.未能有效控制投资风险

D.挪用客户保证金

【答案】：AB

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A《期货交易管理条例》明确禁止期货公司为股东提供融资。题干中某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，这种行为本质上属于为股东提供融资，违反了该条例规定，所以选项A正确。选项B《期货交易管理条例》规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，这违反了条例中关于禁止期货公司从事期货自营业务的规定，所以选项B正确。选项C题干中虽然提到期货公司从事期货自营业务造成巨额亏损，但“未能有效控制投资风险”本身并不是《期货交易管理条例》所明确禁止的行为，题干中期货公司违规的关键在于为股东融资和从事自营业务，而非单纯的未能控制风险，所以选项C错误。选项D题干中并未提及期货公司存在挪用客户保证金的相关内容，所以选项D错误。综上，本题答案选AB。7、证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所存地证监会派出机构备案。

A.协商

B.终止

C.变更

D.签订

【答案】：BCD

【解析】本题考查证券公司与期货公司中间介绍业务委托协议相关的备案规定。选项B：当证券公司与期货公司终止中间介绍业务委托协议时，双方需要按规定报各自所在地证监会派出机构备案。这是为了让监管部门及时掌握业务动态，保障市场的稳定与合规运行，所以终止协议需要备案，该选项正确。选项C：如果证券公司与期货公司变更中间介绍业务委托协议，协议内容的改变可能会影响业务的开展和监管要求的执行，因此双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案，以便监管部门对新的协议内容进行监管，该选项正确。选项D：在证券公司与期货公司签订中间介绍业务委托协议时，为了使监管部门能够及时了解业务合作情况，加强对相关业务的监督和管理，双方也要按规定报各自所在地证监会派出机构备案，该选项正确。选项A：协商只是双方就中间介绍业务委托协议进行商讨的过程，并不一定会导致协议的确定、变更或终止等有实质性影响监管信息的结果，所以协商阶段不需要报各自所在地证监会派出机构备案，该选项错误。综上，答案选BCD。8、中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，可以采取的措施有（）。

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

C.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

D.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查时可采取的措施。选项A：查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料是监管部门进行检查时常用且必要的措施。通过查阅和复制相关文件、资料，能够详细了解期货公司及其分支机构在业务开展过程中的具体情况，包括合同、报表、记录等，有助于发现是否存在违规行为或潜在风险，所以该选项正确。选项B：查询期货公司及其分支机构的客户资产账户是保障客户资金安全和规范期货公司资金管理的重要手段。监管部门通过查询客户资产账户，可以核实资金的流向、使用情况，确保客户资产的安全、独立和规范运作，防止期货公司挪用客户资金等违规行为的发生，因此该选项正确。选项C：检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据能够全面了解期货公司的业务运营情况。信息系统是期货公司开展业务的核心支撑，交易、结算及财务数据则反映了公司业务的具体操作和财务状况。通过检查信息系统和调阅相关数据，可以发现系统是否存在安全漏洞、业务操作是否规范、财务数据是否真实准确等问题，所以该选项正确。选项D：询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明是监管检查过程中的重要环节。工作人员是公司业务的具体执行者，他们对业务情况最为了解。通过询问工作人员，可以获取更详细、准确的信息，进一步核实相关事项，发现潜在问题，因此该选项正确。综上，ABCD四个选项均是中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查时可以采取的措施，本题答案选ABCD。9、营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的条件有()。

A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权

B.营业部应当使用期货公司连续编号.统一印制的期货经纪合同

C.营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司.营业部.投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范

D.营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查营业部开户及合同管理应符合的条件。选项A营业部指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，且合同签署人需获得期货公司的授权。这一规定是为了确保合同签署的规范性和合法性，保障期货公司与投资者双方的权益，只有经过授权的人员才能代表期货公司签订合同，避免出现无权代理或越权代理的情况，所以选项A正确。选项B营业部使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同，有助于保证合同的标准化和规范化，便于期货公司对合同进行管理和监督，防止出现合同文本不规范或随意篡改等问题，因此选项B正确。选项C营业部签署的期货经纪合同一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，并且合同内容要填写完整和规范。这既保证了合同的完整性和正式性，使各方都能持有合同文本以明