期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习试题附答案详解（培优）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习试题第一部分单选题(50题)1、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司开展期货投资咨询业务了解客户信息的时间节点。期货公司在开展期货投资咨询业务时，为了有效评估客户的风险承受能力、投资需求和投资目标等，从而为客户提供更合适的投资咨询服务，需要提前对客户的身份、财务状况等信息进行了解。“事前”指的是事情发生之前，在开展业务之前了解客户身份、财务状况等信息，能够让期货公司提前做好风险评估和业务规划，符合期货投资咨询业务的规范流程和风险管理要求。“事后”是指事情发生之后，此时才去了解客户身份和财务状况，对于业务的开展已经失去了前期评估和规划的意义，无法有效避免可能出现的风险。“事中”是指事情进行过程中，在业务开展过程中再去了解客户身份和财务状况，可能会导致业务开展的不顺畅，也不能很好地进行风险把控。“无需”了解客户身份、财务状况等信息与相关业务规范和风险管理要求相悖，会使期货公司面临较大的风险。综上，期货公司开展期货投资咨询业务应事前了解客户身份、财务状况等，答案选A。2、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请期货公司高级管理人员任职资格时免试取得期货从业人员资格的相关规定。根据规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以本题正确答案选C。3、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关职责代履行的报告时限规定。按照相关规定，期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。所以本题正确答案是A选项。"4、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》的相关规定来分析选项。期货公司终止境内分支机构时，最为核心和关键的是要保障客户的合法权益。选项C“客户资产”涉及到客户的切身利益，只有先行妥善处理好客户资产，才能确保客户的资金安全，避免因分支机构终止而给客户带来损失，同时结清分支机构业务并终止经营活动，所以该选项正确。选项A“交易账户和客户编码”，交易账户和客户编码是客户参与交易的标识，妥善处理客户资产之后，交易账户和客户编码相关问题可以按照正常流程进行后续处理，并非是终止分支机构时首先要处理的核心内容。选项B“营业场所和设施”，营业场所和设施是分支机构的外在物质条件，对其的处理主要集中在场地的退还、设施的处置等方面，相较于客户资产的处理，其重要性和紧迫性都相对较低。选项D“工作人员工资和劳务合同”，工作人员工资和劳务合同涉及的是公司内部员工的权益问题，虽然也需要妥善处理，但与保障客户资产安全相比，并不是先行要处理的首要任务。综上，本题正确答案是C。5、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：执业纪律执业纪律是期货从业人员在执业过程中必须遵守的规则和约束，它确保了从业人员的行为符合行业规范和法律要求，维护了市场的正常秩序，是期货从业人员必须遵守的行为规范之一，所以该选项不符合题意。选项B：专业胜任能力专业胜任能力是指期货从业人员应具备扎实的专业知识和丰富的实践经验，能够胜任其工作岗位。只有具备专业胜任能力，才能为客户提供准确、有效的服务，保障客户的利益，因此也是必须遵守的行为规范内容，该选项不符合题意。选项C：职业品德职业品德是期货从业人员在执业过程中应遵循的道德准则，如诚实守信、公正公平等。良好的职业品德有助于建立行业的信誉和形象，增强市场参与者的信心，是期货从业人员执业的基本要求，该选项不符合题意。选项D：职业创新能力职业创新能力并非期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。虽然创新能力有助于提升个人和行业的竞争力，但它不是执业过程中必须遵循的基本准则，所以该选项符合题意。综上，答案选D。6、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司在未能准确确认预计负债时的相关规定来分析各个选项。选项A重新进行预计负债确认虽然从理论上来说可以让期货公司正确处理预计负债，但这并非中国证监会派出机构在有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时首先要求的措施。该措施侧重于纠正确认行为本身，而未直接涉及到对期货公司财务状况和监管指标的调整，所以选项A不符合要求。选项B当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，这意味着期货公司可能存在潜在的风险没有被合理估计和体现。净资本是衡量期货公司财务安全和风险承受能力的重要指标。未能准确确认预计负债可能会使净资本虚增，不能真实反映公司的实际风险状况。因此，中国证监会派出机构应当要求期货公司核减净资本金额，以保证净资本能够准确反映公司面临的风险，符合相关监管规定和要求，所以选项B正确。选项C增加净资本总额与期货公司未能准确确认预计负债的情况不相关。未能准确确认预计负债通常是低估了潜在风险，需要对净资本进行调整以反映实际风险，而不是增加净资本总额，所以选项C错误。选项D风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金。虽然风险准备金与风险控制有关，但在有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，直接要求增加风险准备金并不能直接解决预计负债确认不准确导致的净资本虚增问题，所以选项D错误。综上，答案选B。7、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】：A

【解析】本题可根据期货业协会对违反自律规则的期货从业人员可给予的纪律惩戒相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：暂停从业资格3个月通常期货业协会给予的纪律惩戒中，暂停从业资格一般是较长时间的限制，3个月的暂停从业资格通常不属于其常规的纪律惩戒方式，所以该选项符合题意。选项B：公开谴责公开谴责是期货业协会对违反自律规则的期货从业人员常用的纪律惩戒手段之一，通过公开的方式对违规行为进行批评，以起到警示作用，所以该选项不符合题意。选项C：训诫训诫也是一种常见的纪律惩戒措施，对违规人员进行告诫和教育，使其认识到自身行为的错误，所以该选项不符合题意。选项D：3年内拒绝受理从业资格申请这是对违反自律规则情节较为严重的期货从业人员的一种较为严厉的惩戒方式，限制其一定期限内重新申请从业资格，所以该选项不符合题意。综上，答案选A。""8、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.20万元

B.50万元

C.80万元

D.100万元

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的规定。在期货交易中，为了确保投资者具备一定的资金实力和风险承受能力，规定期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题正确答案是B选项。9、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A、B分析根据相关规定，未经监管机构批准的股权变更不具有合法效力。本题中，甲公司和乙公司未经监管机构批准便办理股权变更登记手续，此变更行为是无效的。因此，乙公司并未合法取得该期货公司的股权，既不拥有分红权，也不拥有表决权，所以选项A和选项B表述错误。选项C分析依据规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。对于这种未经批准擅自进行股权变更的情况，中国证监会有权责令相关方限期转让股权。本题中甲乙公司未经监管机构批准办理股权变更，符合此情形，所以中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，选项C表述正确。选项D分析按照规定，期货公司变更股权需要先经过中国证监会的批准，而不是在工商变更登记手续办理后再向中国证监会提交变更股权申请。本题中双方未经监管机构批准就办理了工商变更登记，这一做法本身不符合法定程序，所以选项D表述错误。综上，正确答案是C。10、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》中商品期货合约的定义。分析选项A选项A描述的是期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约，这实际上是保证金的定义，并非商品期货合约的定义，所以选项A不符合题意。分析选项B该选项中提到以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约。然而，有价证券不属于商品范畴，商品期货合约的标的物应为实实在在的商品，而非有价证券，所以选项B错误。分析选项C选项C是以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约，这属于金融期货合约的定义，并非商品期货合约，所以选项C错误。分析选项D选项D指出以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，准确涵盖了商品期货合约所包含的标的物范围，符合《期货交易管理条例》中关于商品期货合约的定义，所以选项D正确。综上，本题正确答案选D。11、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者诚信状况进行综合评估时所依据的投资者信用风险信息数据库的管理主体。选项A：中国证监会中国证监会主要负责统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行等宏观层面的监管工作，并非专门管理投资者信用风险信息数据库来供期货公司会员评估投资者诚信状况，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其建立的投资者信用风险信息数据库能够为期货公司会员提供相关信用信息，便于期货公司会员结合投资者个人信用报告等信用证明文件，对投资者的诚信状况进行综合评估，该选项正确。选项C：中国银监会中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货行业投资者信用风险信息数据库并无直接关联，所以该选项错误。选项D：中国人民银行中国人民银行是我国的中央银行，主要负责制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定等，虽然人民银行有征信系统，但本题强调的是期货行业特定的投资者信用风险信息数据库，并非人民银行的征信系统，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。12、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国征监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构对当地期货业务情况更为熟悉，能够更直接、有效地对当地期货公司营业部进行监管。由其依法核准期货公司营业部负责人的任职资格，有利于确保负责人具备相应的专业能力和合规意识，保障当地期货市场的平稳有序运行，所以选项A正确。选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体的登记注册、商标管理、市场监管等一般性的市场管理事务，并不负责对期货公司营业部负责人任职资格进行核准，其职能与期货行业特定的任职资格核准无关，所以选项B错误。选项C，任职资格的核准应与营业部所在地相关，因为要考虑该营业部在当地的运营和监管情况，而不是以负责人所在地为依据。负责人可能来自不同地方，但营业部的运营和监管重点是在其所在地，所以选项C错误。选项D，期货公司住所地的中国证监会派出机构主要是对期货公司整体进行监管，而期货公司营业部负责人的任职资格核准由营业部所在地的中国证监会派出机构负责更为合理，这样能更精准地对营业部的具体运营和人员情况进行审查，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。13、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.中国证券监督管理委员会期货部

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司金融期货结算业务实行自律管理主体的了解。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依照有关法律、法规和章程，对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是依法对证券期货市场实行监督管理，而非自律管理，所以该选项错误。选项C：中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要对证券行业进行自律管理，并不涉及期货公司金融期货结算业务的自律管理，该选项错误。选项D：中国证券监督管理委员会期货部，作为证监会的内设部门，履行的是对期货市场进行监督管理等行政职能，并非自律管理职能，该选项错误。综上，本题正确答案是A。14、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查非法设立期货交易场所时对单位相关责任人员的罚款规定。根据相关法律规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款，所以正确答案是B选项。"15、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题主要考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时应对应申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，A期货公司准备从事投资咨询业务并提交申请材料，同样需要遵循这一规定提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。所以答案选C。16、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】：D"

【解析】本题主要考查期货公司金融期货结算业务资格相关规定的时间限制。根据规定，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，若未取得期货交易所结算会员资格，其金融期货结算业务资格将自动失效。所以应选D选项。"17、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查具有特定学历人员申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格时，从事除期货以外的其他金融业务或法律、会计业务年限的放宽规定。依据相关规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格时，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。所以本题正确答案是A。18、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A.期货保证金

B.公司资产

C.银行

D.公司股东

【答案】：A

【解析】本题考查非结算会员手续费的划拨账户相关知识。选项A：期货保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。非结算会员向期货交易所支付的手续费，通常由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，该选项符合实际规定。选项B：公司资产是公司拥有或控制的能以货币计量的经济资源。手续费的划拨并非从公司资产账户进行，这样做不符合期货交易的相关规范和流程，所以该选项错误。选项C：银行账户是公司在银行开设的用于资金存放和结算的账户，但在期货交易手续费的划拨中，并非从银行账户直接划拨，而是通过期货保证金账户，所以该选项错误。选项D：公司股东账户是股东持有公司股份等相关权益的账户，与非结算会员手续费的划拨没有直接关系，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。19、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。

A.离职前

B.辞职前

C.任职前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本题考查营业部负责人取得任职资格的时间点。A选项“离职前”，离职意味着即将离开岗位，此时再取得任职资格已无实际意义，不符合规定。B选项“辞职前”，辞职也是表达即将辞去职务，与取得任职资格的时间逻辑不符。C选项“任职前”，根据中国证监会的相关规定，为了确保相关人员具备相应的专业能力和素质来履行职责，营业部负责人在任职前应当按照相关规定取得任职资格，该选项符合要求。D选项“解聘前”，解聘是用人单位解除与员工的劳动关系，在这个时间点获取任职资格没有必要。综上，答案是C。20、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：A

【解析】本题主要考查对有权对期货从业人员的执业行为进行检查主体的掌握。对各选项的分析A选项：中国期货业协会中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，具有对期货从业人员进行自律管理的职责。其对期货从业人员的执业行为进行检查，能促进期货从业人员规范执业，维护期货市场的正常秩序，所以该协会有权且应当对期货从业人员的执业行为进行检查，此选项正确。B选项：期货保证金安全存管监控机构该机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，重点在于保障期货保证金的安全，防止保证金被挪用等情况发生，而非对期货从业人员的执业行为进行检查，所以此选项错误。C选项：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等，其核心职能围绕期货交易活动的组织与管理，并非主要针对期货从业人员的执业行为进行检查，所以此选项错误。D选项：期货保证金存管银行期货保证金存管银行的主要职责是按照规定安全保管期货保证金，办理保证金的存取等相关业务，不承担对期货从业人员执业行为的检查职责，所以此选项错误。综上，本题正确答案是A。21、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】：A

【解析】本题可依据相关金融法规对各选项进行分析。选项A：证券公司协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，这是证券公司在开户环节应尽的职责和义务，有助于规范证券市场开户流程，保障市场参与者的合法权益，符合市场监管要求，不会受到处罚。选项B：代理客户进行期货交易、结算或者交割，根据规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。此行为违反了相关规定，会受到相应处罚。选项C：收付、存取或者划转期货保证金，证券公司一般不具备收付、存取或者划转期货保证金的资格，该行为违反了期货保证金管理的相关规定，会受到处罚。选项D：为客户从事期货交易提供融资或者担保，证券公司为客户的期货交易提供融资或担保超出了其业务范围，存在较大风险，不符合金融监管的要求，会受到处罚。综上所述，不会受到处罚的行为是选项A。22、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A.保证金和交易记录

B.保证金和持仓

C.交易记录和持仓

D.资产

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司变更住所时需妥善处理客户相关事务的知识点。逐一分析各选项：-选项A：保证金是客户存入期货公司用于交易结算等的资金，交易记录是客户交易情况的记录。虽然保证金和交易记录都很重要，但期货公司变更住所时，仅处理这两项并非最核心关键的内容，还有其他方面也需要考虑，所以该选项不正确。-选项B：保证金如上述，持仓是客户持有的期货合约头寸。同样，仅仅处理保证金和持仓不能全面涵盖期货公司变更住所时对客户应妥善处理的内容，所以该选项不准确。-选项C：交易记录反映交易过程，持仓体现客户当前持有合约情况。但这两项不能完整概括期货公司在变更住所时对客户需要妥善处理的范围，所以该选项不合适。-选项D：资产涵盖了客户在期货公司的各类权益，如保证金、账户资金、持仓对应的价值等各个方面。期货公司变更住所时，妥善处理客户的资产能够从整体上保障客户的权益，拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货业务需要也是为保障客户资产的正常运作，所以该选项正确。综上，本题答案选D。23、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：上诉上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。而期货从业人员受到纪律惩戒并非是法院的判决、裁定等，所以不涉及上诉的权利，该选项错误。选项B：申诉当期货从业人员受到纪律惩戒后，其享有申诉的权利。申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。在期货从业人员管理中，这种申诉权利能保障从业人员在受到纪律惩戒时有表达自身意见、维护自身合法权益的途径，所以该选项正确。选项C：申请行政复议申请行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体的具体行政行为，因此通常不适用申请行政复议的方式，该选项错误。选项D：抗辩抗辩一般是指在诉讼或仲裁过程中，一方当事人针对对方当事人的主张和理由提出反驳和辩解。期货从业人员受到纪律惩戒的情况不属于诉讼或仲裁场景下的抗辩范畴，所以不享有此权利，该选项错误。综上，正确答案是B。24、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.15

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告时间规定。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。选项D符合这一规定，而选项A的5个工作日、选项B的15个工作日、选项C的20个工作日均不符合要求。所以本题正确答案是D。25、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官不适当人选任用限制的相关规定。依据相关规定，被中国证监会认定为不适当人选的，自被认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。在本题中，甲作为某期货公司的首席风险官，因违法行为被中国证监会认定为不适当人选，按照规定，在2年内任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。所以答案选C。26、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产

【答案】：D

【解析】本题考查使用期货投资者保障基金前弥补保证金缺口的资金来源。在使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构会监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，同时积极清理资产并变现处置。按照相关规定，应当先以自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。选项A，风险准备金主要是为应对可能出现的风险而提前提取的资金，并非弥补保证金缺口的首要资金来源。选项B，期货投资者保障基金是在其他资金无法足额弥补保证金缺口时才会使用的，并非优先用于弥补缺口的资金。选项C，公积金是企业为了增强自身财产能力，扩大生产经营和预防意外亏损，依法从企业利润中提取的一种款项，与弥补期货保证金缺口无关。所以本题正确答案是D。27、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。依据相关规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，负责制定和监督执行期货市场相关业务规则与要求，在期货公司业务规范和管理方面具有重要职责，所以对于期货投资咨询业务操作留痕管理的保存年限和要求由其规定。而中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等；国务院期货监督管理机构是比较宽泛的概念，在本题中明确规定此事项的是中国证监会。综上，答案选B。28、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：当公司遭受重大突发市场风险时，这可能会对公司的经营状况和资金流动性产生严重影响。为了帮助公司应对这种突发状况、维持正常运营，经批准公司是可以暂停缴纳期货投资者保障基金的，所以该选项不符合题意。选项B：不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。公司遭受不可抗力事件时，同样会面临经营困境和资金紧张等问题，在此情况下经批准暂停缴纳保障基金是合理的，因此该选项不符合题意。选项C：若期货投资者保障基金总额足以覆盖市场风险，意味着目前保障基金已经达到了可以有效保障投资者利益的水平，此时经批准期货公司暂停缴纳保障基金，能在保障投资者权益的同时，减轻公司的资金压力，所以该选项不符合题意。选项D：当年发生财务亏损并不属于期货公司经批准可以暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形。财务亏损是企业经营过程中可能出现的一种常见情况，与保障基金暂停缴纳的特定条件并无直接关联，所以该选项符合题意。综上，答案选D。29、首席风险官作为期货公司的高级管理人员．主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司的职责。选项A：首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其核心职责就是对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理状况进行监督检查。确保公司的运营符合法律法规要求，有效识别、评估和控制各类风险，该选项准确概括了首席风险官的主要职责。选项B：“期货公司的合法性”表述不准确，首席风险官主要关注的是经营管理行为的合法合规性，而不是期货公司整体的“合法性”概念，此选项不够精准，所以排除。选项C：首席风险官的主要工作重点并非监督期货公司其他高级管理人员，虽然在履行职责过程中可能会涉及到对其他人员相关行为合法合规性的监督，但这并非其主要负责内容，所以该选项不符合题意，排除。选项D：“监管期货公司业务执行”的说法不准确，首席风险官主要是对合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而非直接监管业务执行，故该选项也不正确，排除。综上，答案选A。30、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事任职资格的规定，需考查金融、法律、会计业务经验或经济管理工作经验的年限。正确答案为B选项，即应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。"31、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

【答案】：B

【解析】该题主要考查取得为期货公司提供中间介绍业务资格的证券公司，对于其股东开户的相关规定。选项A，虽然王某是证券公司股东且掌握51%股权，存在利害关系，但并非直接拒绝其开户，所以A选项错误。选项B，依据相关规定，证券公司的股东、实际控制人或者其他关联人，请求证券公司为其办理开户的，证券公司应当将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务，所以B选项正确。选项C，应报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，而非报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，C选项错误。选项D，需要报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，而非报中国证监会备案，D选项错误。综上，本题正确答案是B。32、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（）扫描件。

A.组织机构代码证

B.营业执照

C.有效身份证明文件

D.单位客户的授权委托书

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司为单位客户申请交易编码时需向监控中心提交的文件。选项A，组织机构代码证是对中华人民共和国内依法注册、依法登记的机关、企事业单位、社会团体，以及其他组织机构颁发一个在全国范围内唯一的、始终不变的代码标识，但在为单位客户申请交易编码时，并非规定要提交其扫描件。选项B，营业执照是企业等市场主体准许从事营利性经营活动的凭证，同样它不属于规定要求向监控中心提交的扫描件范畴。选项C，根据相关规定，期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件，该选项符合题意。选项D，单位客户的授权委托书主要用于委托他人代表单位进行某些行为的证明文件，不是在申请交易编码时规定必须向监控中心提交的扫描件。综上，正确答案是C。33、根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司高级管理人员

B.期货公司从业人员

C.期货公司董事的配偶

D.期货公司监事的子女

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司管理业务试点办法》对各选项进行分析。选项A，期货公司高级管理人员对公司的运营和管理负有重要职责，其参与资产管理业务可能会引发利益冲突等问题，所以通常不可以作为期货公司资产管理业务客户。选项B，期货公司从业人员直接参与公司的各项业务操作，他们若作为资产管理业务客户，可能会利用自身职务便利获取不当利益，存在较大的利益冲突风险，因此不能作为该业务客户。选项C，期货公司董事的配偶与董事关系密切，董事在公司决策等方面有重要影响力，其配偶作为资产管理业务客户可能会通过董事获取一些内部信息等，不利于业务的公平公正开展，所以不能作为客户。选项D，期货公司监事的子女与公司的直接利益关联相对较小，且在《期货公司管理业务试点办法》中，并未明确禁止其作为期货公司资产管理业务客户，所以该项符合题意。综上，正确答案是D。34、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后报备案的时间规定。《相关规定》明确指出，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题正确答案选B。"35、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】：A

【解析】本题可根据期货从业资格相关规定来分析每个选项。选项A：根据相关规定，被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。这是符合规范要求的做法，所以选项A正确。选项B：被注销期货从业资格且连续2年未在机构中执业的人员，申请从业资格时并非要参加协会组织的执业资格考试，而是参加后续职业培训，所以选项B错误。选项C：后续职业培训是由协会组织，而非期货交易所组织，所以选项C错误。选项D：此类情况不需要参加期货交易所组织的执业资格考试，而是参加协会组织的后续职业培训，所以选项D错误。综上，答案是A。36、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的管理和使用主体。选项A，期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理，负责期货投资者保障基金的集中管理、统筹使用，故B选项正确。选项C，财政部主要负责财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的工作，不负责期货投资者保障基金的具体管理和使用，所以C选项错误。选项D，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保障投资者保证金的安全，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以D选项错误。综上，答案选B。37、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：D

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所会员的组成。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，会员被分为结算会员和非结算会员。结算会员能够参与期货交易所的结算业务，承担相应的结算责任和义务；而非结算会员则不能直接进行结算，需要通过结算会员来进行结算等相关业务操作。选项A，非期货公司会员只是会员类型的一种表述，不能完整涵盖实行会员分级结算制度下会员的组成情况。选项B，期货公司会员同样只是部分会员类型，不是实行会员分级结算制度下会员的完整构成。选项C，期货公司会员和非期货公司会员的分类方式并非是会员分级结算制度下的分类依据，这种表述不符合本题所涉及的制度要求。所以，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，答案选D。38、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是发起投诉的一方，其主要职责是提出投诉事项，但在申辩过程中并不承担主要举证责任，所以选项A错误。选项B：调查人员调查人员的职责是按照规定开展调查工作，获取相关证据，但在当事人的申辩环节，调查人员并非承担主要举证责任的主体，所以选项B错误。选项C：当事人在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人需要为自己的行为和主张进行辩解，根据规定，当事人应当承担主要举证责任，以证明自己的主张和行为的合理性等，所以选项C正确。选项D：期货业协会期货业协会是制定规则、进行管理和组织纪律惩戒等工作的主体，并非在申辩过程中承担主要举证责任的一方，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。39、设立期货公司，应由（）批准。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查设立期货公司的批准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等业务，并不具备批准设立期货公司的职能，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，没有批准设立期货公司的权力，因此该选项错误。-选项C：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行监督管理等工作，但批准设立期货公司这一重要权限并非由其行使，所以该选项错误。-选项D：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于影响期货市场秩序和发展的重要事项，应由国务院期货监督管理机构批准，该选项正确。综上，答案选D。40、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本题主要考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，因此本题正确答案选A。"41、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。

A.电话号码

B.录音

C.客户身份

D.客户密码

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在客户以电话方式下达交易指令时的记录要求。选项A，记录电话号码虽然可以一定程度上追踪通话来源，但并不能完整准确地反映交易指令的具体内容，不能作为主要的记录方式，所以A选项错误。选项B，录音能够完整、真实地记录客户下达交易指令的具体内容和过程，是对交易指令进行有效记录和留档的重要手段，有助于在后续可能出现的纠纷等情况中明确责任、还原事实，因此期货公司应当同步进行录音记录，B选项正确。选项C，虽然确认客户身份很重要，但仅记录客户身份不能体现交易指令的具体内容，无法满足对交易指令进行详细记录的要求，所以C选项错误。选项D，客户密码是用于保障客户账户安全和身份验证的重要信息，并非用于记录交易指令的内容，所以D选项错误。综上，答案选B。42、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】这道题主要考查对禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或其他资产规定适用对象的理解。选项A，为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要职责是介绍客户给期货公司，本身并不直接管理客户的期货保证金等资产，所以该规定并非主要针对这类机构的期货从业人员。选项B，期货公司直接与客户进行交易，负责管理客户的期货保证金和其他资产，存在挪用客户资产的可能性和操作空间。因此，禁止挪用客户期货保证金或者其他资产的规定主要是针对期货公司的期货从业人员提出的，该选项正确。选项C，期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，一般不涉及直接管理客户的期货保证金和其他资产，所以此规定并非主要针对它们的期货从业人员。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、服务和协调等工作，并非直接参与期货交易和客户资产管理的主体，该规定显然不是针对它的工作人员。综上，答案选B。43、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查对期货从业人员纪律惩戒及申诉机构的设立主体的认知。选项A：期货业协会期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员进行自律管理的重要职责。设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利，有助于规范期货从业人员的行为，维护期货市场的正常秩序。所以期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，该选项正确。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责监管证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其职责重点在于宏观层面的监督管理，而非专门针对期货从业人员进行纪律惩戒的具体操作，故该选项错误。选项C：公安机关公安机关是国家的治安行政和刑事司法力量，主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等。与期货从业人员的纪律惩戒及申诉工作并无直接关联，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织和监督期货交易，其工作重点在于期货交易的组织和管理方面，并非设立专门的纪律惩戒及申诉机构对期货从业人员进行纪律管理的主体，因此该选项错误。综上，本题答案是A。44、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。

A.《期货交易管理条例》第七十二条

B.《期货交易管理条例》第六十九条

C.《期货交易管理条例》第八十条

D.《期货交易管理条例》第八十一条

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及法条的内容，结合案例中朱某的行为来判断其违反了哪条规定。选项A：《期货交易管理条例》第七十二条该法条所规定的内容通常与其他特定的违规情形相关，案例中朱某的行为并非是此条所针对的特定违规行为范围，所以朱某并未违反该条规定。选项B：《期货交易管理条例》第六十九条此条主要涉及内幕交易等相关违规行为。在本案例中，韩某作为期货从业人员，在交易所会议期间将未公布的采取严格风险控制措施、预料强麦价格大跌这一内幕信息告知朱某，朱某依据该内幕信息卖空强麦期货合约并获利，其行为构成了利用内幕信息进行交易，违反了《期货交易管理条例》第六十九条关于禁止内幕交易的规定，所以该选项正确。选项C：《期货交易管理条例》第八十条该法条的规定针对的是其他方面的违规行为，与案例中朱某利用内幕信息获利这一行为不相符，因此朱某没有违反该条规定。选项D：《期货交易管理条例》第八十一条此条规定的违规情形和案例中朱某的具体行为不一致，所以朱某未违反该条规定。综上，答案是B。45、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。

A.证券交易所

B.居间人

C.期货公司总经理

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体。在公民、法人受期货公司委托作为居间人为其提供中介服务的情形下，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由居间人承担。选项A，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与本题所涉及的期货公司居间经纪关系的民事责任承担无关，故A选项错误。选项B，根据相关规定，在这种居间经纪关系中，居间人要对自身行为负责，承担基于该关系产生的民事责任，所以B选项正确。选项C，期货公司总经理是期货公司的高级管理人员，主要负责公司的经营管理工作，并非基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体，故C选项错误。选项D，客户是接受服务的一方，通常不会对居间人与期货公司之间的居间经纪关系产生的民事责任负责，故D选项错误。综上，本题答案选B。46、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本题考查申请设立期货公司时具有期货从业人员资格的人员数量要求。根据相关规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。所以本题答案选B。47、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所召开临时会员大会的条件。根据相关规定，会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时，应当召开临时会员大会。所以本题正确答案选A，B选项四分之三、C选项五分之四、D选项六分之五均不符合该规定。"48、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所会员保证金不足时的处理措施。选项A：取消会员资格取消会员资格是一项较为严重的措施，通常是在会员出现严重违反期货交易所相关规定等重大违规行为时才会采取的，而不是在保证金不足这一常规情况时首先采取的措施，所以选项A错误。选项B：强行平仓强行平仓一般是在会员不能及时追加保证金或自行平仓，导致保证金依然不足并且达到了期货交易所规定的强行平仓条件时才会被执行。它并非保证金不足时首先应当采取的动作，所以选项B错误。选项C：及时追加保证金或自行平仓当期货交易所会员的保证金不足时，从正常的业务流程和风险控制角度出发，会员首先要做的就是及时追加保证金以满足交易要求，或者自行平仓减少持仓规模从而降低所需保证金，这是最合理和常见的处理方式，所以选项C正确。选项D：由期货交易所补足保证金期货交易所没有义务为会员补足保证金，会员需对自身的交易和保证金状况负责。期货交易所的主要职责是提供交易场所、制定交易规则和进行市场监管等，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。49、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务从业人员相关管理工作负责主体的知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，并制定相关自律管理办法，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不具体负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等具体自律管理工作，该选项错误。选项C：中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，依法在辖区内履行监管职责，但并非负责期货投资咨询业务从业人员资格考试、资格认定、日常管理等相关工作以及制定自律管理办法的主体，该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，主要侧重于宏观层面的监管，而不是负责具体的资格考试、认定及日常管理等自律工作，该选项错误。综上，答案选A。50、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料保存期限的规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。所以本题正确答案是A选项。第二部分多选题(20题)1、下列属于期货交易实行的制度的是（）。

A.限仓制度

B.套期保值审批制度

C.当月无负债结算制度

D.小户持仓报告制度

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货交易实行的相关制度逐一分析各选项。选项A：限仓制度限仓制度是期货交易中的一项重要制度。它是指期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员及客户的持仓数量进行限制的制度。该制度有助于维护期货市场的稳定和公平，防止个别投资者利用资金优势过度持仓，从而对市场价格造成不合理的影响，所以限仓制度属于期货交易实行的制度，选项A正确。选项B：套期保值审批制度套期保值审批制度也是期货交易实行的制度之一。套期保值是企业利用期货市场来对冲现货市场价格波动风险的一种手段。通过套期保值审批制度，期货交易所可以对企业的套期保值申请进行审核和管理，确保套期保值交易的真实性和合理性，使期货市场更好地服务于实体经济，所以套期保值审批制度属于期货交易实行的制度，选项B正确。选项C：当月无负债结算制度期货交易实行的是每日无负债结算制度，而不是“当月无负债结算制度”。每日无负债结算制度是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。所以选项C错误。选项D：小户持仓报告制度期货交易实行大户持仓报告制度，而非“小户持仓报告制度”。大户持仓报告制度是指当会员或客户的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，以加强对市场风险的监控，防止大户操纵市场。所以选项D错误。综上，本题答案选AB。2、期货交易所总经理的职权包括（）。

A.主持期货交易所的日常工作

B.决定结算担保金的使用

C.拟订风险准备金的使用方案

D.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所总经理的相关职权规定，对各选项逐一分析判断。选项A：主持期货交易所的日常工作期货交易所总经理需要负责日常经营管理事务，主持期货交易所的日常工作是其重要职责之一，该选项正确。选项B：决定结算担保金的使用结算担保金是为了应对结算会员违约等风险而设立的资金，期货交易所总经理有权决定结算担保金的使用，以保障期货交易的正常结算和市场的稳定运行，该选项正确。选项C：拟订风险准备金的使用方案风险准备金是用于弥补因市场风险等原因导致的损失的资金，总经理需要结合期货交易所的实际情况和风险状况，拟订风险准备金的使用方案，以确保风险准备金能合理有效地发挥作用，该选项正确。选项D：拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案当期货交易所面临合并、分立、解散和清算等重大事项时，总经理需要从专业角度出发，拟订相关方案，为后续的决策和实施提供依据，该选项正确。综上，ABCD四个选项均属于期货交易所总经理的职权，本题答案选ABCD。3、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司划转非结算会员保证金的情形。《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：一是依据非结算会员的要求支付可用资金；二是收取非结算会员应当交存的保证金；三是收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；四是双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。选项A中，依据非结算会员的要求支付可用资金，这是合理的资金划转情形，当非结算会员有资金使用需求时，全面结算会员期货公司可以按照其要求划转保证金以支付可用资金。选项B，收取非结算会员应当交存的保证金，这是维护期货交易正常秩序和结算安全的必要措施，全面结算会员期货公司有权划转非结算会员的保证金来确保其保证金达到规定水平。选项C，收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，这些费用是期货交易过程中产生的合理支出，全面结算会员期货公司可以从非结算会员保证金中划转相应款项来收取这些费用。选项D，双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形，考虑到期货交易的复杂性和多样性，允许双方在合法合规的前提下进行约定，以适应不同的业务需求和交易情况。综上所述，ABCD四个选项均属于全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形，本题答案选ABCD。4、根据《期货投资者保障基金管理办法》，保障基金的后续资金缴纳比例，由（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

A.中国证监会

B.财政部

C.证券业协会

D.期货业协会

【答案】：AB

【解析】本题主要考查《期货投资者保障基金管理办法》中关于保障基金后续资金缴纳比例的确定主体。根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。选项A“中国证监会”是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，在期货市场监管等方面发挥着重要作用，有权参与保障基金后续资金缴纳比例的确定。选项B“财政部”负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策，提出运用财税政策实施宏观调控和综合平衡社会财力的建议等，对于涉及资金管理和财政相关事务具有决策权，在保障基金后续资金缴纳比例的确定中不可或缺。选项C“证券业协会”是证券业的自律性组织，是社会团体法人，其主要职责是对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解等，并不具备确定保障基金后续资金缴纳比例的权限。选项D“期货业协会”是期货业的自律性组织，是社会团体法人，主要负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，同样没有确定保障基金后续资金缴纳比例的权力。综上，答案选AB。5、下列关于会员大会召开的说法，正确的是（）。

A.临时会员大会不得对通知中来列明的事项作出决议、

B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

【答案】：ABC

【解析】本题可根据相关规定逐一分析各选项：A选项：临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。这一规定有助于保障会员的知情权和参与权，确保会员能够在充分了解会议议题的情况下进行决策，避免在会议中突然提出未预告的事项而使会员无法充分准备和表达意见，所以该选项正确。B选项：会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会议纪要能够记录会议的重要内容和决策过程，由出席会议的理事签名可以增强会议纪要的真实性和权威性，保证相关决策的可追溯性，所以该选项正确。C选项：会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。这有利于中国证监会对期货交易所会员大会的情况进行及时了解和监督，保障期货市场的规范运行，所以该选项正确。D选项：召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员，而不是“5日”，所以该选项错误。综上，正确答案是ABC。6、申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有从事期货业务3年以上经验

C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D.通过中国证监会认可的资质测试

【答案】：ACD

【解析】本题可依据相关规定对各选项逐一分析。选项A：具有期货从业人员资格是申请经理层人员任职资格的必要条件之一，所以该选项正确。选项B：从事期货业务3年以上经验并非申请经理层人员任职资格必须具备的普遍条件，所以该选项错误。选项C：拥有大学本科以上学历或者取得学士以上学位是申请经理层人员任职资格应当具备的条件，该选项正确。选项D：通过中国证监会认可的资质测试是申请经理层人员任职资格的要求之一，该选项正确。综上，正确答案是ACD。7、李斌担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中错误的是（）。

A.客户是上帝，应当满足客户的所有要求

B.在向客户提供服务时应当有区别地对待

C.应当严格执行领导下达的指令，即使指令可能违法违规

D.应当保护客户的合法权益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货行业的职业操守和规范，对每个选项进行逐一分析。选项A在期货业务中，虽然客户是重要的服务对象，但客户的要求并不都是合理合法的。满足客户的所有要求这种做法是不恰当的，比如客户要求进行违规操作或者不合理的交易等，期货公司业务主管不应予以满足，而应遵循法律法规和行业规范。所以“客户是上帝，应当满足客户的所有要求”这一认识是错误的。选项B期货公司业务主管在向客户提供服务时，应遵循公平、公正的原则，平等对待每一位客户，而不应该有区别地对待。有区别地对待客户可能会导致部分客户的权益受到损害，破坏市场的公平竞争环境。因此，“在向客户提供服务时应当有区别地对待”这一认识错误。选项C当领导下达的指令可能违法违规时，业务主管不能盲目执行。期货行业有严格的法律法规和监管要求，维护法律的尊严和市场的正常秩序是从业者的基本职责。如果明知道指令违法违规还执行，不仅会给自己和公司带来法律风险，也会对整个市场造成不良影响。所以“应当严格执行领导下达的指令，即使指令可能违法违规”这一认识是错误的。选项D保护客户的合法权益是期货业务主管的重要职责之一。不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益，这是基本的职业操守和道德要求。该选项的认识是正确的。综上，选项A、B、C中的认识是错误的，本题答案选ABC。8、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官()。

A.应当向中国期货业协会报告

B.应当主动回避

C.应当予以拒绝

D.必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告

【答案】：CD

【解析】本题可依据首席风险官在面对侵害客户或者期货公司合法权益指令时的职责规定来逐一分析选项。选项A：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，当出现侵害客户或期货公司合法权益的指令时，向其报告并非首席风险官在此情况下的首要处理方式，所以该选项错误。选项B：首席风险官有维护客户和期货公司合法权益的职责，面对侵害权益的指令主动回避是失职的表现，不能有效履行其职责，所以该选项错误。选项C：首席风险官作为公司风险防控的重要岗位人员，当面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，应当坚决予以拒绝，以保障公司和客户的利益，所以该选项正确。选项D：在某些复杂或情况较为严重的情况下，仅拒绝指令可能不足以解决问题，必要时，首席风险官应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，以便监管部门采取进一步措施，所以该选项正确。综上，本题的正确答案是CD。9、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.由期货交易所代扣代缴

B.由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构

C.由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构

D.所产生的利息归期货公司所有

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的缴纳相关规定来分析各选项。选项A根据相关规定，期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后3个月内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。所以该期货公司应缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴，选项A正确。选项B依据规定，期货交易所、期货公司应当在每年度结束后3个月内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金。2008年第4季度的保障基金属于2008年度，所以期货交易所应在2009年1月15日前（2009年第1个月内，符合年度结束后3个月内的要求）将代扣代缴的该期货公司的保障基金缴纳给保障基金管理机构，选项B正确。选项C由前面分析可知，期货公司应缴纳的保障基金是由期货交易所代扣代缴，并非由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构，选项C错误。选项D保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属保障基金，并非归期货公司所有，选项D错误。综上，本题的正确答案是AB。10、期货从业人员受到中国期货业协会()

A.公开谴责

B.训诫

C.暂停从业人员资格

D.撤销从业人员资格

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货从业人员受到中国期货业协会的处分类型。选项A：公开谴责是中国期货业协会对期货从业人员违规行为进行处理的一种方式，当从业人员的行为违反了行业规范或相关规定，情节较为严重时，协会可能会对其进行公开谴责，以起到警示和规范行业行为的作用，所以该选项正确。选项B：训诫也是协会常见的处理措施。对于一些情节相对较轻的违规行为，协会会通过训诫的方式，对从业人员进行教育和警告，使其认识到自身行为的不当之处，避免再次出现类似问题，所以该选项正确。选项C：暂停从业人员资格是协会针对违规从业人员采取的较为严格的处理手段之一。当从业人员的违规行为达到一定程度，可能会影响到行业的正常秩序或投资者的利益时，协会会暂停其从业人员资格，在暂停期间，从业人员不得从事相关期货业务，这有助于规范行业从业行为，所