期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺分析含答案详解【突破训练】

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺分析第一部分单选题(50题)1、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司需确保持续符合标准的风险监管指标。期货公司建立与风险监管指标相适应的内部控制制度、风险管理制度以及动态的风险监控和资本补充机制，目的是保障公司的财务稳健和合规运营，使关键的风险监管指标持续符合标准。选项A，净资本是衡量期货公司资本实力和风险承受能力的核心指标之一。净资本反映了公司净资产中具有较高流动性的部分，能够抵御潜在的风险。期货公司的净资本状况直接关系到其能否稳健运营以及对客户权益的保障程度，所以需要确保净资本这一风险监管指标持续符合标准。选项B，净资产是指所有者权益或者权益资本，它包含了多种资产和负债的综合结果，是一个较为宽泛的概念，不能像净资本那样精准地反映期货公司在风险承受和运营稳健性方面的关键信息，所以不是应确保持续符合标准的风险监管指标。选项C，风险准备金是期货公司为应对可能发生的风险而提取的资金，但它并非是直接衡量公司整体风险状况和运营稳健性的核心风险监管指标，其重要性不如净资本。选项D，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，它只是反映了资产的流动性情况，不能全面体现期货公司的风险承受能力和资本充足状况，不是关键的风险监管指标。综上，答案选A。2、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％

【答案】：B"

【解析】本题主要考查机构投资者以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失时的补偿规则。对于以机构投资者身份但以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的情况，应按照机构投资者的补偿规则进行补偿。选项A个人投资者补偿规则不适用于本题这种情况；选项C个人投资者和机构投资者表述错误；选项D保证金损失的50％并非本题适用的补偿规则。因此，正确答案是B。"3、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司股东表决权占比的计算。在计算股东在股东会的表决权占比时，通常按照股东的出资额占公司注册资本金的比例来确定。已知该期货公司注册资本金为1亿元，即10000万元，甲公司出资700万元。那么甲公司在期货公司股东会的表决权占比为甲公司的出资额除以期货公司的注册资本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期货公司股东会的表决权占比为0.07，答案选A。4、负责组织期货从业人员资格考试的机构是()。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查负责组织期货从业人员资格考试的机构。下面对各选项进行分析：-选项A：期货交易所是进行期货交易的场所，其主要职能包括提供交易的场所、设施和服务，制定并实施业务规则，组织和监督期货交易等，但并不负责组织期货从业人员资格考试，所以选项A错误。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非直接负责组织期货从业人员资格考试，所以选项B错误。-选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试，因此选项C正确。-选项D：期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，以保障期货投资者保证金的安全，不负责组织期货从业人员资格考试，所以选项D错误。综上，答案选C。5、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官对期货公司违法违规行为整改情况的报告对象。在期货公司的监管体系中，中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等金融机构的监督管理职能。首席风险官的职责之一是配合期货公司违法违规行为的整改，并且需要将整改情况向具有监管权力和职责的相关部门报告。选项A，公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并不直接参与期货公司违法违规行为整改情况的监管，所以首席风险官无需向公安部门报告整改情况。选项B，中国证监会派出机构负责对本辖区内期货公司的日常监管，首席风险官将期货公司违法违规行为的整改情况向其报告，符合监管流程和职责划分，该选项正确。选项C，工商部门主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工作，并非是期货公司违法违规行为整改情况的主要监管和报告对象，所以该选项不正确。选项D，期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等市场业务，不负责对期货公司违法违规行为整改情况进行接收报告和监管，因此该选项也不正确。综上，答案选B。6、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信情况和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。选项A，资信情况是衡量结算会员信用状况和履约能力的重要指标，期货交易所依据结算会员的资信情况来限制其结算业务范围是合理且必要的。如果结算会员的资信状况不佳，可能存在较高的违约风险，交易所限制其结算业务范围可以有效防范风险，保障市场的稳定运行。选项B，客户情况主要是指结算会员所服务客户的相关信息，如客户数量、客户类型等，它并不能直接反映结算会员自身的结算能力和风险状况，所以不能作为限制结算会员结算业务范围的依据。选项C，资本充足情况虽然也是衡量企业经营状况的一个重要方面，但在本题所涉及的情境中，相关规定明确强调的是资信情况而非资本充足情况，所以该选项不正确。选项D，成交情况主要体现的是结算会员在期货交易中的业务交易量等情况，它不能全面反映结算会员的综合状况，尤其是信用和履约能力，因此也不能作为限制结算业务范围的依据。综上，正确答案是A。7、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》以及相关协会自律规则的规定来对各选项进行分析。A选项：当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会作为行业自律组织，有权力也有责任对违规行为进行调查，并根据调查结果给予纪律处分。这种处分是协会基于自律管理对违规会员采取的一种约束和惩戒措施，符合协会的职责范围和管理方式，所以A选项正确。B选项：行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。协会并非行政机关，不具备实施行政处罚的主体资格，所以B选项错误。C选项：刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，一般由司法机关（法院）依据刑事法律对犯罪嫌疑人进行判决。协会不具有司法权，不能给予刑事处罚，所以C选项错误。D选项：行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。协会不属于国家行政机关，不涉及行政隶属关系，所以无权给予行政处分，D选项错误。综上，本题正确答案是A。8、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的管理措施。依据相关规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员负责对期货交易所的日常经营活动进行监督检查，以确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求。而巡视员主要是公务员非领导职务，并非针对期货交易所派驻的特定人员；审计员通常是负责审计工作的人员，一般不是直接由中国证监会向期货交易所派驻；管理员是一个比较宽泛的概念，在该情境下并非准确的表述。所以本题正确答案是B。9、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）

A.先执行，向中国证监会报告

B.先执行，向期货公司董事会报告

C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制，立即向中国证监会报告

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员面对期货公司违法指令时的正确处理方式。选项A，“先执行，向中国证监会报告”，这种做法存在明显问题。如果先执行违法指令，可能已经造成了违法事实，给市场和投资者带来不良影响，所以该选项错误。选项B，“先执行，向期货公司董事会报告”同样不可取。先执行违法指令会使违法行为得以实施，不能从根本上避免违法后果的产生，因此该选项也不正确。选项C，“抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告”，这是合理且正确的处理方式。期货从业人员有责任抵制违法指令，同时及时向所在公司的高级管理人员或董事会报告，以便公司内部进行处理和纠正，避免违法违规行为的进一步发展，所以该选项正确。选项D，“抵制，立即向中国证监会报告”，虽然抵制违法指令是正确的，但通常情况下，从业人员应先向所在公司内部相关人员报告，而不是直接向中国证监会报告，因为公司内部有管理和监督职责，应先给予其处理问题的机会，所以该选项错误。综上，答案选C。10、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。

A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务

B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C.按规定转让会员资格

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：C

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对每个选项进行分析判断。选项A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是公司制期货交易所会员享有的基本权利之一。会员在符合规定的前提下，可以参与期货交易的各个环节，实现交易目的并完成资金和商品的清算等操作，所以选项A属于会员享有的权利。选项B使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务也是会员的重要权利。交易设施是会员进行交易的基础条件，而有关期货交易的信息和服务能帮助会员更好地了解市场动态、做出交易决策，故选项B属于会员享有的权利。选项C公司制期货交易所一般不存在按规定转让会员资格的情况。公司制期货交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其会员与公司的关系和会员制期货交易所有所不同。在公司制下，股东按照股权规则来行使相关权益，而不是像会员制那样具有会员资格转让的常见模式。所以按规定转让会员资格不属于公司制期货交易所会员享有的权利，该选项符合题意。选项D按照交易规则行使申诉权是保障会员合法权益的重要途径。当会员在交易过程中认为自身权益受到侵害或对交易结果存在异议时，有权按照交易规则进行申诉，以维护自己的合法权益，因此选项D属于会员享有的权利。综上，答案选C。11、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题的正确答案是A选项。在我国期货市场的监管体系中，中国证监会是负责监督管理期货市场的重要机构。对于期货交易所的重大事项变更，如本题中期货交易所欲变更其注册资本，必须经过中国证监会的批准。这是因为中国证监会承担着维护期货市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的关键信息变更进行严格把控，有助于保障期货市场的稳定运行和健康发展。中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监管，并不直接管理期货交易所的相关事务，所以B选项不符合要求。住所地的工商行政管理部门主要负责企业的登记注册等一般性工商事务管理，对于期货交易所这种特殊金融机构的注册资本变更等重大事项，没有批准权限，故C选项错误。期货业协会是期货行业的自律性组织，它主要发挥行业自律、服务、传导等作用，不具备对期货交易所注册资本变更的批准权力，因此D选项也不正确。综上所述，答案选A。12、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为准则。选项A，诚实守信是期货从业人员在执业过程中应当遵循的重要准则。对期货交易各方高度负责，意味着要秉持诚实信用的态度，如实告知相关信息，不欺诈、不隐瞒，这与题干中对交易各方负责、维护期货业和从业人员职业声誉等表述相契合，所以选项A正确。选项B，保守秘密主要侧重于对客户信息、商业机密等的保护，虽然也是从业人员应有的品质，但题干重点强调的是对交易各方负责以及整体职业态度等方面，保守秘密并非最契合题意的选项。选项C，合规执业强调的是遵守相关法律法规和行业规定进行业务操作，它是保障业务合法合规的重要方面，但没有直接体现出题干中“对期货交易各方高度负责”以及“珍惜和维护职业声誉”等核心要点。选项D，勤勉尽责侧重于在工作中勤奋努力、认真负责地履行职责，但相比之下，诚实守信更能全面涵盖对交易各方负责以及维护行业和自身声誉等多方面要求。综上，本题正确答案是A。13、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中交易指令约定不明确时损失赔偿责任的承担主体。根据题干，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，且期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，那么在这种情况下，除客户予以追认外，对于该交易造成客户的损失，应由期货公司承担赔偿责任。因为期货公司有责任规范交易流程、明确交易指令的下达方式，并证明交易的依据，如果不能履行这些责任，就需要对客户的损失负责。选项A，客户在此种情况下本身并无过错，不需要承担赔偿责任；选项B，期货从业人员是在期货公司的管理和安排下工作，责任主体并非期货从业人员；选项D，直接负责的主管人员虽然对公司运营有管理职责，但在这种情形下，赔偿责任主体是期货公司，而非直接负责的主管人员。所以本题正确答案是C。14、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格所需的人员条件。金融期货结算业务是期货公司业务的重要组成部分，具有专业性、风险性等特点，需要专业的期货从业人员来进行操作和管理。选项A，证券从业人员主要从事证券市场相关业务，如证券经纪、投资顾问等，其业务领域和知识技能与金融期货结算业务的关联性不大，无法满足金融期货结算业务的特殊要求，所以A选项错误。选项B，期货从业人员具备期货市场的专业知识、技能和经验，熟悉期货交易规则、结算流程等，能够确保金融期货结算业务的准确、高效开展，因此期货公司申请金融期货结算业务资格应当具有满足业务需要的期货从业人员，B选项正确。选项C，会计从业人员虽然在财务核算方面有一定的专业能力，但金融期货结算业务不仅仅涉及会计核算，还涉及期货交易的专业知识和操作技巧，会计从业人员无法全面满足金融期货结算业务的需求，所以C选项错误。选项D，银行从业人员主要从事银行业务，如存款、贷款、结算等，其业务重点和专业领域与金融期货结算业务差异较大，不能有效支撑金融期货结算业务的开展，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。15、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司协助期货公司办理开户手续时，开户资料的审核与存档主体。证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，需要完成一系列规范动作，如对照核实客户真实身份、核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致、采集并留存客户影像资料等，并将这些开户资料提交给指定主体进行审核开户和存档。根据相关规定，证券公司是受期货公司委托开展协助开户工作，最终开户资料要提交给委托方即期货公司进行审核开户和存档。而证券公司主要负责协助办理相关手续，并非最终的审核和存档主体，所以A选项错误；期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，并不负责具体客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误；期货结算机构主要负责期货交易的结算等相关业务，一般不承担客户开户资料审核和存档的职责，所以C选项错误。综上，答案选D。16、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.营业员

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国证监会对期货交易所的管理措施相关知识。选项A，巡视员是国家公务员的一种非领导职务，主要职责并非派驻到期货交易所进行相关工作，所以该选项不符合要求。选项B，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责，对期货交易所相关工作进行监督检查等，该选项正确。选项C，审计员主要负责对单位的财务等进行审计工作，并非中国证监会向期货交易所派驻的常规人员，所以该选项不正确。选项D，营业员一般是商业场所负责销售等工作的人员，与中国证监会派驻到期货交易所的人员类型毫无关联，所以该选项错误。综上，答案选B。17、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司特殊情形下人员代为履职的时间规定。依据相关规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。所以本题正确答案是C选项。18、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（）。

A.净资本不得低于人民币1500万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%

C.净资本与净资产的比例不得低于20%

D.负债与净资产的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断出正确答案。选项A根据相关规定，期货公司净资本不得低于人民币3000万元，而不是1500万元，所以选项A错误。选项B期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%，并非150%，因此选项B错误。选项C期货公司净资本与净资产的比例不得低于20%，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D期货公司负债与净资产的比例不得高于150%，而不是100%，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。19、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。

A.客户利益优先；先开发客户利益优先

B.客户利益优先；公平对待

C.员工利益优先；先开发客户利益优先

D.员工利益优先；公平对待

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在利益冲突时应遵循的原则。在期货公司的业务操作中，当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时，为了维护市场的公平公正以及客户的合法权益，期货公司人员应始终将客户利益置于首位，即遵守客户利益优先原则。这是因为客户是期货公司业务的重要支撑，保障客户利益是期货公司生存和发展的基础，也是行业规范和职业道德的要求。而当期货公司客户间利益发生冲突时，由于每个客户在法律地位和合同权利上是平等的，期货公司不能偏袒任何一方，应秉持公平对待的原则，确保所有客户都能在公平的环境中参与期货交易。选项A中“先开发客户利益优先”在客户间利益冲突时不符合公平公正的市场原则；选项C“员工利益优先”错误，应是客户利益优先，且“先开发客户利益优先”也不正确；选项D“员工利益优先”违背了客户利益至上的准则。所以正确答案是B。20、根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事长

D.由总经理

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司聘任首席风险官的相关规定。依据《期货公司首席官管理规定（试行）》，期货公司应根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。选项B中由监事会提名并聘任首席风险官不符合相关规定；选项C由董事长提名并聘任也不符合规定；选项D由总经理提名并聘任同样不符合规定。所以本题正确答案是A。"21、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司董事的父母

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司董事的关联人

D.期货公司股东

【答案】：B

【解析】本题主要考查不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的人员范围。分析各选项选项A：期货公司董事的父母通常情况下，期货公司董事的父母并不在禁止作为本公司资产管理业务客户的范畴内，他们在符合相关规定和程序的情况下，是可以成为客户的。选项B：期货公司董事的配偶在期货公司资产管理业务中，为了防范利益冲突、确保业务的公正性和合规性，期货公司董事的配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。因为董事与其配偶关系密切，可能存在潜在的利益输送等问题，会影响资产管理业务的公平性和独立性，所以该选项正确。选项C：期货公司董事的关联人虽然关联人存在一定利益关联的可能性，但并非所有关联人都被绝对禁止成为本公司资产管理业务客户，需要根据具体的关联情况以及相关规定来判断。所以不能一概而论地认定董事的关联人不得作为客户。选项D：期货公司股东期货公司股东可以作为本公司资产管理业务客户，在遵循相关法律法规和公司规定的前提下，他们有权利参与公司的资产管理业务，这有助于公司业务的拓展和资源的合理配置。综上，答案选B。22、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事会

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官发现问题时应向谁提出整改意见。首席风险官在期货公司中承担着监督期货公司经营管理行为合法合规性以及风险管理的重要职责。当首席风险官发现期货公司经营管理行为在合法合规性、风险管理方面存在问题时，需要及时提出整改意见以保障公司的稳健运营。选项A，董事会是公司的决策机构，主要负责公司的重大决策和战略规划等宏观层面的事务，首席风险官发现的具体经营管理和风险管理问题一般不会直接向董事会提出整改意见，所以A选项错误。选项B，监事会主要负责监督公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为，并非是首席风险官提出具体经营管理行为整改意见的对象，所以B选项错误。选项C，总经理或者相关负责人直接负责公司的日常经营管理工作，对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理情况有直接的管理职责和处置权。首席风险官发现问题后及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，能够使问题得到及时、有效的处理，所以C选项正确。选项D，“期货公司”是一个宽泛的概念，不是一个具体的整改意见接收主体，首席风险官需要将整改意见传达给具体负责处理的人员，所以D选项错误。综上，答案选C。23、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查单位从事内幕交易时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款标准相关知识。依据相关规定，单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。所以答案选D。选项A、B、C所涉及的罚款金额区间不符合该情形下的法定标准。24、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司相关数据备份的保存年限规定。期货公司建立交易、结算、财务等数据的备份制度是保障业务规范和客户权益的重要举措。对于交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律等重要资料，有明确的保存年限要求。《期货公司监督管理办法》等相关规定明确要求，上述这些重要业务记录应当至少保存20年。这是因为较长的保存期限有助于在较长时间跨度内对业务进行追溯和审查，在出现纠纷、调查等情况时能够提供充分的证据和依据，保障市场的公平、公正和有序运行，同时也有利于监管机构对期货公司的合规性进行监督和管理。题目中选项A的5年、选项B的10年和选项C的15年，均不符合期货公司重要业务记录保存年限的规定，所以本题正确答案是D。25、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。

A.期货公司的管理人员

B.中国期货业协会的工作人员，

C.期货交易所的工作人员

D.中国证监会的工作人员

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断哪些人员属于期货从业人员。选项A期货公司的管理人员主要负责期货公司的日常运营、业务管理等工作，直接参与到期货交易及相关业务活动中，其工作内容与期货业务紧密相关。按照《期货从业人员管理办法》规定，期货公司的管理人员属于期货从业人员范畴，所以选项A正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员主要承担行业自律管理、服务会员、规范行业秩序等职责。他们并不直接参与期货交易或期货业务的具体操作，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，因此选项B错误。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其工作人员主要负责维护交易场所的正常运转、制定和执行交易规则等。他们的工作重点在于保障期货交易的公平、公正、公开进行，而并非直接从事期货交易或相关业务，所以不属于期货从业人员，选项C错误。选项D中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的工作人员主要履行监管职责，并不参与实际的期货交易业务，不属于期货从业人员，选项D错误。综上，答案选A。26、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，证券公司申请介绍业务资格时，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少要有2名具有期货从业人员资格的业务人员，所以本题应选择A选项。"27、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构开展适当性培训的时间要求。逐一分析各选项：-选项A：每月开展一次适当性培训，频率过高。对于期货经营机构而言，每月开展培训在时间、人力和物力上都需要较大投入，且从实际情况看，不需要如此频繁地进行适当性培训来提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，所以该选项错误。-选项B：每季度开展一次适当性培训，虽然相较于每月有所降低频率，但仍然较高。一般来说，期货市场的规则和情况变化并非以季度为明显周期频繁变动，不需要每季度进行培训，所以该选项错误。-选项C：每半年开展一次适当性培训，时间间隔相对还是稍短。在实际业务中，没有证据表明每半年进行一次培训是必要的，所以该选项错误。-选项D：每年开展一次适当性培训，既可以让相关岗位从业人员保持对适当性管理知识与技能的学习和更新，又符合实际业务的时间周期和成本考虑。从业务的连贯性和人员知识技能提升的角度来看，每年进行一次培训可以较好地满足期货经营机构提高从业人员适当性管理水平的需求，所以该选项正确。综上，答案选D。28、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其说法是否正确。选项A根据相关规定，拟任职的期货公司首席风险官应当取得中国证监会核准的任职资格，只有具备相应任职资格才能担任该职位，所以选项A说法正确。选项B若期货公司设有独立董事，在聘任首席风险官时，需经全体独立董事同意，这是为了保障独立董事在公司治理中的监督作用，确保首席风险官的聘任符合公司整体利益和规范要求，所以选项B说法正确。选项C公司的章程是公司运营和管理的基本准则，对首席风险官的提名和聘任，应当依据公司章程的规定进行，以保证聘任程序的合规性和规范性，所以选项C说法正确。选项D期货公司首席风险官的聘任应当由董事会作出决议，而不是股东会。股东会是公司的权力机构，主要决定公司的重大事项；董事会负责公司的日常经营决策和管理，首席风险官的聘任属于董事会的职责范围，因此选项D说法错误。综上，本题答案选D。29、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体相关知识。选项A，全国人民代表大会是我国的最高国家权力机关，其主要行使立法权、决定权、任免权和监督权等重要职权。它的职能主要集中在国家重大事项的决策、重要法律的制定以及选举国家重要领导人员等方面，并不负责期货交易所负责人的任免，所以该选项错误。选项B，全国人大常委会是全国人民代表大会的常设机关，在全国人民代表大会闭会期间，行使全国人民代表大会的部分职权，如解释宪法和法律、审查和批准国民经济和社会发展计划等，同样也不涉及期货交易所负责人的任免工作，因此该选项不正确。选项C，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，其职责包括对期货交易所等市场主体的管理和监督。期货交易所作为期货市场的重要组成部分，其负责人由国务院期货监督管理机构任免是合理且符合相关监管规定的，所以该选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等工作，它并不具备任免期货交易所负责人的权力，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。30、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查对案例中违规行为数量的判断。首先分析案例中的相关行为：-梁某向企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，并承诺本次期货投资包赚不赔，还要求得到纯利的10%提成。根据期货投资相关规定，从业人员不得向客户作出盈利保证，且这种要求提成的行为也不符合规范。-梁某让其丈母娘在另一家期货公司开个人账户并打入资金，做老鼠仓盘。老鼠仓是严重违反职业操守和法规的行为，损害了客户利益。-梁某打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他跟做。这属于泄露客户信息并利用客户信息为他人谋利的违规行为。经统计，梁某有向客户承诺盈利并要求提成、做老鼠仓、泄露客户信息让他人跟做3种违规行为，但题目问的是不同类型违规行为的数量，其中承诺盈利并要求提成可归为向客户不当承诺获利类违规，做老鼠仓和泄露客户信息让他人跟做属于内幕交易、不当利用客户信息类违规，共2种不同类型的违规行为。所以答案选B。31、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项所涉及的期货交易开户及交易编码申请的相关规定来逐一分析判断对错。选项A期货公司必须严格遵循实名制要求开展业务。与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，会带来诸多风险，如客户身份不明确、交易责任难以界定等，扰乱期货市场的正常秩序。所以期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，该选项表述正确。选项B在期货交易中，期货公司为客户申请交易编码时，向监控中心提交客户交易编码申请是正规的流程。监控中心负责对客户交易编码申请资料进行审核等相关工作，这样有助于对期货市场交易进行有效监管，该选项表述正确。选项C监控中心在对客户交易编码申请资料进行复核后，将当日通过复核的申请资料转发给相关期货交易所，以便期货交易所进行后续的交易安排和管理，这是保障期货交易顺利进行的必要步骤，该选项表述正确。选项D当日分配的客户交易编码，期货交易所通常不会于当日就允许客户使用。因为需要一定的时间进行系统数据的同步、相关信息的确认等准备工作，以确保交易的安全性和准确性。所以“当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用”这一表述错误。综上，答案选D。32、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。[*密押题]

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务时可提供的服务类型，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来进行判断。选项A证券公司不得代理客户进行期货交易。因为期货交易具有专业性和风险性，代理客户进行交易可能导致证券公司过度干预客户的投资决策，增加客户的交易风险，同时也可能引发证券公司与客户之间的利益冲突。所以选项A错误。选项B代期货公司收付期货保证金是不被允许的。期货保证金的收付需要严格的监管和规范的流程，由证券公司代收付可能会出现资金管理不规范、挪用保证金等问题，严重影响期货市场的正常秩序和投资者的资金安全。所以选项B错误。选项C证券公司可以协助办理开户手续。这是证券公司开展中间介绍业务时可以提供的一项合理服务，在协助办理开户手续过程中，证券公司可以利用自身的资源和优势，为客户提供便利，同时也有助于期货公司拓展业务。所以选项C正确。选项D证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券资金账户和期货保证金账户是分别独立的账户体系，这样做是为了保证资金的安全性和独立性，防止资金混用和违规操作。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。33、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对机构的定义来判断各选项。A选项“为期货公司提供中间介绍业务的机构”，这类机构在期货市场中承担着特定的业务职能，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所规定的机构范畴。B选项“期货投资咨询机构”，其为期货投资者提供专业的投资咨询服务，在期货市场中发挥着重要作用，也包含在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。C选项“期货公司”是期货市场的主要参与者之一，从事期货经纪、交易等业务，显然属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。D选项“期货交易所”，它是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，具有组织和监督期货交易等职能，与《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构概念有所区别，该准则中所称机构不包括期货交易所。综上，答案选D。34、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.中国证监会

B.检察院

C.中国证监会派出机构

D.法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员涉嫌违法违规需行政处罚时的移送处理部门。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。选项A正确。选项B，检察院主要负责对犯罪行为进行审查起诉等工作，在本题涉及的期货从业人员行政处罚的移送处理方面并非正确的移送对象。选项C，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，在本题这种需要给予行政处罚移送的环节，是应移送至中国证监会而非其派出机构。选项D，法院主要负责对各类案件进行审判工作，与行政处罚的移送处理关联不大，不是该情形下的移送部门。综上，答案选A。35、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

【答案】：A

【解析】本题考查国债充抵保证金时，期货交易所计算其价值的基准依据。在国债充抵保证金的情形下，期货交易所是以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。这是相关规定明确的计算标准，选择较低收盘价作为基准，能够在一定程度上保证保证金计算的审慎性和合理性，降低市场风险。所以本题正确答案是A选项。36、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】：D

【解析】这道题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。选项A，律师事务所出具的法律意见书对于审核期货公司是否符合相关法律规定等具有重要作用，是申请金融期货经纪业务资格时重要的审核参考材料，所以该项是应提交的材料。选项B，加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件能够证明期货公司的合法经营身份和业务许可范围等基本情况，是申请时必要的材料。选项C，股东会或者董事会决议文件可以体现公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一事项的决策过程和态度，是审核过程中需要了解的重要内容，属于应提交材料。选项D，人员工资情况表与期货公司申请金融期货经纪业务资格所需要审核的关键要素，如公司合规性、业务能力、经营资质等并无直接关联，并非申请该业务资格需要提交的材料。综上，答案选D。37、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司原股东转让公司股权给另一企业时的相关规定。选项A分析按照规定，期货公司股东转让股权超过5%，应当报中国证监会批准，而非报期货公司住所的中国证监会派出机构批准。所以选项A错误。选项B分析只要期货公司股东转让股权超过5%，就应当报中国证监会批准，并非转让股权比例不足10%就不需报中国证监会批准。该说法不符合规定，选项B错误。选项C分析依据相关规定，期货公司股东转让股权超过5%的，应当报中国证监会批准。所以选项C正确。选项D分析题干重点在于明确转让股权超过一定比例时的审批要求，而转让股权行为通知全体股东并非本题所涉及的关键考查内容，且没有规定转让股权行为只需通知全体股东即可，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。38、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：期货市场具有不确定性和风险性，期货公司不能向股东作出最低收益、分红的承诺。作出此类承诺违背了市场规律和相关规定，会误导股东对投资收益的预期，也增加了期货公司的经营风险，因此该选项表述错误。选项B：在公司治理中，股东按照出资比例行使表决权是常见且合理的方式。这体现了股东在公司中的权益和责任与出资情况相匹配的原则，期货公司也遵循这一普遍规则，所以该选项表述正确。选项C：为了确保股东会能够及时对公司的重大事项进行审议和决策，保障公司的正常运营，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“根本大法”。期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，以保证公司决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，答案选A。39、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于（）。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析。选项A：受贿罪受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。“为他人谋取利益”包括承诺、实施和实现三个阶段的行为，只要具有其中一个阶段的行为，就具备了为他人谋取利益的要件。在本题中，甲是国有期货公司任职人员，属于国家工作人员。乙为了求甲的职务行为，给甲送上5万元好处费，甲答应给乙办事，这表明甲非法收受了他人财物并承诺为他人谋取利益，虽然因故未办成事，但并不影响受贿罪的成立，所以甲的行为符合受贿罪的构成要件。选项B：诈骗罪诈骗罪是指以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取数额较大的公私财物的行为。本题中，甲并没有通过虚构事实或隐瞒真相的方式骗取乙的财物，乙是主动给甲好处费以谋求甲的职务行为，不符合诈骗罪的构成要件，所以该选项错误。选项C：敲诈勒索罪敲诈勒索罪是指以非法占有为目的，对被害人使用威胁或要挟的方法，强行索要公私财物的行为。在本题中，甲收受乙好处费的行为在先，之后拒不退还并威胁乙的行为是其受贿行为的后续表现，并非是通过威胁或要挟的方式从一开始就强行索要乙的财物，不符合敲诈勒索罪的构成要件，所以该选项错误。选项D：受贿罪与敲诈勒索罪如前面分析，甲的行为只构成受贿罪，并不构成敲诈勒索罪，所以该选项错误。综上，答案选A。40、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.独立性

B.专业性

C.权威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司独立董事的任职要求相关知识。对于期货公司而言，独立董事的核心作用是独立客观地对公司事务进行监督和决策，以维护公司整体利益和股东的合法权益。选项A“独立性”，强调独立董事要在履职过程中不受期货公司内部其他利益关系的干扰，能够独立作出判断和决策。这样才能切实履行好监督职责，避免因与公司存在除董事以外的其他职务关联而产生利益冲突，进而确保其可以公正地发表意见和行使职权。所以，期货公司的独立董事应当保持独立性，且不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。选项B“专业性”，虽然独立董事需要具备一定的专业知识和技能，但这并非本题所强调的关键特质，题干重点在于其独立的地位和作用。选项C“权威性”，权威性并非独立董事的核心要求，即便具有权威性，若缺乏独立性，也难以有效履行监督职责。选项D“自主性”，自主性侧重于个人的自主决策和行动能力，与本题所要求的独立于公司其他职务、避免利益冲突的独立性概念不一致。综上所述，本题正确答案是A。41、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司为投资者申请开立股指期货交易时对投资者适当性测试得分的要求。依据相关规定，期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易。因此，本题正确答案是D选项。42、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司所在地

B.控股股东、实际控制人所在地

C.期货公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司介绍控股股东、实际控制人等开户时期货账户信息的备案地点。依据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，需要将其期货账户信息报证券公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。所以答案是A选项。B选项控股股东、实际控制人所在地并非规定的备案地；C选项期货公司所在地也不符合要求；D选项任意的说法错误，不是可以任意选择备案地点。43、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，

A.《期货交易所管理条例》第七十二条

B.《期货交易所管理条例》第六十九条

C.《期货交易所管理条例》第八十条

D.《期货交易所管理条例》第八十一条

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于期货违规行为适用法规的判断。题干中期货从业人员韩某作为会议成员，在期货交易所召开的商讨控制风险的紧急会议临近结束时，借机给好友朱某打电话，告知交易所将采取严格风险控制措施并预料强麦价格将会大跌，朱某得知消息后立即卖空强麦期货合约。这种行为属于期货从业人员利用职务便利获取内幕信息并泄露给他人，让他人利用该内幕信息进行期货交易的违规行为。《期货交易所管理条例》第六十九条针对的正是与内幕交易等违法违规行为相关的规定，韩某和朱某的行为符合此条例所规范的情形，所以应依据该条例进行处理。而《期货交易所管理条例》第七十二条、第八十条、第八十一条所规范的内容与本题中所描述的这种内幕信息泄露及交易的行为不相符。因此，本题的正确答案是B。44、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。独立核算、分别管理能够确保保障基金的资金流向清晰，便于对其进行监督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户并专户存储可以将保障基金与其他资金严格区分开来，避免资金的混淆和挪用，保证保障基金的专款专用，所以该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金的管理原则，所以该选项说法正确。选项D中国证监会负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，而不是中国证监会和财政部共同负责。所以该选项说法错误。综上，答案选D。45、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时限制被调查事件当事人时间的规定。根据相关规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过15个交易日；若案情复杂的，可以延长至30个交易日。因此本题正确答案是B选项。46、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司客户资料保存期限的相关规定。对于期货公司而言，客户资料的妥善保存具有重要意义，它不仅有助于公司进行业务追溯和管理，也有利于维护客户权益以及满足监管要求。法律明确规定了期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于的年限。逐一分析各选项：-选项A：5年的保存期限较短，不足以满足可能出现的长期业务查询、监管审计等需求，无法充分保障客户权益和公司合规运营，所以该选项不符合规定。-选项B：10年虽然相较于5年有所增加，但依然无法达到法律规定的要求，不能确保资料的完整性和可追溯性，故该选项也不正确。-选项C：15年同样未达到法定的保存期限标准，不能有效应对可能出现的各种情况，因此该选项也错误。-选项D：法律规定期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年，该选项符合法律要求，是正确的。综上，本题正确答案是D。47、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】：D

【解析】本题考查《期货投资者保障基金管理暂行办法》中中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形。选项A：发生不可抗力不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。但仅发生不可抗力并不必然导致使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失，该情形未在相关规定的使用条件范围内，所以选项A错误。选项B：期货投资者提出要求或者情况危急期货投资者个人提出要求并不足以成为使用期货投资者保障基金的依据，情况危急表述过于宽泛，没有明确指向具体的符合规定的危急情形，不符合《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，所以选项B错误。选项C：期货交易所提出要求或者情况危急期货交易所提出要求不是使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的法定情形，情况危急缺乏明确界定，不符合相关规定，所以选项C错误。选项D：期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急当期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者出现情况危急时，为保护期货投资者的合法权益，根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，中国证券监督管理委员会会决定使用期货投资者保障基金来补偿期货投资者的保证金损失，所以选项D正确。综上，本题答案选D。48、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.经营收入的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。期货交易所在运营过程中，为了应对可能出现的风险，需要按照一定比例提取风险准备金，且风险准备金要单独核算、专户存储。选项A，按经营收入的30%提取风险准备金，在相关规定中并没有这样的要求，所以A选项错误。选项B，经营利润受多种因素影响，不稳定且不同交易所的经营利润计算方式可能存在差异，以经营利润的20%提取风险准备金不符合通常的规范，所以B选项错误。选项C，手续费收入的30%并非是规定的提取比例，所以C选项错误。选项D，根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，故D选项正确。综上，本题答案选D。49、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所风险准备金的提取方式。期货交易所风险准备金的提取是有明确规定的。风险准备金是期货交易所为应对可能出现的风险而设立的专项资金，其提取通常与手续费收入相关。选项A：按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，这是符合相关规定的。手续费收入是期货交易所运营过程中的一项重要收入来源，以此为基础按一定比例提取风险准备金，可以有效保障期货交易所应对潜在风险的能力。选项B：以成交金额的30％的比例来提取并不符合规定。成交金额与手续费收入是不同的概念，若按成交金额的较大比例提取风险准备金，可能会给期货交易所带来较大的财务压力，且不符合风险准备金提取的常规逻辑。选项C：手续费收入按30％的比例提取风险准备金也不符合规定。该比例过高，会影响期货交易所正常的运营和发展。选项D：按成交金额的20％的比例提取同样缺乏依据。如前面所述，成交金额并非风险准备金提取的合理基础。综上，本题正确答案是A。50、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】这道题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》规范内容的理解。《期货从业人员执业行为准则（修订）》旨在规范期货从业人员在执业过程中的行为，保障期货市场的健康稳定发展。该准则通常会涵盖执业纪律、专业胜任能力和职业品德等方面。选项A，执业纪律是从业人员在执业过程中必须遵守的一系列规则和要求，它有助于维护市场秩序和行业规范，是准则规范的重要内容。选项B，专业胜任能力指从业人员应具备与其执业活动相适应的专业知识和技能，能够熟练、准确地处理相关业务，这对于保障服务质量和客户利益至关重要，所以也是准则规范的内容。选项C，职业品德体现了从业人员在职业活动中应遵循的道德原则和规范，如诚实守信、公正公平等，良好的职业品德是行业健康发展的基础，属于准则规范范围。选项D，职业创新能力侧重于个人在工作中创造新方法、新思路的能力，虽然在一定程度上对个人和行业发展有积极作用，但并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》直接规范的核心内容。综上，不属于该准则规范内容的是D选项。第二部分多选题(20题)1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列（）基本条件。

A.取得金融期货经纪业务资格

B.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

C.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

D.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的基本条件，对各选项进行逐一分析。选项A取得金融期货经纪业务资格是期货公司开展金融期货相关业务的基础前提。若未取得该资格，就无法合法合规地从事金融期货经纪业务，更不可能进一步申请金融期货结算业务资格。所以，取得金融期货经纪业务资格是申请金融期货结算业务资格应具备的基本条件，选项A正确。选项B结算和风险管理部门或者岗位负责人在期货公司的运营中起着至关重要的作用。具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历，表明其拥有丰富的行业经验和专业知识，能够有效地应对和处理期货交易结算过程中的各种风险和问题，保障期货公司结算业务的正常开展。因此，这一条件也是申请金融期货结算业务资格的必要条件，选项B正确。选项C若期货公司存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形，说明该公司在经营管理方面可能存在较大问题，其合规性和诚信度受到质疑。在这种情况下，允许其申请金融期货结算业务资格会给金融市场带来潜在的风险，不利于市场的稳定和健康发展。所以，不存在此类情形是申请该资格的基本条件，选项C正确。选项D控股股东和实际控制人对期货公司的决策和运营有着重大影响。如果控股股东和实际控制人近2年内受过刑事处罚，可能反映出他们在法律意识、道德规范和经营理念等方面存在严重问题，这会对期货公司的经营管理和声誉产生负面影响。为了保障金融期货市场的安全和稳定，要求控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚是合理且必要的，选项D正确。综上，本题的正确答案是ABCD。2、在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货交易所承担全部赔偿责任

C.期货交易所赔偿期货公司80万元

D.期货交易所赔偿期货公司50万元

【答案】：AD

【解析】本题可依据期货交易所未按规定通知追加保证金时的相关赔偿规定来分析各选项。对选项A的分析根据相关规定，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，对期货公司因行情不利导致的扩大损失应承担主要赔偿责任。所以选项A符合规定。对选项B的分析虽然期货交易所在未按规定通知追加保证金这一行为上有责任，但不是承担全部赔偿责任，因为期货公司自身也有一定的注意义务等，所以选项B不符合规定。对选项C的分析在这种情况下，期货交易所承担的赔偿比例一般不超过80%。本题中扩大损失为100万元，如果赔偿80万元则意味着承担了80%的赔偿责任，根据规定，期货交易所应承担主要赔偿责任，但并非一定是80%，所以选项C不符合规定。对选项D的分析赔偿50万元说明期货交易所承担了50%的赔偿责任，这体现了期货交易所承担主要赔偿责任，是在合理范围内的，所以选项D符合规定。综上，本题正确答案选AD。3、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。

A.真实

B.准确

C.完整

D.公开

【答案】：ABC

【解析】本题可根据会员期货公司交易结算报告相关规定来分析各选项。选项A：真实交易结算报告的真实性是至关重要的。只有报告内容真实，才能准确反映会员期货公司的交易和结算情况，为相关主体提供可靠的决策依据。若报告不真实，可能会误导投资者、监管部门等，引发市场混乱和风险，因此全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实，该选项正确。选项B：准确准确的交易结算报告能够精确地体现交易数据、资金状况等关键信息。不准确的报告可能会导致投资者对自身权益产生错误判断，影响其投资决策，同时也不利于监管部门对市场的有效监管和风险把控。所以全面结算会员期货公司有责任保证交易结算报告准确，该选项正确。选项C：完整完整的交易结算报告应涵盖所有必要的信息，包括交易明细、资金变动、费用情况等。如果报告不完整，可能会使相关人员无法全面了解交易结算的全貌，从而无法做出合理的决策和进行有效的监督。因此全面结算会员期货公司要确保交易结算报告完整，该选项正确。选项D：公开交易结算报告主要是供会员期货公司内部以及相关投资者、监管部门等特定对象使用，其内容往往涉及到商业机密、投资者隐私等敏感信息。如果随意公开交易结算报告，可能会泄露这些信息，给相关主体带来不必要的风险和损失。所以交易结算报告并不需要公开，该选项错误。综上，答案选ABC。4、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（）。

A.经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格

B.从事期货投资咨询业务的人员具备5年以上期货投资咨询业务从业经验

C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格

D.注册资本不低于1亿元人民币

【答案】：AC

【解析】本题可根据期货公司从事期货投资咨询业务的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：依据相关法规，期货公司从事期货投资咨询业务，必须经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格，该选项表述正确。B选项：从事期货投资咨询业务的人员并不要求具备5年以上期货投资咨询业务从业经验，此选项不符合规定，所以该选项错误。C选项：从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格是期货公司开展此项业务的必要条件之一，该选项表述正确。D选项：注册资本不低于1亿元人民币并非期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格条件，所以该选项错误。综上，本题正确答案为AC。5、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（）。

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B.发布市场信息

C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D.查处违规行为

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》的相关规定，对各选项逐一进行分析，判断其是否属于期货交易所的职责。选项A制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则是期货交易所履行管理职能、保障交易有序进行的重要体现。交易规则及其实施细则明确了期货交易的具体流程、交易方式、交易时间等关键内容，是期货市场正常运行的制度基础。因此，制定并实施这些规则及细则属于期货交易所的职责，该选项正确。选项B期货市场的参与者需要及时、准确的市场信息来做出交易决策。期货交易所作为市场的组织者和管理者，掌握着大量的交易数据和市场动态。发布市场信息可以提高市场透明度，促进公平交易，帮助投资者更好地了解市场情况，从而做出合理的投资决策。所以，发布市场信息是期货交易所的职责之一，该选项正确。选项C期货交易所是期货市场的核心枢纽，监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务是确保市场合规、稳定运行的关键环节。通过对这些市场参与者的监管，可以防止操纵市场、内幕交易等违规行为的发生，保护投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。因此，监管相关市场参与者的期货业务属于期货交易所的职责，该选项正确。选项D查处违规行为是维护期货市场公平、公正、公开原则的重要手段。当市场中出现违规交易、欺诈等行为时，期货交易所有权依据相关规则和法律法规进行调查和处理，以纠正违规行为，惩戒违规者，起到威慑作用，保