期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习试题及参考答案详解【巩固】

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习试题第一部分单选题(50题)1、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】：A"

【解析】本题可依据期货交易中关于交易结果承担主体的相关规定来分析。在期货经纪业务里，期货公司接受客户委托，以期货公司名义为客户进行期货交易时，客户是交易行为的实际决策者和利益承受者。根据相关法规和市场规则，交易结果应由客户自行承担。本题中该期货公司接受客户甲的委托进行期货交易，那么交易结果自然由甲客户承担，所以答案选A。"2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，有关介绍业务的凭证、合同等资料的保存期限规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，其保存期限不得少于5年。所以该题正确答案是D。3、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中交易指令约定不明确时损失赔偿责任的承担主体。根据题干，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，且期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，那么在这种情况下，除客户予以追认外，对于该交易造成客户的损失，应由期货公司承担赔偿责任。因为期货公司有责任规范交易流程、明确交易指令的下达方式，并证明交易的依据，如果不能履行这些责任，就需要对客户的损失负责。选项A，客户在此种情况下本身并无过错，不需要承担赔偿责任；选项B，期货从业人员是在期货公司的管理和安排下工作，责任主体并非期货从业人员；选项D，直接负责的主管人员虽然对公司运营有管理职责，但在这种情形下，赔偿责任主体是期货公司，而非直接负责的主管人员。所以本题正确答案是C。4、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C选项。依据相关规定，会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，此会议纪要需由出席会议的理事签名。A选项“表决同意的会员”不符合规定，会议纪要并非仅需表决同意的会员签名；B选项“全体会员”也错误，全体会员范围过大，并非是全体会员都需在会议纪要上签名；D选项“所有人”同样不准确，没有这样宽泛的要求。所以本题答案选C。"5、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所对于国债冲抵保证金的相关规定来计算该会员用国债冲抵保证金的最高金额。步骤一：明确国债冲抵保证金的相关规定根据期货交易所规定，国债冲抵保证金的金额不得高于以下两者中的较低值：一是国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值；二是国债基准价的80%。步骤二：分别计算两个参考值-国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元。-国债基准价的80%为：\(4000\times80\%=3200\)（万元）步骤三：确定国债冲抵保证金的最高金额比较上述两个值，\(3200\)万元与\(4000\)万元相比，较低值为\(3200\)万元。但还需考虑该会员需要缴纳的保证金及实有货币资金情况。该会员需要缴纳\(3250\)万元保证金，其实有货币资金为\(700\)万元，那么用国债冲抵的金额最多为：\(3250-700=2800\)（万元），\(2800\)万元小于\(3200\)万元，所以该会员用国债冲抵保证金的最高金额是\(2800\)万元。综上，答案选C。6、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】：D

【解析】首先，计算该期货公司流动资产与流动负债的比例，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，其比例为6000÷5500≈1.09。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准要求不低于100%（即1），预警标准为不低于120%（即1.2）。该期货公司此比例1.09大于规定标准要求的1，所以符合风险监管指标规定标准要求；但1.09小于预警标准的1.2，即低于风险监管指标的预警标准。因此答案选D。7、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司金融期货结算业务实行自律管理主体的掌握。对各选项的分析A选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职能包括对期货公司等会员单位进行自律管理，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，所以A选项正确。B选项：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管，并非实行自律管理，所以B选项错误。C选项：中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责对证券行业进行自律管理，而不是对期货公司的金融期货结算业务进行自律管理，所以C选项错误。D选项：证监会期货部是中国证监会的内设部门，主要承担监管期货市场等职责，属于行政监管，不是自律管理机构，所以D选项错误。综上，答案选A。8、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所终止清算方案的报告对象。依据相关规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向中国证监会报告。中国证监会作为对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，在期货市场的监管中起着关键作用，能对期货交易所的清算过程进行有效监督和指导，以保障期货市场的稳定和规范运行。所在地人民法院主要负责司法审判工作，并非负责接收期货交易所清算方案报告的主体；期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，不涉及对清算方案的接收；财政部主要负责财政收支管理等宏观财政事务，与期货交易所清算方案报告无关。所以本题答案选A。9、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此题考查申请设立期货公司时股东出资的货币出资比例规定。依据相关规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，其中货币出资比例不得低于85%。所以本题正确答案是D。"10、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构时提交风险监管报表的时间要求。依据相关规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月末的风险监管报表。所以本题正确答案选C。"11、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查的是中国证监会对证券公司申请介绍业务作出批准与否决定的时间。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。所以本题正确答案是D。"12、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分

【答案】：D

【解析】本题考查国有以及国有控股企业、单位和个人违规进行期货交易时对相关责任人员的处分规定。根据《期货交易管理条例》等相关规定，国有以及国有控股企业违反相关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。选项A“直接开除的处分”表述过于绝对，处分有一个从轻到重的过程，并非直接开除；选项B“降级直至判刑的处罚”，判刑属于刑事处罚，题干说的是纪律处分，概念混淆；选项C“降级的纪律处分”不全面，处分程度还有可能更严重直至开除。所以正确答案是D。13、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查对客户账户管理相关规定的理解，破题点在于准确掌握期货公司在客户账户管理方面的各项要求。选项A：期货公司为每一个客户单独开立专门账户是合理且必要的。这有助于确保客户资金的独立性和安全性，便于对每个客户的交易资金进行精准管理和核算，能够有效避免客户资金混淆和被挪用等风险，所以该选项表述正确。选项B：交易编码是客户进行期货交易的重要标识，期货公司作为专业的金融服务机构，有责任和义务为客户申请交易编码。通过为客户申请交易编码，保证客户能够合法、合规地参与期货交易市场，故该选项表述正确。选项C：当客户销户时，及时申请注销客户的交易编码是符合规定和流程的。注销交易编码可以防止客户账户被他人非法使用，保障客户的信息安全和交易安全，也有助于期货交易所和期货公司对市场交易数据进行准确统计和管理，因此该选项表述正确。选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合在一起进行交易，这种交易方式存在诸多弊端。它会导致交易记录不清晰，无法准确区分每个客户的交易情况，可能损害客户的利益，也不利于期货市场的规范和监管。根据相关规定，期货公司严禁进行混码交易，而不是经期货交易所批准就可以进行，所以该选项表述错误。综上，答案选D。14、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。

A.平仓

B.交割

C.结算

D.内幕交易

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货交易相关概念的理解。选项A平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，以了结期货交易的行为。这与题干中描述的行为完全相符，所以选项A正确。选项B交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程，并非题干所描述的通过反向交易合约来了结交易，所以选项B错误。选项C结算指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割货款和其他有关款项进行的计算、划拨，它主要涉及资金的核算和划转，并非题干所涉及的交易行为，所以选项C错误。选项D内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为，这与期货交易中通过反向合约了结交易的行为无关，所以选项D错误。综上，本题答案选A。15、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定，所以本题应选A。"16、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由（）决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》规定的违法行为行政处罚决定主体的相关知识。根据法规规定，对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定。选项B司法机关，主要负责司法审判等工作，并非对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的决定主体。选项C公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，通常不负责对《期货交易管理条例》规定违法行为的行政处罚决定。选项D国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，也不是对《期货交易管理条例》规定违法行为进行行政处罚的决定主体。所以本题正确答案是A。17、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司人员任用的相关规定。根据规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案是B选项。"18、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施相关知识。题干分析李某作为期货公司的期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。客户按其建议购买期货后损失惨重，李某的这种行为违反了相关从业规定。选项分析A选项：给予警告处分一般针对情节相对较轻的违规行为。而李某私下做出保证客户盈利、承担损失的承诺，这种行为严重违反了期货从业人员的职业操守和相关规定，仅给予警告处分不足以起到惩戒和规范行业秩序的作用，所以A选项不符合要求。B选项：认定承诺无效并给予3万元以下罚款，通常是由中国证监会及其派出机构等行政监管部门来执行的处罚方式，并非期货业协会的处罚措施，所以B选项错误。C选项：根据相关规定，期货从业人员向投资者作出获利保证或者承担共担风险承诺的，情节严重的，期货业协会可以撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。李某私下对客户做出盈利保证和承担损失的承诺，导致客户损失惨重，属于情节严重的违规行为，期货业协会可以采取撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请的处罚措施，C选项正确。D选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，有权对期货从业人员的违规行为进行处罚和管理，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。19、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.对冲

【答案】：C

【解析】本题主要考查国有以及国有控股企业进行境内外期货交易应遵循的原则。选项A，套利是指在两个不同的市场中，以有利的价格同时买进并卖出或者卖出并买进同种或本质相同的证券的行为，其目的是获取差价利润，并非国有以及国有控股企业进行境内外期货交易应遵循的原则，所以A选项错误。选项B，基差是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差，它主要用于衡量现货与期货价格之间的关系，不是企业进行期货交易应遵循的原则，所以B选项错误。选项C，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵销被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，主要目的是为了规避生产经营中的风险，套期保值符合这一需求和目的，所以国有以及国有控股企业进行境内外期货交易应当遵循套期保值的原则，C选项正确。选项D，对冲是指特意减低另一项投资风险的投资，它是一种在减低商业风险的同时仍然能在投资中获利的手法。但它不是国有及国有控股企业进行境内外期货交易应遵循的特定原则，所以D选项错误。综上，本题答案选C。20、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司从事期货投资咨询业务的监督管理主体。选项A：中国证监会及其派出机构对期货市场进行全面的监督管理，期货公司从事期货投资咨询业务属于期货市场的业务范畴，必然要接受中国证监会及其派出机构的监督管理，所以选项A正确。选项B：财政部门主要负责财政收支、财政政策制定与执行等财政相关工作，并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理，因此选项B错误。选项C：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易等，但它并非是对期货公司从事投资咨询业务的主要监督管理主体，所以选项C错误。选项D：证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等证券业务，与期货公司从事期货投资咨询业务的监督管理并无关联，故选项D错误。综上，答案选A。21、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司停业时应提交申请材料的对象。选项A：中国证监会即中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。期货公司作为金融市场中与期货交易相关的重要主体，其停业等重大事项需要向具有全面监管职责的中国证监会提交相应申请材料，以接受严格的审查和监管，所以该选项正确。选项B：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它侧重于组织和监督期货交易的日常运行，并不负责审批期货公司停业申请，因此该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、维护行业秩序等，不具备审批期货公司停业申请的权力，所以该选项错误。选项D：国家工商总局主要负责市场监管和行政执法等工作，例如企业的注册登记、商标管理等。虽然期货公司的设立和注销等事项会涉及工商登记等程序，但停业申请的审批主体并非国家工商总局，故该选项错误。综上，本题答案选A。22、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】该题考查国务院期货监督管理机构审查期货公司设立申请的时间规定。依据相关规定，国务院期货监督管理机构应在受理期货公司设立申请之日起6个月内，按照审慎监管原则开展审查，并作出批准或者不批准的决定。所以题目中正确答案为C选项。"23、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）

A.重新参加期货从业人员资格考试

B.重新申请期货从业人员资格

C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训

D.在期货公司实习3个月

【答案】：C

【解析】本题主要考查取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格且连续2年未在机构中执业的人员，在申请期货从业人员资格前的规定。选项A：重新参加期货从业人员资格考试并非此类人员申请资格前的必要要求。题干中未提及需要重新考试来获取资格，所以该选项不正确。选项B：重新申请期货从业人员资格是在满足一定条件之后的流程，而不是申请前的前置要求。本题强调的是申请前应做的事情，并非重新申请资格这一行为本身，所以该选项错误。选项C：按照相关规定，取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。该选项符合规定，是正确的。选项D：在期货公司实习3个月并不是此类人员申请期货从业人员资格前的规定动作，题干中没有相关要求，所以该选项错误。综上，正确答案是C。24、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，对外担保及其他形式或有负债之和与净资产的比例要求。对于证券公司申请介绍业务资格，相关规定明确指出，其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，不过因证券公司发债提供的反担保除外。所以本题正确答案是A选项。25、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本题考查非结算会员结算准备金余额相关规定。在期货交易等金融场景中，非结算会员的结算准备金余额有着重要意义。当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定的最低余额时，意味着其资金储备不足以满足交易要求和风险控制标准，为了保证交易的正常进行和市场的稳定，此时应当及时追加保证金或者自行平仓。而当结算准备金余额高于最低余额时，说明其资金状况良好，能够满足当前交易及相关规定要求，不需要进行追加保证金或自行平仓操作；当等于最低余额时，处于刚好满足规定的状态，一般不需要立即采取追加保证金或自行平仓措施；不等于最低余额包含了高于和低于两种情况，表述不准确。所以正确答案是A选项。"26、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货结算公司

【答案】：C

【解析】本题考查客户以有价证券充抵保证金时会员的操作规定。当客户以有价证券充抵保证金时，会员应将收到的有价证券提交给期货交易所。期货交易所是进行期货交易的场所，对期货交易的各个环节进行组织和管理，有价证券充抵保证金的操作也需要在其规范和监管下进行。选项A，期货公司主要是为客户提供期货交易服务、执行客户交易指令等，并非接收有价证券充抵保证金的主体；选项B，中国证监会是对证券期货市场进行监督管理的机构，不负责接收有价证券充抵保证金；选项D，期货结算公司主要负责期货交易的结算工作，通常不直接接收有价证券充抵保证金。所以本题正确答案选C。27、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，对各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。所以本题正确答案是D选项。28、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件。对各选项的分析A选项：发生不可抗力并不必然导致使用期货投资者保障基金补偿投资者保证金损失。不可抗力可能影响市场，但与保障基金的启用条件并无直接的必然联系，所以A选项错误。B选项：仅仅是期货投资者提出要求或者情况危急，不能成为使用期货投资者保障基金补偿的条件。因为投资者的要求不具有直接决定使用保障基金的效力，还需要看期货公司的具体资金状况等因素，所以B选项错误。C选项：期货交易所提出要求或者情况危急也不是使用期货投资者保障基金的条件。期货交易所的诉求不能直接决定保障基金的使用，关键在于期货公司的资金能否弥补投资者保证金缺口，所以C选项错误。D选项：当期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急时，为了保护期货投资者的利益，中国证券监督管理委员会会决定使用期货投资者保障基金来补偿期货投资者保证金损失，这是符合相关规定和实际情况的，所以D选项正确。综上，答案选D。29、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时发生重大事项的报告时限规定。在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的过程中，若发生重大事项，为了保证监管机构能够及时了解相关情况，有效防范风险，相关规定明确要求证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。所以答案选C。30、（）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查可对境外交易者或境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或不定期现场检查的主体。选项A：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会及其派出机构有权力也有责任依据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查，故A选项正确。选项B：证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职能是组织和管理证券交易等，并不具备对境外交易者或境外经纪机构在境内期货交易活动进行现场检查的职责，所以B选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。它主要负责提供交易的场所、设施和服务，制定并实施交易规则等，但没有权限对境外交易者或境外经纪机构进行现场检查，因此C选项错误。选项D：期货业协会期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不涉及对境外交易者或境外经纪机构的现场检查工作，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。31、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：最低额度保证金最低额度保证金并非期货公司风险监管指标。它主要是期货交易中对客户保证金的一种基本要求，用于保障交易的正常进行和风险控制，但并不直接属于衡量期货公司自身风险状况的监管指标范畴。选项B：净资本与净资产的比例净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是在净资产的基础上，对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，通过该比例能够反映期货公司的资本实力和抗风险能力。该比例合理，表明期货公司在风险承受和运营方面处于较为稳定的状态；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的风险隐患。选项C：负债与净资产的比例负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。它体现了期货公司的债务负担和财务杠杆程度。如果负债与净资产的比例过高，说明期货公司的债务压力较大，面临财务风险的可能性增加；反之，比例较低则表明公司财务状况相对稳健，风险相对较小。选项D：规定的最低限额的结算准备金要求规定的最低限额的结算准备金要求是期货公司风险监管中不可或缺的指标。结算准备金是期货公司为了保证履约结算的顺利进行而预先准备的资金，设置最低限额的结算准备金要求，可以确保期货公司在交易过程中有足够的资金来应对可能出现的结算风险，维护市场的稳定运行。综上，答案选A。32、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中客户账户管理的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A客户销户时，期货公司有责任及时申请注销客户的交易编码。这是为了确保交易系统中客户信息的准确性和安全性，避免因未注销交易编码而可能产生的信息泄露、误交易等风险，该选项表述符合相关规定，所以选项A正确。选项B期货公司作为客户参与期货交易的中介机构，应当为客户申请交易编码。交易编码是客户进行期货交易的重要身份标识，由期货公司统一为客户向交易所申请，以保证交易的规范和有序，该选项表述正确。选项C在期货交易中，严禁期货公司为客户进行混码交易。混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合在一起下达交易指令，这种行为会导致交易责任难以界定，损害客户的合法权益，破坏期货市场的正常秩序。所以，无论是否经期货交易所批准，期货公司都不可以为客户进行混码交易，该选项表述错误。选项D期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，这是为了保证客户资金的独立性和安全性，防止客户资金与期货公司自有资金以及不同客户之间的资金相互混淆，确保客户资金的专款专用，该选项表述正确。综上，答案选C。33、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查我国负责保障基金财务监管的主体。选项A，中国证监会主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序，保护投资者合法权益等，但并非负责保障基金财务监管，所以A选项错误。选项B，财政部是国家主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作的宏观调控部门，在我国负责保障基金的财务监管，B选项正确。选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，防范和化解金融风险，与保障基金财务监管无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，不承担保障基金财务监管职责，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。34、会员制期货交易所会员大会由（）召集。

A.监事会

B.理事会

C.总经理

D.理事长

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所会员大会由理事会召集。监事会主要负责检查期货交易所财务，监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为等职责；总经理负责组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议，主持期货交易所的日常工作；理事长主持会员大会、理事会会议等，但并非会员大会的召集主体。因此本题应选理事会，即B选项。"35、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司变更法定代表人时申请材料的提交对象。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，其主要职能是组织和监督期货交易等，并不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料，所以住所地的期货交易所不是正确的提交对象，A选项错误。选项B，中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，期货公司变更法定代表人向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料，符合相关监管流程和要求，B选项正确。选项C，工商行政管理机构主要负责企业的登记注册、市场监管等工作，对于期货公司变更法定代表人这一特定事项，申请材料并非向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交，C选项错误。选项D，国务院国有资产监督管理机构主要是对国有资产进行监督管理，不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料，D选项错误。综上，本题正确答案是B。36、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）

A.15400万元

B.15200万元

C.14400万元

D.14800万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的调整规则来计算调整后的期末净资本。在本题中，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。这意味着该公司目前少计了预计负债，少计的金额为\(400-200=200\)万元。由于预计负债是企业承担的潜在义务，少计预计负债会使得公司的净资本虚高。所以需要对净资本进行调整，将少计的预计负债从原净资本中扣除。已知该公司原期末报表显示净资本为15000万元，那么调整后的期末净资本实际为\(15000-200=15200\)万元。综上，答案选B。37、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

【答案】：C

【解析】本题主要考查普通投资者转化为专业投资者的条件。首先明确普通投资者转化为专业投资者的相关规定。对于法人或其他组织而言，要成为专业投资者需满足最近1年末净资产不低于1000万元，且最近1年末金融资产不低于500万元，同时具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。对于自然人来说，要转化为专业投资者需要最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者具有金融相关专业背景或从事金融相关行业工作经历。接下来对各选项进行分析：-选项A：重庆某公司最近1年末净资产1000万元，满足净资产要求，但金融资产300万元，未达到不低于500万元的标准，且只有1年证券投资经验，不满足2年以上投资经历的要求，所以该公司不能转化为专业投资者。-选项B：北京某公司最近1年末净资产800万元，未达到不低于1000万元的标准，虽然金融资产600万元满足要求，且有2年证券投资经验，但由于净资产不达标，该公司不能转化为专业投资者。-选项C：王女士最近3年个人年均收入50万元，满足收入要求，同时有1年以上证券投资经历，符合自然人转化为专业投资者的条件，所以王女士可以转化为专业投资者。-选项D：邹女士最近3年个人年均收入20万元，未达到不低于50万元的标准，虽然有5年以上证券投资经历，但由于收入不达标，邹女士不能转化为专业投资者。综上，答案选C。38、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查应认定期货经纪合同无效的情形。选项A根据相关法律法规，从事期货经纪业务需要具备相应的主体资格。如果没有从事期货经纪业务的主体资格却从事该业务，这严重违反了市场准入和监管规定，会导致合同的效力基础缺失，破坏了正常的期货市场秩序，因此这种情形下应认定期货经纪合同无效，A选项正确。选项B期货公司与客户签订合同后未及时向中国期货业协会备案，这属于公司在业务流程中的合规性问题，备案本身主要是为了便于行业协会进行管理和监督，未及时备案并不直接影响合同本身的效力，不能以此认定期货经纪合同无效，所以B选项错误。选项C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这主要涉及到期货公司的经营策略和成本核算问题。虽然手续费过低可能对期货公司的经营产生不利影响，但这并不必然导致合同无效，合同双方可以根据实际情况对手续费等条款进行调整或协商，所以C选项错误。选项D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，格式要求通常是为了规范合同文本，提高合同的规范性和严谨性。格式不符合要求可以通过修改或完善来解决，并不影响合同的实质内容和效力，不能因此认定期货经纪合同无效，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。39、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】该题考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求。在证券公司相关业务规定中，明确指出证券公司开展期货介绍业务时，其净资本不低于净资产的70%。所以本题应选择B选项。40、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户申请交易编码的提交对象。根据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定，期货公司为客户申请交易编码时，应当向中国期货保证金监控中心公司提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心公司在期货市场中承担着重要的监控和管理职责，负责对期货市场客户开户等相关信息进行集中监控和管理，接收期货公司提交的客户交易编码申请符合其职能定位。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等；中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算业务；中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，制定行业规范等。这三者均不是期货公司为客户申请交易编码时提交申请的对象。所以本题正确答案为A。41、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。

A.境外国籍人员

B.具有大专以上文化程度

C.具有完全民事行为能力

D.年满20周岁

【答案】：A

【解析】本题可依据期货从业人员资格考试的报考条件，对各选项逐一分析判断。选项A期货从业人员资格考试通常主要面向符合我国相关规定的人员。境外国籍人员可能在身份认定、适用法律法规等方面存在诸多不匹配的情况，不符合我国组织的期货从业人员资格考试的报考条件，所以该选项符合题意。选项B具有大专以上文化程度是较为常见的考试报名条件之一，能保证考生具备一定的知识基础和学习能力以适应期货从业相关知识的学习与考试，属于符合考试条件的情况，故该选项不符合题意。选项C具有完全民事行为能力是参与各类考试及社会活动的基本要求。只有具备完全民事行为能力，才能独立地享有民事权利和承担民事义务，对自己的行为负责，因此具有完全民事行为能力的人员是符合期货从业人员资格考试条件的，该选项不符合题意。选项D年满20周岁的人员一般心智相对成熟，能够较好地理解和掌握考试所需的知识内容，并独立完成考试相关流程，是符合考试条件的，该选项不符合题意。综上，答案选A。42、（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

【答案】：B

【解析】本题可通过对各选项的分析来确定正确答案。根据题干可知，是要在满足一定条件下，人民法院可依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分”，仅表明有不属于期货公司权益资金的部分，但未明确是否超出其权益资金，无法确切得出能冻结属于期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合题意。B选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分”，当存在超出期货公司、客户权益资金的部分时，且期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，那么超出部分可能就包含期货交易所、期货公司的自有资金，此时人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金，该选项正确。C选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分”，重点强调的是超出期货交易所权益资金，未涵盖期货公司，与题干要求的可冻结属于期货交易所、期货公司自有资金不契合，所以该选项不正确。D选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分”，只是说明了有不属于期货交易所权益资金的部分，没有指出是否超出权益资金范围以及与期货公司的关系，不能必然得出可以冻结期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合要求。综上，正确答案是B选项。43、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

【答案】：C

【解析】本题考查全面结算会员期货公司对非结算会员应建立并执行的制度。选项A，持仓制度主要是对期货持仓相关的规定，如持仓限额、持仓报告等，但它并非全面结算会员期货公司按照期货交易所规定对非结算会员重点建立和执行的核心制度，故A项不符合。选项B，交易制度是期货交易过程中的一系列规则和流程，涵盖面较为宽泛，并非专门针对全面结算会员对非结算会员的特定制度，所以B项不正确。选项C，限仓制度是期货交易所为了防止市场操纵和风险过度集中，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。全面结算会员期货公司按照期货交易所的规定，需要建立并执行对非结算会员的限仓制度，以控制市场风险、维护市场秩序，该项符合要求。选项D，保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，作为其履行期货合约的财力担保。虽然保证金制度也是期货交易的重要制度，但本题强调的是全面结算会员期货公司对非结算会员建立并执行的特定制度，限仓制度更符合题意，所以D项不准确。综上，答案选C。44、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司首席风险官提名和聘任的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格，这是确保担任首席风险官的人员具备相应专业能力和资质的重要要求，所以该选项说法正确。选项B：若公司设有独立董事，首席风险官的聘任应当经全体独立董事同意。独立董事作为公司治理中的重要监督力量，其意见对于确保首席风险官能够独立、公正地履行职责具有重要意义，因此该选项说法正确。选项C：公司应当根据章程的规定进行首席风险官的提名和聘任。公司章程是公司的基本准则，规定了公司的组织架构、决策程序等重要事项，按照章程进行提名和聘任能够保证公司决策的规范性和合法性，所以该选项说法正确。选项D：期货公司首席风险官的提名和聘任通常是由董事会决定，而不是股东会作出决议。股东会是公司的最高权力机构，主要对公司的重大事项进行决策；董事会则负责公司的日常经营管理决策，首席风险官的聘任属于公司经营管理层面的事项，应由董事会来决定，所以该选项说法错误。综上，答案选D。45、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。

A.期货公司

B.客户利益

C.期货公司从业人员

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员处理与客户之间利益冲突时应遵循的原则。在期货交易活动中，客户是期货公司的服务对象，为了维护市场的公平公正、保护投资者合法权益以及促进期货市场的健康稳定发展，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，应当始终将客户利益置于首位。选项A，若遵循期货公司优先的原则，可能会使期货公司为了自身利益而损害客户利益，不利于市场的诚信和稳定，故A选项错误。选项C，若以期货公司从业人员利益优先，从业人员可能会为了个人私利做出损害客户利益的行为，破坏市场秩序，故C选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，与期货公司及其从业人员和客户之间的利益冲突处理原则并无直接关联，故D选项错误。因此，本题正确答案为B，即应当遵循客户利益优先的原则予以处理。46、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构开展适当性培训的时间要求。依据相关规定，期货经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，其目的在于提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。选项A每月开展一次培训，频率过高，会增加经营机构的人力、物力成本，且从实际情况来看并非必要；选项B每季度开展一次，也不符合规定的时间间隔要求；选项C每半年开展一次同样不符合相应规定。因此，正确答案是D。47、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】这道题主要考查对期货公司任用人员相关规定的了解。根据规定，自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案是B选项。"48、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

A.决定之日起5日内

B.决定之日起15日内

C.决定之日起10日内

D.决定之日起30日内

【答案】：C

【解析】本题考查甲期货交易所委任中层管理人员向中国证监会报告的期限规定。依据《期货交易所管理办法》，甲期货交易所在决定委任李某做中层管理人员这一事项后，需要在规定时间内向中国证监会报告。选项A的5日、选项B的15日以及选项D的30日，均不符合相关法规规定的报告期限。而选项C，规定报告期限为决定之日起10日内，这是符合《期货交易所管理办法》的正确规定。所以本题正确答案是C。49、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易相关规定来逐一分析各选项。选项A根据规定，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果需根据具体情况确定归属，并非一概由期货公司承担。下单员甲未完全执行小王的交易指令，超出指令进行操作，额外获利的这2000元不属于期货公司正常业务所得，不应归期货公司所有，所以选项A错误。选项B若客户得知交易情况并予以追认，也不意味着2000元应当一半返还给客户。额外获利本就源于未按客户指令操作，若客户追认，通常应将全部获利返还给客户，而不是一半，因此选项B错误。选项C下单员甲是基于客户的资金和交易指令进行操作，额外获利并非甲的智力成果。他未按客户指令执行交易，这种行为违反了职业规范和委托约定，2000元不应归甲所有，所以选项C错误。选项D下单员甲未完全执行小王的交易指令，额外获利2000元，客户资金产生的收益应归客户所有。当客户要求期货公司返还这2000元时，人民法院根据相关规定应予以支持，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。50、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有

B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金

C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中客户资产保护的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A在期货交易中，期货公司存管的期货保证金是客户为进行期货交易而存入的资金，其所有权归客户所有。这是保障客户合法权益的基本规定，期货公司只是负责对这笔资金进行存管，所以选项A表述正确。选项B客户的期货保证金是客户进行期货交易的专项资金，除了依据法律规定进行划转，如用于客户的交易结算等情况外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。这一规定是为了保证客户资金的安全和独立性，防止期货公司或其他主体擅自使用客户资金，损害客户利益，所以选项B表述正确。选项C当期货公司破产时，客户的保证金具有独立性，不属于期货公司的破产财产。这是为了确保客户的资金在期货公司出现经营危机时不受影响，能够得到妥善保护，保障客户的合法权益，所以选项C表述正确。选项D根据相关规定，客户的保证金必须与期货公司的自有财产严格分开管理。将客户保证金与期货公司自有财产合并管理，可能会导致资金混同，增加客户资金被挪用或侵占的风险，不利于对客户资产的保护。因此，选项D表述错误。综上，本题答案选D。第二部分多选题(20题)1、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。

A.有合格的经营场所和业务设施

B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

C.有符合法律.行政法规规定的公司章程

D.从业人员具有从业资格

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》等相关规定，对每个选项进行逐一分析，判断其是否为申请设立期货公司应当具备的条件。选项A合格的经营场所和业务设施是期货公司开展正常经营活动的基础条件。经营场所能够为公司的日常办公、客户接待等提供空间，业务设施则是保障交易、结算等业务顺利进行的硬件支持。如果没有合格的经营场所和业务设施，期货公司的业务将无法正常开展，因此申请设立期货公司需要具备有合格的经营场所和业务设施这一条件，选项A正确。选项B主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力是非常重要的。期货公司作为金融机构，面临着各种市场风险和经营挑战，主要股东和实际控制人具备持续盈利能力，能够在公司发展过程中提供必要的资金支持和资源保障，增强公司的抗风险能力和市场竞争力，有助于期货公司的稳定运营和可持续发展，所以主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力是申请设立期货公司应当具备的条件之一，选项B正确。选项C公司章程是公司的基本准则，它规定了公司的组织架构、运营方式、股东权利义务等重要内容。符合法律、行政法规规定的公司章程能够确保公司的运营符合法律法规的要求，保障公司和股东的合法权益，使公司的各项活动有章可循。因此，申请设立期货公司必须有符合法律、行政法规规定的公司章程，选项C正确。选项D期货业务具有专业性强、风险高的特点，从业人员具备从业资格意味着他们经过了专业的学习和培训，掌握了必要的业务知识和技能，能够为客户提供专业的服务，同时也能更好地遵守行业规范和法律法规，降低公司的经营风险。所以，从业人员具有从业资格也是申请设立期货公司应当具备的条件，选项D正确。综上，ABCD四个选项均是申请设立期货公司应当具备的条件，本题答案为ABCD。2、以下关于期货公司风险监管指标设置预警标准的说法中，正确的有（）。

A.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期

B.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120﹪

D.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标设置预警标准的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：当期货公司风险监管指标达到预警标准时，按照相关规定，该期货公司即进入风险预警期，此选项说法正确。选项B：期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，而不是向全体股东书面报告，所以该选项说法错误。选项C：规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%；规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。所以该选项说法错误。选项D：若期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月，表明公司风险状况得到有效改善，符合风险预警期结束的条件，风险预警期会结束，此选项说法正确。综上，正确答案是AD。3、根据下列选项，回答题。

A.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

B.该事业单位不得进行期货交易

C.中国证监会可以对事业单位进行处罚

D.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司在开展业务时，需遵循特定的规则和限制。某些主体可能由于其性质或其他因素，不适合参与期货交易。事业单位通常具有特定的职能和资金来源，为了保证其资金安全和履行公共服务职责的稳定性，期货交易存在较大风险，不适合该类主体。所以，期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易，A选项正确。选项B事业单位的资金性质多为公共资金，其使用有严格的规定和监管，目的在于保障资金安全，避免因高风险的期货交易导致资金损失，进而影响公共服务的正常开展。因此，该事业单位不得进行期货交易，B选项正确。选项C题干中未提及该事业单位进行了违规期货交易行为，处罚需以存在违法违规事实为前提。在没有证据表明该事业单位有违规操作的情况下，中国证监会不能对其进行处罚，C选项错误。选项D无论该事业单位是否经过上级主管部门批准，基于其自身的性质以及期货交易的高风险性，都不允许其进行期货交易，D选项错误。综上，本题正确答案为AB。4、下列人员需要具备期货从业人员资格的有（）。

A.董事长

B.首席风险官

C.总经理

D.期货公司法定代表人

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查需要具备期货从业人员资格的人员相关知识。在期货公司中，首席风险官需要对期货公司的风险管理等工作进行专业把控和监督，其职责要求具备专业的期货业务知识和技能，所以首席风险官需要具备期货从业人员资格，故选项B正确。总经理负责期货公司的日常经营管理工作，需要熟悉期货业务流程和相关规则，具备专业的期货从业知识才能有效地开展工作，因此总经理需要具备期货从业人员资格，选项C正确。期货公司法定代表人代表公司行使法定权利和承担法定义务，对于期货公司的经营活动需要有深入的了解和把控，也需要具备期货从业人员资格，选项D正确。而董事长主要侧重于公司的战略决策和领导层面的工作，并不一定需要具备期货从业人员资格，所以选项A错误。综上，答案选BCD。5、下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（）。

A.公司副总经理的配偶陈某

B.公司董事张某

C.公司股东刘某

D.公司董事长的母亲钱某

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货公司资产管理业务客户的相关规定。在期货公司业务中，为了保证业务的公正性和独立性，避免利益冲突等问题，通常会对公司的一些内部人员及其特定关系人成为资产管理业务客户有所限制。一般情况下，公司的董事、高级管理人员等可能因职权影响公司决策等，不宜成为本公司资产管理业务的客户。选项A中，公司副总经理属于高级管理人员，其配偶陈某与之存在密切的利益关联关系，若陈某成为本公司资产管理业务客户，可能存在利用副总经理职权获取不当利益或影响业务公正开展的情况，所以陈某不可以成为本期货公司资产管理业务客户。选项B中，公司董事张某，由于其在公司中参与决策等重要事务，若其成为本公司资产管理业务客户，可能会使公司业务的开展受到其董事身份的干扰，无法保证业务的独立性和公正性，因此张某不能成为本期货公司资产管理业务客户。选项C中，公司股东刘某，股东虽然对公司拥有一定权益，但与公司的决策执行层相对独立，其成为资产管理业务客户一般不会对业务的正常开展造成直接的利益冲突和干扰，所以刘某可以成为本期货公司资产管理业务客户。选项D中，公司董事长的母亲钱某，虽然与董事长有亲属关系，但并非公司的决策层和高级管理人员，其成为资产管理业务客户通常不会因职权等因素影响业务的公正开展，故钱某可以成为本期货公司资产管理业务客户。综上，能够成为本期货公司资产管理业务客户的是公司股东刘某和公司董事长的母亲钱某，答案选CD。6、计算期货公司净资本包含的项有（）。

A.净资产

B.负债调整值

C.资产调整值

D.其他调整项

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货公司净资本的计算相关知识来分析每个选项。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，是在净资产的基础上，对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。选项A：净资产净资产是企业所有并可以自由支配的资产，是计算净资本的基础，在计算期货公司净资本时，净资产是重要的组成部分。选项B：负债调整值负债调整值是对期货公司负债项目的调整，不同性质的负债对公司的风险影响不同，需要根据一定的规则进行调整，以此来准确反映公司的实际资本状况，所以负债调整值是计算期货公司净资本包含的项。选项C：资产调整值资产调整值是对资产项目进行调整，因为不同类型的资产其风险程度和变现能力存在差异，需要对资产进行相应的调整以更准确地衡量公司的资本实力和风险承受能力，因此资产调整值属于计算期货公司净资本包含的项。选项D：其他调整项在实际业务中，除了净资产、负债调整值和资产调整值外，还可能存在一些其他影响净资本计算的因素，这些因素就通过其他调整项来体现，以确保净资本计算的全面性和准确性。综上所述，计算期货公司净资本包含的项有净资产、负债调整值、资产调整值和其他调整项，本题正确答案为ABCD。7、取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A.董事

B.独立董事

C.监事

D.营业部负责人

【答案】：ACD

【解析】本题可根据相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：董事取得经理层人员任职资格的人员担任董事职务时，由于其已经具备了一定的管理能力和任职资格，在这种情况下，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。所以选项A正确。选项B：独立董事独立董事需要具备独立的判断能力和专业知识，其任职资格有着特定的要求，与经理层人员任职资格有所不同。取得经理层人员任职资格的人员担任独立董事时，需重新申请任职资格，不能直接按照经理层人员的任职资格来担任该职务。所以选项B错误。选项C：监事取得经理层人员任职资格的人员担任监事职务时，不需要重新申请任职资格，拟任职期货公司可依法依规为其办理任职手续。所以选项C正确。选项D：营业部负责人对于取得经理层人员任职资格的人员，当他们担任营业部负责人这一职务时，同样不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定办理其任职手续即可。所以选项D正确。综上，答案选ACD。8、2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查根据《期货从业人员管理办法》，张某申请期货从业资格应符合的条件。以下对各选项进行逐一分析：A选项：品行端正，具有良好的职业道德是从事期货行业的基本要求。期货行业涉及大量资金交易和客户资产的管理，从业人员需要有良好的道德品质来保证交易的公平、公正，保护客户利益，所以该选项正确。B选项：最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，这是为了确保从业人员具备合法合规的从业记录。若在近3年内有相关处罚，表明其在行为规范和遵守法律法规方面存在问题，可能会给期货市场带来不稳定因素，因此该选项正确。C选项：最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，同样是对从业人员合规性的要求。若曾因违法违规被撤销从业资格，说明其在职业操守和合规意识方面存在严重不足，不适合再次获得从业资格，所以该选项正确。D选项：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满，这是为了防止有不良记录且仍在禁入期的人员进入市场，维护期货市场的正常秩序。只有当禁入期结束，相关人员才能重新申请从业资格，故该选项正确。综上，ABCD选项均为张某申请期货从业资格应当符合的条件。9、下列哪些情况，相关人员连续2年未在机构中执业的．在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训（）

A.取得从业资格考试合格证明

B.被注销从业资格

C.没有从业证明

D.获得国外从业证明

【答案】：AB

【解析】本题主要考查相关人员连续2年未在机构中执业时，申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训的情形。选项A：取得从业资格考试合格证明的人员，如果连续2年未在机构中执业，其知识和技能可能会因长时间未实践而有所生疏。参加协会组织的后续职业培训，可以帮助他们更新知识、提升能力，更好地适应从业要求，因此在申请从业资格前应当参加后续职业培训，该选项正确。选项B：被注销从业资格的人员，其原有的从业资格已不存在。若连续2年未在机构中执业，再次申请从业资格时，参加后续职业培训能够使其重新熟悉行业规范和业务知识，符合行业管理和发展的需要，所以也应当参加后续职业培训，该选项正确。选项C：没有从业证明意味着可能尚未进入相关行业获得从业资格，不存在所谓“连续2年未在机构中执业”后申请从业资格还需参加后续职业培训的前提条件，该选项错误。选项D：获得国外从业证明与国内的从业资格及相关规定并无直接关联，国内协会组织的后续职业培训主要是针对国内从业资格申请或恢复的情况，所以该选项不符合要求，错误。综上，答案选AB。10、制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（）。

A.保障期货从业人员执业安全

B.规范期货从业人员执业行为

C.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

D.维护期货市场秩序

【答案】：BCD

【解析】本题可依据制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关目的来对各选项进行逐一分析。选项A制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的核心是围绕着规范行业行为、提升人员素质和维护市场秩序等