2025企业合同风险防控与管理规范试行

2025企业合同风险防控与管理规范试行第一章总则第一条制定目的为加强企业合同管理，防控合同风险，规范合同行为，保障企业合法权益，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国合同法》等相关法律法规及企业内部规章制度，制定本规范。第二条适用范围本规范适用于企业及其分支机构在年度内签订、履行、变更、解除或终止的所有合同（包括但不限于买卖合同、服务合同、建设工程合同、融资合同等）。外商投资企业、中外合资企业等特殊类型企业另有规定的，从其规定。第三条基本原则合法合规原则：合同内容及形式必须符合国家法律法规及企业内部规章制度，不得违反强制性规定或公序良俗。风险防范原则：通过事前评估、事中控制、事后监督等环节，全面识别、评估和控制合同风险。诚信履约原则：合同双方应当遵循诚实信用原则，全面履行合同义务，维护合同严肃性。分级管理原则：根据合同金额、性质及风险程度实行分级管理，重大合同由企业法务部门或授权机构统一管理。第二章合同起草与审核第四条起草要求合同起草部门应当具备专业能力，确保合同内容完整、条款清晰、权利义务明确。合同应当包括以下基本条款：合同编号：签订地点：合同名称：合同双方名称及基本信息：甲方（以下简称“甲方”）：，统一社会信用代码：乙方（以下简称“乙方”）：，统一社会信用代码：合同标的：合同金额：（币种：，大写：）履行期限：权利义务：违约责任：争议解决方式：其他约定事项：第五条合同审核机制一般合同由合同起草部门负责人、法务部门或授权机构审核后提交审批人签字确认。重大合同应当经过以下程序：合同起草部门初审法务部门专项审核财务部门或相关职能部门会签企业负责人或授权审批人签字确认第六条登记归档所有合同应当及时登记造册，并由专人负责保管。合同档案应当包括：合同正本、附件、审批记录、履行记录、变更记录、终止记录等。电子合同应当备份存储，并确保数据安全。第三章合同风险评估与控制第七条风险等级划分根据合同金额、性质、行业特点及交易对方信用状况等因素，将合同风险划分为高、中、低三个等级，并采取相应防控措施。第八条风险评估方法事前评估：在合同签订前，对合同双方资质、信用状况、履约能力及合同条款的合法性、合理性进行评估。事中控制：在合同履行过程中，定期跟踪合同履行情况，及时发现并解决潜在问题。事后监督：在合同履行完成后，对合同履行效果及风险控制情况进行总结评估。第九条风险控制措施对于高风险合同，应当：确定专人负责跟踪管理建立定期报告机制制定应急预案对于中风险合同，应当：确定部门负责人负责管理建立不定期检查机制制定常规预案对于低风险合同，应当：确定经办人员负责管理建立事后反馈机制第十条重大合同管理对涉及企业重大资产、重大投资、重大融资等事项的合同，应当按照相关法律法规及企业内部规定，实行特别管理措施，包括但不限于：双重审核机制专项风险评估重大事项报告第四章合同履行管理第十一条履行保证合同履行应当遵循诚实信用原则，确保合同条款得到全面履行。合同履行过程中，应当注意以下事项：确保履行行为符合合同约定保留履行过程中的相关证据及时通知对方合同履行中的重大变化第十二条变更与解除合同需要变更或解除的，应当由合同双方协商一致，并签订书面变更或解除协议。变更或解除协议应当经过与原合同相同的审核程序，并及时归档。第五章争议解决与应急管理第十三条争议解决合同发生争议时，应当优先通过友好协商解决。协商不成的，应当在合同约定的期限内向有管辖权的人民法院提起诉讼或向仲裁机构申请仲裁。争议解决过程中，应当采取有效措施维护企业合法权益，避免损失扩大。第十四条应急管理对于可能引发重大风险的合同，应当制定应急预案，明确应急处置措施及责任分工。应急预案应当包括以下内容：信息报告机制应急响应措施后续处置程序第六章合同档案管理第十五条档案管理要求合同档案应当集中统一管理，确保档案完整、真实、安全。档案管理人员应当定期对合同档案进行清点、整理，并做好借阅登记工作。第七章责任追究与改进机制第十六条责任追究因合同管理不善导致企业遭受损失的，应当依法依规追究相关责任人的责任。违反本规范的行为，企业内部审计部门应当及时查明原因，并提出处理意见。第十七条改进机制企业应当定期对合同管理情况进行评估，发现问题及时改进。对于合同管理中的共性问题，应当制定专项改进方案，并跟踪落实。第八章附则第十八条生效日期本规范自年月日起试行，试行期为一年。第十九条解释权本规范由企业法务部门负责解释。第二十条附录合同管理制度风险评估标准争议解决流程（以下为签署页，略）甲方（盖章）：法定代