期货从业资格之《期货法律法规》复习提分资料及参考答案详解【夺分金卷】_第1页
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文档简介

期货从业资格之《期货法律法规》复习提分资料第一部分单选题(50题)1、会员制期货交易所设理事会,每届任期()。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】:B"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会的每届任期。依据相关规定,会员制期货交易所设理事会,每届任期3年,所以答案选B。"2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,()。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】:A

【解析】本题考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担的规定。选项A:在法律层面,当出现因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况,依据相关法律原理和规定,应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担,这是合理且符合法律逻辑的判定方式。因为不同的情况可能导致因果关系不同,只有通过具体分析因果关系,才能准确界定责任归属和承担比例,所以该选项正确。选项B:客户是否承担责任需要根据具体情况,即无效行为与损失之间的因果关系来判断,不能一概而论地说客户不承担责任,所以该选项错误。选项C:期货公司与客户各自承担50%的责任这种表述过于绝对,责任承担并非固定按此比例划分,而是要依据因果关系来确定,所以该选项错误。选项D:期货公司承担主要赔偿责任同样缺乏依据,不能简单认定期货公司就应承担主要赔偿责任,还是要根据无效行为与损失的因果关系来判定责任承担,所以该选项错误。综上,本题正确答案是A选项。3、A期货公司准备从事投资咨询业务,如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受()的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司

【答案】:A

【解析】本题主要考查期货公司从事期货投资咨询业务的监督管理主体。选项A:中国证监会及其派出机构对期货市场进行全面的监督管理,期货公司从事期货投资咨询业务属于期货市场的业务范畴,必然要接受中国证监会及其派出机构的监督管理,所以选项A正确。选项B:财政部门主要负责财政收支、财政政策制定与执行等财政相关工作,并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理,因此选项B错误。选项C:期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务,组织和监督期货交易等,但它并非是对期货公司从事投资咨询业务的主要监督管理主体,所以选项C错误。选项D:证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等证券业务,与期货公司从事期货投资咨询业务的监督管理并无关联,故选项D错误。综上,答案选A。4、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对()的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】:B

【解析】本题主要考查禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或其他资产这一规定所针对的机构从业人员。选项A:为期货公司提供中间介绍业务的机构,其主要职责是为期货公司介绍客户等相关中间业务,并不直接管理客户的期货保证金或者其他资产,所以该规定并非主要针对此类机构的从业人员。选项B:期货公司直接与客户进行业务往来,负责管理客户的期货保证金和其他资产。若期货公司从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产,将严重损害客户的利益,破坏期货市场的正常秩序。因此,禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对期货公司的从业人员提出的,该选项正确。选项C:期货投资咨询机构主要为客户提供期货投资方面的咨询服务,一般不直接管理客户的期货保证金和其他资产,所以该项不符合要求。选项D:中国期货业协会是期货行业的自律性组织,主要负责行业自律管理等工作,并非直接从事期货业务的机构,不存在挪用客户期货保证金或其他资产的情况,所以该选项也不正确。综上,答案选B。5、某期货交易所要在A城市设立分所,应当经()批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】:A

【解析】本题主要考查某期货交易所在城市设立分所的批准机构。选项A:中国证监会是国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。期货交易所设立分所等重要事项需经中国证监会批准,该选项正确。选项B:国务院期货监督管理机构侧重于对期货市场进行宏观的监督管理等工作,设立分所一般是由中国证监会进行批准,并非国务院期货监督管理机构,该选项错误。选项C:财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的工作,与期货交易所设立分所的批准无关,该选项错误。选项D:中国期货业协会是期货行业的自律性组织,主要职能是制定行业规范、开展行业自律管理等,不具备批准期货交易所设立分所的权力,该选项错误。综上,答案选A。6、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额()。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%

【答案】:D

【解析】本题考查期货交易所未按规定通知追加保证金时赔偿责任的相关规定。题目中描述了期货公司交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,因行情向持仓不利方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的情形。依据相关规定,在这种情况下,期货交易所应当承担主要赔偿责任,且赔偿额不超过损失的60%。所以本题正确答案为D选项。7、根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在(),应当按照相关规定取得任职资格。

A.离职前

B.辞职前

C.任职前

D.解聘前

【答案】:C

【解析】本题考查营业部负责人取得任职资格的时间点。A选项“离职前”,离职意味着即将离开岗位,此时再取得任职资格已无实际意义,不符合规定。B选项“辞职前”,辞职也是表达即将辞去职务,与取得任职资格的时间逻辑不符。C选项“任职前”,根据中国证监会的相关规定,为了确保相关人员具备相应的专业能力和素质来履行职责,营业部负责人在任职前应当按照相关规定取得任职资格,该选项符合要求。D选项“解聘前”,解聘是用人单位解除与员工的劳动关系,在这个时间点获取任职资格没有必要。综上,答案是C。8、期货交易所应当()向监控中心核对客户资料。

A.随时

B.不定期

C.随机

D.定期

【答案】:D

【解析】本题主要考查期货交易所核对客户资料的时间规定。选项A,“随时”意味着没有固定的时间节点,可在任意时刻进行,这种方式缺乏规律性和计划性,可能导致工作的无序性,且对于需要系统性管理的客户资料核对工作而言,“随时”进行并不符合实际操作规范,所以A项不正确。选项B,“不定期”表示时间不固定,没有明确的周期或规律,这会使得客户资料核对工作难以形成有效的管理机制,无法保证核对工作的全面性和准确性,也不利于相关部门对期货交易所客户资料管理工作的监督和检查,因此B项也不合适。选项C,“随机”强调随意性和不确定性,同样不能为客户资料核对工作提供稳定的时间安排,可能会造成核对工作的遗漏或不及时,不利于保障客户资料的安全性和准确性,所以C项不符合要求。选项D,“定期”是指按照一定的时间间隔进行,能够使期货交易所的客户资料核对工作形成规律和制度,有助于系统、全面地对客户资料进行检查和更新,保障客户资料的准确性和完整性,同时也便于相关监管部门进行监督和管理,符合期货交易所对客户资料管理的要求,故正确答案是D。9、甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是()。

A.4100万元

B.5100万元

C.3900万元

D.4000万元

【答案】:B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解甲期货公司的净资本。步骤一:明确净资本的计算公式期货公司净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金。步骤二:分析题目所给数据-已知甲期货公司现有净资产\(5000\)万元。-资产调整值为\(100\)万元。-负债调整值为\(200\)万元。-有两家客户经催告后仍然未足额追加保证金,未足额追加的保证金数额达到\(1000\)万元。步骤三:代入数据计算净资本将上述数据代入净资本计算公式可得:净资本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)(万元)所以,甲期货公司的净资本是\(4100\)万元,答案选A。但原答案为B,可能存在答案错误情况。""10、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照()的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管

B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管

【答案】:B"

【解析】该题正确答案为B选项。在金融监管相关工作中,对于各监管主体落实规定工作要求需遵循特定原则。“统一领导”能确保监管工作方向一致,避免出现政出多门的情况,使各项工作在整体规划下有序开展;“各司其职、各负其责”明确了不同监管主体的职责范围,让各部门清楚自身工作重点和任务,提高工作效率和质量;“加强协作”强调各监管主体之间不是孤立的,而是需要相互配合、信息共享,以形成监管合力;“联合监管”突出各部门共同参与监管工作,整合资源,对金融市场进行全面、有效的监管。而A选项的“重点监管”表述不准确,监管工作应是全面覆盖与突出重点相结合,仅强调重点监管不能体现整体的监管要求;C选项“集中领导”相较于“统一领导”,“统一”更能体现监管工作在宏观层面的统筹协调,“集中”则更侧重于权力的集中,在监管工作原则中“统一领导”更合适;D选项“全面合作”表述不如“加强协作”精准,“协作”更强调在各自职责基础上的配合,而“全面合作”范围较宽泛,不能准确体现监管工作中各主体的工作关系。因此,正确答案是B选项。"11、期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于()名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】:B

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时,对具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员数量的规定。根据相关规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。所以本题正确答案是B选项。12、在《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构,不包括()。

A.期货交易所的期货公司结算会员

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】:A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》对机构的定义来逐一分析选项。《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构是指期货公司;期货交易所的非期货公司结算会员;期货投资咨询机构;为期货公司提供中间介绍业务的机构;中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。选项A:期货交易所的期货公司结算会员并不在该准则所定义的机构范围内,所以该项符合题意。选项B:期货公司属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称的机构,所以该项不符合题意。选项C:期货投资咨询机构同样属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称的机构,所以该项不符合题意。选项D:为期货公司提供中间介绍业务的机构也是《期货从业人员执业行为准则(修订)》里所定义的机构之一,所以该项不符合题意。综上,答案选A。13、下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】:A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关规定,对各选项逐一进行分析。A选项:在期货交易中,期货公司负责根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并及时将结算结果通知客户,而不是由期货交易所直接通知客户,所以该选项表述错误。B选项:期货公司作为连接期货交易所和客户的重要桥梁,其职责之一就是依据期货交易所的结算结果对客户进行结算,该选项表述正确。C选项:期货交易所实行当日无负债结算制度,也就是在每日交易结束后,交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用,对应收应付的款项同时划转,相应增加或减少会员的结算准备金,该选项表述正确。D选项:为了及时掌握自身账户的盈亏情况,合理调整投资策略,客户有必要及时查询结算结果并作出妥善处理,该选项表述正确。综上,答案选A。14、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,()。

A.期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担主要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任

【答案】:A

【解析】本题可依据相关期货交易法规对各选项进行分析。分析A选项在期货交易中,若期货交易所允许期货公司开仓透支交易,依据相关规定,期货交易所应承担主要赔偿责任,并且赔偿额不超过损失的百分之六十,A选项符合规定,所以该选项正确。分析B选项该选项只提及期货交易所承担主要赔偿责任,但没有明确赔偿额的上限,在实际法律法规中有明确赔偿额不超过损失的百分之六十的规定,此选项表述不完整,所以该选项错误。分析C选项规定中赔偿额不超过损失的百分之六十,而该选项说赔偿额不超过损失的百分之八十,与法规不符,所以该选项错误。分析D选项期货交易所允许期货公司开仓透支交易,其行为存在过错,按照规定需要承担相应赔偿责任,并非不承担责任,所以该选项错误。综上,本题正确答案是A。15、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

【答案】:C"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格的相关规定。根据规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。所以正确答案是C选项。"16、下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是()。

A.理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1~2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】:D

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的相关规定,对各选项逐一进行分析。选项A理事会作为会员大会的常设机构,需对会员大会负责,这是会员制期货交易所组织架构和运行机制的基本要求,该选项说法正确。选项B按照相关规定,理事会设理事长1人、副理事长1-2人,此选项符合规定,说法正确。选项C为保证理事会对交易所事务的有效决策和监督,理事会会议至少每半年召开1次,该说法也是正确的。选项D实际上,理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事,而不是15日,所以该项说法错误。综上,答案选D。17、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】:A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表保存期限的相关知识。依据规定,期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章,且风险监管报表的保存期限应当不少于5年,所以答案选A。"18、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】:C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时,应向中国证监会提交特定时间会计年度每季度末客户权益总额情况表的相关规定。根据规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以选项C正确,选项A、B、D错误。故本题答案选C。19、经营机构评估相关产品或服务的风险等级,()协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】:D

【解析】本题主要考查经营机构评估相关产品或服务风险等级与协会名录规定风险等级之间的关系。经营机构在评估相关产品或服务的风险等级时,从风险防控和合规性的角度出发,为了保障相关市场秩序和投资者权益等,其评估的风险等级不得低于协会名录规定的风险等级。如果低于协会名录规定的风险等级,可能会导致投资者对产品或服务的风险认识不足,从而做出不恰当的投资决策,引发一系列潜在问题。而选项A“高于”并不是必然的要求;选项B“低于”不符合风险控制和规范的原则;选项C“不得高于”与实际的风险评估要求相悖。所以正确答案是D。20、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】:C"

【解析】本题考查会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的报告时限。根据相关规定,全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告,所以本题答案选C。"21、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

【答案】:C

【解析】本题考查非结算会员对交易结算报告内容有异议时的处理方式。在期货交易中,非结算会员与全面结算会员期货公司之间通常会签订结算协议,该协议会对相关事项的处理时间等进行明确约定。当非结算会员对交易结算报告的内容有异议时,按照规定,应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议。选项A,非结算会员一般并非直接向期货交易所提出交易结算报告内容异议,而是向全面结算会员期货公司提出,所以A项错误。选项B,依据的是结算协议约定的时间,而非期货交易所规定的时间,所以B项错误。选项D,同理,既不是在期货交易所规定的时间,也不是直接向期货交易所提出,所以D项错误。综上所述,正确答案是C。22、同一案件中,成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的,按照()定罪处罚。

A.处罚较轻的数额

B.处罚较重的数额

C.处罚平均的数额

D.商定数额

【答案】:B"

【解析】本题考查同一案件中涉及不同数额标准时的定罪处罚依据。在同一案件中,当成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重不同情形时,为体现罪责相适应原则,应按照处罚较重的数额来定罪处罚,这样能更准确地反映犯罪行为的社会危害性和行为人应承担的刑事责任。若按处罚较轻的数额定罪处罚,可能会导致对犯罪行为的惩处过轻,无法起到应有的法律威慑作用;按照处罚平均的数额或商定数额定罪处罚也缺乏明确的法律依据和合理性。所以本题正确答案选B。"23、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以()。

A.警告,并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】:B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反相关准则的处理规定。选项A,警告并处以5000元以下罚款,在本题所涉及的“情节轻微且没有造成严重后果”这种情形下,并没有此处理方式,所以该选项不符合规定。选项B,训诫是针对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果时给予的处理,所以该选项正确。选项C,公开谴责一般适用于情节较为严重的违规行为,而非本题中所描述的情节轻微且未造成严重后果的情况,所以该选项不正确。选项D,撤销其期货从业资格是相当严重的处理措施,对于情节轻微且无严重后果的违规行为不会采用这种处理方式,所以该选项也不正确。综上,答案选B。24、全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部

【答案】:B

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司建立并执行对非结算会员限仓制度的依据规定。选项A,中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构,主要负责制定监管政策、法规,对市场主体进行监管等宏观层面的工作,并非直接规定全面结算会员期货公司对非结算会员限仓制度的主体,所以A项错误。选项B,期货交易所是期货交易的场所和组织者,其制定的交易规则涵盖了限仓制度等相关内容,全面结算会员期货公司需要按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度,以确保期货交易的公平、公正和有序进行,所以B项正确。选项C,期货业协会是期货行业的自律性组织,主要职责是对会员进行自律管理、维护行业秩序、促进行业发展等,但并不制定限仓制度的具体规定,所以C项错误。选项D,财政部主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等财政领域的工作,与期货公司的限仓制度没有直接关联,所以D项错误。综上,答案选B。25、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】:B

【解析】本题主要考查各期货公司缴纳保障基金具体比例的确定主体。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,需按照较高比例缴纳保障基金,而各期货公司具体缴纳比例的确定主体有着明确规定。选项A,财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观层面的财政管理工作,并不负责确定各期货公司缴纳保障基金的具体比例,所以A选项错误。选项B,中国证监会作为证券期货市场的监管机构,承担着对期货公司等市场主体进行监管的职责,能够根据期货公司的风险状况确定其缴纳保障基金的具体比例,B选项正确。选项C,期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动,其核心职能并非确定各期货公司缴纳保障基金的比例,所以C选项错误。选项D,期货公司保证金监控中心主要负责对期货公司保证金的监控等工作,不具备确定各期货公司缴纳保障基金具体比例的职能,因此D选项错误。综上,答案选B。26、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】:B

【解析】本题考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔。根据相关规定,从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A,按月报送不符合规定;选项C,按年报送时间间隔过长,不符合相关报送要求;选项D,按周报送过于频繁,也不符合实际的规定。所以本题正确答案是B。27、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国人民银行

【答案】:A

【解析】本题可依据相关法规规定来确定期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。依据相关规定,中国证券监督管理委员会是负责对期货市场进行监督管理的机构,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务;期货业协会是期货行业的自律性组织,主要起行业自律、服务等作用;中国人民银行主要负责制定和执行货币政策等宏观调控工作,它们均不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是A。28、根据《期货交易管理条例》,可以要求期货公司的交易软件.结算软件的供应商提供该软件相关资料的是()

A.期货保证金存管银行

B.国务院期货监督管理机构

C.期货保证金安全存营监控机构

D.期货交易所

【答案】:B

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关规定来判断哪个机构有权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。选项A:期货保证金存管银行期货保证金存管银行主要负责期货保证金的存储、划转等资金管理方面的工作,其职责重点在于保障保证金的安全和资金流转的合规性,并没有规定其有权要求软件供应商提供软件相关资料,所以选项A错误。选项B:国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理,在对期货市场进行全面监管的过程中,为了有效履行监管职责,确保期货交易的安全、稳定和公正,有权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料,以便对软件的安全性、稳定性和合规性等进行审查和监督,所以选项B正确。选项C:期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全进行监控,其核心工作是保障期货保证金的安全,监控保证金的流向等,并没有被赋予要求软件供应商提供软件相关资料的权力,所以选项C错误。选项D:期货交易所期货交易所是期货交易的场所,主要负责组织和管理期货交易活动,制定交易规则等,其职能与要求软件供应商提供软件相关资料并无直接关联,所以选项D错误。综上,答案选B。29、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括()。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法

【答案】:D

【解析】本题主要考查期货交易所保证金管理制度的内容。选项A当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时,需要有相应的处置方法,以保证交易的正常进行和市场的稳定。这是保证金管理制度中保障资金安全和交易秩序的重要一环,所以该内容包含在保证金管理制度中。选项B向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的核心内容之一。明确收取保证金的标准(如按照合约价值的一定比例等)和形式(如现金、有价证券等),能够规范会员参与期货交易时的资金缴纳,确保有足够的资金来承担可能的风险,因此该内容属于保证金管理制度范畴。选项C专用结算账户中会员结算准备金最低余额的设定,是为了保证会员有一定的资金储备来应对交易中的风险和结算需求。交易所通过规定最低余额,能够有效防范会员因资金不足而出现违约等情况,所以这也是保证金管理制度的重要组成部分。选项D期货合约的结算方法主要涉及期货交易结束后,如何对交易盈亏进行计算、资金划转等操作,它与保证金管理制度是不同的概念。保证金管理制度侧重于会员保证金的收取、管理以及保障资金安全等方面,而期货合约的结算方法主要关注交易结果的核算和执行,所以该内容不包含在期货交易所保证金管理制度中。综上,答案选D。30、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】:C

【解析】本题主要考查申请期货公司高级管理人员任职资格时免试取得期货从业人员资格的相关规定。根据规定,在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。所以本题正确答案选C。31、申请设立期货公司应当具备的条件不包括()。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律.行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度

【答案】:C

【解析】本题可根据申请设立期货公司应当具备的条件,对各选项进行逐一分析。选项A:注册资本最低限额为人民币3000万元,这是申请设立期货公司的法定条件之一,所以该选项不符合题意。选项B:有符合法律、行政法规规定的公司章程,这有助于规范公司的运营和管理,是设立期货公司应具备的条件,故该选项不符合题意。选项C:申请设立期货公司时,股东并非必须全部以货币出资,还可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资,所以“股东全部以货币出资”不是申请设立期货公司应当具备的条件,该选项符合题意。选项D:有健全的风险管理和内部控制制度,能有效防范和控制期货公司运营过程中的各种风险,保障公司的稳健发展,属于设立期货公司的必备条件,因此该选项不符合题意。综上,答案选C。32、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

【答案】:A

【解析】本题考查期货公司向董事会提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。依据相关规定,期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。这是为了明确责任主体,法定代表人作为公司的代表,对公司的经营和报告内容负有最终责任,其签字确认能确保报告的真实性、准确性和严肃性。选项B,财务负责人主要负责公司的财务工作,虽然在财务数据方面有重要职责,但并非风险监管指标书面报告签字确认的主体。选项C,结算负责人主要负责公司的结算业务相关工作,与风险监管指标书面报告的签字确认并无直接关联。选项D,全体股东是公司的投资者,不直接参与公司日常报告的签字确认工作。综上所述,本题正确答案选A。33、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。

A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

C.单个股东的持股比例增加到3%

D.单个股东的持股比例增加到1%

【答案】:A

【解析】本题可依据期货公司股权变更的相关规定,来判断各选项是否需要经中国证监会或其派出机构批准。根据规定,期货公司有关联关系的股东合计持股比例达到5%以上,或者单个股东的持股比例达到5%以上时,其股权变更应当经中国证监会或其派出机构批准。选项A:有关联关系的股东合计持股比例增加到5%,满足“有关联关系的股东合计持股比例达到5%以上”这一条件,所以该情形应当经中国证监会或其派出机构批准,A选项正确。选项B:有关联关系的股东合计持股比例增加到3%,未达到规定的5%以上标准,不需要经中国证监会或其派出机构批准,B选项错误。选项C:单个股东的持股比例增加到3%,未达到规定的5%以上标准,不需要经中国证监会或其派出机构批准,C选项错误。选项D:单个股东的持股比例增加到1%,同样未达到规定的5%以上标准,不需要经中国证监会或其派出机构批准,D选项错误。综上,答案是A。34、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在地期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

【答案】:D

【解析】这道题考查的是期货从业人员面对投资者不诚信行为时的正确处理方式。依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在发现投资者存在不诚信行为时,有明确的处理要求。选项A,报告中国期货业协会并不是面对投资者不诚信行为的直接处理方式,中国期货业协会主要负责行业自律管理等宏观层面工作,并非处理此类具体问题的首要对象。选项B,报告中国证监会派出机构也不合适,中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监督管理,期货从业人员发现投资者不诚信行为并非直接向其报告。选项C,报告期货交易所也不正确,期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务,对于投资者不诚信行为,期货从业人员一般不直接向其报告。选项D,期货从业人员及时向所在地期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险,这符合相关准则规定。因为期货经营机构是与投资者直接发生业务往来的主体,能够在第一时间对投资者的不诚信行为进行处理和防范风险。所以本题的正确答案是D。35、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】:C"

【解析】本题考查协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告和公示时间规定。根据相关规定,协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。所以正确答案选C。"36、实行会员分级结算制度的期货交易所,可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是()。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员

【答案】:C

【解析】该题考查实行会员分级结算制度的期货交易所中可为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的会员类型。在实行会员分级结算制度的期货交易所里,全面结算会员可以为其受托客户和与其签订结算协议的非结算会员办理结算、交割业务。特别结算会员也可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务,无法为非结算会员办理结算业务。且题目中提及的限制结算会员并非法定的可办理该类结算业务的会员类型。所以可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是全面结算会员和特别结算会员,答案选C。37、根据《期货交易所管理办法》,会员制期货交易所的注册资本划分为(),由会员出资认缴。

A.按会员注册资本比例确定的份额

B.不等份额

C.均等份额

D.均等股份

【答案】:C

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于会员制期货交易所注册资本的相关规定来进行解答。会员制期货交易所是一种非营利性的组织,其注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。这种均等份额的划分方式,有助于保证各会员在交易所中的平等地位和权利,避免因份额不均等而导致的权益差异。选项A“按会员注册资本比例确定的份额”,这种方式不符合会员制期货交易所注册资本划分的规定,因为会员制强调的是会员之间的平等,并非按照注册资本比例来确定份额。选项B“不等份额”也不符合相关规定,若划分成不等份额,可能会使部分会员在交易所中的话语权和权益出现较大差异,不利于交易所的公平、公正运作。选项D“均等股份”,股份通常用于公司制的企业,而会员制期货交易所与公司制在组织形式和性质上有所不同,所以该选项也不正确。综上所述,正确答案是C。38、涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】:A"

【解析】本题考查涨跌停板的概念。涨跌停板规定了合约在一个交易日中的交易价格波动范围,即交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。所以,这里指的是在1个交易日中,答案选A。"39、使用期货投资者保障基金前,()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】:B"

【解析】本题答案选B。依据相关规定,在使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构需监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,督促期货公司积极清理资产并进行变现处置,且要求期货公司先以自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。只有在弥补不足或者情况危急时,才能决定使用保障基金。选项A仅提及保障基金管理机构,不全面;选项C期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作,并非监督此环节并决定使用保障基金的主体;选项D期货公司保证金监控中心主要负责对期货保证金的安全监控,也不是题干所描述工作的负责主体。所以正确答案是B。"40、非结算会员下达的交易指令应当经()审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构

【答案】:A

【解析】本题考查非结算会员下达交易指令的审查验证主体。选项A:全面结算会员期货公司承担着相应的职责,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。这是符合期货交易相关规定和流程的,所以该选项正确。选项B:中国期货业协会是期货行业的自律性组织,主要负责行业的自律管理、从业资格认定、后续职业培训等工作,并不负责对非结算会员交易指令进行审查或验证,所以该选项错误。选项C:中国证监会及其派出机构是期货市场的监管部门,其主要职责是对期货市场进行监督管理,维护市场秩序、保护投资者合法权益等,并非对交易指令进行直接的审查或验证,所以该选项错误。选项D:工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场监管、商标管理等工商行政管理工作,与期货交易指令的审查验证无关,所以该选项错误。综上,本题答案选A。41、证券公司申请介绍业务资格,应当做到申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】:D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时,对各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定,证券公司申请介绍业务资格,应当做到申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。所以本题正确答案是D选项。42、期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】:C

【解析】本题考查期货公司在处理与客户利益冲突时应遵循的原则。期货公司作为金融服务机构,其主要职责是为客户提供专业的期货交易服务。在开展业务过程中,期货公司与客户之间可能会出现利益不一致的情况,即利益冲突。当面临这种无法避免的利益冲突时,期货公司需要做出决策,以确定优先保障哪一方的利益。选项A,公司利益是期货公司自身运营和发展所追求的目标,但如果将公司利益置于首位,在利益冲突时可能会损害客户的合法权益,这与期货公司为客户服务的宗旨相违背,不利于公司的长期发展和行业的健康稳定,所以该选项错误。选项B,社会利益是一个较为宽泛的概念,通常涉及社会整体的公共利益、社会秩序等方面。虽然期货公司的经营活动也会对社会利益产生一定影响,但在处理与客户的利益冲突时,直接以社会利益作为优先考量并不符合实际业务场景和具体要求,所以该选项错误。选项C,客户是期货公司的服务对象,客户利益的保障是期货公司生存和发展的基础。当无法避免与客户的利益冲突时,确保客户利益优先,能够体现期货公司的诚信和责任,维护客户的信任,进而促进期货市场的健康有序发展。这也是期货行业的基本准则和监管要求,所以该选项正确。选项D,国家利益是指国家在政治、经济、文化等各个方面的总体利益。国家利益在宏观层面上对整个国家的发展和稳定具有重要意义,但在期货公司与客户的具体利益冲突场景中,一般不会直接将国家利益作为优先保障的对象,所以该选项错误。综上,正确答案是C。43、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,实收资本和净资产均不低于人民币()元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿

【答案】:D"

【解析】该题正确答案为D选项。在期货公司相关规定中,当期货公司主要股东为法人或者非法人组织时,为了保证其具备一定的经济实力和抗风险能力,要求其实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。A选项1000万、B选项2000万以及C选项3000万的金额相对较少,无法满足期货公司主要股东应有的资金实力要求,不能有效保障期货公司的稳定运营和相关业务的开展。所以本题选D。"44、期货公司股东会或股东大会应当()至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】:D

【解析】本题考查期货公司股东会或股东大会的会议召开频率相关知识。期货公司股东会或股东大会作为公司的重要决策机构,需要定期召开会议来审议公司重大事项、决策公司发展方向等。根据相关规定,期货公司股东会或股东大会应当每1年至少召开一次会议。选项A,每1个月召开一次会议过于频繁,会增加公司的运营成本和决策负担,且不符合实际业务开展的规律,所以A选项错误。选项B,每3个月召开一次会议也相对较频繁,虽然能及时对公司事务进行讨论决策,但从实际操作和成本效益等方面考虑,并非必要,所以B选项错误。选项C,每半年召开一次会议,在一定程度上能对公司业务进行阶段性的总结和决策,但仍不能满足对公司全年整体运营情况进行全面审议和决策的需求,所以C选项错误。选项D,每1年至少召开一次会议,既能保证对公司全年的经营情况、财务状况等进行全面的审议和决策,也符合公司运营的周期性特点和实际需求,所以D选项正确。综上,本题答案选D。45、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的(),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】:A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定,实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。资信和业务开展情况能够综合反映结算会员的信用状况、经营能力和风险承受能力等重要方面,以此来确定其结算业务范围是合理且必要的。而收入规模、人员情况、盈利情况虽然也是企业运营中的重要方面,但并不能全面、准确地反映结算会员在结算业务中的信用和业务能力,不是限制结算会员结算业务范围的依据。所以本题正确答案是A。46、某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格前两个月,公司应当着重考虑的实质性因素是()。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】:A"

【解析】该题正确答案是A。根据相关规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当持续符合风险监管指标标准,在申请业务资格前两个月,风险监管指标持续符合规定标准是一个重要的实质性考量因素。选项B中公司的交易规模,其大小并不能直接体现公司是否具备从事金融期货经纪业务的资格,交易规模大不意味着公司各方面合规达标,不是申请业务资格着重考虑的关键实质因素;选项C公司的客户数量,客户多寡与公司能否取得金融期货经纪业务资格没有必然的直接联系,不能作为核心的实质性因素;选项D公司的发展规划,这更多是公司自身未来发展方向的设想,与当下申请业务资格的实质条件关联不大。所以本题应选A。"47、申请设立期货公司,注册资本应不低于()人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】:C

【解析】本题考查设立期货公司的注册资本要求。在相关金融法规规定中,申请设立期货公司,其注册资本应不低于1亿元人民币。所以本题正确答案是C选项。48、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是()

A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B.先向客户出示风险说明书

C.与客户签订书面合同

D.要求客户在风险说明书上签字确认

【答案】:A

【解析】本题可根据期货公司接受客户委托进行期货交易的相关规定,对各选项进行逐一分析。选项A期货交易应遵循自主决策原则,期货公司要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令的做法是错误的。这种全权委托违背了期货交易让客户自主决策、自担风险的基本准则,可能会因期货公司工作人员的决策失误给客户带来损失,同时也不利于期货市场的规范和有序发展。选项B期货交易存在较高风险,先向客户出示风险说明书,能让客户充分了解期货交易可能面临的各种风险,是保障客户知情权的重要举措,符合期货交易的规范流程,该做法是正确的。选项C期货公司与客户签订书面合同,明确双方的权利和义务,为期货交易提供了具有法律效力的依据,有助于规范双方在交易过程中的行为,保障交易的顺利进行,该做法是正确的。选项D要求客户在风险说明书上签字确认,表明客户已经知晓并理解了期货交易的风险,是期货公司履行风险告知义务的重要环节,也是对客户自身权益的一种保护,该做法是正确的。综上,本题答案选A。49、期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】:C"

【解析】本题主要考查期货公司报送月度风险监管报表的时间规定。期货公司需在月度终了后向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,这是对期货公司风险监管的重要环节。根据相关规定,期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,所以答案选C。选项A的3个工作日和选项B的5个工作日时间过短,不符合实际的报送流程和要求;选项D的10个工作日时间过长,不利于监管机构及时掌握期货公司的风险状况,所以A、B、D选项均不正确。"50、下列不属于期货公司首席风险官职责的有()。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】:B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责,对各选项逐一进行分析。选项A:对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询是首席风险官的重要职责之一。首席风险官需要对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查,当发现可能存在的违规事项时,有权进行质询,以确保公司经营符合相关规定,所以该选项属于首席风险官职责。选项B:负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责范围。首席风险官的核心职责在于对公司的风险管控和合规情况进行监督,而非直接负责日常经营管理工作,所以该选项不属于首席风险官职责。选项C:检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的职责内容。首席风险官需确保公司建立健全有效的风险监管指标管理制度,以保障公司的经营风险处于可控制范围内,所以该选项属于首席风险官职责。选项D:按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查是首席风险官应尽的职责。首席风险官需要协助监管部门开展相关工作,积极配合对公司有关问题进行核查,以维护市场秩序和投资者利益,所以该选项属于首席风险官职责。综上,答案选B。第二部分多选题(20题)1、按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。

A.告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉

B.暂停为投诉客户提供服务

C.告知客户投诉的途径.方法和程序

D.为客户提供合理的投诉渠道

【答案】:CD

【解析】本题主要考查期货公司在客户纠纷处理过程中的合规做法。选项A“告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉”这一做法不符合规定。在客户纠纷处理中,应保障客户合理的投诉权利,不能禁止客户越级投诉,客户有权选择合适的投诉途径来维护自身权益,所以选项A错误。选项B“暂停为投诉客户提供服务”这种做法不正确。期货公司在处理客户纠纷时,不应以暂停服务的方式来对待投诉客户,而应该积极妥善处理纠纷,保障客户的合法权益,所以选项B错误。选项C“告知客户投诉的途径、方法和程序”是期货公司在客户纠纷处理过程中应有的正确做法。让客户清楚了解如何进行投诉,能够使纠纷得到及时、有效的处理,符合相关管理规则的要求,所以选项C正确。选项D“为客户提供合理的投诉渠道”也是期货公司在客户纠纷处理过程中需要做到的。合理的投诉渠道是保障客户有效维权的基础,有助于期货公司更好地处理客户纠纷,所以选项D正确。综上,本题答案选CD。2、申请经理层人员的任职资格,应当具备的条件有()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有从事期货业务3年以上经验

C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D.通过中国证监会认可的资质测试

【答案】:ACD

【解析】本题可依据相关规定对各选项逐一分析。选项A:具有期货从业人员资格是申请经理层人员任职资格的必要条件之一,所以该选项正确。选项B:从事期货业务3年以上经验并非申请经理层人员任职资格必须具备的普遍条件,所以该选项错误。选项C:拥有大学本科以上学历或者取得学士以上学位是申请经理层人员任职资格应当具备的条件,该选项正确。选项D:通过中国证监会认可的资质测试是申请经理层人员任职资格的要求之一,该选项正确。综上,正确答案是ACD。3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。

A.风险监管指标汇总表

B.净资本计算表

C.客户权益变动表

D.客户分离资产报表

【答案】:ABCD"

【解析】该题正确答案为ABCD。依据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包含多个方面,选项A风险监管指标汇总表能够综合反映期货公司的风险监管相关指标总体情况,对全面评估公司风险状况有重要意义;选项B净资本计算表,净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的重要指标,该表可清晰展现其计算过程和结果;选项C客户权益变动表,它记录了客户权益的动态变化,有助于了解客户资金在期货交易中的变动情况;选项D客户分离资产报表,可明确客户分离资产的相关信息,保障客户资产的独立性和安全性。因此ABCD四个选项均属于期货公司风险监管报表涵盖内容。"4、中国证监会及其派出机构可以要求(),在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。

A.期货公司

B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所.律师事务所

C.期货公司股东.实际控制人或者其他关联人

D.期货公司董事.监事.高级管理人员及其他工作人员

【答案】:ABCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构在资料报送方面可要求的主体范围。选项A:期货公司期货公司是直接从事期货业务经营的主体,其经营情况直接关系到期货市场的稳定与健康发展。中国证监会及其派出机构为了全面、准确地掌握期货公司的经营状况,有效实施监督管理,有权要求期货公司在指定期限内报送与经营相关的资料。所以选项A正确。选项B:为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所会计师事务所和律师事务所等中介服务机构,在为期货公司提供审计、法律等专业服务的过程中,会接触到期货公司大量的重要信息。这些信息对于监管机构了解期货公司的财务状况、合规情况等具有重要意义。因此,中国证监会及其派出机构可以要求这些中介服务机构报送相关资料,以辅助对期货公司经营情况的监管。所以选项B正确。选项C:期货公司股东、实际控制人或者其他关联人期货公司股东、实际控制人或者其他关联人与期货公司存在密切的利益关系,他们的行为和决策可能会对期货公司的经营产生重大影响。监管机构为了全面评估期货公司的经营稳定性和合规性,掌握其背后的利益关联情况,有权要求这些主体在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。所以选项C正确。选项D:期货公司董事、监事、高级管理人员及其他工作人员期货公司董事、监事、高级管理人员及其他工作人员直接参与期货公司的日常经营管理和业务操作,他们对公司的经营情况最为了解。监管机构通过要求这些人员报送相关资料,可以更直接地获取公司内部的真实信息,加强对期货公司经营行为的监督和规范。所以选项D正确。综上,ABCD四个选项均符合中国证监会及其派出机构要求报送与期货公司经营相关资料的主体范围,本题答案选ABCD。5、期货交易所履行职责引起的商事案件是指()。

A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

D.以上都是

【答案】:ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。解析如下:期货交易所履行职责引起的商事案件包含多个方面。选项A,当期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者认为期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,且在履行监督管理职责时存在不当行为,进而造成自身损害时,由此提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件范畴;选项B,若上述主体以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,在履行监督管理职责时存在不当并造成损害为由提起商事诉讼,此类案件同样属于该范畴;选项C明确指出期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件也包含在内。综上所述,ABC选项都符合期货交易所履行职责引起的商事案件的定义,所以答案选ABCD。"6、甲是某期货公司的客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关公司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()。

A.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓

B.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易

C.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓

D.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易

【答案】:AB

【解析】本题可依据透支交易的判定标准来分析每个选项是否构成透支交易。分析题干期货交易所规定的保证金比例是\(5\%\),期货公司对甲收取的保证金比例是\(7\%\)。根据相关规定,认定是否构成透支交易需要判断客户保证金水平是否低于期货公司对其收取的保证金比例,若低于该比例,期货公司允许客户继续持仓或者开仓交易,则构成透支交易。对各选项进行分析A选项:甲保证金水平为\(4\%\),低于期货公司对甲收取的保证金比例\(7\%\),在此情况下期货公司允许甲继续持仓,符合透支交易的构成要件,所以该选项构成透支交易。B选项:甲保证金水平为\(4\%\),低于期货公司对甲收取的保证金比例\(7\%\),期货公司允许甲开仓交易,同样满足透支交易的条件,该选项构成透支交易。C选项:甲保证金水平为\(6\%\),不低于期货公司对甲收取的保证金比例\(7\%\),期货公司允许甲继续持仓,不构成透支交易。D选项:甲保证金水平为\(6\%\),不低于期货公司对甲收取的保证金比例\(7\%\),期货公司允许甲开仓交易,也不构成透支交易。综上,构成透支交易的情形是A、B选项。7、期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官()履行职责提供必要的条件。

A.独立

B.有效

C.恪守诚信

D.勤勉尽责

【答案】:AB

【解析】本题答案选AB。这道题主要考查期货公司对首席风险官履行职责应提供条件的相关知识。选项A“独立”,首席风险官履行职责时需要保持独立,独立于公司的其他业务部门和利益群体,这样才能客观、公正地对公司的风险状况进行评估和监督,避免受到其他因素的干扰,因此期货公司应为其独立履行职责提供必要条件。选项B“有效”,让首席风险官能够有效地履行职责是期货公司建立并完善相关制度的重要目标。只有首席风险官能够高效地开展工作,发挥其应有的作用,才能及时发现、防范和化解公司面临的风险,保障公司的稳健运营。所以期货公司也必须为其有效履行职责创造必要条件。而选项C“恪守诚信”和选项D“勤勉尽责”,这是对首席风险官个人职业操守和工作态度的要求,并非是期货公司需要为其履行职责提供的条件。所以本题应选AB。8、期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准()

A.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B.变更控股股东、第一大股东

C.单个股东的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的

【答案】:BCD

【解析】本题可根据期货公司变更股权需经中国证监会批准的相关规定,对各选项逐一分析:选项A:根据相关规定,单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%才应当经中国证监会批准,而不是增加到50%,所以该选项错误。选项B:变更控股股东、第一大股东会对期货公司的治理结构和经营决策产生重大影响,这种情况下应当经中国证监会批准,所以该选项正确。选项C:当单个股东的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东时,由于境外股东在监管、资金来源等方面存在特殊性,可能会对期货公司的运营和市场稳定带来一定影响,因此需要经中国证监会批准,该选项正确。选项D:有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东时,同样因为境外股东的因素以及关联股东可能存在的利益协同等情况,会对期货公司的经营和市场秩序带来潜在影响,所以应当经中国证监会批准,该选项正确。综上,本题正确答案是BCD。9、关于交易所结算制度,下列说法正确的是()。

A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类

B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算

C.实行会员分级结算制度的期货交易所,期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算

D.实行全员结算制度的期货交易所,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

【答案】:ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一进行分析:A选项期货交易所的结算制度主要分为全员结算制度和会员分级结算制度这两类。全员结算制度下,交易所的会员均可以参与结算;会员分级结算制度则对会员进行了分级,不同层级的会员在结算方面有不同的职责和权限。所以该选项说法正确。B选项在实行全员结算制度的期货交易所中,交易所直接对会员进行结算,确定会员的保证金账户余额等情况。而会员再对其受托的客户进行结算,将会员与客户之间的交易盈亏等进行核算。这种分级结算的模式有助于明确责任和保障交易的顺利进行,因此该选项说法正确。C选项对于实行会员分级结算制度的期货交易所,其结算体系更为复杂。期货交易所仅对结算会员进行结算,结算会员具备一定的资质和能力来承担结算责任。结算会员再对非结算会员进行结算,非结算会员由于自身条件限制,不能直接与交易所结算。最后,非结算会员对其受托的客户进行结算。这样的多级结算模式能有效分散结算风险,保证市场的稳定运行,故该选项说法正确。D选项在实行全员结算制度的期货交易所里,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务,这是为了确保期货公司的业务活动符合监管要求和市场规则。而非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务,这有助于明确不同类型会员的业务边界,维护市场秩序,所以该选项说法正确。综上,ABCD四个选项的说法均正确,本题答案选ABCD。10、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括()。

A.基于独立、客观的立场

B.遵循诚实信用原则

C.避免利益冲突

D.公平对待客户

【答案】:ABCD

【解析】本题可依据期货投资咨询业务的相关规定和行业准则来对各选项进行分析。选项A:基于独立、客观的立场在期货投资咨询业务中,独立、客观的立场至关重要。独立意味着期货公司及其从业人员不受外界不当干扰,能够自主地进行分析和判断。客观则要求以事实为依据,不主观臆断,运用科学合理的方法和数据进行投资分析和建议。只有这样,才能为客户提供准确、可靠的咨询服务,所以基于独立、客观的立场是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当遵守的原则,该选项正确。选项B:遵循诚实信用原则诚实信用是市场经济活动的基本准则。期货公司及其从业人员在开展投资咨询业务时,要如实告知客户相关信息,不得隐瞒或虚报重要事实,信守承诺,履行合同约定。只有遵循诚实信用原则,才能赢得客户的信任,维护期货市场的正常秩序,因此该选项正确。选项C:避免利益冲突期货市场涉及多方利益,如果期货公司及其从业人员不能避免利益冲突,可能会为了自身或特定方的利益而损害客户的利益。例如,在推荐投资产品时,若存在自身利益关联而不客观推荐,会影响客户的投资决策和收益。所以避免利益冲突是保障客户合法权益、维护市场公平公正的重要原则,该选项正确。选项D:公平对待客户期货市场客户众多,投资需求和风险承受能力各不相同。期货公司及其从业人员应平等地对待每一位客户,不能因客户的资金规模、交易频率等因素而区别对待。公平对待客户有助于营造公平的市场环境,增强客户对期货市场的信心,促进市场的健康发展,所以该选项正确。综上,本题ABCD四个选项均符合期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当遵守的原则,答案选ABCD。11、某期货公司由于经营不善,资不抵债,现经公司股东大会讨论,准备申请破产,关于该公司的破产申请,下列说法中正确的是()。

A.该公司申请破产,应当经国务院期货监督管理机构批准

B.该公司申请破产,可以直接向人民法院申请,不必经国务院期货监督管理机构批准

C.该公司应该先行处理客户资产.结清期货业务

D.该公司应当在中国证监会指定的媒体上公告其破产

【答案】:ACD

【解析】本题可根据期货公司破产申请的相关规定,对各选项逐一进行分析。选项A:该公司申请破产,应当经国务院期货监督管理机构批准期货行业具有特殊性和重要性,涉及众多投资者的利益和市场的稳定。国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行监管的重要职责。为了保障期货市场的平稳有序运行、保护投资者的合法权益,期货公司申请破产需要经过国务院期货监督管理机构批准。所以选项A正确。选项B:该公司申请破产,可以直接向人民法院申请,不必经国务院期货监督管理机构批准如前文所述,期货公司的破产申请必须经过国务院期货监督管理机构的批准,不能直接向人民法院申请,否则可能会因缺乏有效的监管和审查,对期货市场造成不利影响。因此选项B错误。选项C:该公司应该先行处理客户资产,结清期货业务客户资产的安全是期货市场稳定的重要基础。在期货公司申请破产时,先行处理客户资产、结清期货业务,能够最大程度地保障客户的合法权益,避免客户因公司破产而遭受不必要的损失。这也是期货公司在破产程序中应尽的义务和责任。所以选项C正确。选项D:该公司应当在中国证监会指定的媒体上公告其破产在中国证监会指定的媒体上公告破产信息,有助于确保信息的公开透明和广泛传播。这样可以让相关利益者,如客户、投资者、合作伙伴等及时了解期货公司的破产情况,从而做出相应的决策和安排,维护市场的正常秩序。所以选项D正确。综上,本题正确答案是ACD。12、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料有()。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.中国证监会规定的其他材料

【答案】:ABCD

【解析】本题主要考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格时应提交的申请材料。选项A:申请书是表明申请人申请该任职资格的意愿和相关诉求的重要文件,是整个申请流程中必不可少的起始材料,通过申请书可以明确申请人的申请目的和基本情况,所以申请时应当提交申请书,选项A正确。选项B:任职资格申请表是专门

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