期货从业资格之《期货法律法规》综合提升练习试题及参考答案详解1套

期货从业资格之《期货法律法规》综合提升练习试题第一部分单选题(50题)1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情形下代为履职的报告时限规定。依据相关规定，当期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责时，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并且需要自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。因此本题正确答案选B。2、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】该题考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》中关于交易结算会员期货公司业务规定对应的法条条款序号。题干明确表述“《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务”，所以正确答案是B选项。"3、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则以及制定并定期更新本行业产品或服务风险等级名录的主体。选项A，中国金融期货交易所主要负责组织安排金融期货等交易、结算等相关业务，并不承担制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则以及本行业产品或服务风险等级名录的职责，所以A选项错误。选项B，行业协会是同行业企业自愿组成的非营利性社团组织，具有自律管理的职能。行业协会能够站在行业整体的角度，制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，并且根据行业发展情况制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，故B选项正确。选项C，监控中心主要侧重于对市场交易数据等进行监测和监控，以维护市场的平稳运行，并不涉及制定自律规则和风险等级名录等工作，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构主要负责对证券期货市场进行监督管理，制定的是宏观层面的监管政策和规则，并非是针对会员落实适当性管理要求的自律规则以及具体的行业产品或服务风险等级名录，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。4、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类型会员办理结算业务的相关规定。在期货交易所会员体系中，全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，特别结算会员也可以为非结算会员办理结算业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不得为非结算会员办理结算业务。因此，不得为非结算会员办理结算业务的是交易结算会员，本题答案选B。5、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构办理期货业务许可证注销手续的相关规定。依据规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。所以本题答案选C。6、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。选项A，为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识，根据客户需求为其量身定制投资方案的服务内容，属于期货公司可基于客户委托从事的营利性活动。选项B，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，期货公司通过专业的研究分析，为客户提供市场信息和趋势判断，有助于客户做出投资决策，这也是期货公司常见的服务方式，可基于客户委托进行并获取盈利。选项C，帮助客户拟定期货交易策略是期货公司可以为客户提供的服务内容，但代客户进行期货投资交易则是不被允许的。期货交易具有较高的风险性，代客交易可能会引发各种道德风险和法律问题，不符合相关规定，所以该选项正确。选项D，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，这是期货公司为客户提供的增值服务，通过向客户传授风险管理知识和技巧，帮助客户降低交易风险，属于其基于客户委托可开展的营利性活动。综上，答案选C。7、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保证金损失补偿的相关规定。选项A，在有期货投资者保障基金的情况下，并非直接让投资者自负损失，而是先由保障基金进行补偿，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B，当现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失时，按照规定会由后续缴纳的保障基金来继续补偿，该选项符合相关规定，当选。选项C，交易所在此情形下并无补偿期货投资者保证金损失的义务，所以该选项错误，予以排除。选项D，期货公司主要是从事期货经纪等业务，在现有保障基金不足补偿时，并非由期货公司来补偿投资者保证金损失，该选项不符合规定，予以排除。综上，答案选B。8、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。

A.由期货公司风险准备金补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.不再补偿

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的相关规定来对各选项进行分析。对于期货投资者的保证金损失，当现有期货投资者保障基金不足以补偿时，会由后续缴纳的保障基金进行补偿。A选项，期货公司风险准备金主要用于应对期货公司自身的经营风险、弥补可能出现的损失等，并非用于补偿期货投资者保证金损失中现有保障基金不足的部分，所以A选项错误。B选项，期货交易所风险准备金是为了维护期货市场的平稳运行，应对期货交易所可能出现的风险等情况，和补偿期货投资者保证金损失中现有保障基金不足的问题不相关，所以B选项错误。C选项，当现有期货投资者保障基金不足以补偿投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将承担起继续补偿的责任，该选项正确。D选项，为了保护期货投资者的合法权益，在现有保障基金不足补偿时，并不是不再补偿，而是会由后续缴纳的保障基金进行补偿，所以D选项错误。综上所述，答案选C。9、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查保障基金资金专用账户的设立主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。选项A，期货公司主要从事期货经纪业务等，并非设立保障基金专用账户的主体。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，不承担以保障基金名义设立专用账户的职责。选项D，中国证监会主要负责对期货市场进行监管等工作，也不是设立保障基金专用账户的主体。所以本题正确答案是B。10、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】：D

【解析】本题考查对操纵证券、期货市场“情节严重”相关情形的理解与判断。解题的关键在于逐一分析每个选项是否符合“情节严重”的认定标准。选项A发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人在证券、期货市场中具有重要地位和影响力。他们实施操纵证券、期货市场行为，会对市场的正常秩序和投资者的利益造成严重损害，这种行为的性质较为恶劣，因此应当认定为刑法规定的“情节严重”，该选项说法正确。选项B收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人在涉及重大交易时实施操纵证券、期货市场行为，会干扰市场的正常运行和资源配置，严重破坏市场的公平性和稳定性，所以这种情况也应认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项C行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施，表明其主观恶意较强，不将法律法规和监管要求放在眼里，对市场秩序的破坏具有持续性和故意性，这种行为符合“情节严重”的认定条件，该选项说法正确。选项D根据相关规定，“两年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚，又实施操纵证券、期货市场行为的”才应当认定为“情节严重”，而题干说的是“五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的”，与正确规定不符，该选项说法错误。综上，本题答案选D。11、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司客户发生重大透支、穿仓情况时的通知对象。当期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营时，依据相关规定，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。全体股东对公司的经营状况和发展有着密切的利益关联，公司出现可能影响持续经营的情况时，及时通知全体股东，能让他们及时了解公司面临的问题，以便共同商讨应对措施、维护自身权益以及公司的稳定发展。而选项B控股股东只是公司股东中的一部分，仅通知控股股东不能保证所有股东的知情权；选项C主要客户与公司的股权和经营稳定性没有直接的利益关系，不需要通知；选项D全体客户是与期货公司有业务往来的交易方，并非需要第一时间知晓公司可能影响持续经营情况的主体。所以本题正确答案选A。12、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A.与客户签订书面合同

B.要求客户在风险说明书上签字确认

C.事先向客户出示风险说明书

D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司接受客户委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行分析判断。选项A：期货公司与客户签订书面合同是规范期货交易委托关系的必要步骤。书面合同能够明确双方的权利和义务，保障交易的合法性和规范性，因此该做法是正确的。选项B：要求客户在风险说明书上签字确认，是为了使客户清楚了解期货交易中可能面临的风险，并且表明客户已经知晓并愿意承担这些风险，这是保障客户权益和规范期货交易的重要环节，所以该做法正确。选项C：事先向客户出示风险说明书，可以让客户在进行期货交易之前充分了解交易的风险情况，以便客户做出理性的决策，符合期货交易的风险告知原则，该做法也是正确的。选项D：期货交易具有专业性和风险性，要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令，可能会导致客户无法直接掌控自己的交易决策，增加交易风险，同时也不符合期货交易中保障客户自主决策权的原则。因此，期货公司不应该要求客户全权委托工作人员代为下达交易指令，该做法是错误的。综上，答案选D。13、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。选项A，赔偿额为10%不符合相关规定；选项B，赔偿额60%也不符合该规定；选项D，赔偿额20%同样不符合。而选项C的80%与规定内容相符。所以本题正确答案是C。14、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70％

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准。各选项分析选项A：根据规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，净资本要求是不低于12亿元，而不是10亿元。所以“净资本不低于10亿元”不属于该试行办法中的风险控制指标标准，A选项符合题意。选项B：流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％，这是《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》所规定的风险控制指标标准之一，所以该选项不符合题意。选项C：对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外，此为规定中的风险控制指标标准，该选项不符合题意。选项D：净资本不低于净资产的70％也是《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准，该选项不符合题意。综上，答案选A。15、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违法违规时给予行政处罚主体的相关知识。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范和准则，对会员进行自律管理和服务等。它不具备依法给予行政处罚的权力。行政处罚通常是由具有行政管理职能的行政机关来实施，而中国期货业协会并不属于行政机关，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它具有对期货从业人员违法违规行为依法给予行政处罚的权力，所以选项B正确。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等。它主要是从交易运行和市场秩序维护的角度进行管理，不具备行政处罚权，所以选项C错误。选项D：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，确保期货保证金的安全和完整。其职责主要集中在保证金的监管方面，并不涉及对期货从业人员违法违规行为给予行政处罚，所以选项D错误。综上，答案选B。16、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查独立董事在期货公司兼任独立董事的数量规定。根据相关规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以本题应选B选项。17、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）

A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

C.慈善基金

D.社会保障基金

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券期货投资者适当性管理办法》中专业投资者的相关规定来逐一分析各选项。选项A，最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织。按照规定，最近1年末金融资产不低于1000万元且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或者其他组织才属于专业投资者，该选项中金融资产仅为900万元，未达到1000万元的标准，所以不属于专业投资者。选项B，经有关金融监管部门批准设立的财务公司，属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的专业投资者范围。选项C，慈善基金通常具有稳定的资金来源和专业的管理团队，符合专业投资者的定义，属于专业投资者。选项D，社会保障基金是国家为了保障社会成员的基本生活需要而设立的专项资金，其运作和管理具有专业性和稳定性，属于专业投资者。综上，答案选A。18、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（），风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（）时可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本题考查风险准备金计提比例和停止提取条件的相关知识。根据规定，风险准备金计提比例不得低于管理费收入的10%，而当风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的1%时，便可以不再提取。故本题正确答案是A选项。19、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员

【答案】：D

【解析】本题主要考查非结算会员的客户申请或注销交易编码的办理主体。按照期货交易相关规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，是由非结算会员按照期货交易所的规定办理。结算会员包含交易结算会员和全面结算会员等类型，但本题的正确办理主体并非结算会员、交易结算会员和全面结算会员，而是非结算会员。所以本题答案选D。20、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司缴纳期货投资者保障基金的列支科目。根据相关规定，期货公司缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。在本题中，该经营正常的期货公司所缴纳的3000万元期货投资者保障基金，按照规定需在营业成本中进行列支。选项A管理费用是指企业行政管理部门为组织和管理生产经营活动而发生的各项费用，期货投资者保障基金缴纳不属于管理费用范畴；选项B财务费用是指企业为筹集生产经营所需资金等而发生的费用，期货投资者保障基金缴纳并非财务费用；选项C投资收益是对外投资所取得的利润、股利和债券利息等收入减去投资损失后的净收益，与期货投资者保障基金缴纳无关。所以该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的营业成本中列支，答案选D。21、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所召开会员大会时通知会员的时间规定。依据相关规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。所以本题中正确答案是D，选项A的3日、选项B的5日、选项C的7日均不符合规定。22、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。

A.远期升水

B.远期贴水

C.即期升水

D.即期贴水

【答案】：B

【解析】这道题考查的是货币远期汇率与即期汇率不同关系所对应的专业术语。在外汇市场中，存在着即期汇率和远期汇率这两个重要概念，即期汇率是当下进行外汇交易时使用的汇率，而远期汇率则是未来某一特定日期进行外汇交易时约定的汇率。对于货币的远期汇率和即期汇率的比较，存在两种情况。当一种货币的远期汇率高于即期汇率时，我们称之为远期升水；反之，当一种货币的远期汇率低于即期汇率时，这种情况就被定义为远期贴水。本题问的是一种货币的远期汇率低于即期汇率的称谓，按照上述定义，答案是远期贴水。选项A远期升水不符合题目所描述的情况；选项C即期升水和选项D即期贴水，它们强调的是即期汇率在不同时间或不同市场条件下的上升或下跌情况，并非本题所问的远期汇率和即期汇率之间的比较关系，所以这三个选项均不正确。综上，本题正确答案是B。23、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本题考查对利用期货交易内幕信息进行交易的处罚规定。依据相关法律法规，对于像李某这种获取对期货交易价格有重大影响的内幕信息，且在信息尚未公开前就利用该内幕信息从事期货交易的行为，应没收违法所得，同时要并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。选项A“1倍以上3倍以下”不符合相关规定；选项C“1倍以上7倍以下”不是此类情形的正确处罚标准；选项D“3倍以上5倍以下”也与实际法规要求不符。所以本题正确答案是B。24、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。在期货交易中，当客户违约致使保证金不足时，依据相关规定和市场机制，期货公司承担着以风险准备金和自有资金进行垫付的责任。期货公司作为连接客户与期货市场的直接主体，对客户交易行为负责并提供服务，当客户违约出现保证金不足情形时，有义务采取措施保障交易的正常进行，因此需用风险准备金和自有资金垫付。而期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非承担垫付职责的主体；财务部是负责财政财务管理等工作的部门，与期货交易中客户违约保证金垫付无关；证监会主要负责对证券期货市场进行监管，也不是进行垫付操作的主体。所以本题选A。"25、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中期货公司对特定交易指令处理不当造成客户损失的责任承担问题。当客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向时，若期货公司未予拒绝而进行交易并造成客户损失，从法律规定和交易规范的角度来看，期货公司有义务对客户下达的交易指令进行审核，确保指令的完整性和明确性。在客户下达的指令不完整的情况下，期货公司未履行审核义务、未拒绝该指令并进行交易，存在明显过错。选项A，期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外，符合过错责任原则。即正常情况下期货公司因自身过错导致客户损失应承担赔偿责任，但若客户事后对该交易予以追认，说明客户认可了该交易行为，那么期货公司可不承担赔偿责任，该项正确。选项B，客户自己承担责任不合理，因为客户下达的指令不完整并非客户故意或存在重大过错，且期货公司有审核义务却未拒绝交易，不能将损失完全归咎于客户。选项C，期货公司与客户平均分担责任，没有合理依据，期货公司的过错是导致损失发生的主要原因，不应简单地平均分担责任。选项D，期货公司与客户自行协商确定责任承担方式，不符合规范的处理要求，在这种明确存在过错责任的情况下，应依据相关规定确定责任承担主体，而不是靠协商。综上，本题的正确答案是A。26、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.5万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.10万元以上600万元以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司欺诈客户行为的罚款规定。根据相关规定，期货公司有欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，需处以特定额度罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。逐一分析各选项：-A选项“5万元以上10万元以下”，该金额范围不符合期货公司在没有违法所得或者违法所得不满10万元情况时的罚款规定，所以A选项错误。-B选项“10万元以上30万元以下”，同样不符合相关规定的罚款金额范围，故B选项错误。-C选项“10万元以上50万元以下”，符合期货公司没有违法所得或者违法所得不满10万元时应并处的罚款额度规定，所以C选项正确。-D选项“10万元以上600万元以下”，该额度超出了规定的罚款范围，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。27、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.会员

D.机构投资者

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中强行平仓费用及损失的承担主体。在期货交易里，会员有按期货交易所规定追加保证金或者自行平仓的义务。当会员未在规定时间内追加保证金或者自行平仓时，期货交易所会对该会员的合约进行强行平仓操作。从责任承担的逻辑来看，由于是会员自身没有履行相关义务才导致了强行平仓这一结果，所以强行平仓所产生的有关费用和发生的损失理应由会员来承担。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所和组织管理机构，其进行强行平仓是按照规定履行职责，并非强行平仓费用和损失的承担主体。选项B，期货公司是代理客户进行期货交易的中介机构，这里强调的是期货交易所会员的情况，并非期货公司承担责任。选项D，机构投资者是参与期货交易的主体之一，但本题讨论的是会员未履行义务时的责任承担，机构投资者并非对应主体。综上，答案选C。28、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％

【答案】：B"

【解析】本题主要考查机构投资者以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失时的补偿规则。对于以机构投资者身份但以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的情况，应按照机构投资者的补偿规则进行补偿。选项A个人投资者补偿规则不适用于本题这种情况；选项C个人投资者和机构投资者表述错误；选项D保证金损失的50％并非本题适用的补偿规则。因此，正确答案是B。"29、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的缴纳比例来计算该期货公司应缴纳的保障基金范围，进而得出答案。根据相关规定，期货公司应当按照代理交易额的一定比例缴纳期货投资者保障基金，其缴纳比例为：代理交易额的0.005%-0.01%。已知该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，因为1亿元=100000000元，所以35亿元=35×100000000=3500000000元。计算最低缴纳金额：按照代理交易额的0.005%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。计算最高缴纳金额：按照代理交易额的0.01%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以该期货公司2008年第4季度应缴纳的期货投资者保障基金金额范围是1750元至3000元，答案选A。30、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。

A.股东大会和董事会会议的筹备

B.股东大会和董事会会议文件的保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.董事长因故不在时代其履行职权

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事会秘书的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：股东大会和董事会会议的筹备董事会秘书需要负责组织和安排股东大会和董事会会议的各项准备工作，如确定会议时间、地点、议程，通知参会人员等，所以股东大会和董事会会议的筹备是董事会秘书的职责之一。选项B：股东大会和董事会会议文件的保管董事会秘书要对股东大会和董事会会议产生的文件进行妥善保管，这些文件是公司决策过程的重要记录，对于公司的运营和管理具有重要意义，因此该选项属于董事会秘书的职责。选项C：期货交易所股东资料的管理股东资料是公司重要的信息资源，董事会秘书有责任对期货交易所股东的相关资料进行管理和维护，以确保公司能够准确掌握股东情况，为公司的决策和运营提供支持，所以该选项也是董事会秘书的职责。选项D：董事长因故不在时代其履行职权董事长因故不能履行职权时，通常由副董事长代行董事长职权；如果没有副董事长或者副董事长不能履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。而董事会秘书主要负责公司的信息披露、会议组织、文件保管等事务性工作，并不具备代行董事长职权的职责。综上，答案选D。31、期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上（）万元以下的罚款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司任用未取得任职资格人员担任董事、监事和高级管理人员且无违法所得或违法所得不满20万元时的罚款金额规定。根据相关法规，期货公司出现任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的情况，若没有违法所得或者违法所得不满20万元的，应处20万元以上100万元以下的罚款。选项A的30万元不符合法规规定的罚款上限标准；选项B的50万元同样未达到正确的罚款上限金额；选项D的150万元超出了法规规定的罚款范围。所以本题正确答案是C。32、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询，是期货公司首席风险官履行监督职责的重要体现。首席风险官需要对公司经营管理全过程进行监督，对于可能出现的违规情况及时提出质询，以保障公司合规运营，因此该选项属于首席风险官的职责。选项B负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责。首席风险官的核心职责是对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而不是负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官的职责。选项C检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的重要工作内容。首席风险官要确保公司建立完善的风险监管指标管理制度，以有效防范和控制风险，保障公司的稳健运营，故该选项属于首席风险官的职责。选项D按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，是首席风险官配合监管部门工作、保证公司合法合规运营的具体体现。首席风险官有义务根据监管部门的要求，对相关问题进行深入核查并反馈情况，所以该选项属于首席风险官的职责。综上，答案选B。33、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。

A.由协会理事会制定，并报会员大会批准

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】：C

【解析】本题可根据中国期货业协会章程的制定主体及报备要求来分析各选项。选项A该选项称由协会理事会制定，并报会员大会批准。实际上，中国期货业协会章程是由会员大会制定，并非理事会，所以该选项错误。选项B此选项表示由协会理事会制定，并报会员大会备案。如前面所分析，制定主体错误，且不是报会员大会备案，因此该选项错误。选项C中国期货业协会章程是由协会会员大会制定，制定完成后需要报国务院期货监督管理机构备案，该选项表述正确。选项D虽然章程由协会会员大会制定，但只需报国务院期货监督管理机构备案，而非批准，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。34、下列选项中不属于理事会职权的是()。

A.审议批准风险准备金的使用方案

B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

【答案】：D

【解析】本题主要考查对理事会职权的理解和掌握。选项A审议批准风险准备金的使用方案属于理事会的职权范围。风险准备金是期货交易所为应对可能出现的风险而设立的专项资金，理事会作为期货交易所的重要决策机构，需要对其使用方案进行审议批准，以确保资金的合理使用和交易所的稳定运营，所以选项A不符合题意。选项B审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法是理事会的职权之一。章程和交易规则是期货交易所运行的基本准则，而细则和办法是对它们的进一步细化和补充，理事会有权对这些细则和办法进行审议批准，以保证交易活动的规范有序进行，选项B不符合题意。选项C监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况是理事会的重要职责。总经理负责具体执行会员大会和理事会的决议，理事会需要对其执行情况进行监督，以确保各项决议能够得到有效落实，选项C不符合题意。选项D决定增加或者减少期货交易所注册资本是会员大会的职权，而非理事会的职权。会员大会是期货交易所的最高权力机构，对于涉及交易所注册资本等重大事项具有决策权，所以选项D不属于理事会职权，符合题意。综上，答案选D。35、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来对选项进行分析判断。选项A：公正公正通常是指在处理事务、做出裁决等方面不偏袒任何一方，强调的是一种公平合理的态度和行为准则。它主要适用于评价决策过程、裁判行为等是否公平正义，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，所以该选项不符合要求。选项B：安全证券公司协助维护期货交易系统的稳定运行时，保证期货交易数据传送的安全是至关重要的。交易数据包含了大量的敏感信息，如客户的交易指令、资金信息等，只有确保数据传送的安全性，才能防止数据泄露、篡改等情况的发生，保障期货交易的正常进行和投资者的合法权益，因此该选项符合题意。选项C：公开公开一般是指信息向社会公众披露，让大众知晓。其重点在于信息的透明度和可获取性，与交易数据传送过程中需要保障的特性不同，所以该选项不正确。选项D：公平公平主要侧重于强调在交易过程中各方的机会均等、待遇平等，是一种关于交易环境和规则的要求。而题干强调的是交易数据传送的特性，公平并非描述数据传送的恰当词汇，所以该选项也不合适。综上，答案选B。36、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司中限制、阻挠首席风险官正常开展工作时首席风险官的报告对象相关规定。选项A，一般业务人员主要负责日常的具体业务操作，其权限和影响力相对有限，通常难以对首席风险官的工作形成实质性的限制、阻挠，即使有个别一般业务人员的不当行为，也很难上升到需要向中国证券监督管理委员会派出机构报告的层面，所以A选项错误。选项B，风险控制人员与首席风险官在期货公司的风险管理工作中有一定关联，二者更多的是协作关系，他们的职责是共同保障公司的风险处于可控范围内，而非限制、阻挠首席风险官工作，所以B选项错误。选项C，中层管理人员负责公司某个部门或业务板块的管理工作，虽然有一定的权力，但相较于股东、董事和经理层，其决策影响力和对公司整体运营的掌控力较弱，一般情况下难以对首席风险官的工作形成全面、实质性的限制和阻挠，所以C选项错误。选项D，股东是公司的出资人，对公司的重大决策有重要影响；董事是公司决策层的成员，负责制定公司的重大战略和政策；经理层负责公司的日常经营管理。他们在公司中拥有较高的权力和较大的影响力，可能会基于自身利益等因素，限制、阻挠首席风险官正常开展工作。当出现这种情况时，首席风险官为了履行其职责，保障公司的合规运营和投资者的利益，可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。所以D选项正确。综上，本题答案选D。37、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所特有的风险管理制度中与会员分级结算制度相关的内容。对各选项的分析A选项：涨跌停板制度涨跌停板制度是为了限制期货合约价格波动的幅度，防止价格过度波动引发市场风险，它是一种对价格波动范围进行限制的制度，并非专门针对会员分级结算制度所特有的风险管理制度。所以A选项不符合题意。B选项：结算担保金制度结算担保金制度是期货交易所实行会员分级结算制度下特有的风险管理制度。在会员分级结算制度中，结算会员通过缴纳结算担保金，共同应对可能出现的违约风险，当个别结算会员无法履行结算义务时，可用结算担保金弥补违约损失，以维护市场的稳定和正常运转。所以B选项正确。C选项：结算准备金制度结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。它主要是用于保障会员交易结算的正常进行，但不是会员分级结算制度特有的风险管理制度。所以C选项不符合题意。D选项：保证金制度保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，用于结算和保证履约。它是期货交易的基本制度之一，不专属于会员分级结算制度下的风险管理制度。所以D选项不符合题意。综上，答案选B。38、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。

A.期货

B.证券

C.基金

D.银行

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司法定代表人所需从业人员资格的相关规定。对于期货公司而言，其业务核心围绕期货交易等相关活动。担任期货公司现任法定代表人，需要具备与期货业务紧密相关的专业知识和从业资格，以便能更好地管理和运营公司，保障期货业务的合规、有序开展。选项A，期货从业人员资格与期货公司的业务直接相关，拥有该资格的人员熟悉期货市场的规则、交易流程等重要内容，能够为期货公司的运营提供专业的指导和管理，所以期货公司现任法定代表人应具有期货从业人员资格符合规定。选项B，证券业务与期货业务虽同属金融领域，但有着不同的业务范畴和规则体系。证券从业人员资格主要针对证券市场的发行、交易等业务，并非期货公司法定代表人必须具备的资格。选项C，基金业务侧重于基金的募集、投资、管理等方面，与期货公司的核心业务关联性不大，基金从业人员资格也不是期货公司法定代表人必备的资格要求。选项D，银行业务主要包括存款、贷款、结算等传统金融业务，和期货公司的业务性质差异明显，银行从业人员资格对于期货公司法定代表人来说并非必要条件。综上，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得，本题正确答案是A。39、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的了解。选项A：中国期货业协会和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理，该选项符合相关规定，是正确的。选项B：中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，并非对首席风险官进行自律管理的主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是经营期货业务的金融机构，不是对首席风险官进行自律管理的主体，该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行行政监管，而非自律管理，该选项错误。综上，本题正确答案是A。40、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题考查甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应提供的申请日前的月数。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，甲期货公司准备从事投资咨询业务，其提交期货公司风险监管报表时应是申请日前6个月的。所以答案选C。41、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.备案管理

C.全面管理

D.监督管理

【答案】：A

【解析】本题可根据中国期货业协会的职能来分析各选项。选项A：自律管理中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责就是对期货从业人员实行自律管理，通过制定自律规则、执业标准，开展从业人员的资格管理、后续职业培训和执业检查等活动，规范期货从业人员的行为，维护期货市场的秩序和稳定。所以选项A正确。选项B：备案管理备案管理通常是指相关主体将有关信息向特定部门进行登记备案，以方便监管部门掌握情况。中国期货业协会的主要职能并非单纯的备案管理，该选项不符合协会对期货从业人员的管理方式，所以选项B错误。选项C：全面管理“全面管理”表述过于宽泛，中国期货业协会主要侧重于行业的自律方面，并非对期货从业人员进行全面涵盖所有方面的管理，所以选项C错误。选项D：监督管理监督管理更强调带有行政权力的监管行为，一般由具有行政监管职能的政府部门来实施，如中国证监会及其派出机构。而中国期货业协会是自律组织，不具备行政监督管理的权力，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。42、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管标准不符合规定标准时，中国证券监督管理委员会派出机构进行现场检查的时间规定。根据相关规定，期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，所以答案选A。"43、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司报送非结算会员及非结算会员客户相关信息的对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但全面结算会员期货公司按规定并非向中国证监会报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，所以A选项错误。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内证券期货市场的一线监管工作，同样，全面结算会员期货公司不是向其报送相关信息，B选项错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构的主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控，全面结算会员期货公司按规定应当向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，以便监控机构对保证金的安全等情况进行有效监管，C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并非全面结算会员期货公司报送相关信息的对象，D选项错误。综上，本题正确答案为C。44、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.交易对手方

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务致期货经纪合同无效，若该机构按客户交易指令入市交易，收取的佣金需返还给客户，而交易结果应由客户承担。这是因为虽然合同无效，但交易是按照客户的指令进行的，客户是交易行为的实际决策者和利益相关者，所以交易的结果理应由客户承担。因此本题正确答案选B。"45、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函

B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定

C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产

D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债

【答案】：B

【解析】本题可先根据题干数据计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例，再结合《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定对各选项进行分析判断。步骤一：计算该期货公司流动资产与流动负债的比例已知该期货公司流动资产为\(6000\)万元，流动负债为\(5500\)万元，根据比例计算公式：\(流动资产与流动负债的比例=\frac{流动资产}{流动负债}\times100\%\)，可得该公司流动资产与流动负债的比例为：\(\frac{6000}{5500}\times100\%\approx109.09\%\)步骤二：分析各选项选项A：虽然该公司流动资产与流动负债的比例低于\(150\%\)，但并不能直接得出中国证监会要向其出具警示函的结论。因为题干已表明该比例不低于\(100\%\)时风险监管指标符合规定，并未提及在此情况下需出具警示函，所以该选项错误。选项B：由计算可知，该公司流动资产与流动负债的比例约为\(109.09\%\)，不低于\(100\%\)，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，其风险监管指标符合规定，该选项正确。选项C：该公司风险监管指标符合规定，无需因流动资产与流动负债的比例低于\(150\%\)就要求其增加流动资产，所以该选项错误。选项D：同理，该公司风险监管指标符合规定，无需因流动资产与流动负债的比例低于\(150\%\)就要求其减少流动负债，所以该选项错误。综上，答案选B。46、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。

A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

B.方案符合规定

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司设立的相关规定，对该证券公司的出资方案进行逐一分析。选项A分析根据相关规定，期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，非货币财产出资所占比例不得高于自有资本的一定比例，且对某些类型的财产出资有严格限制。抵债取得的对某公司的股权，由于其来源和性质具有不确定性，可能存在潜在风险，通常不允许用于期货公司的出资。所以该方案中以抵债取得的对某公司的股权作为出资不符合规定，选项A正确。选项B分析因为方案中存在以抵债取得的对某公司的股权出资这一不符合规定的情况，所以方案并不符合规定，选项B错误。选项C分析《期货交易管理条例》规定，期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。该证券公司以1.7亿元人民币作为出资，货币出资比例为\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，货币出资比例并不低，符合相关规定，选项C错误。选项D分析题干中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，2亿元大于3000万元，注册资本符合要求，选项D错误。综上，本题正确答案是A。47、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】该题考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时限制当事人期货交易的时间规定。依据相关法律法规，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，限制时间一般不得超过15个交易日；若案情复杂，还可以延长至30个交易日。所以答案选D。"48、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题主要考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。会员制期货交易所一般设有理事会，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。根据相关规定，会员制期货交易所的专门委员会由理事会设立，专门委员会在理事会的领导下开展工作，协助理事会处理相关事务。而董事会是公司制企业的决策机构，会员制期货交易所并不存在董事会这一组织架构；股东大会是公司制企业的权力机构，主要对公司重大事项进行决策；会员大会是会员制期货交易所的权力机构，决定期货交易所的重大事项，但并不负责设立专门委员会。所以本题答案选A。49、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司变更注册资本时，国务院期货监督管理机构作出批准或者不批准决定的时间规定。根据相关规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。因此，答案选C。选项A的10日、选项B的15日以及选项D的30日均不符合该情形下的时间要求。50、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可时的公告要求。依据相关规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了确保信息能够准确、及时、广泛地传达给相关利益方和社会公众，保障市场的透明度和信息的对称。选项A，仅在期货公司网站公告，受众范围局限于该公司自身的客户和关注者，不能满足信息广泛传播的要求。选项B，中国期货业协会网站主要用于行业自律管理信息等的发布，并非专门用于期货公司上述事项的公告平台。选项C，期货交易所网站主要围绕期货交易相关信息，如合约规则、行情等进行发布，也不是期货公司设立、变更等事项的公告指定媒体。而选项D中国证监会指定的媒体，具有权威性和广泛的传播性，能够使相关信息得到有效传达，所以正确答案为D。第二部分多选题(20题)1、下列关于期货交易所的说法，正确的有()。

A.期货交易所不实行会员分级结算制度

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是个人

【答案】：BD

【解析】本题可对每个选项逐一分析来判断其正确性。选项A：期货交易所可以根据自身情况选择结算制度，既可以实行全员结算制度，也可以实行会员分级结算制度，并非一定不实行会员分级结算制度，所以选项A错误。选项B：依据相关规定，期货交易所可以结合实际需求和自身条件实行会员分级结算制度，故选项B正确。选项C：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，而不是初级会员和高级会员，所以选项C错误。选项D：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织，不能是个人，所以选项D正确。综上，正确答案是BD。2、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。

A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平

B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

C.已按规定足额缴纳上一年度保障基金

D.保障基金总额足以覆盖市场风险

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形。选项A“期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平”，这一情况主要影响的是期货公司自身的财务状况和潜在的债务风险，与保障基金的缴纳暂停条件并无直接关联。保障基金的设立是为了应对市场风险等特定情况，而非因期货公司自身的诉讼及负债问题而暂停缴纳。所以选项A不符合题意。选项B当“期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力”时，期货交易所和期货公司自身面临巨大的经营压力和风险。在这种情况下，要求其继续缴纳保障基金可能会加重其负担，甚至影响其正常运营。所以这种情形下经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，选项B符合题意。选项C“已按规定足额缴纳上一年度保障基金”，这只是完成了上一年度的缴纳义务，但不能作为暂停缴纳当前保障基金的依据。保障基金的缴纳与否更多地与市场风险和保障基金的总额覆盖情况相关，而不是单纯取决于上一年度是否足额缴纳。所以选项C不符合题意。选项D“保障基金总额足以覆盖市场风险”，此时保障基金已经能够在当前市场环境下为市场提供足够的风险保障。继续要求期货交易所、期货公司缴纳保障基金可能会造成资金的冗余，因此经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，选项D符合题意。综上，本题正确答案选BD。3、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。

A.参加.列席相关的会议

B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝。必要时，应向股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

【答案】：AB

【解析】本题可根据首席风险官的职责和工作要求，对各选项逐一进行分析。选项A首席风险官需要及时了解公司的经营情况和风险状况，参加、列席相关会议能够使其获取有关公司业务、决策等方面的第一手信息，有助于其更好地履行监督、检查和评估公司风险的职责。所以，王某参加、列席相关的会议是正确的工作做法。选项B为期货公司提供审计服务的机构的有关人员掌握着公司财务、合规等方面的重要信息。首席风险官与他们进行谈话，能够从专业审计的角度深入了解公司可能存在的风险点，与自身的监督工作形成互补，有助于更全面地识别和评估公司风险。因此，王某与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话是合理且正确的工作方式。选项C根据相关规定，首席风险官对侵害客户合法权益的指令予以拒绝是正确的，但在必要时，应向公司住所地中国证监会派出机构报告上述情况，而不是向股东会报告。所以该选项做法错误。选项D首席风险官应保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存20年，而不是保存至整改问题完全解决。所以该选项做法错误。综上，正确答案是AB。4、以下有（）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。

A.利用套取手段获取内幕信息的

B.利用刺探手段获取内幕信息的

C.内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的

D.在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查对刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”的认定情形。选项A利用套取手段获取内幕信息，套取行为本身就是一种不正当手段，通过该手段获取证券、期货交易内幕信息，严重破坏了证券、期货市场的公平公正原则，干扰了市场的正常秩序，符合“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”的定义，所以选项A正确。选项B利用刺探手段获取内幕信息，刺探是主动且不合法的获取内幕信息方式，会使内幕信息被非法公开和利用，损害其他投资者的合法权益，破坏市场的稳定性和透明度，因此应认定为“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”，选项B正确。选项C内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，且相关交易行为明显异常，又无正当理由或者正当信息来源。这表明这些人员极有可能是通过不正当途径获取了内幕信息并加以利用，符合“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”的认定标准，选项C正确。选项D在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触后，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源，这说明其可能从内幕信息知情人员处非法获取了内幕信息并进行交易相关操作，应认定为“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”的认定情形，答案为ABCD。5、期货从业人员必须遵守（）。

A.中国期货业协会的自律规则

B.中国证监会的规定

C.期货交易所的自律规则

D.相关法律.行政法规

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据不同主体制定的规则和规定，逐一分析各选项是否为期货从业人员必须遵守的内容。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其制定的自律规则是为了规范期货行业的行为、维护市场秩序和保护投资者合法权益。期货从业人员作为行业的一员，遵守中国期货业协会的自律规则是其基本义务，有助于促进行业的健康、有序发展，所以选项A正确。选项B中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对期货市场实行集中统一监管。中国证监会制定的规定具有权威性和强制性，期货从业人员必须严格遵守这些规定，以确保期货市场的正常运行和防范金融风险，因此选项B正确。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其自律规则对于保障期货交易的公平、公正、公开以及市场的稳定运行至关重要。期货从业人员参与期货交易活动，必然要遵循期货交易所的自律规则，所以选项C正确。选项D相关法律法规是国家为了规范社会经济活动而制定的具有普遍约束力的行为准则。期货交易作为经济活动的一部分，期货从业人员在从事相关业务时必须遵守国家的相关法律和行政法规，这是维护社会法治秩序和保障市场公平竞争的基本要求，故选项D正确。综上，ABCD选项均是期货从业人员必须遵守的内容，本题应选择ABCD。6、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货市场需要真实、准确的信息环境来保障交易的公平与公正。进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易这种行为，会严重误导客户，使其在不了解真实情况的前提下做出错误的投资决策，损害客户的利益，扰乱期货市场的正常秩序，因此这是期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项正确。选项B：客户的期货保证金或者其他资产是客户委托期货公司进行期货交易的重要资产，受到严格的监管和保护。挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重侵犯客户财产权益的行为，违反了相关法律法规和行业规范，会破坏客户对期货市场的信任，所以期货从业人员不得有此行为，该选项正确。选项C：中国证监会作为期货市场的监管机构，会根据市场实际情况和监管需要，制定一系列禁止性的规定和要求。期货公司的期货从业人员必须遵守这些规定，不得从事中国证监会禁止的其他行为，以维护期货市场的健康、稳定发展，该选项正确。选项D：代理客户进行期货交易是期货从业人员的常见业务之一，在符合相关规定和程序的情况下是被允许的，并非禁止行为，所以该选项错误。综上，答案选ABC。7、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（）。

A.自然人配偶的基本情况

B.风险偏好及可承受的损失

C.投资期限、品种、期望收益等投资目标

D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查经营机构向投资者销售产品或提供相关服务时，应当了解的投资者信息。依据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在开展业务时，需要全面了解投资者相关情况，以便提供更合适的产品和服务。选项A分析自然人配偶的基本情况通常不属于经营机构必须了解的投资者信息范畴。经营机构主要关注的是与投资者自身直接相关的、对投资决策和风险承受能力有直接影响的信息，而自然人配偶的基本情况与投资者个人的投资决策及风险承受能力并无直接紧密联系，所以选项A不符合要求。选项B分析风险偏好及可承受的损失是投资者进行投资决策的重要依据。不同的投资者风险偏好不同，对损失的承受能力也各异。经营机构了解投资者的风险偏好及可承受损失情况后，能够为投资者匹配与之风险承受能力相适应的产品或服务，避免投资者投资超出其风险承受范围的产品，从而降低投资风险，所以选项B正确。选项C分析投资期限、品种、期望收益等投资目标反映了投资者的投资需求和预期。不同的投资期限和期望收益要求，适合的投资品种也不同。经营机构了解投资者的投资目标后，可以根据这些信息为投资者提供更精准的投资建议和合适的产品，以满足投资者的投资需求，所以选项C正确。选项D分析收入来源和数额、资产、债务等财务状况直接影响投资者的投资能力和风险承受能力。财务状况良好的投资者可能具有更强的投资能力和风险承受能力，而财务状况较差的投资者可能需要更谨慎地选择投资产品。经营机构了解投资者的财务状况，有助于评估投资者的投资能力和风险承受能力，进而为其提供合适的投资产品和服务，所以选项D正确。综上，答案选BCD。8、下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（）。

A.对保障基金的管理应当遵循安全.稳健的原则

B.保障基金应当实行独立核算.分别管理

C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

D.保障基金管理机构.期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证.账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整.真实

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一进行分析，判断其关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法是否正确。选项A对保障基金的管理遵循安全、稳健的原则是合理且必要的。保障基金的设立目的是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者的保证金损失。所以其管理必须保证资金的安全性，避免出现风险，同时要实