期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解及答案详解【易错题】

期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解第一部分单选题(50题)1、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构开展适当性培训的时间要求。逐一分析各选项：-选项A：每月开展一次适当性培训，频率过高。对于期货经营机构而言，每月开展培训在时间、人力和物力上都需要较大投入，且从实际情况看，不需要如此频繁地进行适当性培训来提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，所以该选项错误。-选项B：每季度开展一次适当性培训，虽然相较于每月有所降低频率，但仍然较高。一般来说，期货市场的规则和情况变化并非以季度为明显周期频繁变动，不需要每季度进行培训，所以该选项错误。-选项C：每半年开展一次适当性培训，时间间隔相对还是稍短。在实际业务中，没有证据表明每半年进行一次培训是必要的，所以该选项错误。-选项D：每年开展一次适当性培训，既可以让相关岗位从业人员保持对适当性管理知识与技能的学习和更新，又符合实际业务的时间周期和成本考虑。从业务的连贯性和人员知识技能提升的角度来看，每年进行一次培训可以较好地满足期货经营机构提高从业人员适当性管理水平的需求，所以该选项正确。综上，答案选D。2、李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司相关业务规则，对各选项进行分析来确定正确答案。选项A：调减注册资本注册资本是公司在登记机关登记注册的资本额。期货公司调减注册资本是一项重大决策，通常与公司整体的战略规划、股东决策等因素相关，和客户未追加保证金这一情况并无直接关联。李某未按要求追加保证金不会直接导致期货公司调减注册资本，所以选项A错误。选项B：增加净资本净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。客户未追加保证金意味着可能存在客户违约风险，期货公司可能面临潜在损失，而不是需要增加净资本。正常情况下增加净资本一般是为了满足更高的业务要求或应对更复杂的市场状况等积极情况，并非因客户保证金不足，所以选项B错误。选项C：调减净资本当客户李某未在通知时间内追加保证金时，期货价格大跌使得其保证金不足，这就增加了期货公司面临的风险，很可能会导致客户的交易亏损需要期货公司来承担一部分。根据相关规定和风险考量，期货公司需要调减净资本以应对这种潜在的损失风险。所以，在这种情况下，A期货公司应当相应调减净资本，选项C正确。选项D：增加流动负债流动负债是指在一年或者超过一年的一个营业周期内偿还的债务。客户保证金不足与期货公司增加流动负债之间没有直接因果关系。期货公司不会因为客户未追加保证金就去增加自身的流动负债，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。3、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A：会员大会由理事长主持而不是总经理主持，所以该项表述错误。选项B：会员大会有2/3以上会员参加方为有效，并非3/4以上会员参加才有效，该项表述错误。选项C：总经理是当然理事，该项表述正确。选项D：理事会的日常工作由理事长主持，并非总经理，该项表述错误。综上，正确答案是C选项。4、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。

A.进行调查.给予纪律惩戒

B.给予其测试.公开谴责

C.进行调查.限制其人身自由

D.采取责令改正.监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断正确答案。A选项中，纪律惩戒一般是由行业自律组织进行，并非中国证监会及其派出机构的措施，所以A选项错误。B选项，“给予其测试”并非中国证监会及其派出机构针对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时采取的常规措施，所以B选项错误。C选项，中国证监会及其派出机构并没有限制人身自由的权力，限制人身自由属于司法机关的权力范畴，所以C选项错误。D选项，当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话等措施，以促使从业人员改正违规行为，规范其从业活动，所以D选项正确。综上，本题答案选D。5、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时确定民事责任的主要原则。在期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件中，“过错责任原则”是确定民事责任的重要依据。过错责任原则是指行为人因过错侵害他人民事权益造成损害的，应当承担侵权责任。也就是说，当在这类案件中判断当事人是否需要承担民事责任时，关键看其是否存在过错。选项B“有损失”，有损失并不一定意味着对方要承担民事责任，损失的产生可能是多种因素导致的，只有当对方存在过错行为导致损失时才需担责，所以有损失不是确定民事责任的主要原则。选项C“违法”，违法和有过错是不同的概念，有些行为可能并不违法但存在过错，而且在确定民事责任时，主要关注的是当事人在交易过程中的过错情况，而非单纯的是否违法，所以该项不符合题意。选项D“提起诉讼”，提起诉讼只是启动司法程序的一个行为，与确定民事责任的原则并无直接关联，不能作为确定民事责任的主要依据。综上，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否有过错，答案选A。6、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】：B"

【解析】在期货交易相关的法律规定及实践中，甲期货公司作为通知方，有能力且有责任留存通知王某追加保证金的相关证据，如通知记录、发送凭证等。而王某处于接收通知的一方，若要求其承担证明未收到通知的举证责任是不合理且困难的。所以，在法庭审理过程中，当王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知时，应由甲期货公司承担举证责任，答案选B。"7、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司

A.次日

B.当日

C.前日

D.前两日

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货交易所客户交易编码申请处理结果的反馈时间规定。按照相关规定，期货交易所应将客户交易编码申请的处理结果发送至监控中心，再由监控中心当日反馈给期货公司。所以本题应选择B选项。"8、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司提供投资方案或期货交易策略的依据相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：本公司的研究报告本公司的研究报告是经过公司专业团队研究分析得出的成果，具有一定的专业性和针对性，能够为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的参考依据，故该项可以作为依据。选项B：合法取得的研究报告合法取得的研究报告同样是经过专业分析和研究的内容，其来源合法且具备一定的科学性和合理性，可作为期货公司制定投资方案和策略的依据，所以该项不符合题意。选项C：相关行业信息资料相关行业信息资料反映了行业的整体情况、发展趋势等重要信息，有助于期货公司了解市场动态和行业走向，从而为投资方案和期货交易策略的制定提供有力支持，因此该项也能作为依据。选项D：未公开发布的相关信息未公开发布的相关信息具有不确定性和不规范性，其真实性、准确性和完整性难以保证，不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的可靠依据，该项符合题意。综上，不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是未公开发布的相关信息，答案选D。9、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构办理期货业务许可证注销手续的相关规定。依据规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。所以本题答案选C。10、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。

A.不得以本人或者他人名义从事期货交易

B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

【答案】：D

【解析】这道题的正确答案是D。选项A，期货从业人员以本人或者他人名义从事期货交易可能会引发利益冲突、内幕交易等问题，损害市场公平公正和其他投资者权益，因此此条是期货从业人员应当遵守的执业行为规范，该选项表述正确。选项B，具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不从事不正当竞争和不正当交易行为，这是维护期货市场正常秩序、保障行业健康发展的必然要求，所以该选项表述正确。选项C，期货从业人员在执业过程中，必须恪守职业道德，不能为了迎合客户不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，该选项表述正确。选项D，期货交易具有不确定性和风险性，市场情况复杂多变，任何人都无法保证客户一定盈利。向客户作出盈利保证违背了期货市场的客观规律和风险属性，也不符合期货从业人员的执业行为规范，该选项表述错误。所以本题答案选D。11、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中期货从业人员范围的理解。选项A：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，他们凭借自身的专业知识为期货市场参与者提供投资咨询等服务，是期货市场中重要的专业力量，属于期货从业人员的范畴。选项B：期货交易所自营会员中的工作人员，其工作主要围绕自营会员内部的事务展开，并非直接从事期货经营业务。根据《期货从业人员管理办法》，这类人员不属于期货从业人员，所以该选项正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，他们在中间介绍业务中承担着管理等职责，直接参与到期货经营业务的相关事务中，属于期货从业人员。选项D：期货公司的管理人员负责期货公司的日常运营、决策等工作，对期货公司的业务开展起着关键作用，无疑属于期货从业人员。综上，答案选B。12、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对期货从业人员自律管理活动的指导和监督对象。选项A：期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行自律管理，包括制定行业规范、开展从业人员资格认定与管理等工作。中国证监会作为监管机构，指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场实施集中统一监督管理的机构，它本身并非由自身来指导和监督自身对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项错误。选项C：公安机关主要负责维护社会治安秩序、打击违法犯罪活动等工作，并不直接参与期货从业人员的自律管理活动，也不是中国证监会指导和监督的对象，该选项错误。选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等，虽然在期货市场中发挥着重要作用，但并非中国证监会指导和监督对期货从业人员自律管理活动的主体，该选项错误。综上，答案是A。13、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格相关规定中控股股东期末净资产的要求。依据相关法规，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度需连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，同时控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。所以本题正确答案是A选项。14、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：期货公司经营存在风险，市场情况复杂多变，其收益具有不确定性，向股东作出最低收益、分红的承诺既不符合市场规律，也可能会误导股东，不利于公司的稳健运营和市场的健康发展。所以期货公司不可以向股东作出最低收益、分红的承诺，该选项表述错误。选项B：在公司治理中，依据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，股东通常按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，这是保障股东权益和公司决策公正性、民主性的常见做法。因此，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，该选项表述正确。选项C：为了保证股东会能够及时对公司的重大事项进行审议和决策，确保公司运营符合股东利益，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。这有助于股东了解公司经营状况、参与公司重大决策等，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“宪法”，规定了公司的基本运营规则和治理结构。期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，以确保决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，表述错误的是选项A。15、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所，在对结算会员的结算业务范围进行限制时，需要综合考量结算会员各方面的情况。资信情况体现了结算会员在信用和信誉方面的状况，是评估其能否按时履行义务、承担风险的重要依据。具有良好资信的结算会员更有可能稳定地开展结算业务，反之，资信不佳的结算会员可能面临违约等风险，期货交易所为了保障市场的稳定运行和其他参与者的利益，有必要根据其资信情况来限制其结算业务范围。而客户情况主要关注的是结算会员所服务客户的相关信息，这与结算会员自身的结算能力和风险承担能力没有直接的核心关联；资本充足情况虽然也是重要的考量因素，但资信情况是一个更综合的概念，它不仅包含了资本等财务方面的因素，还涉及到结算会员在市场中的声誉等非财务因素；成交情况侧重于结算会员在交易中的交易量和活跃度等，与结算业务范围的限制没有直接的本质联系。所以本题应选A。16、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司特殊情形下人员代为履职的时间规定。依据相关规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。所以本题正确答案是C选项。17、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货公司及其分支机构实行监督管理的主体。《期货公司监督管理办法》明确规定了对期货公司及其分支机构进行监督管理的主体。选项A，期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等业务，制定交易规则和标准，其主要职能并非对期货公司及其分支机构进行监督管理，所以选项A不符合要求。选项B，中国证监会及其派出机构是我国证券期货市场的监管部门，依据《期货公司监督管理办法》等相关法规，承担着对期货公司及其分支机构的监督管理职责，该选项符合规定。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导等作用，通过制定行业规范、开展从业人员资格管理等方式促进行业的规范发展，但它并不具有对期货公司及其分支机构的直接监督管理权力，故选项C不正确。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货公司及其分支机构的监督管理并无直接关联，所以选项D也不正确。综上，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，答案选B。18、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈

【答案】：C

【解析】本题考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。根据相关规定，期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。书面形式具有明确性、可留存性等特点，能够更好地保障投资者的知情权，同时也便于在出现纠纷时进行查证。选项A，公证是公证机构根据自然人、法人或者其他组织的申请，依照法定程序对民事法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性予以证明的活动，告知、警示并不需要通过公证形式送达投资者。选项B，电话沟通虽能及时传达信息，但缺乏书面记录，难以保证投资者已充分理解和接受相关内容，也不便于留存和查证。选项D，面谈同样存在与电话沟通类似的问题，缺乏书面的确认和记录。综上，正确答案是C。19、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.中国证监会指定的媒体

B.期货交易所网站

C.中国期货业协会网站

D.期货公司网站

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司相关事项公告的指定媒体。《期货交易管理条例》等相关法规规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可等情况，为保证信息的公开、准确与权威性，要求在特定的媒体上进行公告。中国证监会作为期货市场的监管机构，指定的媒体能够有效保证信息传达的广泛性和合规性。选项A，中国证监会指定的媒体符合法规要求，可以确保相关信息及时、准确地传达给市场参与者，保障市场的透明度和正常运行，所以该选项正确。选项B，期货交易所网站主要侧重于发布期货交易相关的行情、规则等信息，并非是期货公司设立、变更等事项公告的指定平台，所以该选项错误。选项C，中国期货业协会网站主要聚焦于行业自律管理、会员服务等方面的信息，并非期货公司上述事项公告的法定指定媒体，所以该选项错误。选项D，期货公司网站发布的信息范围相对局限，其公信力和传播范围不能满足法规对于此类重要信息公告的要求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。20、期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。

A.举报

B.撤职

C.纪律惩戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本题考查期货业协会对相关信息的录入规定。选项A，举报只是一种行为，不一定会导致期货业协会将相关信息录入从业资格数据库，被举报后经过调查若未查实违规等情况是不会录入的，所以A项不符合。选项B，撤职一般是单位内部的人事处分，并非期货业协会录入从业资格数据库的对应情形，所以B项错误。选项C，当期货从业人员受到纪律惩戒时，期货业协会会将对应信息录入协会从业资格数据库，这是符合规定和实际情况的，故C项正确。选项D，警告的情况较为宽泛，不是所有的警告都会被期货业协会录入从业资格数据库，只有纪律惩戒相关的信息才会录入，所以D项不正确。综上，本题正确答案是C。21、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。

A.工作底稿和工作时间

B.工作报告和工作记录

C.工作底稿和工作记录

D.工作时间和工作报酬

【答案】：C

【解析】本题可通过对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A中，“工作时间”主要记录的是首席风险官开展工作所花费的时长，它并不能直接、充分地反映其履行职责的具体情况和工作成果等关键信息。而“工作底稿”是记录工作过程和相关信息的重要载体，有一定作用，但仅“工作时间”与“工作底稿”搭配不能满足真实、充分反映履行职责情况的要求，所以该选项不符合题意。选项B中，“工作报告”通常是对一定时期内工作的总结和汇报，具有一定的综合性，但它相对比较宏观和概括，不能像工作记录那样详细地展现每一个工作细节。仅有“工作报告”和“工作记录”不能完整地涵盖工作过程中的所有信息和依据，所以该选项也不正确。选项C中，“工作底稿”是在工作过程中形成的各种记录、文件等，它详细记录了工作的步骤、方法、依据等内容，能够真实地反映工作的开展情况；“工作记录”则是对工作中具体活动和事件的详细记载，同样能充分展现首席风险官履行职责的过程和情况。二者结合可以真实、充分地反映其履行职责情况，该选项符合题意。选项D中，“工作报酬”与首席风险官履行职责的具体情况并无直接关联，它只是员工劳动所得的体现，不能作为反映其工作履职情况的依据；“工作时间”也如前面所述，不能充分反映工作履职的具体内容和成效，所以该选项是错误的。综上，正确答案是C。22、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所的最高权力机构相关知识。在会员制期货交易所的组织架构中，不同机构有着不同的职能和地位。-选项A：董事会通常是公司制企业的决策机构，负责公司的重大经营决策等事宜，并非会员制期货交易所的最高权力机构，所以A选项错误。-选项B：理事会是会员制期货交易所的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会的决议等，它并不是最高权力机构，故B选项错误。-选项C：股东大会是公司制企业中公司的权力机构，公司制期货交易所的最高权力机构是股东大会，但本题说的是会员制期货交易所，所以C选项错误。-选项D：会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，由全体会员组成，决定期货交易所的重大事项，因此D选项正确。综上，本题答案选D。23、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，

A.期货交易所住所地高级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.营业部住所地中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】：C

【解析】本题考查期货纠纷案件的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖，基层人民法院不审理期货纠纷案件。同时，在确定具体的管辖法院时，一般遵循“原告就被告”等原则。在本题中，吴某是期货公司客户，案件涉及期货公司营业部经理的相关推荐引发的事务等情况，从便于案件审理、调查以及合理确定管辖等角度来看，应当由营业部住所地中级人民法院管辖。选项A，期货交易所住所地高级人民法院，题干中未提及与期货交易所相关的特定管辖因素，且一般期货纠纷并非由期货交易所住所地高级人民法院管辖，所以A选项错误。选项B，期货公司住所地高级人民法院，虽然期货公司是一方主体，但通常并非由高级人民法院直接管辖此类案件，且相比之下，营业部住所地中级人民法院更为合适，所以B选项错误。选项D，吴某住所地中级人民法院，“原告就被告”是常见管辖原则，在此类期货纠纷中，以营业部住所地来确定管辖更具合理性，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。24、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员资格申请的办理主体。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。在本题情景中，张某通过期货从业人员资格考试并取得合格证明，被某期货公司聘用后，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请，这个申请办理主体就是中国期货业协会。而中国证券监督管理委员会是对全国证券、期货市场实行集中统一监管的机构，并非直接办理期货从业人员资格申请的主体；期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等功能，不负责资格申请办理；财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的管理工作，与期货从业人员资格申请无关。所以本题答案选B。25、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）

A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩

B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据

C.如实陈述案件事实和回答提问

D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求

【答案】：B

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》中当事人在听证中的权利和义务相关知识，对各选项逐一分析。选项A：当事人在听证过程中，有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩。这是当事人维护自身权益的重要途径，通过陈述和申辩，当事人可以充分表达自己的观点和意见，让听证程序更加公平公正。所以该选项属于当事人在听证中的权利，不符合题意。选项B：在听证中，当事人是能够对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据的。质证新证据是当事人保障自身合法权益、促进案件公正处理的重要手段，而该选项说不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据，表述错误，不属于当事人在听证中的权利和义务，符合题意。选项C：如实陈述案件事实和回答提问是当事人在听证中的义务之一。只有如实陈述，才能保证听证程序能够基于真实的情况进行，从而做出公正合理的判断。所以该选项属于当事人在听证中的义务，不符合题意。选项D：遵守听证纪律，服从听证主持人的要求是确保听证程序顺利进行的基本保障。听证秩序的良好维护有助于提高听证效率和质量，保障各方的合法权益。所以该选项属于当事人在听证中的义务，不符合题意。综上，答案选B。26、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本题主要考查银行或其他金融机构工作人员违反规定为他人出具信用证相关罪名的量刑知识。依据相关法律法规，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。所以本题正确答案是A选项。27、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信

【答案】：A

【解析】本题可依据期货从业人员相关职业准则来分析各选项。选项A“独立客观”符合期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时的职业要求。从业人员需要保持独立的思考和判断能力，不受到外界不当因素的干扰；同时要基于客观事实进行分析和建议，这样才能保证投资分析及投资建议有合理、充足的依据，严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。所以该选项正确。选项B“理论与实践相结合”虽然是一个重要的工作方法，但它并非是对期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时核心要点的准确概括，没有直接体现出在这一过程中应遵循的独立、客观判断以及区分主客观事实等关键要求。所以该选项错误。选项C“尊重客户意见”主要侧重于在客户交流和服务环节，而题干强调的是投资分析和建议本身的专业性和客观性，尊重客户意见并不等同于能够保证投资分析及建议有合理依据且严格区分主客观。所以该选项错误。选项D“诚实守信”是一般的职业品德要求，强调的是在业务活动中不欺诈、信守承诺等方面，相比之下，没有直接针对投资分析和建议过程中独立、客观地依据事实进行判断这一特定要求。所以该选项错误。综上，答案选A。28、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A.总经理

B.董事会

C.股东大会

D.监事会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官职务免除的相关规定。在期货公司中，董事会是公司的决策机构，负责公司的重大决策和管理。首席风险官任期届满前，董事会在无正当理由的情况下不得免除其职务，这是为了保障首席风险官能够独立、有效地履行其监督和风险管理职责，维护期货公司的合规运营和稳健发展。而总经理主要负责公司的日常经营管理工作；股东大会是公司的最高权力机构，主要对公司的重大事项进行决策，一般不直接涉及首席风险官职务的免除事宜；监事会主要负责监督公司的经营活动和管理层的行为，其职责并非决定首席风险官的任免。因此，答案选B。29、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的时间规定。期货公司在经营过程中需要向住所地中国证监会派出机构报送相关业务信息，以接受监管。对于期货投资咨询业务信息的报送，有明确的时间要求。选项A，每日报送过于频繁，期货市场虽然交易活跃，但并非所有业务信息都需要每日更新并报送，会增加期货公司的工作负担，也不符合实际监管的合理频率，所以A选项错误。选项B，每月报送既能够保证监管机构及时了解期货公司期货投资咨询业务的动态，又不会给期货公司造成过大的负担，是比较合理的时间间隔，符合规定，所以B选项正确。选项C，每季报送的时间间隔相对较长，可能会导致监管机构不能及时掌握期货公司投资咨询业务的情况，不利于及时发现和处理潜在问题，所以C选项错误。选项D，每周报送的频率高于实际必要，会使期货公司花费过多精力在信息报送工作上，而非专注于业务本身，不符合效率原则，所以D选项错误。综上，本题答案是B。30、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】：D

【解析】本题是关于申请设立期货交易所应提交材料的单项选择题，解题关键在于明确申请设立期货交易所所需的常规材料，并判断各选项是否属于其中。选项A申请书是申请设立期货交易所的基础文件，它是发起设立申请的正式表达，用于向相关管理部门表明设立期货交易所的意愿和基本情况，所以申请书属于应当提交的材料。选项B章程和交易规则草案明确了期货交易所的组织架构、运营规则、会员管理等重要方面，是期货交易所规范运作的重要依据。相关管理部门需要通过审查章程和交易规则草案，确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求，因此这也是申请时必须提交的材料。选项C期货交易所的经营计划体现了该交易所未来的发展方向、业务规划、市场定位以及预期的经营成果等内容。它有助于相关管理部门评估该期货交易所设立的可行性和合理性，以及对市场可能产生的影响，所以经营计划属于应当提交的材料。选项D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况，与期货交易所的设立申请并无直接关联。设立期货交易所重点关注的是其设立的必要性、可行性、组织架构、运营规则、经营计划等方面，而成员的财产情况并非决定期货交易所能否设立的关键因素，所以该项不属于应当提交的材料。综上，答案选D。31、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司向公司董事会提交说明各项风险监管指标具体情况书面报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。所以本题答案选C。A选项1个月、B选项三个月、D选项一年均不符合规定的时间要求。32、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模

【答案】：C

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中对区别投资者要素的理解。金融期货投资者适当性制度是要根据金融期货的产品特征和风险特性，筛选出合适的投资者参与交易，并建立相适应的监管制度安排。对于区别投资者的关键要素，需要从各选项的含义和与该制度的关联性来分析。选项A：资金规模资金规模主要反映的是投资者可用于投资的资金数量多少。然而，仅仅依据资金规模，并不能全面体现投资者对金融期货产品的了解以及其承受风险的真实能力。有些投资者虽然资金规模大，但可能对金融期货产品缺乏足够的认知，并不一定适合参与金融期货交易，所以该选项不符合金融期货投资者适当性制度区别投资者的核心需求。选项B：风险偏好度风险偏好度侧重于投资者对风险的主观态度，即投资者是倾向于冒险追求高收益，还是更偏好保守的投资方式。但风险偏好并不等同于投资者对金融期货产品的实际了解和驾驭能力，即使投资者风险偏好高，若对金融期货产品认知不足，也可能在交易中遭受巨大损失，因此该选项不是制度区别投资者的关键因素。选项C：认知水平投资者对金融期货产品的认知水平至关重要。只有当投资者具备足够的认知水平，才能理解金融期货的产品特征和风险特性，从而合理评估自身是否适合参与金融期货交易。金融期货投资者适当性制度的核心就是要将产品与合适的投资者相匹配，而认知水平是判断投资者是否合适的重要依据，所以该选项正确。选项D：投资规模投资规模是指投资者投入到金融期货交易中的资金量大小。它和资金规模类似，不能反映投资者对金融期货产品的理解程度和风险管控能力。即使投资规模大，如果投资者对产品不了解，也无法保证交易的安全性和合理性，故该选项不符合要求。综上，答案选C。33、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】：D

【解析】本题可依据期货经纪业务的相关规定，对各选项进行逐一分析。首先明确题干关键信息：某经营机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且未按客户的交易指令入市交易。接下来分析各选项：-A选项：即使该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且未按客户交易指令入市交易，若客户无过错，仅返还客户保证金而不赔偿损失是不合理的。在这种情况下，客户因机构的违规行为遭受了损失，机构应承担赔偿责任，所以A选项错误。-B选项：同样，若机构未按客户指令入市交易且客户无过错，仅返还保证金而不赔偿损失不符合法律规定和公平原则。客户的损失是由机构的违规操作导致的，机构理应进行赔偿，B选项错误。-C选项：此选项没有明确客户是否有过错。如果客户自身存在过错，那么不能一概而论地要求机构返还保证金并赔偿损失。只有在客户没有过错的情况下，才满足机构承担相应责任的条件，所以C选项不准确。-D选项：当该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，并且没有按客户的交易指令入市交易，同时客户没有过错时，从法律和公平的角度出发，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，D选项正确。综上，答案选D。34、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对首席风险官进行监督管理的主体。选项A，期货公司主要是开展期货业务活动的市场主体，它本身是被监管的对象，并不具备对首席风险官进行监督管理的职能，故A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，但对首席风险官的监督管理并非仅由中国证监会自身承担，其派出机构也参与其中，所以B项表述不全面。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非对首席风险官进行监督管理的法定主体，故C项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依法对期货市场进行全面监管，首席风险官作为期货公司中的重要职位，其履职情况等受到中国证监会及其派出机构的监督管理，该项符合题意。综上，本题正确答案是D。""35、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。

A.平仓

B.交割

C.结算

D.内幕交易

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货交易相关概念的理解。选项A平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，以了结期货交易的行为。这与题干中描述的行为完全相符，所以选项A正确。选项B交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程，并非题干所描述的通过反向交易合约来了结交易，所以选项B错误。选项C结算指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割货款和其他有关款项进行的计算、划拨，它主要涉及资金的核算和划转，并非题干所涉及的交易行为，所以选项C错误。选项D内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为，这与期货交易中通过反向合约了结交易的行为无关，所以选项D错误。综上，本题答案选A。36、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分

【答案】：D

【解析】本题主要考查国有以及国有控股企业等违规进行期货交易时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处分规定。选项A“直接开除的处分”说法过于绝对，对于违规人员的处分通常是根据情节轻重有一个范围，并非直接就是开除，所以A项错误。选项B“降级直至判刑的处罚”，这里“判刑”属于刑事处罚，题干描述的是违反相关规定进行期货交易的情况，一般是给予纪律处分，并非直接涉及刑事处罚判刑，所以B项错误。选项C“降级的纪律处分”不全面，《期货交易管理条例》对于此类违规行为，对相关责任人员的处分是有一个从降级到开除的范围，而不只是单一的降级处分，所以C项错误。选项D“降级直至开除的纪律处分”符合《期货交易管理条例》以及国务院国有资产监督管理机构等部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定，当国有以及国有控股企业违反相关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予降级直至开除的纪律处分，所以D项正确。综上，答案选D。37、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.客户

B.期货交易所

C.非全面结算会员期货公司

D.全面结算会员期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费时的资金划拨账户。在期货交易体系中，非结算会员不直接与期货交易所进行结算，而是通过全面结算会员期货公司来完成相关结算业务。非结算会员向期货交易所支付的手续费，是由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中进行划拨的。选项A，客户的期货保证金账户主要是用于存放客户自身的交易资金等，并非划拨非结算会员手续费的账户。选项B，期货交易所本身不存在用于划拨非结算会员手续费的这种操作从自身账户划拨的情况。选项C，非全面结算会员期货公司不能直接与期货交易所进行结算，所以不会从其账户划拨手续费给期货交易所。综上所述，正确答案是全面结算会员期货公司，即选项D。38、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所法定代表人的相关知识。在会员制期货交易所中，总经理是其法定代表人。董事长主要负责领导董事会的工作，制定公司的战略和决策方向等，但并非法定代表人；理事长是会员制期货交易所理事会的负责人，在理事会中发挥重要作用，但也不是法定代表人；监事长主要负责监督公司的运营和管理层的行为，保障股东利益等，同样不是法定代表人。所以本题正确答案选B。39、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的规定。证券期货经营机构为加强资产管理计划的久期管理，规定了不得设立不设存续期限的资产管理计划，同时对封闭式资产管理计划的期限作出了明确要求。在本题所给的选项中，根据相关规定，封闭式资产管理计划的期限不得低于90天，所以答案选D。40、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

【答案】：B

【解析】本题可根据挪用期货交易保证金相关法律规定，对各选项逐一分析：A选项：任某挪用期货交易保证金的行为是构成犯罪的。挪用期货交易保证金属于挪用资金的一种表现形式，这种行为侵犯了公司资金的管理秩序和使用权，达到一定标准就构成犯罪，并非如该选项所说挪用保证金不构成犯罪、挪用本单位资金才构成犯罪，所以A选项错误。B选项：任某挪用保证金属于其个人利用职务便利，擅自将期货交易保证金挪作他用的行为，并非单位的意志体现。他应独立对自己的行为承担刑事责任，所以B选项正确。C选项：刑事责任是依据犯罪行为来判定的，只要任某实施了挪用保证金的犯罪行为，无论其是否被期货公司开除，都需要承担相应的刑事责任。被期货公司开除并不能免除其因犯罪行为而应承担的法律后果，所以C选项错误。D选项：单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体为单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或者由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。而任某挪用保证金是其个人的擅自行为，并非单位集体意志的体现，不构成单位犯罪，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。41、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。在期货行业的监管要求中，期货公司有义务保留书面月度及年度风险监管报表，并且相应责任人员需在书面报表上签字，同时加盖公司印章，这是为了确保报表的真实性和规范性。而对于此类报表的保存期限，有着明确的法规要求。依据相关规定，该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题中正确答案是C选项。42、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码时，对投资者知识测试评分的要求。依据相关规定，期货公司会员不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。题目中A选项95分、B选项90分、C选项85分均不符合规定的标准分数。所以本题正确答案是D。43、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制主体。接下来对各选项进行分析：-选项A：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制并无关联，所以A选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责涵盖行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等方面，但并非编制本题所提及试卷的主体，所以B选项错误。-选项C：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，编制该试卷并非其直接职能，所以C选项错误。-选项D：中国金融期货交易所负责统一编制测试投资者的试卷，期货公司会员应当依据其统一编制的试卷对投资者进行测试，所以D选项正确。综上，本题答案选D。44、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，证券公司申请介绍业务资格时，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少要有2名具有期货从业人员资格的业务人员，所以本题应选择A选项。"45、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户委托进行期货交易时的相关规定。根据相关规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。这是为了让客户充分了解期货交易可能面临的风险，保障客户的知情权和自主选择权。选项A，营业执照是企业合法经营的凭证，并非期货公司在接受客户委托进行期货交易时需要向客户出示并让客户签字确认的文件。选项B，公司章程是公司内部的基本准则和规范，主要用于规范公司内部的组织和运营，与客户进行期货交易的委托程序并无直接关联。选项C，交易合同是在期货公司向客户出示风险说明书并经客户签字确认后，双方签订的确定交易权利和义务的文件，而不是在交易前事先需要出示给客户并签字确认的首要文件。因此，正确答案是D。46、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本题主要考查申请设立期货公司时，持有5％以上股权的股东净资产与实收资本的比例要求。依据相关规定，申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的50％，所以答案选D。"47、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时应向中国证券监督管理委员会提交的期货公司风险监管报表的时间要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。所以本题正确答案选D。48、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在销售产品或提供服务过程中的职责要求。《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当勤勉尽责、审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。选项A“勤勉尽责，审慎履职”准确符合上述规定要求；选项B“诚实信用，勤勉尽责”，“诚实信用”并非此处强调的关键核心职责表述；选项C“公平对待，审慎履职”，“公平对待”也不是该情境下规定的完整准确表述。综上，答案选A。49、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述

【答案】：B"

【解析】关于会员制期货交易所理事会会议的表述这道选择题，正确答案是B。但由于缺乏题目具体选项内容，无法对该答案进行更为详细的推理与解析。若后续能补充选项相关信息，可进一步深入分析得出此答案的具体原因。"50、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续

【答案】：C"

【解析】题目描述的是期货公司申请从事期货投资咨询业务时在风险监管指标方面的时间要求，但题目内容不完整，仅提供了“申请日前（）的风险监管指标应当持续”，没有给出具体选项。答案为C，通常意味着在完整题目所提供的A、B、C、D等选项中，C选项符合期货公司申请从事期货投资咨询业务在申请日前有关风险监管指标持续情况的规定。不过由于题目信息缺失，无法明确C选项的具体内容。"第二部分多选题(20题)1、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户

B.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户

C.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担

D.虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担

【答案】：AC

【解析】本题可根据期货经纪业务相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A依据相关规定，不具有从事期货经纪业务主体资格的经营机构按客户的交易指令入市交易的，其收取佣金缺乏合法依据。因为该机构本身不具备从事此项业务的资格，收取佣金的行为不符合规定，所以应当将收取的佣金返还给客户，A选项说法正确。选项B如上述分析，该机构不具备主体资格，收取佣金不合法，是需要返还给客户的，并非无须返还，所以B选项说法错误。选项C当不具有主体资格的机构按客户的交易指令入市交易时，虽然该机构主体资格不合法，但交易是基于客户的指令进行的。在这种情况下，交易结果应由客户承担，这符合交易实际情况和相关法律精神，C选项说法正确。选项D由于交易是按照客户的交易指令入市进行的，并非该机构自主交易行为导致的结果，所以交易结果应由客户承担，而不是由该机构自己承担，D选项说法错误。综上，本题正确答案为AC。2、某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。

A.净资本∕净资产

B.净资本∕风险资本准备金

C.负债∕净资产

D.净资本

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标的预警标准，分别计算各选项指标数值并与预警标准进行对比，进而判断哪些指标优于预警标准。选项A：净资本∕净资产计算指标数值：已知期末净资本为\(4200\)万元，净资产为\(6000\)万元，则净资本∕净资产\(=\frac{4200}{6000}=0.7\)。明确预警标准：期货公司净资本与净资产的比例不得低于\(20\%\)（即\(0.2\)），预警标准一般为规定标准的\(120\%\)，那么净资本∕净资产的预警标准为\(20\%×120\%=0.24\)。对比判断：因为\(0.7＞0.24\)，所以该指标优于预警标准。选项B：净资本∕风险资本准备金计算指标数值：已知期末净资本为\(4200\)万元，风险资本准备为\(4000\)万元，则净资本∕风险资本准备金\(=\frac{4200}{4000}=1.05\)。明确预警标准：期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于\(100\%\)（即\(1\)），其预警标准为\(100\%×120\%=1.2\)。对比判断：由于\(1.05＜1.2\)，所以该指标未优于预警标准。选项C：负债∕净资产计算指标数值：已知负债（不含客户权益）为\(1000\)万元，净资产为\(6000\)万元，则负债∕净资产\(=\frac{1000}{6000}\approx0.167\)。明确预警标准：期货公司负债与净资产的比例不得高于\(150\%\)（即\(1.5\)），其预警标准为\(150\%×80\%=1.2\)。对比判断：因为\(0.167＜1.2\)，所以该指标优于预警标准。选项D：净资本明确预警标准：期货公司净资本不得低于\(3000\)万元，其预警标准为\(3000×120\%=3600\)万元。对比判断：已知期末净资本为\(4200\)万元，\(4200＞3600\)，所以该指标优于预警标准。综上，净资本∕净资产、负债∕净资产、净资本这三个指标优于预警标准，答案选ACD。3、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。

A.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓

B.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易

C.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓

D.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易

【答案】：AB

【解析】本题可依据透支交易的判定标准来分析每个选项是否构成透支交易。分析题干期货交易所规定的保证金比例是\(5\%\)，期货公司对甲收取的保证金比例是\(7\%\)。根据相关规定，认定是否构成透支交易需要判断客户保证金水平是否低于期货公司对其收取的保证金比例，若低于该比例，期货公司允许客户继续持仓或者开仓交易，则构成透支交易。对各选项进行分析A选项：甲保证金水平为\(4\%\)，低于期货公司对甲收取的保证金比例\(7\%\)，在此情况下期货公司允许甲继续持仓，符合透支交易的构成要件，所以该选项构成透支交易。B选项：甲保证金水平为\(4\%\)，低于期货公司对甲收取的保证金比例\(7\%\)，期货公司允许甲开仓交易，同样满足透支交易的条件，该选项构成透支交易。C选项：甲保证金水平为\(6\%\)，不低于期货公司对甲收取的保证金比例\(7\%\)，期货公司允许甲继续持仓，不构成透支交易。D选项：甲保证金水平为\(6\%\)，不低于期货公司对甲收取的保证金比例\(7\%\)，期货公司允许甲开仓交易，也不构成透支交易。综上，构成透支交易的情形是A、B选项。4、《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围包括（）。

A.向投资者销售公开或者非公开发行的证券

B.向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金）

C.向投资者销售公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品

D.为投资者提供相关业务服务

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：向投资者销售公开或者非公开发行的证券，这属于证券交易活动的常见形式，是《证券期货投资者适当性管理办法》适用范围内的业务，所以该选项正确。选项B：向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金），基金投资也是证券期货投资领域的重要组成部分，因此该行为处于《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围内，该选项正确。选项C：向投资者销售公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，期货及衍生产品交易具有较高的风险性，对投资者适当性管理有严格要求，《证券期货投资者适当性管理办法》适用于此类业务，该选项正确。选项D：为投资者提供相关业务服务，在证券期货市场中，各种业务服务对于投资者参与市场至关重要，同样需要遵循适当性管理的要求，所以此情况也在《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围内，该选项正确。综上，ABCD选项均正确。5、期货从业人员甲某，因职务之便，违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节显著轻微，且没有造成后果的，下列处罚中正确的是（）。

A.中国期货业协会予以公开谴责

B.可免于纪律惩戒

C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

D.由中国证监会予以批评教育

【答案】：BC

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A中国期货业协会予以公开谴责通常是针对情节较为严重的违规行为。题干中明确提到甲某的违规情节显著轻微且没有造成后果，这种情况下并不适用公开谴责的处罚方式，所以选项A错误。选项B依据相关规定，对于情节显著轻微，且没有造成后果的违规行为，是可以免于纪律惩戒的。所以甲某这种情况符合可免于纪律惩戒的条件，选项B正确。选项C当期货从业人员出现情节显著轻微且未造成后果的违规行为时，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育，是合理且符合规定的处理方式，选项C正确。选项D中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管和重大违规事件的处理。对于情节显著轻微且未造成后果的违规行为，一般不会由中国证监会直接进行批评教育，而是由中国期货业协会采取相应措施，所以选项D错误。综上，正确答案是BC。6、期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.代理客户从事期货交易

B.向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书

C.代理客户开展资产管理业务

D.向客户发送各类投资建议

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止行为。选项A期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不具备代理客户从事期货交易的权限。代理客户从事期货交易是需要特定资质和许可的业务活动，这类从业人员的职责范围并不包含此项，所以该行为是被禁止的，选项A正确。选项B向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书，这是期货交易过程中的常规风险控制操作流程。该行为是在履行正常的风险告知职责，不属于被禁止的行为，选项B错误。选项C代理客户开展资产管理业务同样超出了期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员的职责范畴。资产管理业务涉及到专业的投资管理和客户资产运作，需要相应的专业资质和授权，因此该行为是不被允许的，选项C正确。选项D向客户发送各类投资建议也被禁止。期货从业人员在未满足一定条件和获得授权的情况下，随意向客户发送投资建议可能会对客户产生误导，引发投资风险，所以此类行为在规定中是不被允许的，选项D正确。综上，本题的正确答案是ACD。7、我国制定期货交易管理条例的目的包括（）。

A.规范期货交易行为

B.加强对期货交易的监督管理

C.维护期货市场秩序，防范风险

D.促进期货市场积极稳妥发展

【答案】：ABCD

【解析】本题考查我国制定期货交易管理条例的目的。选项A，规范期货交易行为是制定期货交易管理条例的重要目的之一。规范的交易行为有助于确保期货市场的公平、公正和透明，防止欺诈、操纵等不正当行为的发生，保障市场参与者的合法权益，所以选项A正确。选项B，加强对期货交易的监督管理对于维护期货市场的正常运转至关重要。通过有效的监督管理，可以及时发现和纠正市场中的违规行为，防范市场风险，保证期货市场的健康发展，故选项B正确。选项C，维护期货市场秩序，防范风险是制定条例的核心目标之一。期货市场具有高风险性，如果市场秩序混乱、风险失控，将会对整个金融体系和实体经济造成严重影响。因此，条例的制定有助于构建稳定的市场环境，降低系统性风险，所以选项C正确。选项D，促进期货市场积极稳妥发展也是制定该条例的应有之义。合理的法规可以引导期货市场发挥价格发现、套期保值等功能，提高市场效率，推动期货市场与实体经济的良性互动，从而实现期货市场的长期稳定发展，故选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合我国制定期货交易管理条例的目的，本题答案选ABCD。8、有价证券充抵保证金的金额不得高于（）中的较低值。

A.有价证券基准计算价值的80％

B.有价证券基准计算价值的90％

C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

【答案】：AD

【解析】本题考查有价证券充抵保证金金额的限制规定。根据相关规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的80％与会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍这两个数值中的较低值。选项A“有价证券基准计算价值的80％”符合相关规定要求；选项D“会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍”同样是规定中的要点之一。而选项B“有价证券基准计算价值的90％”不符合规定，正确比例应为80％；选项C“会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍”也不符合规定，应为4倍。所以本题正确答案是AD。9、下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】：ABD

【解析】本题可根据保障基金筹集的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，这是规范保障基金管理的重要措施，有利于保障基金的安全和独立核算，所以该选项正确。选项B：保障基金管理机构专户储存保障基金，能够确保保障基金专款专用，防止资金被挪用，保障基金的正常运作和使用，因此该选项正确。选项C：保障基金来源多元化，它是可以接受社会捐赠的。社会捐赠能够增加保障基金的资金规模，进一步增强保障基金的保障能力，所以该选项错误。选项D：保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息，都应归属保障基金。这是基于保障基金的属性和目的，这些孳息可用于进一步充实保障基金，更好地发挥保障作用，故该选项正确。综上，本题正确答案是ABD。10、下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有（）。

A.建立并执行当日负债结算制度

B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告

C.对非结算会员的所有科目的内容应当与期货交易所保持一致

D.确保交易结算报告真实、准确和完整

【答案】：BD

【解析】本题可根据全面结算会员期货公司结算业务的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：全面结算会员期货公司应建立并执行当日无负债结算制度，而非“当日负债结算制度”。当日无负债结算制度是指在每个交易日结束后，期货交易所对会员的交易保证金、盈亏、手续费、交割货款等款项进行结算，若会员账户资金不足，需在规定时间内补足，该制度能有效防范风险。所以选项A表述错误。选项B：全面结算会员期货公司需要根据期货交易所的结算结果，及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。这是全面结算会员期货公司的重要职责之一，通过及时结算和提供报告，能让非结算会员清楚了解自身的交易情况和资金状况。所以选项B表述正确。选项C：全面结算会员期货公司对非结算会员的结算内容并非所有科目都要与期货