期货从业资格之《期货法律法规》复习试题及参考答案详解【预热题】

期货从业资格之《期货法律法规》复习试题第一部分单选题(50题)1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来对选项进行分析判断。选项A：公正公正通常是指在处理事务、做出裁决等方面不偏袒任何一方，强调的是一种公平合理的态度和行为准则。它主要适用于评价决策过程、裁判行为等是否公平正义，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，所以该选项不符合要求。选项B：安全证券公司协助维护期货交易系统的稳定运行时，保证期货交易数据传送的安全是至关重要的。交易数据包含了大量的敏感信息，如客户的交易指令、资金信息等，只有确保数据传送的安全性，才能防止数据泄露、篡改等情况的发生，保障期货交易的正常进行和投资者的合法权益，因此该选项符合题意。选项C：公开公开一般是指信息向社会公众披露，让大众知晓。其重点在于信息的透明度和可获取性，与交易数据传送过程中需要保障的特性不同，所以该选项不正确。选项D：公平公平主要侧重于强调在交易过程中各方的机会均等、待遇平等，是一种关于交易环境和规则的要求。而题干强调的是交易数据传送的特性，公平并非描述数据传送的恰当词汇，所以该选项也不合适。综上，答案选B。2、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金

B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C.并处一万元以上十万元以下罚金

D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

【答案】：D"

【解析】本题考查传播影响证券交易虚假信息且扰乱证券交易市场造成严重后果的处罚规定。依据相关法律，传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。选项A中“并处五万元以上十万元以下罚金”表述不准确；选项B“并处或者单处五万元以上十万元以下罚金”金额范围错误；选项C“并处一万元以上十万元以下罚金”缺少“单处”这一情形。所以正确答案是D。"3、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易时的报告时间规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告。所以该题答案选C。4、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金财务监管负责主体的了解。选项A：财政部负责期货投资者保障基金的财务监管。在相关金融监管体系中，财政部在财务方面有着重要的职能和监管权力，对期货投资者保障基金的财务状况进行监管，以保障资金的安全、合理使用和规范管理，所以该选项正确。选项B：中国证监会主要负责对期货市场的整体监管，包括市场秩序、期货经营机构等方面的监督管理，但并非主要负责期货投资者保障基金的财务监管，所以该选项错误。选项C：虽然中国证监会和财政部在期货市场监管等方面都有各自的职责，但在期货投资者保障基金的财务监管上，明确由财政部负责，并非二者共同负责，所以该选项错误。选项D：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，并不负责期货投资者保障基金的财务监管，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。5、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个

【答案】：C"

【解析】本题考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限规定。根据相关规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，所以本题正确答案是C选项。"6、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来判断证券公司协助办理期货开户手续时，开户资料应提交给谁审核和存档。选项A分析中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的监控等工作，证券公司将开户资料提交给它并不符合关于开户资料审核和存档的相关规定，所以A选项错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能是制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等，并非负责审核和存档证券公司协助提交的开户资料，所以B选项错误。选项C分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是依法对证券期货市场进行监管等宏观层面的工作，一般不直接进行具体的开户资料审核和存档工作，所以C选项错误。选项D分析在证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的情境下，根据规定，证券公司应将所有开户资料提交给委托其办理开户手续的期货公司进行审核开户和存档，所以D选项正确。综上，本题答案是D。7、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与风险资本准备比例的规定。在期货公司的风险监管体系中，净资本与公司的风险资本准备的比例是一个重要的监管指标，该指标用以衡量期货公司抵御风险的能力。为确保期货公司具备足够的资本来应对可能出现的风险，保障市场的稳定与安全，相关规定明确要求期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。选项A的40%、选项B的50%以及选项D的150%均不符合期货公司风险监管指标标准所规定的该比例数值。综上，本题正确答案为C。8、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险

【答案】：D

【解析】本题可根据证券公司为期货公司从事中间介绍业务的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：利用客户交易编码进行期货交易是不被允许的。客户交易编码是客户进行期货交易的重要标识，具有专属性。证券公司不能擅自利用客户交易编码进行交易，否则会严重侵犯客户权益，违背相关业务规定和法律要求，所以A选项错误。B选项：代客户交存保证金也是不符合规定的。保证金是客户从事期货交易的资金保障，应该由客户自行管理和交存，证券公司代客户交存保证金可能会导致资金管理混乱，增加客户资金风险，因此B选项错误。C选项：代客户接收交易密码同样不被允许。交易密码是客户保障自身账户安全和交易安全的重要手段，具有私密性。证券公司代客户接收交易密码可能会导致客户密码泄露，危及客户账户资金安全，所以C选项错误。D选项：向客户提示风险是证券公司在为期货公司从事中间介绍业务时应尽的义务。期货交易具有一定的风险性，证券公司有责任和义务向客户充分提示交易风险，让客户在充分了解风险的基础上进行交易决策，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。9、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A.合资经营

B.融资经营

C.独立经营

D.合并经营

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司与期货公司的经营模式相关知识。选项A，合资经营是指两家或更多的企业共同投资、共同经营，共享利润和分担风险。证券公司和期货公司若采取合资经营，会使两者在财务、人员、经营场所等方面产生紧密的融合，难以做到分开隔离，不符合相关规定要求，所以A选项错误。选项B，融资经营一般是指企业通过各种方式筹集资金来开展经营活动。融资经营并不能体现证券公司和期货公司在自身运营模式上的独立性，也不能保证两者在财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，因此B选项错误。选项C，独立经营意味着证券公司和期货公司各自独立开展业务活动，有独立的财务体系、人员配置以及经营场所等，能够保持财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，符合相关要求，所以C选项正确。选项D，合并经营是指两个或多个企业合并为一个企业进行经营。合并经营会导致证券公司和期货公司在各个方面深度整合，无法实现财务、人员、经营场所等的分开隔离，不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。10、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题主要考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。会员制期货交易所一般设有理事会，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。根据相关规定，会员制期货交易所的专门委员会由理事会设立，专门委员会在理事会的领导下开展工作，协助理事会处理相关事务。而董事会是公司制企业的决策机构，会员制期货交易所并不存在董事会这一组织架构；股东大会是公司制企业的权力机构，主要对公司重大事项进行决策；会员大会是会员制期货交易所的权力机构，决定期货交易所的重大事项，但并不负责设立专门委员会。所以本题答案选A。11、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10

【答案】：C"

【解析】该题主要考查会员制期货交易所会员大会的相关规定。对于会员大会的有效性，依据相关法规，需要有三分之二以上会员参加方为有效，这能够保证会员大会决策可以充分反映广大会员的意愿和利益，所以排除选项B“三分之一”和选项D“二分之一”。关于会员大会结束后文件报告中国证监会的时间，规定是在结束之日起10日内，期货交易所应将大会全部文件报告中国证监会，这样可以确保中国证监会及时了解会员大会的决策情况，加强对期货交易所的监督和管理，因此排除选项A“5日”。综上，正确答案是C。"12、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的补偿规定来计算张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。张某保证金损失15万元，其中10万元可全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，可补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以本题答案选B。13、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】：D

【解析】本题考查可以为非结算会员办理结算业务的主体。根据《期货交易所管理办法》相关规定，全面结算会员和特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。具体而言，全面结算会员期货公司可以为其受托客户和非结算会员办理结算、交割业务；特别结算会员期货公司只能为非结算会员办理结算、交割业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务；交易会员不具有与期货交易所进行结算的资格，也就无法为非结算会员办理结算业务。所以本题答案选D。14、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所违反规定接纳会员时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额规定。根据相关规定，期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。所以答案选B。15、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本题可依据各选项所代表单位的职能来判断哪个选项正确。选项A：中国证监会及其派出机构是负责证券、期货市场监督管理的法定机构，对期货公司及其从业人员从事的期货投资咨询业务有监督管理的职责，所以期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受中国证监会及其派出机构的监督管理，该选项正确。选项B：财政部门主要负责财政收支、财税政策、国有资产监管等方面的工作，并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理，该选项错误。选项C：期货交易所是期货交易的场所和组织，主要负责期货交易的组织、运行和管理等工作，虽然在交易过程中有一定的管理职能，但并非是对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行全面监督管理的主体，该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要负责审理各类案件，对民事、刑事、行政等纠纷进行裁决，并不承担对期货投资咨询业务的日常监督管理职能，该选项错误。综上，本题正确答案是A。16、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。

A.从严处罚

B.免予刑事处罚

C.依法不起诉

D.从轻处罚

【答案】：D

【解析】本题主要考查对于行为人如实供述犯罪事实、认罪悔罪、积极配合调查并退缴违法所得后处理方式的法律知识。选项A，从严处罚是指在法定刑幅度内适用较重的刑种或者较长的刑期。而题干中描述的行为人如实供述犯罪事实、认罪悔罪、积极配合调查并退缴违法所得，这些都是积极的表现，不应给予从严处罚，所以A选项错误。选项B，免予刑事处罚是指因某些原因犯下罪行，需要刑事处罚，但因为自首或其他情节，导致不用接受刑事处罚。题干只是表明行为人有一系列积极表现，但并没有达到可以免予刑事处罚的程度，所以B选项错误。选项C，依法不起诉是指人民检察院对公安机关侦查终结移送起诉的案件或自行侦查终结的案件，经审查认为犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事责任的情形，或者犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或免除刑罚的，作出不向人民法院提起公诉的一种决定。题干所描述情况不属于依法不起诉的情形，所以C选项错误。选项D，从轻处罚是指在法定刑范围内对犯罪分子适用刑种较轻或刑期较短的刑罚。行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得，说明其主观恶性和社会危害性相对较小，根据法律规定和司法实践，这种情况下可以从轻处罚，所以D选项正确。综上，本题答案选D。17、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会

【答案】：B

【解析】本题主要考查协会发布产品或服务风险等级名录的审批主体相关知识。A选项，会员大会是由全体会员组成的决策机构，主要行使重大事项的决定权等职权，通常不会针对发布产品或服务风险等级名录这一具体事务进行同意审批，所以A选项错误。B选项，理事会是协会的执行机构，负责日常的管理和决策工作，对于协会发布产品或服务风险等级名录这类事项，理事会有权进行决策和同意，所以协会发布产品或服务风险等级名录须经理事会同意，B选项正确。C选项，监事会是监督机构，主要职责是监督协会的财务和运作等情况，并不负责审批产品或服务风险等级名录的发布，所以C选项错误。D选项，董事会一般存在于公司制企业中，而不是协会这种组织形式，所以D选项错误。综上，答案选B。18、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律规定，对每个选项进行逐一分析判断。选项A根据《中华人民共和国刑法》等相关法律规定，挪用客户期货保证金的行为是明确构成犯罪的。期货保证金属于客户资金，受到严格的法律保护，挪用此类资金严重侵害了客户的财产权益和金融市场的正常秩序，并非如选项所说不构成犯罪。所以选项A错误。选项B虽然任某将所挪用的保证金予以返还，但这并不意味着他可以不承担刑事责任。挪用行为一旦发生，就已经触犯了法律，返还挪用资金只是在量刑时可能会被作为从轻处罚的情节来考虑，但不能免除其刑事责任。所以选项B错误。选项C任某挪用客户期货保证金是其个人的自主行为，并非在单位的意志支配下进行的。其挪用资金是为了个人私利，即帮父亲进行股票交易并获利，这种行为属于个人犯罪行为，应由其独立承担刑事责任。所以选项C正确。选项D单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为，通常需要体现单位的整体意志。而任某挪用保证金是为了个人获利，并非单位的决策或利益，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。19、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.保证投资者满意

C.为投资者创造最大利益

D.维护投资者的合法权益

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员在执业过程中对投资者应尽的义务。选项A“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”这一表述过于绝对。在实际情况中，由于市场的不确定性和各种复杂因素，很难做到最大限度维护投资者利益，所以该选项不符合要求。选项B“保证投资者满意”，投资者的满意度受到多种因素影响，不仅取决于从业人员的服务，还与市场行情等外部因素有关，期货从业人员难以保证让投资者满意，该选项表述不合理。选项C“为投资者创造最大利益”，同样“最大利益”的说法过于绝对。市场存在风险和不确定性，期货从业人员无法确保为投资者创造最大利益，该选项也不正确。选项D“维护投资者的合法权益”，这是期货从业人员在执业过程中的合理且必要的义务。期货从业人员应以适当技能，小心谨慎、勤勉尽责和独立客观地为投资者提供服务，其核心目标就是维护投资者的合法权益，该选项符合要求。综上，答案选D。20、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的手续费收入比例。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金。选项A的10％、选项C的30％以及选项D的40％均不符合规定的比例。所以本题正确答案是B。21、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是()。

A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B.慈善基金

C.社会保障基金

D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

【答案】：A

【解析】本题可根据《证券期货投资者适当性管理办法》中关于专业投资者的规定，对各选项进行逐一分析。选项A《证券期货投资者适当性管理办法》规定，符合“最近1年末金融资产不低于1000万元，且具有2年以上金融产品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历”等条件的法人或者其他组织才属于专业投资者。而该选项中最近1年末金融资产为900万元，未达到1000万元的标准，所以不属于专业投资者。选项B慈善基金通常具有专业的资金管理和投资运作团队，资金规模较大且具备一定的风险承受能力，依据《证券期货投资者适当性管理办法》，慈善基金属于专业投资者。选项C社会保障基金是国家为实施社会保障制度，通过法定的程序，以各种方式建立起来用于特定目的的资金，在投资管理等方面具有专业性要求和规范，属于规定中的专业投资者范畴。选项D经有关金融监管部门批准设立的财务公司，在金融市场中具备专业的金融知识、丰富的投资经验和完善的风险控制体系，符合专业投资者的特征，属于专业投资者。综上，不属于专业投资者的是A选项。22、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，故该选项正确。选项B：中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，在中国证监会的授权范围内履行职责，并非对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体，故该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，不具有对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的职能，故该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，并非监督管理期货公司董监高的主体，故该选项错误。综上，本题答案选A。23、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本题考查期货交易所联网交易的报告时间规定。根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案为D。"24、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。

A.期货交易所承担部分赔偿责任

B.期货交易所不承担赔偿责任

C.以期货交易所风险准备经承担责任

D.客户不承担责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所采取紧急措施造成客户损失时的责任承担问题。根据相关规定，期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施，这是其履行正常监管和管理职责以维护市场稳定的行为。在这种情况下，由于该措施是合理且依据规定实施的，并非期货交易所的过错导致客户损失，所以期货交易所不承担赔偿责任。选项A中说期货交易所承担部分赔偿责任，不符合规定中这种合理紧急措施下的责任界定，因此A项错误。选项C提到以期货交易所风险准备金承担责任，题干中所描述的合理紧急措施并非属于需要动用风险准备金承担责任的范畴，所以C项错误。选项D说客户不承担责任，本题重点是讨论期货交易所是否承担赔偿责任，而非客户承担责任与否的问题，与题意无关，所以D项错误。综上，正确答案是B。25、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查组织期货从业人员后续职业培训的主体。对各选项的分析A选项：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不负责组织期货从业人员后续职业培训工作，所以A选项错误。B选项：中国证券监督管理委员会及其派出机构主要侧重于对证券期货市场的监管执法等工作，并非专门负责组织期货从业人员后续职业培训，所以B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，组织期货从业人员的业务培训等。为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，所以C选项正确。D选项：财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，参与制定各项宏观经济政策，负责管理中央各项财政收支等，与组织期货从业人员后续职业培训无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。26、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.中国证监会

B.检察院

C.中国证监会派出机构

D.法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员涉嫌违法违规需行政处罚时的移送处理部门。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。选项A正确。选项B，检察院主要负责对犯罪行为进行审查起诉等工作，在本题涉及的期货从业人员行政处罚的移送处理方面并非正确的移送对象。选项C，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，在本题这种需要给予行政处罚移送的环节，是应移送至中国证监会而非其派出机构。选项D，法院主要负责对各类案件进行审判工作，与行政处罚的移送处理关联不大，不是该情形下的移送部门。综上，答案选A。27、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员资格考试合格证明的颁发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非颁发期货从业人员资格考试合格证明的主体，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试，并在考生通过考试后，颁发从业资格考试合格证明，因此B选项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织并监督期货交易等，不负责颁发从业资格考试合格证明，所以C选项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作等方面，与期货从业人员资格考试合格证明的颁发无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。28、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金相关规定中具体办法的制定主体。依据相关法律法规，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，需由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门共同制定。这是因为该事项既涉及期货市场的监管，又与财政资金的管理使用相关，需要两个部门协同合作、发挥各自职能来制定科学合理的办法。选项B国务院财政部门，单独的财政部门无法全面顾及期货市场监管方面的要求，不能独立完成期货投资者保障基金相关具体办法的制定。选项C国务院期货监督管理机构，虽然其对期货市场有监管职责，但在涉及财政资金管理等方面，需要与财政部门协同，单独的期货监督管理机构不能完成这一任务。选项D国务院是我国最高行政机关，主要负责重大政策的宏观决策和领导，不会具体制定期货投资者保障基金筹集、管理和使用的具体办法。综上，本题答案选A。29、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员离职等情形下机构报告时间及从业资格注销主体的相关规定。根据相关规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由期货业协会注销其从业资格。选项A中报告时间为5个工作日且注销主体为中国证监会，不符合规定；选项B注销主体为中国证监会错误；选项C报告时间为5个工作日不符合要求。而选项D报告时间为10个工作日且注销主体为期货业协会，符合相关规定，所以本题正确答案是D。30、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.中国银保监会

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所合并、分立或者解散的批准主体。选项A：国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行监督管理的重要职责，期货交易所的合并、分立或者解散属于期货市场重要的组织架构变动事项，关系到期货市场的稳定与健康发展，需要由国务院期货监督管理机构进行批准，以确保相关变动符合国家对期货市场的整体规划和监管要求，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务等工作，不具有批准期货交易所合并、分立或者解散的权力，故该选项错误。选项C：中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监督管理，期货市场不在其监管范畴内，因此中国银保监会无权批准期货交易所的合并、分立或解散，该选项错误。选项D：所在地法院主要负责司法审判工作，其职责是处理各类诉讼案件等司法事务，并不涉及对期货交易所组织架构变动的审批，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。31、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对推荐人签署虚假陈述意见后相关处理规定中时间年限的记忆。根据规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案，所以答案选B。"32、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司申请停业且期限届满未能恢复营业时中国证监会的处理措施。选项A，吊销期货公司营业执照是市场监管部门依据相关法律法规，对违法违规经营等严重情节的企业采取的一种行政处罚措施，并非中国证监会在期货公司停业期限届满未恢复营业时的处理手段，所以A选项错误。选项B，强制转让期货公司股权通常是在涉及公司股权结构严重违规、存在重大风险且影响市场秩序等特定情况下才会考虑的措施，与期货公司停业未恢复营业这一情况并无直接关联，所以B选项错误。选项C，变更期货公司业务范围一般是基于期货公司自身发展需求、符合相关业务准入条件等情况下经申请并获批准后进行的操作，并非针对停业未恢复营业的处理方式，所以C选项错误。选项D，期货公司申请停业，当停业期限届满后仍未能恢复营业，表明该期货公司可能存在经营异常等问题，无法正常开展期货业务。此时，中国证监会注销其期货业务许可证，是对期货市场秩序和投资者权益进行有效维护的合理举措，所以D选项正确。综上，答案选D。33、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】该题考查期货从业人员违反保密义务后暂停其期货从业人员资格的时间规定。《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确规定，期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。选项A的3个月至6个月不符合规定；选项C的1年不在对应规范的范围表述内；选项D的2年也不是正确的时间区间。所以本题正确答案是B。"34、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来进行分析。选项A：期货投资咨询资格期货投资咨询资格主要是针对为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务的人员所要求具备的资格。而证券公司从事介绍业务，主要是为期货公司介绍客户等相关业务，并非主要进行期货投资咨询服务，所以从事介绍业务的人员不必须具备期货投资咨询资格，该选项错误。选项B：证券销售人员资格证券销售人员资格是针对从事证券销售业务人员所设立的资格。证券公司从事介绍业务是在期货业务范畴，重点在于为期货公司介绍客户等与期货相关的业务衔接工作，并非单纯的证券销售业务，因此不需要具备证券销售人员资格，该选项错误。选项C：期货从业人员资格《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》明确规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因为从事期货相关的介绍业务，需要对期货市场、期货交易等有一定的专业认知和了解，具备期货从业人员资格能够保证其在业务开展过程中具备相应的专业素养和能力，该选项正确。选项D：证券投资咨询资格证券投资咨询资格主要适用于从事证券投资咨询相关业务的人员。证券公司从事介绍业务是围绕期货公司的客户介绍等期货业务，与证券投资咨询业务并无直接关联，所以不需要具备证券投资咨询资格，该选项错误。综上，本题答案选C。35、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国征监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构对当地期货业务情况更为熟悉，能够更直接、有效地对当地期货公司营业部进行监管。由其依法核准期货公司营业部负责人的任职资格，有利于确保负责人具备相应的专业能力和合规意识，保障当地期货市场的平稳有序运行，所以选项A正确。选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体的登记注册、商标管理、市场监管等一般性的市场管理事务，并不负责对期货公司营业部负责人任职资格进行核准，其职能与期货行业特定的任职资格核准无关，所以选项B错误。选项C，任职资格的核准应与营业部所在地相关，因为要考虑该营业部在当地的运营和监管情况，而不是以负责人所在地为依据。负责人可能来自不同地方，但营业部的运营和监管重点是在其所在地，所以选项C错误。选项D，期货公司住所地的中国证监会派出机构主要是对期货公司整体进行监管，而期货公司营业部负责人的任职资格核准由营业部所在地的中国证监会派出机构负责更为合理，这样能更精准地对营业部的具体运营和人员情况进行审查，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。36、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.管辖法院

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对期货公司损失扩大的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司对交易结算结果提出异议时，期货交易所负有及时采取措施的义务。如果期货交易所未及时采取措施，进而导致损失扩大，那么期货交易所对于造成期货公司扩大的损失是需要承担赔偿责任的。选项A，期货公司是提出异议的一方，在其提出异议后，若因期货交易所未及时采取措施导致损失扩大，不应由期货公司对扩大的损失承担赔偿责任。选项B，客户在该情境中并非导致损失扩大的责任主体，不应对期货公司扩大的损失承担赔偿责任。选项C，期货交易所未履行及时采取措施的义务，所以应对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任，该选项正确。选项D，管辖法院是司法审判机关，负责对纠纷进行审理和裁判，并非承担损失赔偿责任的主体。综上，本题正确答案是C。37、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】：C

【解析】这道题主要考查对期货公司股权相关规定及股东权利的理解。选项A和B，在甲公司将其持有的期货公司出资抵交欠款给乙公司且其他股东未持异议后，乙公司依法取得该股权，根据公司法规定，股东通常享有包括表决权和分红权等在内的股东权利。所以A选项说乙公司持有的股权有表决权但没有分红权，B选项说有分红权但没有表决权，均不符合法律规定，这两个选项错误。选项C，根据相关规定，为防范期货公司股东不当行为可能引发的风险，中国证监会有权对不符合规定的股权持有情况进行监管。在本题这种情形下，中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，该选项正确。选项D，抵债协议签订且其他股东未持异议后，甲公司已将其持有的出资抵交欠款给乙公司，乙公司取得该股权，并非与甲公司共同持有相应股权，所以该选项错误。综上，正确答案是C。38、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题可根据证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的相关申请材料，逐一分析各选项。-选项A：介绍业务资格申请书是申请介绍业务的重要文件，用于表明证券公司申请该项业务的意向和资格诉求，是申请时应当提交的材料，所以该选项不符合题意。-选项B：董事会关于从事介绍业务的决议体现了公司内部对于开展介绍业务的决策和意向。若公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出，应提供相应的决议文件，这是申请业务时对公司内部决策流程的规范要求，也是应当提交的材料，该选项不符合题意。-选项C：净资本等指标的计算表及相关说明能够反映证券公司的财务状况和风险承受能力，是中国证监会评估证券公司是否具备开展介绍业务资格的重要依据之一，属于申请时需提交的材料，该选项不符合题意。-选项D：证券公司申请介绍业务时，应提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，以及该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表，而非6个月月末的风险监管报表，所以该选项符合题意。综上，答案选D。39、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性综合评估各部分分值上限的知识。金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其由基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况这几个方面组成。逐一分析各选项：-A选项中基本情况分值上限为15分、相关投资经历分值上限为20分、财务状况分值上限为50分、诚信状况分值上限为15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合总分100分的设定，且各部分分值分配合理。-B选项，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中财务状况分值上限为40分、诚信状况分值上限为25分，与正确的分值分配不符。-C选项，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不过基本情况分值上限为20分、相关投资经历分值上限为15分、财务状况分值上限为45分、诚信状况分值上限为20分，与实际的分值上限设定不同。-D选项，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情况分值上限为20分、相关投资经历分值上限为15分，与规定的分值上限有偏差。综上所述，正确答案是A选项。40、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日

B.次日

C.3日内

D.7日内

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案时间规定。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。所以答案选A。B选项次日不符合规定；C选项3日内也不正确；D选项7日内同样不符合要求。41、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易委托的相关规定，对各选项逐一分析，判断哪些单位或个人可以被期货公司接受委托进行期货交易。选项A事业单位一般是为了社会公益目的而设立的，其资金来源和使用通常受到严格的监管和限制。进行期货交易具有较高的风险性，可能会导致资金的损失，这与事业单位保障社会公益和资金安全的要求不符，因此期货公司通常不接受事业单位的委托进行期货交易，该选项错误。选项B国有企业在符合相关规定和内部决策程序的情况下，可以参与期货市场进行套期保值、风险管理等活动。国有企业具有一定的资金实力和风险承受能力，并且其参与期货交易可以在合理的范围内为企业的生产经营服务，所以期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易，该选项正确。选项C期货公司的工作人员由于其工作性质和职业操守的要求，为了避免利益冲突和内幕交易等违规行为的发生，通常不允许参与期货交易或者接受期货公司为其进行期货交易。因此，期货公司不能接受其工作人员的委托，该选项错误。选项D国家机关代表着公共权力和公共利益，其职责主要是履行行政管理职能，维护社会秩序和公共安全。参与期货交易可能会引发廉政风险和公共资源的不当使用，所以国家机关不适合参与期货交易，期货公司也不能接受国家机关的委托，该选项错误。综上，本题正确答案是B。42、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，根据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，中国证监会派出机构负责对辖区内的期货业务进行监督管理，核准营业部负责人任职资格是其职责范围内的工作，所以选项A正确。对于选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理方面的工作，并不负责期货公司营业部负责人的任职资格核准，所以选项B错误。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，没有权力对期货公司营业部负责人的任职资格进行核准，所以选项C错误。选项D，核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。43、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。

A.平仓优先

B.资金优先

C.价格优先

D.时间优先

【答案】：D

【解析】这道题主要考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司传递客户交易指令采用特定的原则。选项A，“平仓优先”并非传递客户交易指令的一般性原则。平仓是交易中的一个操作环节，但它不能作为普遍适用的指令传递优先标准。选项B，“资金优先”一般不是交易指令传递的标准。虽然资金在交易中有重要作用，例如保证金要求等，但在指令传递层面，通常不以资金多少来决定先后顺序。选项C，“价格优先”是证券、期货等交易市场撮合成交的重要原则之一，但它不是传递客户交易指令的原则。价格优先主要用于在众多交易订单中确定哪些订单优先成交。选项D，“时间优先”是期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。它意味着按照客户下达交易指令的时间先后顺序来传递指令，先下达的指令优先传递，这样能保证每个客户的交易指令在传递环节具有公平性，符合期货交易中保障客户公平参与交易的要求。综上，本题正确答案是D。44、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.国家人事部门

【答案】：A"

【解析】本题答案选A。中国期货业协会负责组织期货从业资格考试，并为通过考试的人员颁发从业资格考试合格证明。期货交易所主要负责组织和监督期货交易等相关业务，并非从业资格考试合格证明的颁发主体；中国证监会及其派出机构主要承担对期货市场的监督管理职责，不负责颁发从业资格考试合格证明；国家人事部门一般主管综合性人事管理工作，与期货从业资格考试合格证明的颁发无关。因此，本题正确答案是中国期货业协会。"45、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定来逐一分析各选项。A选项：中国证监会及其派出机构在对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的行为进行调查时，并没有限制其人身自由的权力。限制人身自由属于司法机关的职权范畴，所以A选项错误。B选项：纪律惩戒一般是由行业自律组织来实施的，比如期货业协会等。中国证监会及其派出机构主要是依据相关法律法规进行行政监管，并非进行纪律惩戒的主体，所以B选项错误。C选项：给予惩戒、公开谴责等通常也是行业自律组织在其自律管理过程中采取的措施，并非中国证监会及其派出机构处理此类问题的常规手段，所以C选项错误。D选项：依据相关规定，对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的情况，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。46、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算该纺纱厂能得到的补偿金额。步骤一：明确相关补偿规则根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则为：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。步骤二：计算需要补偿的保证金缺口已知期货公司致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司已使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，那么剩余需要补偿的保证金缺口为：\(1600-600=1000\)（万元）步骤三：按照补偿规则计算补偿金额10万元以下（含10万元）部分：这部分全额补偿，即补偿\(10\)万元。超过10万元的部分：超过10万元的金额为\(1000-10=990\)万元，这部分按80%补偿，则补偿金额为\(990×80\%=792\)万元。步骤四：计算总的补偿金额将两部分补偿金额相加，可得该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为：\(10+792=802\)（万元）综上，答案选C。47、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产

【答案】：A

【解析】本题可依据期货公司相关制度的规定来分析每个选项。选项A：净资本净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，期货公司建立与风险监管指标相适应的内部控制制度、风险管理制度以及动态的风险监控和资本补充机制，其核心目的之一就是要确保净资本等风险监管指标持续符合标准，以保障公司的稳健运营和市场的稳定，所以净资本是符合题意的风险监管指标，选项A正确。选项B：净资产净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本。虽然净资产能反映企业一定的财务状况，但它并非是与期货公司风险监管指标直接紧密相关且必须持续符合特定标准以进行动态风险监控的核心指标，所以选项B错误。选项C：风险准备金风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。它主要是一种应对风险的资金储备手段，并非像净资本那样是直接衡量期货公司风险监管的关键指标，所以选项C错误。选项D：流动资产流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产。流动资产虽然体现了企业资产的流动性，但它不是期货公司风险监管的核心指标，不能直接反映期货公司的风险状况和资本充足情况，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。48、期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

D.次日无负债

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易所的结算制度。在期货交易中，当日无负债结算制度是一种重要的风险控制手段。该制度要求期货交易所每日交易结束后，对交易各方的交易盈亏状况进行结算，若交易者账户出现亏损导致资金不足，需在规定时间内补足保证金，以保证交易的正常进行和市场的稳定。而当月无负债、当日有负债、次日无负债并非期货交易所实行的结算制度。所以本题正确答案是A。"49、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，

A.中国期货业协会

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》来分析各选项。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，并非处理相关业务的直接负责主体，所以A选项不符合要求。选项B，期货公司住所地的中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司进行日常监督管理。在期货公司金融期货结算业务等相关事务中，其能够进行更直接、有效的监管和管理，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，本题正确答案为B选项。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，而不是处理期货公司金融期货结算业务的主要管理部门，所以C选项不正确。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，负责制定相关政策、法规并进行宏观监管，但对于期货公司金融期货结算业务的具体监管，通常由其派出机构来执行更为合适，所以D选项也不正确。综上，本题答案选B。50、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.多户多码

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中客户交易编码制度的相关规定。期货交易实行客户交易编码制度，这一制度旨在规范交易行为，确保交易的准确性和可追溯性。在该制度下，会员和客户应当遵守一户一码制度。所谓一户一码，就是一个客户对应一个交易编码，这样能清晰明确地记录每一个客户的交易情况，便于监管和管理，避免交易信息的混乱以及违规操作的发生。而“一户多码”会导致客户交易信息分散且难以准确统计和监管，容易引发交易风险和违规行为；“多户一码”则会使不同客户的交易混淆，无法准确区分各客户的交易责任和权益；“多户多码”同样不利于对交易进行有效的监管和规范。因此，会员和客户应遵守一户一码制度，不得混码交易，本题正确答案为A。第二部分多选题(20题)1、《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构，包括（）

A.证券公司

B.期货公司

C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司

D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中证券期货经营机构的范围界定。选项A证券公司是典型的证券期货经营机构，在证券市场中承担着证券经纪、投资银行、资产管理等多种重要业务，具备开展私募资产管理业务的能力和资质，所以证券公司属于该办法所称的证券期货经营机构，选项A正确。选项B期货公司在期货市场中扮演着核心角色，主要从事期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务，是证券期货行业的重要组成部分，因此期货公司属于证券期货经营机构，选项B正确。选项C商业银行依法设立的从事理财业务的子公司，其核心业务是基于商业银行体系开展理财业务，主要面向公众提供多样化的理财产品和服务，与证券期货经营机构的业务重点和监管范畴有所不同，并不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所规定的证券期货经营机构，选项C错误。选项D期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司，是期货公司在私募资产管理领域的专业化延伸，继承了期货公司在相关业务方面的专业能力和资源，专门从事私募资产管理业务，显然属于证券期货经营机构的范畴，选项D正确。综上，答案选ABD。2、下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有()。

A.期货从业人员被中国证监会立案调查

B.期货从业人员被暂停职务

C.期货从业人员被公安机关行政拘留

D.期货从业人员被解聘

【答案】：ABC

【解析】本题考查中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形。《期货从业人员管理办法》规定了期货业协会应当注销期货从业资格的相关情形。一般来说，当期货从业人员与机构的聘用关系解除，即被解聘时，期货业协会需要注销其从业资格。下面对各选项进行分析：A选项：期货从业人员被中国证监会立案调查，立案调查只是一个调查程序，并不意味着该从业人员必然会失去从业资格，在调查结果未明确且没有达到应当注销从业资格的严重程度时，不应该注销其从业资格，所以该选项符合题意。B选项：期货从业人员被暂停职务，暂停职务通常只是一种临时的职务处理措施，并不等同于与机构的聘用关系解除，也不一定就达到了注销从业资格的条件，因此该选项符合题意。C选项：期货从业人员被公安机关行政拘留，行政拘留是针对违反治安管理等违法行为的一种处罚方式，但不一定与期货从业资格的存续直接相关，没有达到应当注销从业资格的法定情形，所以该选项符合题意。D选项：当期货从业人员被解聘，意味着其与机构的聘用关系终止，按照规定，这种情况下中国期货业协会应当注销其期货从业资格，所以该选项不符合题意。综上，本题答案选ABC。3、下列关于交易结算报告的表述中，正确的有（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经济合同约定的时间内进行核实

B.客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认

C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

D.客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货交易结算报告的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：当客户对交易结算报告的内容有异议时，期货公司有责任在期货经纪合同约定的时间内进行核实。这有助于确保交易结算报告的准确性和公正性，保障客户的合法权益，该选项表述正确。B选项：客户应当按照期货经纪合同约定的方式对交易结算报告内容进行确认。这是规范期货交易流程的重要环节，通过明确的确认方式，可以使交易结算报告的效力得到双方认可，避免后续产生纠纷，该选项表述正确。C选项：若客户对交易结算报告的内容有异议，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。书面异议具有有据可查、明确表达意见等特点，有利于期货公司准确了解客户诉求并进行处理，该选项表述正确。D选项：通常情况下，若客户未在约定时间内提出异议，一般是可以视为对交易结算报告内容的确认的，该选项表述错误。综上，正确答案是ABC。4、期货投资者保障基金的资金运用限于()。

A.银行存款

B.购买国债

C.购买中央银行债券(包括中央银行票据)

D.购买中央级金融机构发行的金融债券

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货投资者保障基金的资金运用范围。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。为了确保基金的安全性与稳定性，对其资金运用有严格的规定。选项A，银行存款是一种风险极低的资金存放方式，具有较高的安全性和流动性，能保障基金的基本安全，并且在需要时可以随时支取，所以期货投资者保障基金可以将资金存入银行，选项A正确。选项B，国债是以国家信用为基础，由国家财政部发行的债券，信用等级高，风险极小，收益较为稳定，是一种比较理想的投资标的，因此期货投资者保障基金可以用于购买国债，选项B正确。选项C，中央银行债券即中央银行票据，它是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证。中央银行票据的发行主体是央行，信用等级极高，风险低，适合期货投资者保障基金进行投资，选项C正确。选项D，中央级金融机构发行的金融债券，其发行主体信用状况良好、实力雄厚，债券的安全性较高，收益也相对稳定，符合期货投资者保障基金对资金安全性和稳定性的要求，所以可以用基金购买中央级金融机构发行的金融债券，选项D正确。综上，答案选ABCD。5、期货公司及其从业人员应当以专业的技能，（）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

A.谨慎

B.真诚

C.勤勉

D.尽责

【答案】：ACD

【解析】本题可依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》等相关法规规定，来判断选项的正确性。选项A：谨慎谨慎是指对外界事物或自己的言行密切注意，以免发生不利或不幸的事情。在期货投资咨询服务中，客户的资金和投资决策都具有一定风险，期货公司及其从业人员以谨慎的态度为客户提供服务，能充分考虑各种潜在风险和影响因素，为客户制定合理的投资策略，避免因疏忽或不当建议给客户带来损失，所以“谨慎”是提供期货投资咨询服务应有的态度，该选项正确。选项B：真诚“真诚”更多侧重于在人际交往中体现出的真心实意、坦诚相待的态度。虽然真诚在与客户交流中很重要，但它并非是法规中明确要求的期货投资咨询服务专业技能方面的核心特质。在提供期货投资咨询服务时，更强调专业的能力和规范的操作，因此该选项不符合要求。选项C：勤勉勤勉意味着努力不懈、认真负责地工作。期货市场复杂多变，信息更新迅速，期货公司及其从业人员需要勤勉地收集、分析市场信息，不断跟踪研究期货品种的动态，才能为客户提供及时、准确的投资咨询服务，所以“勤勉”是提供服务过程中不可或缺的品质，该选项正确。选项D：尽责尽责即尽到自己的责任。期货公司及其从业人员作为专业的服务提供者，对客户负有专业责任和法律义务。他们需要根据客户的具体情况和需求，运用专业知识和技能，为客户提供合适的投资建议，并对自己的行为和建议负责，保障客户的合法权益，因此“尽责”也是必备的要求，该选项正确。综上，答案选ACD。6、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。

A.上海期货交易所副总经理王某

B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

C.某国有企业下设的进出口公司

D.香港某期货经纪公司

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于申请期货交易所会员资格的规定，对各选项逐一进行分析。选项A上海期货交易所副总经理王某属于交易所的高级管理人员。高级管理人员主要负责交易所的运营、管理和监督等工作，其职责和角色决定了他们不能同时作为申请期货交易所会员资格的主体参与期货交易活动。因为交易所的高级管理人员需要保持中立和公正，以确保交易所的正常运行和市场的公平公正。所以上海期货交易所副总经理王某不具有申请期货交易所会员资格，A选项符合题意。选项B芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构，它只是境外期货交易所的一个分支，主要起到信息收集、市场推广等辅助性作用，并非独立的经营主体，不具备在我国期货交易所申请会员资格的条件。同时，由于涉及境外机构等复杂的监管和管理问题，一般情况下这类分支机构不能直接申请国内期货交易所会员资格。所以芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构不具有申请期货交易所会员资格，B选项符合题意。选项C某国有企业下设的进出口公司，它是一个独立的经济实体，有参与期货交易的需求和能力。该公司可以通过期货交易来规避原材料价格波动等风险，保障企业的正常生产经营。同时，其作为合法的企业主体，符合《期货交易所管理办法》中关于会员资格的相关规定，具有申请期货交易所会员资格的可能性。所以某国有企业下设的进出口公司具有申请期货交易所会员资格，C选项不符合题意。选项D香港某期货经纪公司，虽然香港是中国的特别行政区，但在金融监管和市场制度等方面与内地存在差异。香港的期货经纪公司要申请内地期货交易所会员资格，需要满足一系列特定的条件和审批程序。在未经过相关审批和满足规定条件之前，它不具有直接申请内地期货交易所会员资格的权利。所以香港某期货经纪公司不具有申请期货交易所会员资格，D选项符合题意。综上，本题答案选ABD。7、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。

A.了解投资者的投资经验

B.了解投资者的财务状况

C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

D.向投资者做出合理的承诺或者保证

【答案】：ABC

【解析】本题考查期货从业人员向投资者提供服务前的职责要求。选项A了解投资者的投资经验是非常必要的。不同投资经验的投资者对于期货市场的认知和风险承受能力有所不同。有丰富投资经验的投资者可能对期货市场的规则、交易机制等更为熟悉，能够更好地理解和应对期货投资中的风险；而投资经验较少的投资者可能需要更多的基础知识讲解和风险提示。因此，期货从业人员了解投资者的投资经验，有助于为投资者提供更贴合其实际情况的服务，该选项正确。选项B投资者的财务状况会直接影响其投资能力和风险承受能力。财务状况较好、资产较为雄厚的投资者可能有更强的风险承受能力，能够在期货投资中承担相对较大的风险；而财务状况一般的投资者可能对风险更为敏感，需要更为谨慎的投资建议。所以，期货从业人员了解投资者的财务状况，能够根据其实际情况合理规划投资方案，该选项正确。选项C期货市场具有高风险性，期货投资可能面临价格波动风险、市场流动性风险等各种风险。期货从业人员诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险，是遵循诚实信用原则的体现，有助于投资者充分了解投资的潜在风险，从而做出理性的投资决策。因此，该选项正确。选项D期货市场的价格波动具有不确定性，期货从业人员不能向投资者做出合理的承诺或者保证。因为任何投资都存在风险，无法保证投资者一定能够获得收益，若做出承诺或保证，可能会误导投资者，使其在不了解真实风险的情况下盲目投资，这不仅违反了行业规范，也可能给投资者带来巨大损失。所以，该选项错误。综上，答案选ABC。8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所应当承担主要赔偿责任

B.期货公司应当承担主要赔偿责任

C.赔偿额不超过损失的百分之八十

D.赔偿额不超过损失的百分之六十

【答案】：AD

【解析】本题可依据相关规定来分析每个选项的正确性。选项A根据相关规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任。因为期货交易所负有按规定通知