期货从业资格之《期货法律法规》试卷及参考答案详解【考试直接用】

期货从业资格之《期货法律法规》试卷第一部分单选题(50题)1、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】这道题考查期货公司资产管理业务投资非期货类品种时开立账户的相关规定。具体来说是要确定期货公司自开立账户之日起应遵循的时间要求。根据相关规定，期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起5日进行相应操作，所以本题答案选C。"2、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者

【答案】：A"

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》相关规定的了解。《期货交易管理条例》明确规定，任何单位或者个人违反该条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。选项B“期货市场不受欢迎者”并非法规中的正式用语；选项C“期货市场违法者”表述不准确，题目强调宣布的特定身份，“违法者”范围笼统；选项D“期货市场不能接受者”也不是法规中的规范表述。所以正确答案是A。"3、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查对推荐人虚假陈述相关处罚规定的时间记忆。根据规定，当推荐人签署的意见有虚假陈述时，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。所以正确答案是A选项。"4、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格时对控股股东期末净资产的要求。在期货公司申请金融期货全面结算业务资格时，对控股股东期末净资产有着明确规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。本题中，选项A的1亿元、选项B的2亿元、选项C的5亿元均不符合规定，而选项D的10亿元符合规定，所以答案选D。5、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查保障基金管理机构编报保障基金相关报告并审计通过后，应将报表报送的部门。保障基金的筹集、管理和使用涉及到金融监管和财政管理等多方面内容。中国证监会主要负责对证券期货市场进行监管，保障基金在金融市场中具有重要作用，其相关情况需要向中国证监会报送，以便其掌握市场动态、维护市场稳定和保护投资者权益。而财政部负责国家财政收支管理等重要职责，保障基金的财务状况与国家财政密切相关，所以也需要向财政部报送相关报表。选项A，中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，保障基金管理机构经审计通过后不需要将报表报送中国人民银行，所以A选项错误。选项B，仅报送中国证监会不完整，还需要报送财政部，所以B选项错误。选项C，保障基金管理机构经审计通过后，应当将报表同时报送中国证监会和财政部，C选项正确。选项D，“或”表示选择关系，而实际情况是需要同时报送中国证监会和财政部，并非选择报送其中一个部门，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。6、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。时间优先原则是指在处理交易指令时，先到达的指令优先于后到达的指令进行处理，它确保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影响指令的执行顺序，使得所有客户在交易机会上具有平等性。而数量优先、效率优先、规模优先都不是传递客户交易指令应遵循的普遍原则。数量优先可能导致交易偏向于大单客户，破坏公平性；效率优先过于模糊且缺乏明确的衡量标准，容易引发不公平操作；规模优先则可能使小客户在交易中处于劣势地位。综上，本题正确答案是A。7、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。

A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格

B.与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格

C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易

D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的

【答案】：C

【解析】本题可根据操纵证券、期货市场罪的构成情形，对各选项进行逐一分析。选项A单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格。这种行为通过集中力量和信息优势，人为地控制证券、期货的交易价格，扰乱了正常的证券、期货市场交易秩序，属于操纵证券、期货市场罪的典型情形。选项B与他人串通，以事先约定方式相互进行证券交易，影响证券、期货交易价格。该行为通过与他人达成默契，有计划地进行交易，从而影响证券、期货的交易价格，破坏了市场的公平竞争和正常价格形成机制，也属于操纵证券、期货市场罪的范畴。选项C利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易，此行为属于利用未公开信息交易罪，而并非操纵证券、期货市场罪。操纵证券、期货市场罪主要侧重于通过各种交易手段来影响市场价格和交易量，而利用未公开信息交易罪重点在于利用内幕信息进行交易获利。所以选项C不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形。选项D以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量。这种自买自卖的行为会造成交易量的虚假增加或减少，误导其他投资者，破坏市场的供求关系和价格信号，属于操纵证券、期货市场罪的表现形式之一。综上，答案选C。8、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】：A

【解析】首先，计算该期货公司流动资产与流动负债的比例，用流动资产除以流动负债，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准是不低于\(100\%\)，预警标准是不低于\(120\%\)。此期货公司计算得出的流动资产与流动负债比例约为\(109\%\)，该比例大于\(100\%\)，所以符合风险监管指标规定标准要求；同时，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于风险监管指标的预警标准。综上，答案选A。9、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划类别确定标准的理解。选项A分析投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，才为固定收益类，而不是90%。所以选项A表述错误。选项B分析投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，按照规定为权益类。因此选项B表述正确。选项C分析投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类，并非选项中所说的90%和30%。所以选项C表述错误。选项D分析投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类产品标准的，为混合类，而不是特别类。所以选项D表述错误。综上，本题正确答案是B。10、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。依据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以该题正确答案为B选项。11、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A.没有有效期限的，应当视为次日有效

B.没有品种的，期货公司可以拒绝

C.没有成交价格的，应当视为按市价成交

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易指令的相关规定，逐一分析各选项。选项A在期货交易中，当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确但没有有效期限时，按照规定应当视为当日有效，而不是次日有效。所以选项A说法错误。选项B交易品种是期货交易指令的重要内容之一。若客户下达的交易指令中没有明确品种，期货公司由于无法明确具体交易对象，为避免操作失误和风险，是可以拒绝执行该指令的。所以选项B说法正确。选项C当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确但没有成交价格时，按照交易规则应当视为按市价成交。这是为了保证交易能够顺利进行，在价格不明确的情况下以市场当时的价格来达成交易。所以选项C说法正确。选项D开平仓方向对于期货交易至关重要，如果客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，却没有开平仓方向，按照规定应当视为开仓交易。这样的规定有助于明确交易性质，保障交易的正常开展。所以选项D说法正确。综上，答案选A。12、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.完全由客户承担

B.完全由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易。在本题情境中，期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，说明期货公司在执行客户指令环节无过错。按照相关规定，在这种情况下，交易中产生的损失应完全由客户承担，所以答案是A选项。B选项，由于期货公司是按客户指令操作，并非其自身原因导致损失，不应完全由期货公司承担；C选项，期货公司无过错，不应让其分担损失；D选项，期货交易所在此情形下没有承担损失的依据，所以B、C、D选项均不正确。"13、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10

【答案】：C"

【解析】该题主要考查会员制期货交易所会员大会的相关规定。对于会员大会的有效性，依据相关法规，需要有三分之二以上会员参加方为有效，这能够保证会员大会决策可以充分反映广大会员的意愿和利益，所以排除选项B“三分之一”和选项D“二分之一”。关于会员大会结束后文件报告中国证监会的时间，规定是在结束之日起10日内，期货交易所应将大会全部文件报告中国证监会，这样可以确保中国证监会及时了解会员大会的决策情况，加强对期货交易所的监督和管理，因此排除选项A“5日”。综上，正确答案是C。"14、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】根据相关法规规定，设立期货公司这一事项，应当由国务院期货监督管理机构进行批准。国务院期货监督管理机构在期货市场监管体系中处于核心地位，承担着对期货市场各类主体的准入审批、日常监管等重要职责，具有宏观把控和全面监管的能力与权限，能够确保期货公司设立的规范性和安全性。国务院期货监督管理机构派出机构主要负责辖区内的具体监管执行和日常事务监督等工作，并不具备批准设立期货公司的权限；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能为行业自律、服务和传导，不负责期货公司的设立审批；期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责在于组织和监督期货交易等，也没有批准设立期货公司的权力。因此，本题正确答案是A。"15、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员离职等情形下机构报告时间及从业资格注销主体的相关规定。根据相关规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由期货业协会注销其从业资格。选项A中报告时间为5个工作日且注销主体为中国证监会，不符合规定；选项B注销主体为中国证监会错误；选项C报告时间为5个工作日不符合要求。而选项D报告时间为10个工作日且注销主体为期货业协会，符合相关规定，所以本题正确答案是D。16、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类

【答案】：D

【解析】本题可依据各类资产管理计划的定义，对各选项进行逐一分析。选项A：固定收益类：固定收益类资产管理计划通常主要投资于债权类资产，收益相对较为固定和稳定，并非是以投资股票、未上市企业股权等股权类资产为主，所以该选项不符合题意。选项B：商品及金融衍生品类：商品及金融衍生品类资产管理计划主要投资于商品及金融衍生品，例如期货、期权等，与股票、未上市企业股权等股权类资产的投资占比要求不相关，因此该选项也不正确。选项C：混合类：混合类资产管理计划投资于债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准，并非明确规定股权类资产比例不低于80%，故该选项也不符合。选项D：权益类：权益类资产管理计划是指投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的产品，符合题目中对该资产管理计划的定义，所以该选项正确。综上，答案选D。17、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时的处理途径。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等，它并非处理期货从业人员与投资者利益冲突问题并作为其无法继续提供服务时的协调主体，所以A选项错误。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等，不负责直接处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突问题，所以B选项错误。选项C，当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，所在期货经营机构对其从业人员具有管理和协调职责，能够有效处理这类情况，是合理的处理途径，所以C选项正确。选项D，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，侧重于对市场整体的监管执法，一般不会直接参与处理期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突问题，所以D选项错误。综上，答案选C。18、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查涨跌停板的相关知识。涨跌停板是一种市场交易制度，其规定合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，若超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。所以结合定义可知，这里强调的是在1个交易日内，因此答案选A。"19、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司时主要股东为自然人的个人金融资产要求。根据相关规定，申请设立期货公司，若主要股东为自然人，其个人金融资产不低于人民币3000万元，所以本题正确答案选B。"20、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对于期货公司营业部经理擅自利用客户资金进行期货合约交易这一违规行为应受惩罚的规定。首先分析题目，案例中营业部经理赵某擅自利用张某存入准备进行棉花期货交易但未交易的5000万元资金，以自己名义买进多手期货合约，这属于违反期货相关规定的行为。接着看各选项：-选项A：“给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款”，该处罚规定不符合对于此类违规行为的通常处罚标准，所以A选项错误。-选项B：“给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，此处罚力度与实际规定不相符，B选项错误。-选项C：“给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，按照相关规定，对于擅自利用客户资金进行交易等违规行为，这种处罚是合理且符合规定的，所以C选项正确。-选项D：“给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，罚款金额范围不符合规定标准，D选项错误。综上，本题正确答案是C。21、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时向中国证监会派出机构报告的时间规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。所以本题正确答案选D。22、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司计算风险监管指标的依据。我们来分析每个选项：-选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。期货公司计算风险监管指标需要遵循中国证监会的有关规定，以确保市场的规范运行和投资者的合法权益，该选项正确。-选项B：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非规定期货公司计算风险监管指标的主体，所以该选项错误。-选项C：企业会计准则是规范企业会计核算和财务报告的准则，主要侧重于企业的会计处理和财务信息披露，与期货公司计算风险监管指标的规定并无直接关联，因此该选项错误。-选项D：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、维护会员合法权益等工作，一般不制定期货公司计算风险监管指标的具体规定，所以该选项错误。综上，本题答案选A。23、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司计算风险监管指标的依据规定。选项A：中国证监会作为证券期货市场的监管机构，有权制定和发布相关的监管规则和要求。期货公司计算风险监管指标需要遵循中国证监会的有关规定，以确保市场的合规性和稳定性，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和管理期货交易活动，制定交易规则等，但计算风险监管指标并非按照期货交易所的规定，而是要符合更高层次的监管要求，所以该选项错误。选项C：企业会计准则主要是规范企业的会计核算和财务报告等方面，虽然在财务处理上可能有一定关联，但并非是计算风险监管指标的直接依据，因此该选项错误。选项D：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理和服务等，而非规定期货公司计算风险监管指标的依据，所以该选项错误。综上，答案选A。24、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.由政府承担

D.由保险公司承担

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司从事经纪业务时交易结果的承担主体。期货公司从事经纪业务，是接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易。在这种委托代理关系中，期货公司只是按照客户的指令进行操作，其本身并不承担交易的盈亏风险。选项A，交易结果由客户承担是符合期货市场的基本规则和委托代理关系的本质的。客户是交易的实际决策者和利益相关者，其通过期货公司进行交易，相应的交易结果自然应该由其自己承担，所以该选项正确。选项B，期货公司仅提供经纪服务，并非交易盈亏的实际承担者，不应对交易结果负责，所以该选项错误。选项C，政府主要是对期货市场进行监管，维护市场的正常秩序，并不会承担期货交易的结果，所以该选项错误。选项D，保险公司一般是在特定的保险合同约定范围内承担风险，与期货交易的结果没有直接关联，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。25、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关规定，对各选项所涉及的主体资格与合同效力之间的关系进行分析判断。选项A依据相关规定，像社保局这类行政机关性质的主体，本身不具备从事期货交易的主体资格。主体资格不具备属于基础性的法律条件缺失，这种情况下签订的合同会因违反法律规定而无效。在本题中，A地社保局为改善退休职工生活待遇进行期货交易，其本身不具有从事期货交易的合法主体资格，所以该合同是无效的，选项A正确。选项B题干中并没有提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格相关信息。并且对于合同可撤销的情形，一般是基于重大误解、欺诈、胁迫等法定事由，并非主体资格问题。同时合同是否有效也不是由期货公司确认的，所以选项B错误。选项C如前面所述，社保局不具备从事期货交易主体资格，此时合同是无效的，并非可撤销。而且合同效力的判定是依据法律规定，不是由市政府来确认的，所以选项C错误。选项D题干未表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，不能得出因该原因导致合同无效的结论，所以选项D错误。综上，正确答案是A。26、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关监管措施的规定。根据规定，期货公司首席风险官需要按时参加中国证监会组织或者认可的培训，当期货公司首席风险官连续两次不参加培训或者成绩不合格时，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项A，“两次”未强调“连续”，表述不准确，不符合规定要求；选项C，“三次”与规定中“连续两次”的标准不符；选项D，“连续三次”也不符合规定原文的“连续两次”。综上，正确答案是B。27、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务交易监控制度报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。所以本题正确答案选B。"28、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】这道题主要考查对禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或其他资产规定适用对象的理解。选项A，为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要职责是介绍客户给期货公司，本身并不直接管理客户的期货保证金等资产，所以该规定并非主要针对这类机构的期货从业人员。选项B，期货公司直接与客户进行交易，负责管理客户的期货保证金和其他资产，存在挪用客户资产的可能性和操作空间。因此，禁止挪用客户期货保证金或者其他资产的规定主要是针对期货公司的期货从业人员提出的，该选项正确。选项C，期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，一般不涉及直接管理客户的期货保证金和其他资产，所以此规定并非主要针对它们的期货从业人员。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、服务和协调等工作，并非直接参与期货交易和客户资产管理的主体，该规定显然不是针对它的工作人员。综上，答案选B。29、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中指令传递的相关规定。在期货交易里，期货公司应当遵循“时间优先”的原则来传递客户指令。“时间优先”指的是当多个客户下达指令时，按照客户指令到达期货公司的先后顺序进行传递。题干中明确表示期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这意味着王某的指令先到达期货公司。虽然李某出具的价格比王某高，且承诺给期货公司10％的劳务费，但这些因素并不影响指令传递遵循“时间优先”的原则。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此答案选A。30、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题可根据不同主体在期货投资咨询业务从业人员管理方面的职责来进行分析。-选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，并且有权制定相关自律管理办法，所以选项A正确。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要是对证券期货市场进行集中统一监管，并非负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定等具体自律管理工作，所以选项B错误。-选项C：中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，依照中国证监会的授权履行监管职责，并不承担期货投资咨询业务从业人员资格考试、日常管理等相关具体工作，所以选项C错误。-选项D：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，但不负责期货投资咨询业务从业人员资格考试、资格认定等自律管理工作，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。31、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】：D

【解析】这道题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。选项A，律师事务所出具的法律意见书对于审核期货公司是否符合相关法律规定等具有重要作用，是申请金融期货经纪业务资格时重要的审核参考材料，所以该项是应提交的材料。选项B，加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件能够证明期货公司的合法经营身份和业务许可范围等基本情况，是申请时必要的材料。选项C，股东会或者董事会决议文件可以体现公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一事项的决策过程和态度，是审核过程中需要了解的重要内容，属于应提交材料。选项D，人员工资情况表与期货公司申请金融期货经纪业务资格所需要审核的关键要素，如公司合规性、业务能力、经营资质等并无直接关联，并非申请该业务资格需要提交的材料。综上，答案选D。32、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（）。

A.平仓交易

B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易

C.开仓交易

D.无效指令

【答案】：C"

【解析】本题主要考查对于客户交易指令在特定情况下的认定规则。当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有开平仓方向时，依据相关规定应视为开仓交易。选项A，将其视为平仓交易不符合既定规则；选项B，初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易这种说法没有对应的规定依据；选项D，认定为无效指令也不符合相关要求。所以答案选C。"33、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.中国银保监会

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所合并、分立或者解散的批准主体。选项A：国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行监督管理的重要职责，期货交易所的合并、分立或者解散属于期货市场重要的组织架构变动事项，关系到期货市场的稳定与健康发展，需要由国务院期货监督管理机构进行批准，以确保相关变动符合国家对期货市场的整体规划和监管要求，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务等工作，不具有批准期货交易所合并、分立或者解散的权力，故该选项错误。选项C：中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监督管理，期货市场不在其监管范畴内，因此中国银保监会无权批准期货交易所的合并、分立或解散，该选项错误。选项D：所在地法院主要负责司法审判工作，其职责是处理各类诉讼案件等司法事务，并不涉及对期货交易所组织架构变动的审批，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。34、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A：诚实信用原则诚实信用原则是市场经济活动中的一项基本道德准则，在期货投资咨询业务中，遵守诚实信用原则要求期货公司及其从业人员在开展业务过程中要讲信用、守诺言、诚实不欺，如实向客户提供相关信息，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突，这与题干中描述的业务开展要求相契合，所以选项A正确。选项B：公开原则公开原则一般主要应用于信息披露等方面，侧重于将相关信息向市场和投资者公开透明，重点在于信息的公开性和透明度，并非是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务在整体业务开展过程中遵循的核心原则，所以选项B错误。选项C：实质重于形式原则实质重于形式原则主要是在会计核算等领域应用，强调企业应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不仅仅以交易或者事项的法律形式为依据，与期货投资咨询业务的业务开展原则关联不大，所以选项C错误。选项D：理论联系实际原则理论联系实际原则通常是指在学习和工作中要将理论知识与实际情况相结合，这并非是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务所明确规定遵循的原则，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。35、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.不需要正当理由

D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司对首席风险官职务免除的相关规定来逐一分析每个选项。选项A期货公司免除首席风险官职务时，并没有提前30日将免除决定通知本人这一规定，所以该选项表述错误。选项B首席风险官是期货公司的重要职位，其职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，期货公司不能随时免除其职务，必须遵循相关规定和正当程序，所以该选项表述错误。选项C期货公司免除首席风险官职务需要有正当理由，不能随意免除，所以该选项表述错误。选项D根据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告，所以该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。36、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司任用高级管理人员的报告对象。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员无需向其报告，所以A选项错误。B选项，中国证监会相关派出机构负责对辖区内的期货公司等市场主体进行监管。根据相关规定，期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告中国证监会相关派出机构，所以B选项正确。C选项，期货交易所主要是组织期货交易、结算、交割等业务，对期货交易活动进行一线监管，并不负责期货公司高级管理人员任用的报告接收工作，所以C选项错误。D选项，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货公司任用高级管理人员的报告事宜无关，所以D选项错误。综上，答案选B。37、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.每三个月开展一次

B.每半年开展一次

C.每一年开展一次

D.每两年开展一次

【答案】：B

【解析】本题考查《证券期货投资者适当性管理办法》中经营机构开展适当性自查的时间要求。根据相关规定，经营机构应每半年开展一次适当性自查。所以，选项B正确。选项A“每三个月开展一次”、选项C“每一年开展一次”、选项D“每两年开展一次”均不符合《证券期货投资者适当性管理办法》中关于经营机构开展适当性自查的时间规定。综上，本题答案选B。38、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关人员离任审计报告备案的时间规定。根据相关规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。所以本题正确答案是A。"39、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题可依据各机构的职能来逐一分析选项。选项A，国务院银行业监督管理机构主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责重点在于银行业领域，并非对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以A选项错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责包括制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不直接对商品和金融期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C，根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订并执行国内贸易发展规划，促进市场体系建设和城乡市场发展等工作，与期货市场的监督管理无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。40、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会

【答案】：A

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免程序。公司制期货交易所监事会是公司制期货交易所的监督机构，其主席、副主席的任免对于保证监事会有效履行监督职责至关重要。选项A：中国证监会作为期货市场的监管机构，在提名公司制期货交易所监事会主席、副主席时具有权威性和专业性，能够从行业监管和规范发展的角度进行综合考量。而监事会作为公司内部的监督组织，由其对提名人员进行表决通过，符合公司内部治理结构和程序，能够保证监事会的有效运作和监督职能的行使，所以公司制期货交易所监事会主席、副主席应由中国证监会提名，监事会通过，该选项正确。选项B：股东大会是公司制期货交易所的权力机构，主要行使重大决策等权力，并非负责监事会主席、副主席的任免程序，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，并不负责公司制期货交易所监事会主席、副主席的提名，所以该选项错误。选项D：董事会是公司制期货交易所的经营决策机构，主要负责公司的经营管理和决策制定等工作，与监事会主席、副主席的任免程序无关，所以该选项错误。综上，答案选A。41、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题考查的是期货公司擅自不执行客户交易指令的法律责任。题干中期货公司接受客户张某委托进行玉米期货交易，张某下达买入指令，但期货公司擅自做主未为其下达交易指令。依据相关期货法规，对于期货公司这种擅自不执行客户交易指令的行为，规定的处罚措施如下：期货公司需责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；若没有违法所得或者违法所得不满10万元的，应并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。选项D完全符合这一处罚规定。选项A中“没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款”不符合法规要求，应是“10万元以上50万元以下的罚款”，所以A项错误。选项B中“并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款”有误，正确的是“1倍以上5倍以下的罚款”，同时“情节严重的，责令停业整顿”不完整，还可能吊销期货业务许可证，因此B项错误。选项C中“没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款”不符合规定，应为“10万元以上50万元以下的罚款”，所以C项错误。综上，本题的正确答案是D。42、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的

【答案】：B

【解析】本题主要考查客户对交易结算报告内容有异议时提出书面异议的时间规定依据。根据相关规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出。选项A，期货公司规定的时间并不具有普遍的规范性和法定依据；选项C，期货交易所规定的通常是关于交易规则、市场运行等方面的内容，并非是客户提出对交易结算报告异议的时间依据；选项D，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，一般也不会规定客户提出交易结算报告异议的具体时间。所以本题正确答案是B。43、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司客户资料保存期限的相关规定。对于期货公司而言，客户资料的妥善保存具有重要意义，它不仅有助于公司进行业务追溯和管理，也有利于维护客户权益以及满足监管要求。法律明确规定了期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于的年限。逐一分析各选项：-选项A：5年的保存期限较短，不足以满足可能出现的长期业务查询、监管审计等需求，无法充分保障客户权益和公司合规运营，所以该选项不符合规定。-选项B：10年虽然相较于5年有所增加，但依然无法达到法律规定的要求，不能确保资料的完整性和可追溯性，故该选项也不正确。-选项C：15年同样未达到法定的保存期限标准，不能有效应对可能出现的各种情况，因此该选项也错误。-选项D：法律规定期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年，该选项符合法律要求，是正确的。综上，本题正确答案是D。44、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A.比例

B.金额

C.最高数额

D.数量

【答案】：D"

【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念，它明确指的是期货交易者所持有的未平仓合约的数量。选项A中，比例通常用于表示部分与整体的关系，并非持仓量的定义；选项B，金额是通过合约数量与合约价格等因素计算得出的价值量，并非持仓量本身所表示的含义；选项C，最高数额不符合持仓量的定义范畴。所以本题正确答案是D。"45、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．

A.提高保证金收取标准

B.降低风检管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务时的禁止行为。选项A，提高保证金收取标准，这实际上是一种增加风险保障的措施，能够在一定程度上降低期货交易的潜在风险，对期货公司和市场的稳定有积极作用，并非禁止行为。选项B，降低风检管理要求是不被允许的。风检管理是期货公司保障交易安全和合规的重要手段，向股东、实际控制人及其关联人提供服务时降低风检管理要求，可能会破坏市场公平公正的环境，增加交易风险，甚至可能导致期货公司面临较大的经营风险，严重影响金融市场的稳定。所以该选项正确。选项C，降低手续费收取标准在市场竞争中是较为常见的商业行为，虽然可能会影响期货公司的收入，但它本身并不违反相关规定，只要符合市场的定价原则和公司的经营策略，是可以操作的。选项D，提高手续费收取标准也是期货公司根据自身经营情况和市场情况自主决策的一种商业行为，只要在合理合法的范围内进行，并不会被禁止。综上，答案选B。46、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的渠道。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的管理等工作，其网站会对期货从业人员资格公示信息进行公布。而中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，指定媒体主要是承担信息发布等职责，中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，负责辖区内的监管工作，虽然这些主体在期货行业监管等方面都有重要作用，但通常并非是查询期货从业人员资格公示信息的专门渠道。所以期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息，答案选D。47、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司股东会或股东大会的会议召开频率。根据相关规定，期货公司股东会或股东大会应当每年至少召开一次会议。选项A每1个月召开一次会议过于频繁，不符合实际规定；选项B每3个月召开一次也未在规定范围内；选项C每半年召开一次同样不符合相关要求；而选项D每1年召开一次符合规定。所以本题正确答案是D。48、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属问题。在金融交易等相关活动中，客户的保证金是客户为了达成交易等目的而预先缴纳的资金，委托资产也是客户委托相关机构进行管理、运作等的资产。这些资金和资产的来源本质上是客户的自有财产。A选项，交易所主要是提供交易场所和相关交易服务的机构，它并不拥有客户的保证金和委托资产，其职责是保障交易的公平、公正、有序进行，故A选项错误。B选项，客户的保证金和委托资产从所有权的角度来看，归客户自身所有，客户对其拥有占有、使用、收益和处分的权利，所以B选项正确。C选项，国家主要通过法律法规等对金融市场进行宏观管理和调控，并不直接拥有客户的保证金和委托资产，故C选项错误。D选项，公司在接受客户委托进行业务操作时，只是按照客户的意愿和相关规定对资产进行管理和运作，资产的所有权仍属于客户，而非公司，故D选项错误。综上，答案选B。49、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付资金来源。《期货交易管理条例》规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。选项A中提到用其他客户资金垫付，这不符合规定，因为其他客户的保证金有其自身的用途和保障要求，不能随意被占用；选项B仅提及自有资金，不全面，除自有资金外，风险准备金也是垫付的资金来源之一；选项C使用其他客户资金垫付是错误的做法，不能保障其他客户的合法权益。而选项D风险准备金和自有资金，符合期货公司应对客户违约造成保证金不足时的资金垫付规定。所以本题正确答案选D。50、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司特定期货账户信息备案的负责机构。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但题干中这类特定情况的期货账户信息并非报中国证监会备案，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是规范行业行为、开展行业培训、制定行业标准等，并不承担证券公司关于控股股东、实际控制人等开户期货账户信息的备案工作，该选项错误。选项C，根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报住所地中国证监会派出机构备案，并按照规定履行信息披露义务，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等，不负责此类期货账户信息的备案，该选项错误。综上，答案选C。第二部分多选题(20题)1、某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中（）违反了中国证监会的管理规定。

A.李平在期货公司兼任财务负责人

B.李平在任首席风险官期间向监事会负责

C.李平在期货公司兼任合规部主任

D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

【答案】：ABD

【解析】本题可根据中国证监会对首席风险官的管理规定，逐一分析每个选项。选项A依据相关规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。财务负责人这一职务明显会影响首席风险官独立履行职责，所以李平在期货公司兼任财务负责人违反了中国证监会的管理规定，选项A符合题意。选项B首席风险官应当向期货公司董事会负责，而非监事会。因此，李平在任首席风险官期间向监事会负责不符合规定，违反了中国证监会的管理规定，选项B符合题意。选项C按照规定，首席风险官可以在期货公司兼任合规部门负责人。所以李平在期货公司兼任合规部主任是符合规定的，没有违反中国证监会的管理规定，选项C不符合题意。选项D首席风险官的任免由期货公司董事会负责，并且应当经董事会全体成员2/3以上同意。本题中董事会讨论时只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，但未提及董事会成员的具体数量，无法确定是否达到了全体成员2/3以上同意，所以不能依据章程简单通过对李平的任命决议，这种情况违反了中国证监会的管理规定，选项D符合题意。综上，答案选ABD。2、下列关于期货保证金的表述，正确的有（）。

A.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货保证金相关规定，对各选项逐一分析来判断其正确性。选项A非结算会员期货公司收取的客户保证金，其用途是特定的，仅能用于客户的期货交易。若被其他机构或个人占用、挪用，会严重损害客户的合法权益，破坏期货市场的正常秩序。所以，非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用，该选项表述正确。选项B全面结算会员期货公司向非结算会员收取保证金后，这笔保证金只有用于非结算会员的期货交易才符合规定。如果被其他机构和个人占用、挪用，会对非结算会员的期货交易以及整个期货市场的稳定造成不良影响。因此，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用，该选项表述正确。选项C非结算会员期货公司的客户出入金只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理，这是为了保证客户资金的安全和交易的规范性，便于对资金流向进行监管，防止出现资金管理混乱等问题。所以该选项表述正确。选项D非结算会员期货公司向客户收取的保证金并不完全属于客户所有。在期货交易中，保证金具有履约担保等功能，在符合规定的情况下，期货公司有权按照相关规定对保证金进行处理。所以该选项表述错误。综上，正确答案是ABC。3、期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的（）情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.身份

B.投资经验

C.工作能力

D.财务状况

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货公司开展期货投资咨询业务时了解客户情况的目的和相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：身份了解客户的身份是非常必要的。不同身份的客户在风险偏好、投资目标等方面可能存在差异。例如，个人投资者和机构投资者的投资需求和风险承受能力往往不同。通过了解客户身份，期货公司可以初步对客户进行分类和评估，以便为其提供更合适的投资咨询服务，所以期货公司应当事前了解客户的身份情况，该选项正确。选项B：投资经验客户的投资经验会直接影响其对投资风险的认知和应对能力。有丰富投资经验的客户可能对市场波动有更好的承受能力，并且对投资策略有一定的了解；而投资经验较少的客户可能需要更基础、更详细的投资建议。因此，了解客户的投资经验有助于期货公司准确评估客户的风险偏好和服务需求，该选项正确。选项C：工作能力工作能力主要反映的是客户在工作中所具备的技能和素质，与期货投资咨询业务中评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求并无直接关联。期货公司关注的是与投资相关的因素，而非客户的工作能力，所以该选项错误。选项D：财务状况客户的财务状况是评估其风险承受能力的重要依据。财务状况良好的客户可能有更强的风险承受能力，能够进行一些高风险的投资；而财务状况相对较差的客户可能更倾向于保守的投资策略。同时，了解客户财务状况也有助于期货公司根据客户的资金实力为其提供合适的投资方案，所以期货公司应当了解客户的财务状况，该选项正确。综上，答案选ABD。4、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制订，并报国务院批准。

A.国务院商务主管部门

B.国有资产监督管理机构

C.银行业监督管理机构

D.外汇管理部门

【答案】：ABCD"

【解析】本题主要考查境内单位或个人从事境外期货交易办法的制订主体。《期货交易管理条例》规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门制订，并报国务院批准。选项A国务院商务主管部门，在商务领域有相关的管理职责和专业知识，对于境外期货交易涉及的贸易等商务方面的内容能够提供专业意见和管理；选项B国有资产监督管理机构，能从国有资产保值增值和监管的角度，对境内国有单位参与境外期货交易进行规范和监督；选项C银行业监督管理机构，负责对银行业金融机构进行监管，境外期货交易可能涉及银行的资金存管、信贷等业务，其参与制订办法能保障金融体系的安全和稳定；选项D外汇管理部门，境外期货交易必然涉及外汇的收支和兑换等问题，外汇管理部门参与有助于规范外汇管理，维护国家外汇市场的稳定。所以ABCD四个选项均正确。"5、某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（）报告。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：AD

【解析】本题主要考查期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额时的报告对象。选项A期货交易所是期货交易的核心场所，负责组织、监督期货交易以及对会员进行管理等工作。期货公司作为期货交易所的会员，其调整非结算会员结算准备金最低余额的行为会对交易结算产生影响，可能涉及到交易的安全和稳定。所以期货公司应当在当日结算前向期货交易所报告，让期货交易所及时了解情况并进行相应的监控和管理，选项A正确。选项B中国期货业协会主要负责对期货从业人员进行自律管理、制定行业规范等，侧重于行业的自律和规范发展，并不直接参与期货交易的日常结算和监管工作。期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额不属于需要向中国期货业协会报告的事项，选项B错误。选项C中国证监会是对期货市场进行全面监管的机构，主要履行制定法规政策、对市场主体进行资格审查和监督等宏观层面的管理职责。期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额这一具体的操作属于日常结算业务范畴，通常不需要直接向中国证监会报告，选项C错误。选项D期货保证金安全存管监控机构负责对期货保证金的安全存管进行监控，确保客户保证金的安全。期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额会影响到保证金的收支和管理，向期货保证金安全存管监控机构报告有助于该机构及时掌握保证金的动态变化，保障保证金的安全，选项D正确。综上，本题答案为AD。6、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货交易所

【答案】：AD

【解析】本题考查全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额时的报告对象。选项A：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构负责对期货保证金的安全存管进行监控，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额这一行为会涉及到期货保证金的变动情况。为了保障期货保证金的安全以及市场的稳定运行，全面结算会员期货公司应当将此情况在当日结算前向期货保证金安全存管监控机构报告，让其及时掌握相关信息，所以选项A正确。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业培训、促进行业交流等自律管理工作。而全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额这一事项并非主要由中国期货业协会进行监管和负责信息收集，所以不需要向其报告，选项B错误。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责对证券期货市场进行集中统一监管。虽然全面结算会员期货公司的业务受到中国证监会的总体监管，但对于调整非结算会员结算准备金最低余额这一具体的日常业务操作，并不要求直接向中国证监会报告，所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是期货交易的场所和组织管理机构，全面结算会员期货公司与非结算会员的交易都在期货交易所的体系内进行。调整非结算会员结算准备金最低余额会影响到交易的结算和风险控制等方面，期货交易所需要及时了解这一情况，以保证期货交易的正常秩序和市场的平稳运行，因此全面结算会员期货公司应当在当日结算前向期货交易所报告，选项D正确。综上，答案选AD。7、《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.为其股东.实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》中期货公司禁止行为的理解。选项A接受不符合规定条件的单位或者个人委托，这明显违反了期货公司规范经营的要求。如果允许期货公司接受不符合规定条件的委托，可能导致市场参与者的质量参差不齐，增加市场风险，破坏期货市场的正常秩序，因此该行为是被禁止的。选项B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易，这违背了期货交易的保证金制度。保证金制度是期货交易的重要风险控制手段，其目的是确保客户有足够的资金来承担可能的损失。若允许客户在保证金不足时交易，会放大交易风险，可能引发客户的巨额亏损，进而影响期货公司和整个市场的稳定，所以该行为被禁止。选项C《期货交易管理条例》明确规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动（法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外）。从事与期货业务无关的活动会使期货公司的精力和资源分散，偏离其核心业务，增加公司运营风险，不利于对期货业务的专业管理和风险控制，因此该行为是被禁止的。选项D为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，这可能会使期货公司面临较大的财务风险。一旦这些关联方出现财务问题，期货公司可能需要承担担保责任或面临资金无法收回的情况，从而影响期货公司的正常经营和客户资金安全，所以该行为也是被禁止的。综上，ABCD选项中的行为均违反了《期货交易管理条例》的相关规定，答案选ABCD。8、暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括（）。

A.期货从业人员拒绝协会调查或检查

B.期货从业人员人员获取不正当利益

C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形。选项A期货从业人员拒绝协会调查或检查，这种行为严重干扰了行业协会对市场的正常监管和规范管理工作。协会进行调查或检查是为了维护期货市场的公平、公正和有序运行，从业人员拒绝配合，会阻碍监管工作的顺利开展，破坏市场的监管秩序，因此该行为属于应暂停其资格6个月至12个月的情形。选项B期货从业人员获取不正当利益，这违背了从业人员应遵守的职业道德和行为规范。不正当利益的获取可能涉及操纵市场、内幕交易等违法违规行为，会损害其他投资者的合法权益，破坏期货市场的公平竞争环境，所以该情形也符合暂停资格6个月至12个月的条件。选项C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，会使投资者在不了解真实情况下做出投资决策，增加了投资者的投资风险。投资者依赖从业人员提供的准确、完整信息来评估投资项目，隐瞒重要事项会误导投资者，损害投资者对市场和从业人员的信任，影响市场的健康发展，因此该行为应受到相应处罚，可暂停其资格6个月至12个月。选项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息，可能会对信息所有者造成损失，也会破坏市场的信息公平性。未公开的重要信息可能影响期货价格的波动，从业人员的泄密行为可能导致内幕交易等违法活动，扰乱市场秩序，所以这种情形也在暂停资格6个月至12个月的范围内。综上，ABCD四个选项所描述的情形均符合暂停期货从业人员资格6个月至12个月的规定，所以本题答案选ABCD。9、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）。

A.可流通的国债

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.可转换公司债券

D.企业债券

【答案】：AB

【解析】本题考查可以作为期货保证金的有价证券类型。选项A可流通的国债通常具有较高的信用等级和良好的流动性，其价值相对稳定，风险较低，在期货交易中，可流通的国债被广泛认可作为保证金，因此它可以作为期货保证金，选项A正确。选项B经期货交易所认