期货从业资格之《期货法律法规》测试卷及答案详解（历年真题）

期货从业资格之《期货法律法规》测试卷第一部分单选题(50题)1、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员

【答案】：C

【解析】本题考查在特定情形下对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓的主体。选项A分析结算会员是指经交易所批准，为交易会员办理结算、交割业务的会员，结算会员包含交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员等。仅提及结算会员，表述过于宽泛，没有明确具体执行强行平仓操作的主体类型，故A选项不符合要求。选项B分析交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，主要侧重于客户交易的结算工作，并不具备对非结算会员及其客户持仓强行平仓的职责，所以B选项错误。选项C分析全面结算会员可以为其受托客户、交易会员办理结算、交割业务。当非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足时，根据相关规定，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓，所以C选项正确。选项D分析非结算会员本身是需要其他结算会员为其办理结算业务的主体，不具备对自身或其他会员及客户持仓进行强行平仓的权力，故D选项错误。综上，本题答案选C。2、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货交易管理条例》相关规定的了解。根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人违反该条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。选项B“期货市场不受欢迎者”并非法规中的规范表述；选项C“期货市场违法者”表述宽泛，不能准确体现法规针对情节严重情况所采取的特定措施；选项D“期货市场不能接受者”也不是法规中的标准说法。因此，正确答案是A。3、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。

A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务

B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C.按规定转让会员资格

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：C

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对每个选项进行分析判断。选项A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是公司制期货交易所会员享有的基本权利之一。会员在符合规定的前提下，可以参与期货交易的各个环节，实现交易目的并完成资金和商品的清算等操作，所以选项A属于会员享有的权利。选项B使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务也是会员的重要权利。交易设施是会员进行交易的基础条件，而有关期货交易的信息和服务能帮助会员更好地了解市场动态、做出交易决策，故选项B属于会员享有的权利。选项C公司制期货交易所一般不存在按规定转让会员资格的情况。公司制期货交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其会员与公司的关系和会员制期货交易所有所不同。在公司制下，股东按照股权规则来行使相关权益，而不是像会员制那样具有会员资格转让的常见模式。所以按规定转让会员资格不属于公司制期货交易所会员享有的权利，该选项符合题意。选项D按照交易规则行使申诉权是保障会员合法权益的重要途径。当会员在交易过程中认为自身权益受到侵害或对交易结果存在异议时，有权按照交易规则进行申诉，以维护自己的合法权益，因此选项D属于会员享有的权利。综上，答案选C。4、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反相关准则的处理规定。选项A，警告并处以5000元以下罚款，在本题所涉及的“情节轻微且没有造成严重后果”这种情形下，并没有此处理方式，所以该选项不符合规定。选项B，训诫是针对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果时给予的处理，所以该选项正确。选项C，公开谴责一般适用于情节较为严重的违规行为，而非本题中所描述的情节轻微且未造成严重后果的情况，所以该选项不正确。选项D，撤销其期货从业资格是相当严重的处理措施，对于情节轻微且无严重后果的违规行为不会采用这种处理方式，所以该选项也不正确。综上，答案选B。5、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题可依据各机构的职能来逐一分析选项。选项A，国务院银行业监督管理机构主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责重点在于银行业领域，并非对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以A选项错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责包括制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不直接对商品和金融期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C，根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订并执行国内贸易发展规划，促进市场体系建设和城乡市场发展等工作，与期货市场的监督管理无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。6、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：期货公司撰写研究分析报告应基于合法合规、真实准确的信息来源。而“广泛了解各种期货交易小道信息”这种方式不可取，小道信息往往缺乏准确性和可靠性，不能作为撰写研究分析报告的依据。所以选项A错误。选项B：对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查是期货公司确保研究分析服务合法合规、准确有效的重要措施。通过审阅和合规检查，可以避免出现违法违规、误导客户等问题，保障客户的合法权益和市场的正常秩序。因此，选项B正确。选项C：期货公司并没有要求相关人员必须提交季度和半年期研究分析报告的硬性规定。研究分析报告的提交频率和形式应根据公司的业务需求、市场情况以及客户的要求等因素来合理确定，而不是统一规定为季度和半年期。所以选项C错误。选项D：虽然鼓励研究人员利用各种渠道获得信息和尝试新的研究方法本身没有问题，但撰写研究报告的首要目标应该是客观、准确地反映市场情况和相关数据，为客户提供有价值的参考，而不是单纯为了吸引客户。如果过于注重吸引客户而忽视了报告的真实性和客观性，可能会对客户造成误导，损害客户利益。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。""7、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员时，对直接负责主管人员和其他直接责任人员的罚款金额规定。依据相关规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，需责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下罚款。所以答案选C。8、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。在期货行业的监管要求中，期货公司有义务保留书面月度及年度风险监管报表，并且相应责任人员需在书面报表上签字，同时加盖公司印章，这是为了确保报表的真实性和规范性。而对于此类报表的保存期限，有着明确的法规要求。依据相关规定，该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题中正确答案是C选项。9、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。根据相关规定，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，且保存期限不得少于20年。因此本题正确答案选D。"10、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.一周后

C.下一交易日

D.两天内

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对当日分配的客户交易编码允许客户使用的时间规定。选项A，当日分配的客户交易编码当日允许客户使用不符合相关规定。一般来说，期货交易的流程和规则有一定的时间安排和审核机制，当日分配编码后还需要完成一些必要的准备工作，不会当日就允许客户使用，所以A选项错误。选项B，规定并非是一周后才允许客户使用交易编码。一周的时间过长，不符合期货交易的时效性和正常操作流程，所以B选项错误。选项C，根据相关规定，期货交易所对于当日分配的客户交易编码，应当于下一交易日允许客户使用，该选项符合规定，所以C选项正确。选项D，两天内允许使用也不符合准确的规定，准确的时间是下一交易日，并非宽泛的两天内，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。11、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。《中华人民共和国证券法》规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。所以答案选D。12、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司停业时应提交申请材料的对象。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的设立、变更、停业、解散、破产、业务范围的调整等事项，由中国证监会及其派出机构负责审批和监督管理。当期货公司停业时，应当向中国证监会提交相应申请材料。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责；国家工商总局主要负责市场监管和行政执法等工商行政管理工作，它们均不是期货公司停业申请的受理和审批主体。所以本题正确答案是A。13、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用X和损失Y

C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y

D.企业承担费用X和损失Y

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易中保证金相关规定来判断费用和损失的承担主体。在期货交易里，当企业保证金不足，且未在期货公司规定时间内及时追加保证金，也未自行平仓时，期货公司有权对其合约进行强行平仓。按照相关规则，因强行平仓产生的费用以及造成的损失，应由企业来承担。本题中，某企业在交易日后保证金不足，未按要求追加保证金或自行平仓，期货公司强行平仓所发生的费用X和产生的损失Y，都应企业承担。所以答案选D。14、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据题干中李某的行为以及相关期货纠纷案件的判定规则来分析各选项。题干分析甲委托李某在其9月份的合约下跌10％时卖出，并签订了书面委托协议。然而李某未按此协议操作，判断行情上涨又帮甲买入了10手9月份合约，之后合约下跌卖出止损导致甲亏损5万元。甲不承认亏损要求李某赔偿损失，此情况既涉及李某违反与甲的委托协议，存在违约行为，同时也侵犯了甲的利益，构成侵权，属于侵权与违约竞合的纠纷案件。选项分析A选项：虽然李某确实违反了协议规定，但此案件并非单纯的违约纠纷，还存在侵权的情况，所以不能仅按违约的期货纠纷案件处理，A选项错误。B选项：李某侵犯了客户甲的利益是事实，但同样该案件是侵权与违约竞合，不是单纯的侵权纠纷案件，B选项错误。C选项：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非按照当事人所能获得的最多赔偿额来定性质，C选项错误。D选项：在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质，D选项正确。综上，答案选D。15、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查非法设立期货交易场所时对单位相关责任人员的罚款规定。根据相关法律规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款，所以正确答案是B选项。"16、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司制作、提供研究分析报告时不得侵犯他人的权利类型。逐一分析各选项：-选项A：隐私权是指自然人享有的私人生活安宁与私人信息秘密依法受到保护，不被他人非法侵扰、知悉、收集、利用和公开的一种人格权。而期货公司的研究分析报告主要涉及的是知识成果方面，与隐私权并无直接关联，所以A选项错误。-选项B：专利权是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权。虽然研究分析报告可能会涉及一些有创新性的内容，但“专利权”不能全面涵盖研究分析报告中可能涉及的所有权利类型，研究分析报告还可能包括文字作品、数据等多种形式的成果，所以B选项错误。-选项C：知识产权是人们对其智力劳动成果所享有的法定权利，涵盖了著作权、专利权、商标权等多种权利类型。期货公司制作、提供的研究分析报告通常包含了作者的智力劳动成果，如文字表达、数据分析等，这些都属于知识产权的范畴，期货公司在制作和提供报告时不得侵犯他人的知识产权，所以C选项正确。-选项D：商标权是商标专用权的简称，是指商标主管机关依法授予商标所有人对其注册商标受国家法律保护的专有权。商标主要用于区分商品或服务的来源，与期货公司的研究分析报告本身的内容没有直接关系，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。17、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。

A.标准仓单数量

B.标准仓单数量和可用库容

C.可用库容

D.以上都不准确

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所的相关规定。在期货交易涉及商品实物交割的情况下，为了使市场参与者充分了解实物交割相关的情况，期货交易所需要发布标准仓单数量和可用库容情况。标准仓单数量反映了可用于实物交割的商品凭证数量，而可用库容则体现了仓库能够容纳实物商品的剩余空间，这两者对于参与期货实物交割的各方了解市场情况、安排交割计划等方面具有重要意义。仅发布标准仓单数量或仅发布可用库容，都不能全面反映实物交割的相关信息，因此A选项和C选项表述不完整；D选项“以上都不准确”显然错误。所以本题正确答案是B。"18、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货业协会对违规期货从业人员暂停资格的期限规定。根据相关规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查，或者以不正当手段干扰协会调查的，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。在本题中，甲作为期货公司期货从业人员，在期货业协会对其违规行为进行调查时予以拒绝，还以种种手段阻止调查，这种行为符合上述规定的情形。所以，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月，答案选B。19、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员违法违规时中国证券监督管理委员会给予的处理方式。选项A，刑事处罚通常是由司法机关依据《刑法》对犯罪行为进行的处罚，中国证券监督管理委员会作为行政监管机构，并不直接给予刑事处罚，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，具有行政监管职能。对于期货从业人员违法违规的行为，该委员会依法给予行政处罚，如警告、罚款、暂停或撤销从业资格等，所以B选项正确。选项C，民事责任是民事主体违反民事义务而依法应承担的民事法律后果，主要涉及平等主体之间的权益纠纷，一般通过民事诉讼等途径解决，并非中国证券监督管理委员会给予的处理方式，所以C选项错误。选项D，“金额”并不是一种处罚类型，表述不准确，所以D选项错误。综上，本题答案选B。20、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】这道题主要考查对禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或其他资产规定适用对象的理解。选项A，为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要职责是介绍客户给期货公司，本身并不直接管理客户的期货保证金等资产，所以该规定并非主要针对这类机构的期货从业人员。选项B，期货公司直接与客户进行交易，负责管理客户的期货保证金和其他资产，存在挪用客户资产的可能性和操作空间。因此，禁止挪用客户期货保证金或者其他资产的规定主要是针对期货公司的期货从业人员提出的，该选项正确。选项C，期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，一般不涉及直接管理客户的期货保证金和其他资产，所以此规定并非主要针对它们的期货从业人员。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、服务和协调等工作，并非直接参与期货交易和客户资产管理的主体，该规定显然不是针对它的工作人员。综上，答案选B。21、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时对配备具有期货从业人员资格业务人员数量的规定。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。选项A的1名不符合公司总部人员数量要求；选项B的2名通常是拟开展介绍业务的营业部所需人员数量，并非公司总部至少配备数量；选项D的6名超出了公司总部至少配备的规定数量。所以本题正确答案是C。22、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司有关联关系股东持股比例达到一定标准时对持股比例最高股东的相关要求对应的持股比例数值。依据相关规定，当期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％时，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。所以本题答案选B。23、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中承担法律责任的情形。选项A，与投资者协商解决争议是证券期货经营机构处理纠纷的一种正常方式和积极举措，这有助于化解矛盾，通常不会因此而承担法律责任，所以该选项不符合题意。选项B，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解，是证券期货经营机构在处理纠纷时积极的表现，有利于纠纷的妥善解决，并非承担法律责任的情形，该选项错误。选项C，当证券期货经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失时，依据相关法律法规，其应当依法承担相应法律责任，该项符合题意。选项D，提供相关资料证明经营机构已向投资者履行相应义务，这表明经营机构在履行自身职责方面是尽责的，一般不会因此承担法律责任，该选项不正确。综上，正确答案是C。24、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出

【答案】：C

【解析】本题考查客户对期货公司交易结算结果异议的提出时间。选项A：“在当日收盘之前提出”，这种时间要求过于局限和绝对。期货交易的情况复杂多样，不能一概而论地规定必须在当日收盘之前提出异议，所以该选项错误。选项B：“立即提出”，虽然强调了及时性，但在实际的期货交易中，客户可能需要一定时间来核对交易结算结果等相关信息，要求立即提出不具有现实的可操作性，因此该选项错误。选项C：“在期货经纪合同约定的时间内提出”，这是符合实际情况和相关规定的。期货交易中，期货经纪合同是双方约定权利义务的重要依据，对于交易结算结果异议的提出时间在合同中进行约定，既给予了双方一定的自主性和灵活性，也能保证交易的有序进行，所以该选项正确。选项D：“在下一个交易日开盘前提出”，这样的时间设定可能会导致一些问题。因为期货市场情况瞬息万变，若只能在下一个交易日开盘前提出异议，可能会错过最佳的处理时机，不利于保障客户的合法权益，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。25、下列关于交割的表述，正确的是()。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交割的相关知识，对每个选项进行逐一分析，从而判断出正确答案。选项A：只有合约到期才能办理交割在期货交易中，交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。所以通常情况下，只有合约到期才会进行交割操作，该选项表述正确。选项B：交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行期货交割是按照期货交易所制定的规则和程序进行的，而非中国期货业协会。中国期货业协会主要负责对期货从业人员的资格管理、业务培训等自律管理工作，并非制定期货交割规则，因此该选项表述错误。选项C：交割只能是实物交割交割方式有实物交割和现金交割两种。实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过转移期货合约所载商品的所有权，进行了结未平仓合约的交割方式；现金交割是指合约到期时，交易双方按照交易所的规则、程序及其公布的交割结算价进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。所以交割并非只能是实物交割，该选项表述错误。选项D：经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算如前面所述，交割规则由期货交易所制定，经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而不是经中国期货业协会批准，该选项表述错误。综上，正确答案是A。26、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司未履行金钱给付义务且期货交易所未代履行时交易对方损失的赔偿责任主体。依据相关规定，当期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应金钱给付义务，而期货交易所也未代期货公司履行，进而造成交易对方损失的，此时应由期货交易所承担赔偿责任。选项A，期货交易所应当承担赔偿责任，符合上述规定，该选项正确；选项B，应是期货交易所承担赔偿责任而非期货公司，该选项错误；选项C，题干情形是期货交易所承担全部赔偿责任，并非不超过80％的赔偿责任，该选项错误；选项D，此时赔偿责任主体是期货交易所，不是期货公司，且不存在不超过60％赔偿责任的说法，该选项错误。综上，正确答案是A。27、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A：诚实信用原则诚实信用原则是市场经济活动中的一项基本道德准则，在期货投资咨询业务中，遵守诚实信用原则要求期货公司及其从业人员在开展业务过程中要讲信用、守诺言、诚实不欺，如实向客户提供相关信息，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突，这与题干中描述的业务开展要求相契合，所以选项A正确。选项B：公开原则公开原则一般主要应用于信息披露等方面，侧重于将相关信息向市场和投资者公开透明，重点在于信息的公开性和透明度，并非是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务在整体业务开展过程中遵循的核心原则，所以选项B错误。选项C：实质重于形式原则实质重于形式原则主要是在会计核算等领域应用，强调企业应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不仅仅以交易或者事项的法律形式为依据，与期货投资咨询业务的业务开展原则关联不大，所以选项C错误。选项D：理论联系实际原则理论联系实际原则通常是指在学习和工作中要将理论知识与实际情况相结合，这并非是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务所明确规定遵循的原则，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。28、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司涉及重大事件时向国务院期货监督管理机构提交书面报告的时间规定。根据相关规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。因此本题正确答案选B。29、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.一万元以上十万元以下

B.二万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元以下

D.五万元以上五十万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查对公司、企业清算违法情形相关法律处罚规定的了解。根据相关法律规定，公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。逐一分析各选项：-选项A：一万元以上十万元以下不符合法律规定的罚金范围。-选项B：二万元以上二十万元以下符合法律规定，为正确答案。-选项C：三万元以上三十万元以下并非正确的罚金区间。-选项D：五万元以上五十万元以下也不是该情形对应的罚金规定。综上，答案选B。30、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司拟开展介绍业务的营业部具有期货从业人员资格的业务人员数量规定。根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。所以本题正确答案是A。31、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》相关规定，结合题目中期货公司的期末净资本与风险资本准备情况，对各选项进行分析判断。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合相关规定，属于风险监管指标不符合标准的情况。按照规定，当期货公司风险监管指标不符合标准时，中国证监会派出机构应当责令公司限期整改。接下来分析各选项：-选项A：责令有关股东限期转让股权，通常是在涉及股东存在特定违规行为、影响公司治理等更复杂的情况下才会采取的措施，本题仅表明风险监管指标不符合标准，未提及股东相关违规情况，所以该选项不符合题意。-选项B：限制有关股东行使股东权利，一般也是与股东自身违规或对公司造成重大不利影响相关，本题未体现此类情形，该选项不符合要求。-选项C：限制或暂停部分期货业务，通常是在公司风险状况更为严重，对市场或客户可能造成较大危害等情况下采取的措施，本题仅处于风险监管指标不达标阶段，尚未达到需要限制或暂停部分期货业务的程度，该选项不正确。-选项D：责令公司限期整改，符合期货公司风险监管指标不符合标准时的常规监管措施，所以该选项正确。综上，答案选D。32、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对协会工作人员违规行为纪律处分主体的规定。题干分析题干描述了协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，存在徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人等行为时，需要明确给予纪律处分的主体。选项分析A选项：期货业协会协会工作人员的行为规范通常由所属协会进行管理和监督。期货业协会对其内部工作人员具有管理和约束的职责，当工作人员出现不按规定履行职责等违规行为时，期货业协会有权依据相关规定给予纪律处分，所以该选项正确。B选项：中国证监会中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，其监管对象和职责侧重于市场整体运行、机构合规等宏观层面，并非针对协会工作人员的纪律处分，故该选项错误。C选项：公安机关公安机关主要负责维护社会治安秩序、打击违法犯罪活动等，对于协会工作人员的纪律处分并不在其职责范围内，因此该选项错误。D选项：期货交易所期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易等，不具备对协会工作人员给予纪律处分的职能，所以该选项错误。综上，答案选A。33、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：A"

【解析】本题正确答案选A。在期货市场的投资者适当性管理工作中，期货经营机构是直接与投资者接触并开展业务的主体，其有责任和义务保障投资者评估数据库正常运行，以有效满足投资者适当性管理需求，从而更好地了解投资者的风险承受能力、投资目标等情况，为投资者提供合适的产品或服务，保护投资者的合法权益。而期货业协会主要发挥行业自律监管作用；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动；中国证监会则是对整个期货市场进行宏观监管，制定相关政策法规等。所以保障投资者评估数据库正常运行并满足投资者适当性管理需求应由期货经营机构承担，答案选A。"34、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（）并终止经营活动。

A.工作人员工资

B.分支机构业务

C.交易账户和客户编码

D.营业场所和设施的相关费用

【答案】：B

【解析】本题考查《期货公司监督管理办法》中关于期货公司分支机构终止的相关规定。选项A，工作人员工资的结清是企业日常经营财务管理和劳动法规要求的一部分，但并非《期货公司监督管理办法》中规定的期货公司分支机构终止时需要着重强调结清的关键内容。选项B，当期货公司分支机构终止时，妥善处理客户资产后，结清分支机构业务是核心要求。因为分支机构的业务涵盖了与客户的各种交易、合约等关系，只有将分支机构业务结清，才能保证业务的完整性和合规性，避免后续产生纠纷和风险，所以该选项正确。选项C，交易账户和客户编码主要是在业务开展过程中的特定标识和账户管理内容，结清它们是业务结清过程中的一部分具体操作，从属于分支机构业务的结清，并非独立的关键规定内容。选项D，营业场所和设施的相关费用是关于分支机构运营场地和设施使用的费用结算，属于后勤保障方面的财务事项，不是《期货公司监督管理办法》中对于分支机构终止时重点强调的内容。综上，本题正确答案是B。35、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（）。

A.王某和期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担

C.期货公司承担

D.王某承担

【答案】：D

【解析】本题考查混码交易造成损失的责任承担问题。混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易的行为。在本题中，是客户王某指令期货公司从业人员小李进行混码交易，期货公司是按照王某的指令行事。根据相关规定，客户下达交易指令，期货公司按照客户指令进行操作，由此造成的损失应由指令下达者即客户承担。所以在本题这种情况下，造成的损失应由客户王某承担。因此，答案选D。36、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A"

【解析】该题考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构保障投资者评估数据库正常运行相关时间要求的记忆。根据该指引第十六条规定，经营机构应当在3个工作日内保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求，所以答案选A。"37、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司对客户信息保护的相关规定。选项A，商业机密通常是企业所拥有的具有商业价值且采取保密措施的技术、经营等方面的信息。在期货交易场景中，“商业机密”并不是期货公司需要特别强调不得泄露的针对客户的常规信息类型，所以选项A不符合题意。选项B，资金状况虽然是客户的重要信息，但不是本题规范所特别指向的不得泄露对象。期货交易中，客户资金状况有一定的监管和安全保障机制，但这并非本题所涉及的重点信息类型，所以选项B不正确。选项C，投资决策计划信息属于客户个人重要且敏感的信息。期货公司告知客户自主作出期货交易决策，独立承担交易后果，同时为保障客户权益，不得泄露客户的投资决策计划信息，这样能避免客户的交易计划被他人知晓而受到不当干扰或利用，所以选项C正确。选项D，盈利状况是交易结果的一种体现，虽然也是客户的信息，但并非期货公司在本题情境下特别强调不得泄露的核心信息，所以选项D不符合要求。综上，本题正确答案是C。38、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对依法对期货保证金安全存管实施监控的机构的了解。选项A：期货保证金安全存管监控机构是专门依法对期货保证金安全存管进行监控的机构，其职责就是对期货保证金的安全存管情况进行全面、持续的监测和监督，以保障期货市场参与者保证金的安全，该选项正确。选项B：中国证监会派出机构主要是依据中国证监会的授权，在辖区内履行监管职责，对期货市场的各个方面进行监督管理，但并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不承担对期货保证金安全存管实施监控的具体职责，该选项错误。选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，而非对期货保证金安全存管进行监控，该选项错误。综上，答案选A。39、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】：C

【解析】本题可根据相关期货交易法律法规及透支交易责任认定的知识点，对各选项进行逐一分析。分析选项A孙某虽主动要求期货公司允许其下单，但期货公司经理赵某作为专业人员，在孙某账户无可用保证金的情况下，未严格按照规定拒绝，而是同意其买入合约，期货公司存在明显过错。根据相关规定，期货公司应对孙某的损失承担主要责任，而非孙某承担主要责任，所以A选项错误。分析选项B虽然孙某实际占用了期货公司资金，构成透支交易，且透支交易是法律禁止的行为，但不能简单认定期货公司应当承担全部赔偿责任。在这种情况下，需综合考虑双方的过错程度。孙某主动要求透支交易也存在一定过错，所以不能让期货公司承担全部赔偿责任，B选项错误。分析选项C根据相关法律规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任；期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。本题中孙某损失6万元，80%即4.8万元，所以期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，C选项正确。分析选项D判断孙某的行为是否构成透支交易，关键在于其下单时账户是否有可用保证金。本题中孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司商量后买入合约，已经实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，不能仅依据结算报表上最终不亏欠保证金就认定其行为不构成透支交易，D选项错误。综上，本题正确答案是C。40、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司违反规定挪用客户保证金的罚款规定。根据相关规定，期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。选项A“1倍以上3倍以下”、选项B“3倍以上5倍以下”以及选项D“2倍以上5倍以下”均不符合该处罚规定的准确表述。所以本题正确答案是C。41、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题可依据相关期货交易规定来分析各选项。在本题中，A期货经纪公司发现客户甲某交易保证金不足后，电话通知其在第二天交易开始前足额追加保证金，甲某要求透支交易被公司拒绝。第二天交易开始后甲某未及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中未对此进行明确约定，此时期货公司允许甲某继续持仓，之后行情向持仓不利方向变化导致甲某损失扩大。根据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十；期货公司允许客户继续持仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。接下来分析各选项：-选项A：由于期货公司在甲某未追加保证金时允许其继续持仓，期货公司存在一定过错，不应全部由客户承担扩大的损失，所以该选项错误。-选项B：虽然期货公司有责任，但并非全部责任都由期货公司承担，客户本身未按要求追加保证金也有过错，所以该选项错误。-选项C：按照规定期货公司应承担主要赔偿责任，而非和客户各承担一半，所以该选项错误。-选项D：根据上述规定，期货公司允许甲某继续持仓导致损失扩大，应由期货公司承担主要赔偿责任，该选项正确。综上，答案选D。42、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易交割的组织主体相关法律知识。首先分析选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它在期货交易中处于核心地位，具有统一组织期货交易交割的职责和能力。期货交易所能够凭借其专业的设施、完善的规则和高效的管理，确保期货交割的顺利进行，故选项A正确。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不直接统一组织期货交易的交割，所以选项B错误。选项C，期货交易公司主要是为投资者提供期货交易的平台和相关服务，协助客户进行期货交易操作，但它不具备统一组织期货交割的职能，所以选项C错误。选项D，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，负责制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权等，但并非是统一组织期货交易交割的主体，所以选项D错误。综上，本题答案是A。43、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本题考查经行业协会备案或者登记的证券公司子公司被经营机构认定的投资者类型。根据相关规定，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，当经营机构审核通过后，可将其直接认定为专业投资者。专业投资者在金融投资领域通常具有更丰富的知识、经验和更强的风险承受能力等特点，与之相对的普通投资者在各方面能力相对较弱，而“业余”并非投资者分类中的规范表述。所以本题答案选A。44、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员离职等情形下机构报告时间及从业资格注销主体的相关规定。根据相关规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由期货业协会注销其从业资格。选项A中报告时间为5个工作日且注销主体为中国证监会，不符合规定；选项B注销主体为中国证监会错误；选项C报告时间为5个工作日不符合要求。而选项D报告时间为10个工作日且注销主体为期货业协会，符合相关规定，所以本题正确答案是D。45、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货业协会对违反自律规则的期货从业人员给予的纪律惩戒范围。逐一分析各选项：-选项A：训诫是一种较为轻微的纪律惩戒方式，常用于对违规行为较轻的从业人员进行警示和教育，期货业协会在对违反自律规则情节相对较轻的期货从业人员进行处理时，会采用训诫这种方式，所以该选项不符合题意。-选项B：公开谴责是一种较为严厉的惩戒措施，会将违规从业人员的违规行为公开披露，对其声誉产生较大影响，当期货从业人员违规情节较为严重时，期货业协会会给予公开谴责，所以该选项不符合题意。-选项C：暂停或撤销从业资格是非常严肃的纪律惩戒，针对违规情节严重、影响恶劣的期货从业人员，期货业协会有权暂停或撤销其从业资格，使其在一定期限内或永久失去从事期货相关工作的资格，所以该选项不符合题意。-选项D：罚款通常是具有行政处罚权的行政机关依据相关法律法规作出的行政行为，期货业协会作为行业自律组织，其主要职责是进行行业自律管理，不具备罚款的权力，罚款不属于其给予的纪律惩戒范畴，所以该选项符合题意。综上，答案选D。46、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司首席风险官管理规定》

【答案】：A"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定依据是《期货交易管理条例》。《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，它对期货交易的基本规则、市场主体的权利义务等作了全面规定，为《期货公司金融期货结算业务试行办法》的制定提供了上位法依据和基本准则。而《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更、终止等一般性管理方面的规定；《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》聚焦于期货公司相关人员的任职资格管理；《期货公司首席风险官管理规定》着重规范期货公司首席风险官的职责、履职保障等内容，它们均不是《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的直接依据，所以本题答案选A。"47、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D.客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项内容，结合相关规定逐一分析，判断其表述是否正确。选项A以书面方式下达交易指令时，按规定应是客户填写书面交易指令单，而非期货公司填写。所以该选项表述错误。选项B以电话方式下达交易指令，为了保证交易过程的可追溯性和准确性，期货公司应当同步录音，该选项表述正确。选项C以计算机、互联网等委托方式下达交易指令，由于这些电子数据具有易修改、易丢失等特点，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令，以确保交易记录的完整性和安全性，该选项表述正确。选项D在实际交易中，客户可以根据自身需求和便利，通过书面、电话、计算机、互联网等多种委托方式下达交易指令，该选项表述正确。综上，答案选A。48、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查擅自设立金融机构罪的刑罚规定。根据相关法律规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。所以答案选B。"49、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的相关法律处罚规定。《中华人民共和国刑法》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。因此本题正确答案选B。50、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》的施行时间。《期货从业人员管理办法》于2007年7月4日开始施行，所以该题正确答案选A。"第二部分多选题(20题)1、下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有()。

A.商品期货合约交易及其相关活动

B.金融期货合约交易及其相关活动

C.期权合约交易及其相关活动

D.权证交易及其相关活动

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的适用范围。《期货交易管理条例》的适用规定根据相关规定，《期货交易管理条例》适用于商品期货合约、金融期货合约以及期权合约的交易及其相关活动。具体如下：选项A：商品期货合约交易及其相关活动，是期货市场的重要组成部分，受《期货交易管理条例》的规范和约束，所以该选项符合要求。选项B：金融期货合约交易及其相关活动同样属于期货交易的范畴，也在《期货交易管理条例》的调整范围内，故该选项正确。选项C：期权合约交易及其相关活动具有期货交易的某些特性，也是《期货交易管理条例》所适用的对象，因此该选项无误。关于权证交易权证交易是一种独立的金融交易形式，它与期货交易有着本质的区别，并不在《期货交易管理条例》的适用范围内，所以选项D不符合要求。综上，本题的正确答案是ABC。2、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法中，正确的是（）。

A.方案不符合规定，必须全部为货币出资

B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货公司设立时的出资相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A分析根据规定，期货公司的股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。所以，并非必须全部为货币出资，该方案中以2500万元人民币以及经评估作价为2500万元的信息技术系统等非货币财产出资是被允许的，选项A错误。选项B分析按照相关规定，股东不得以货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资，抵债取得的对某公司的股权不属于上述可出资的范围，不得用于出资，所以该方案中用抵债取得的对某公司的股权出资不符合规定，选项B正确。选项C分析《期货交易管理条例》规定，期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元，且货币出资比例不得低于85%。本题中期货公司注册资本为1亿元，货币出资为2500万元，货币出资占注册资本的比例为\(2500\div10000\times100\%=25\%\)，远低于85%的要求，货币出资比例过低，该方案不符合规定，选项C正确。选项D分析《期货交易管理条例》规定期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，本题中期货公司注册资本为1亿元，已超过最低限额，所以该方案在注册资本方面是符合规定的，选项D错误。综上，本题答案选BC。3、根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的规定，期货公司应当（）。

A.向投资者充分揭示股指期货风险

B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

C.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力

D.建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密E

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：向投资者充分揭示股指期货风险是期货公司的重要职责之一。股指期货交易具有高风险性，投资者往往难以全面了解其中的风险。期货公司有责任向投资者详细说明各种可能面临的风险，如市场风险、信用风险等，让投资者在充分知晓风险的前提下进行投资决策，所以该项正确。选项B：全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，并测试投资者的股指期货基础知识，能够帮助投资者更好地了解股指期货市场，具备参与交易的基本认知。只有投资者了解了相关的法律法规和业务规则，才能在合法合规的框架内进行交易；掌握产品特征则有助于投资者根据自身情况做出合理的投资选择。测试基础知识可以确保投资者具备一定的专业知识储备，避免盲目投资，因此该项正确。选项C：认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，这是保障期货市场稳定和投资者利益的重要环节。通过审核开户申请材料，可以确保投资者身份真实、信息准确。评估风险承受能力能够判断投资者是否适合参与股指期货交易，避免风险承受能力较低的投资者承受过大的投资损失，所以该项正确。选项D：建立客户资料档案，并为客户保密，是保护投资者隐私和信息安全的必要措施。客户的个人信息和交易记录属于敏感信息，期货公司有义务妥善保管这些信息，除依法接受调查和检查外，不得泄露给其他方，这样可以增强投资者对期货公司的信任，促进期货市场的健康发展，因此该项正确。综上，ABCD四个选项均符合《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》对期货公司的要求，本题答案选ABCD。4、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。

A.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

B.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未收到行政.刑事处罚

D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务应具备的条件。下面对每个选项进行分析：A选项：期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，该规定有助于确保公司在高级管理层面具备丰富的期货从业经验与专业的投资咨询资格，能够在公司的战略决策和业务指导上提供专业支持，故A选项正确。B选项：具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，这能保证公司有足够数量的专业业务人员为客户提供期货投资咨询服务，以满足业务开展的需求，故B选项正确。C选项：相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，这是对人员道德和法律层面的要求，能维护期货市场的正常秩序，保障投资者的合法权益，故C选项正确。D选项：相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形，这可以避免公司因人员的违法违规风险而受到不利影响，保证公司业务的合规、稳健开展，故D选项正确。综上，本题ABCD四个选项均正确，应全选。5、中国期货业协会应当按照（）原则，严格落实投资者适当性制度。

A.统一领导

B.各司其职

C.各负其责

D.加强协作

【答案】：ABCD

【解析】中国期货业协会落实投资者适当性制度是一项系统且需要多方协同的工作，遵循“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作”原则具有重要意义。选项A“统一领导”，意味着在落实投资者适当性制度过程中，要有统一的规划、部署和指挥，以确保制度执行的方向一致，避免出现各自为政、方向混乱的情况，这是全局统筹推进工作的重要保障。选项B“各司其职”，要求协会内各个部门和岗位依据自身的职能定位，明确自己的工作任务和职责范围，做好本职工作，保证投资者适当性制度各项具体工作能够有条不紊地开展。选项C“各负其责”，强调了责任的落实，每个部门和人员都要对自己所负责的工作结果负责，增强工作的责任心和使命感，确保制度执行的质量和效果。选项D“加强协作”，体现了在制度落实过程中各部门之间需要相互配合、相互支持，形成工作合力。投资者适当性制度的落实涉及多个环节和方面，仅靠单个部门的力量是无法完成的，只有通过加强协作，才能有效整合资源，提高工作效率，共同推动制度的顺利实施。综上所述，中国期货业协会应当按照统一领导、各司其职、各负其责、加强协作的原则，严格落实投资者适当性制度，所以ABCD全选。6、期货公司应该按规定及时编制（），并进行报送。

A.年度报告

B.月度报告

C.周度报告

D.日度报告

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司应按规定及时编制并报送的报告类型。选项A：年度报告年度报告是对公司过去一年的经营情况、财务状况等进行全面、系统总结的重要文件。期货公司需要按规定及时编制年度报告，以便监管部门和其他相关方了解公司在一个完整会计年度内的运营成果和风险状况等信息，所以期货公司应编制并报送年度报告，选项A正确。选项B：月度报告月度报告能够及时反映期货公司短期内的经营动态和财务数据等情况，有助于监管部门及时掌握公司的最新状况，以便对可能出现的问题进行及时监管和处理，因此期货公司需要按规定及时编制月度报告并进行报送，选项B正确。选项C：周度报告在期货公司的报告体系中，通常并没有要求必须按规定及时编制并报送周度报告。周度时间间隔较短，编制周度报告的成本较高且对于整体监管和决策而言，其必要性相对不如年度报告和月度报告强，所以选项C错误。选项D：日度报告虽然期货公司在日常运营中有大量的交易数据等信息，但并没有规定期货公司要按规定及时编制并报送日度报告。日度数据过于频繁且琐碎，一般通过内部监控系统等进行实时监测和管理，而不是以报告形式定期对外报送，所以选项D错误。综上，答案选AB。7、期货公司变更股权，有《期货公司监督管理办法》第十七条规定所列情形的，应当提交的申请料包括（）。

A.关于变更股权的决议文件

B.股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书

C.所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议

D.所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司变更股权应提交的申请材料。选项A关于变更股权的决议文件是期货公司变更股权这一事项的重要决策依据，能够明确公司内部对于股权变更的意向和安排，是申请变更股权时必不可少的申请材料，故选项A正确。选项B股权转让或者变更出资合同明确了股权变更的具体内容和双方的权利义务关系，而有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书，则确保了此次股权变更程序的合法性和合规性，避免后续可能出现的纠纷，所以该选项内容属于应提交的申请材料，选项B正确。选项C所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议，体现了股东层面对于股权变更的决策过程和意志，是申请股权变更的关键支撑材料，因此选项C正确。选项D所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明，可以反映股东的财务状况和经济实力，有助于监管部门评估股东的资格和能力，保障期货公司的稳健运营，同样属于应当提交的申请材料，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司变更股权，有《期货公司监督管理办法》第十七条规定所列情形时，应当提交的申请材料，本题答案选ABCD。8、期货公司的（）应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会组织举办的后续职业培训。

A.独立董事

B.董事长

C.首席风险官

D.总经理

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关法律法规来确定需要每两年参加一次由证监会认可、自律协会组织举办的后续职业培训的期货公司人员。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司的董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。选项A独立董事，属于上述规定中需要参加培训的人员范围；选项B董事长，符合规定要求参加培训；选项C首席风险官属于经理层人员，同样需要参加培训；选项D总经理也属于经理层人员，也需参加培训。所以本题的正确答案是ABCD。9、（2021年真题）期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（）。

A.为客户交存保证金

B.为客户支付手续费、税款

C.为期货公司支付购买设备、设施的款项

D.依据客户的要求支付可用资金

【答案】：ABD

【解析】本题考查期货公司向客户收取的保证金依法可划转的情形。选项A期货交易实行保证金制度，客户需要缴纳一定的保证金以确保其履行合约义务。期货公司为客户交存保证金是保证金正常的使用途径之一，目的是保障客户在期货交易中的履约能力，这是符合规定的，所以选项A正确。选项B在期货交易过程中，客户进行交易需要支付手续费，同时涉及到的相关税款也需要缴纳。期货公司为客户支付手续费、税款是其在保证金管理方面的合法操作，保障了交易的正常进行和税务合规，因此选项B正确。选项C期货公司向客户收取的保证金是客户进行期货交易的资金保障，专款专用，只能用于与客户期货交易相关的事项。而购买设备、设施属于期货