期货从业资格之《期货法律法规》通关模拟题库附参考答案详解【综合卷】

期货从业资格之《期货法律法规》通关模拟题库第一部分单选题(50题)1、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题应选B选项。2、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员后向协会报告的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是A选项。3、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务的人员所需具备的资格。选项A：根据相关规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因为证券公司在开展介绍业务时，涉及到期货交易相关的介绍、协助等工作，具备期货从业人员资格能保证其对期货业务有专业的了解和认识，从而规范、准确地为客户提供相关服务，故该选项正确。选项B：证券投资咨询资格主要侧重于为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务，与证券公司从事介绍业务所要求的资格关联不大，所以该选项错误。选项C：证券销售人员资格主要针对证券销售方面，重点在于证券产品的销售，并非证券公司从事介绍业务所必须具备的核心资格，所以该选项错误。选项D：期货投资咨询资格主要是为客户提供期货投资咨询服务，而证券公司从事介绍业务主要是将客户介绍给期货公司，重点并非在投资咨询上，所以该选项错误。综上所述，答案选A。4、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于风险监管指标预警标准的规定。对于规定“不得低于”定标准的风险监管指标，中国证监会设置的预警标准是达到规定标准的120%。当风险监管指标达到此比例时，便进入预警范围。所以该题正确答案是B。"5、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等工作，并不直接参与客户期货保证金的操作和管理。所以不存在挪用客户期货保证金的情况，该选项不符合要求。选项B：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资相关的咨询服务，如市场分析、投资建议等。它们不直接管理客户的期货保证金，因此《期货从业人员管理办法》禁止挪用客户期货保证金这一规定不是主要针对期货投资咨询机构的从业人员，该选项不符合题意。选项C：期货公司期货公司是客户进行期货交易的重要平台，客户会将期货保证金存入期货公司，由期货公司进行管理。由于期货公司直接接触和管理客户的期货保证金，存在挪用客户保证金的可能性。为了保护客户的资金安全，《期货从业人员管理办法》禁止期货公司的从业人员挪用客户期货保证金，所以该选项正确。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构为期货公司提供中间介绍业务的机构主要是为期货公司介绍客户，协助期货公司办理开户等业务，并不直接管理客户的期货保证金。所以此规定并非主要针对这类机构的从业人员，该选项不正确。综上，答案选C。6、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对客户进行实名制审核时的一致性要求。在期货公司对客户进行实名制审核工作中，需要保证开户资料与客户有效身份证明文件的一致性。这里的开户资料涵盖了客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等。选项A“客户姓名或者名称”全面地概括了个人客户的姓名和单位客户的名称这两种情况。期货市场的参与者既包括个人客户，也包括单位客户等不同主体。对于个人客户，开户资料应记载其姓名并与有效身份证明文件一致；对于单位客户，开户资料应记载其名称并与有效身份证明文件一致。所以，期货公司审核时要确保开户资料所记载的客户姓名或者名称与有效身份证明文件相一致，该选项正确。选项B“客户姓名”仅适用于个人客户，没有涵盖单位客户的情况，不能全面满足实名制审核的要求，故该选项错误。选项C“客户名称”一般更侧重于单位客户，没有考虑到个人客户，同样无法完整地体现实名制审核中对所有客户类型的要求，因此该选项错误。选项D“客户交易编码”是期货公司为客户在期货交易中设定的特定代码，并非开户资料需与有效身份证明文件一致的关键信息，所以该选项错误。综上，正确答案是A。7、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。

A.中国证监会委派

B.中国期货业协会委派

C.会员大会选举产生

D.理事会选举产生

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会非会员理事的产生方式。A选项正确。会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的运行和管理进行监督和指导，委派非会员理事可以保障监管要求在理事会决策中得到体现，维护期货市场的整体稳定和健康发展。B选项错误。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不委派会员制期货交易所理事会的非会员理事。C选项错误。会员大会是会员制期货交易所的权力机构，但非会员理事并非由会员大会选举产生，会员大会主要是选举和更换会员理事等。D选项错误。理事会是会员制期货交易所的决策机构，它没有权力选举非会员理事。综上，答案选A。8、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

【答案】：A

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施范围。选项A限制违法行为人的人身自由是一项非常严厉的措施，需要严格的法律程序和权限，一般只有司法机关等特定部门在符合法定条件下才可以实施。国务院期货监督管理机构作为监督管理期货市场的行政机构，并不具备限制违法行为人人身自由的权力，所以选项A符合题意。选项B复制与被调查事件有关的财产登记资料是常用的调查取证手段。通过复制相关财产登记资料，能够更全面地了解与被调查事件相关的财产情况，有助于查明事实真相，国务院期货监督管理机构是可以采取该措施的，所以选项B不符合题意。选项C进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是监督管理机构履行职责的重要方式之一。在现场可以直接获取与涉嫌违法行为有关的证据，对事件进行详细的调查和分析，国务院期货监督管理机构有权进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证，所以选项C不符合题意。选项D对期货公司进行现场检查是监管机构保障期货市场规范、健康运行的重要措施。通过现场检查，可以直接了解期货公司的经营状况、内部控制、合规情况等，及时发现和纠正问题，国务院期货监督管理机构有权力对期货公司进行现场检查，所以选项D不符合题意。综上，答案选A。9、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》的相关规定来分析选项。期货公司终止境内分支机构时，最为核心和关键的是要保障客户的合法权益。选项C“客户资产”涉及到客户的切身利益，只有先行妥善处理好客户资产，才能确保客户的资金安全，避免因分支机构终止而给客户带来损失，同时结清分支机构业务并终止经营活动，所以该选项正确。选项A“交易账户和客户编码”，交易账户和客户编码是客户参与交易的标识，妥善处理客户资产之后，交易账户和客户编码相关问题可以按照正常流程进行后续处理，并非是终止分支机构时首先要处理的核心内容。选项B“营业场所和设施”，营业场所和设施是分支机构的外在物质条件，对其的处理主要集中在场地的退还、设施的处置等方面，相较于客户资产的处理，其重要性和紧迫性都相对较低。选项D“工作人员工资和劳务合同”，工作人员工资和劳务合同涉及的是公司内部员工的权益问题，虽然也需要妥善处理，但与保障客户资产安全相比，并不是先行要处理的首要任务。综上，本题正确答案是C。10、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构开展适当性自查频次要求的了解。选项A，按照相关规定，经营机构应每半年开展一次适当性自查，该选项符合规定要求。选项B，每两年开展一次与法规规定的自查频次不符，时间间隔过长，无法及时有效评估和改进适当性管理工作，所以该选项错误。选项C，每三个月开展一次的自查频次过高，在实际操作中可能会增加经营机构的管理成本和负担，且不符合法规所规定的频次，所以该选项错误。选项D，每一年开展一次的自查间隔时间较长，不利于及时发现和纠正适当性管理过程中可能出现的问题，不符合法规要求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。11、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司开户的合规要求。选项A，虽然身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，但根据规定，期货开户必须出具身份证原件，仅靠身份证复印件和工作证件不能完成开户，所以该选项错误。选项B，期货开户必须是本人持有效身份证件办理，小王用妻子小张的身份证原件代妻子开户，不符合开户需本人办理的要求，这种做法不合法合规，该选项错误。选项C，期货公司在客户开户时就应严格审查客户身份，未出具身份证原件，不能先为小王开户再补办身份审查程序，这违反了开户的规范流程，该选项错误。选项D，期货交易是一项具有较高风险的金融活动，为了保障交易的合法合规和投资者的权益，期货公司开户时要求客户出具身份证原件进行身份审查是必要的，未出具身份证原件，期货公司应当不予开户，该选项正确。综上，答案选D。12、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

【答案】：C

【解析】本题主要考查经营机构在产品或服务相关操作中应制作的表格。解题的关键在于准确理解每个选项的含义，并结合题干中关于确定评估因素分值、权重以及建立评估分值与风险等级对应关系的描述来进行判断。选项A：适当性综合评估表“适当性综合评估表”主要侧重于对投资者与产品或服务是否匹配进行综合评估，重点在于考量投资者自身的情况与产品或服务之间的适配度，而非单纯针对产品或服务本身的风险等级进行评估，所以该选项不符合题干要求。选项B：风险说明书“风险说明书”是用来向投资者说明产品或服务可能存在的风险情况，是对风险的一种陈述性文件，并不用于确定各项评估因素的分值、权重以及建立评估分值与风险等级的对应关系，故该选项也不正确。选项C：风险等级评估表“风险等级评估表”的作用就是根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，进而建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系，这与题干描述完全相符，所以该选项正确。选项D：投资意见书“投资意见书”通常是为投资者提供投资建议和分析的文件，并非用于对产品或服务本身进行风险等级评估的工具，因此该选项不符合题意。综上，本题的正确答案是C。13、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和与净资产的比例限制。根据相关规定，证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%。所以答案选C。14、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官工作底稿和工作记录的保存年限。按照相关规定，期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。因此在本题所给的选项中，A选项5年、B选项10年以及D选项30年均不符合规定，正确答案为C选项。15、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B"

【解析】该题正确答案是B。中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。中国期货业协会主要是负责行业自律管理等相关工作；期货交易所主要组织和监督期货交易等；国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实行集中统一的监督管理等宏观层面工作，而对期货公司期货投资咨询业务的检查工作，是由中国证监会及其派出机构来执行的。"16、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股权变更需经中国证监会或其派出机构批准的情形。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上时，其股权变更应当经中国证监会或其派出机构批准。下面对各选项进行分析：-选项A：单个股东的持股比例增加到3%，未达到5%的标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准。-选项B：有关联关系的股东合计持股比例增加到6%，超过了5%，符合需经中国证监会或其派出机构批准的条件，该选项正确。-选项C：单个股东的持股比例增加到1%，远低于5%，无需经相关部门批准。-选项D：有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到5%的要求，不需要经过批准。综上，答案选B。17、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司高级管理人员的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：监事会主席监事会是公司的监督机构，监事会主席主要负责监事会的日常工作和监督职责，其职责侧重于对公司经营管理活动的监督，并不直接参与公司的日常经营管理和业务执行，不属于期货公司高级管理人员。选项B：独立董事独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事。独立董事主要是为了保证公司决策的公正性和客观性，对公司重大事项发表独立意见，不从事具体的经营管理工作，因此不属于期货公司高级管理人员。选项C：董事长董事长是公司董事会的负责人，虽然在公司治理结构中处于重要地位，但董事长主要负责召集和主持董事会会议，对公司重大事项进行决策等宏观层面的工作，通常不参与公司具体业务的日常管理和执行，所以不属于期货公司高级管理人员。选项D：营业部负责人营业部是期货公司的基层业务单位，营业部负责人需要负责该营业部的日常运营管理、客户开发与服务、风险控制等具体业务工作，直接参与公司的经营活动和业务执行，属于期货公司高级管理人员的范畴。综上，答案选D。18、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的组成。会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构。按照相关规定，会员大会由全体会员组成。选项B中控股10％的股东并非会员大会的组成主体；选项C全体股东推举的会员不符合实际规定；选项D中国证监会核准的会员也不是会员大会的构成部分。所以，本题的正确答案是A。19、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司修改与申请交易编码相关客户资料时应向哪个机构提交修改申请。选项A，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不直接处理与交易编码相关客户资料的修改申请，所以A选项错误。选项B，监控中心承担着期货市场交易编码的管理等重要职责，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，故B选项正确。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要履行监管职能，一般不直接处理这类具体的客户资料修改申请工作，所以C选项错误。选项D，中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行监管，也不负责接收与交易编码相关客户资料的修改申请，所以D选项错误。综上，答案是B。20、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所应当承担部分赔偿责任

B.客户应当承担主要赔偿责任

C.期货公司应当不承担赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在客户交易保证金不足时未按约定通知的责任认定。根据相关规定，当客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，且因行情向持仓不利方向变化导致客户透支发生扩大损失时，期货公司应当承担主要赔偿责任。选项A，题干中责任主体是期货公司，并非期货交易所，所以期货交易所不承担该部分赔偿责任，A选项错误。选项B，客户交易保证金不足时，期货公司有按约定通知客户追加保证金的义务，未通知导致的扩大损失不应由客户承担主要赔偿责任，B选项错误。选项C，期货公司没有履行通知义务，对于因未通知而产生的客户透支扩大损失不能免责，应承担相应责任，C选项错误。选项D，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对由此导致的客户透支扩大损失承担主要赔偿责任，D选项正确。综上，本题答案选D。21、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。

A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种

B.没有成交价格的，应当视为按市价成交

C.没有有效期限的，应当视为一直有效

D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易

【答案】：B

【解析】本题可根据对交易指令各要素缺失时的规定来逐一分析选项。选项A在客户下达的交易指令中，若没有明确品种，不能简单地按当前交易最活跃的品种处理。因为交易品种的确定需要遵循更为严谨的规则和流程，不能仅凭交易活跃度来判定，所以该选项错误。选项B当客户下达的交易指令中没有成交价格时，按照相关交易规则，应当视为按市价成交。这是为了保证交易能够在合理的情况下顺利进行所做出的规定，所以该选项正确。选项C如果交易指令中没有有效期限，不能视为一直有效。在实际交易中，通常会有默认的有效期限规定，以避免无限期的指令对交易秩序造成影响，所以该选项错误。选项D若交易指令没有开平仓方向，有持仓的不一定按平仓交易，没有持仓的也不一定视为开仓交易。开平仓方向的确定需要根据具体的交易规则和实际情况来综合判断，而不是简单的这种划分方式，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。22、首席风险官向期货公司（）负责。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官的责任对象。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。选项A，董事会是公司的决策机构，负责制定公司的战略和重大决策。首席风险官向董事会负责，有助于保障董事会及时了解公司的风险状况，从而做出科学合理的决策，该选项正确。选项B，监事会主要职责是监督公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为等，首席风险官并不向监事会负责，该选项错误。选项C，理事会一般存在于一些社团组织等，并非期货公司中首席风险官负责的对象，该选项错误。选项D，股东大会是公司的权力机构，主要对公司重大事项进行决策，但首席风险官并非直接向股东大会负责，该选项错误。综上，本题正确答案为A。23、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司解聘首席风险官的报告对象相关知识。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，期货公司拟解聘首席风险官并不需要向期货业协会报告，所以A选项错误。选项B，根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当向住所地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构对期货公司进行监督管理，了解公司重要人员变动情况有助于其履行监管职责，故B选项正确。选项C，董事会是公司的决策机构，但在解聘首席风险官这一事项上，规定是向住所地中国证监会派出机构报告，而非向董事会报告，所以C选项错误。选项D，总经理是负责公司日常经营管理工作的高级管理人员，期货公司解聘首席风险官不是向总经理报告，所以D选项错误。综上，本题答案选B。24、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所监事会的相关规定，对各选项逐一分析。A选项：监事会每届任期应为3年，而非2年，所以A选项错误。B选项：按照相关规定，监事会成员不得少于3人，该选项说法正确。C选项：监事会主席、副主席的任免，是由中国证监会提名，监事会通过，并非由股东大会通过，所以C选项错误。D选项：监事会设主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。25、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则以及制定并定期更新本行业产品或服务风险等级名录的主体。选项A，中国金融期货交易所主要负责组织安排金融期货等交易、结算等相关业务，并不承担制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则以及本行业产品或服务风险等级名录的职责，所以A选项错误。选项B，行业协会是同行业企业自愿组成的非营利性社团组织，具有自律管理的职能。行业协会能够站在行业整体的角度，制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，并且根据行业发展情况制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，故B选项正确。选项C，监控中心主要侧重于对市场交易数据等进行监测和监控，以维护市场的平稳运行，并不涉及制定自律规则和风险等级名录等工作，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构主要负责对证券期货市场进行监督管理，制定的是宏观层面的监管政策和规则，并非是针对会员落实适当性管理要求的自律规则以及具体的行业产品或服务风险等级名录，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。26、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】：B

【解析】本题主要考查在期货经纪合同对下达交易指令方式未作约定或约定不明确，且期货公司无法证明交易依据客户指令进行时，交易损失赔偿责任的承担主体。根据相关规定，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，同时期货公司又不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，在这种情况下，除非客户予以追认，否则对该交易造成客户的损失，应由期货公司承担赔偿责任。选项A，客户在这种情况下，并没有过错或需要承担赔偿责任的情形，所以客户无需承担赔偿责任，A选项错误。选项B，基于上述规定，期货公司因不能证明交易依据客户指令进行，应当承担赔偿责任，B选项正确。选项C，这里不存在客户和期货公司共同承担赔偿责任的情况，责任主体明确为期货公司，C选项错误。选项D，投资者保障基金委员会是在特定风险情况下用于保障投资者权益的机构，并非本次交易损失的赔偿责任主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。27、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题主要考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时应对应申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，A期货公司准备从事投资咨询业务并提交申请材料，同样需要遵循这一规定提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。所以答案选C。28、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院

【答案】：C

【解析】本题可依据期货纠纷案件的管辖规定来进行分析解答。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条明确规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。所以，该案件应由中级人民法院管辖，可排除选项D，因为基层人民法院不符合管辖要求。同时，该规定第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。其中，民事诉讼法规定因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。在本题中，甲某委托乙期货公司代其进行期货买卖，乙期货公司在B市，可将B市视为合同履行地之一。因此，乙期货公司起诉时，B市所在地中级人民法院有管辖权。选项A中A市所在地中级人民法院与本题合同履行地和主要联系地并无直接关联，所以不选；选项B中B市所在地高级人民法院一般管辖重大的、在本辖区有重大影响的第一审民事案件等，本题只是普通的期货纠纷案件，通常不会由高级人民法院一审管辖。综上，乙期货公司可以向B市所在地中级人民法院起诉，答案选C。29、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构的相关条件。期货公司申请设立分支机构，需要满足一定的合规要求，其中包括未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。按照相关规定，期货公司申请设立分支机构时，应保证近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。选项A的2年、选项B的6个月以及选项D的3个月均不符合该规定。所以本题正确答案为C。30、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货公司

D.商务部

【答案】：B"

【解析】期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。按照相关规定，期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。财政部主要负责国家财政收支等宏观财政方面的管理工作，并不直接对期货投资者保障基金进行集中管理与统筹使用；期货公司是经营期货业务的金融机构，并非该基金的管理主体；商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，也不涉及期货投资者保障基金的管理。所以本题正确答案选B。"31、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有高中以上学历

B.具有大学专科以上学历

C.具有大学本科以上学历

D.具有研究生以上学历

【答案】：B

【解析】本题考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A：高中以上学历范围较宽泛，并不符合该职位明确的任职资格条件要求，高中文化程度可能难以全面胜任董事、监事的职责，所以选项A错误。选项B：具有大学专科以上学历符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件，能在知识储备和学习能力等方面为履行职责提供一定保障，故选项B正确。选项C：虽然大学本科学历在知识水平和综合素质上有一定优势，但申请该类职位并不要求必须达到大学本科学历，大学专科学历也满足任职条件，所以选项C错误。选项D：研究生以上学历属于较高层次的学历，对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事而言并非必要条件，大学专科学历即可符合要求，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。32、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时向中国证券监督管理委员会提交财务报告的相关规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。所以本题正确答案是A。33、下列构成交割违约的情形是()。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单

C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中交割违约的相关概念，对各选项逐一分析判断。A选项：在期货交易的交割环节，卖方的主要义务是在交割日向期货交易所交付标准仓单。若在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，这显然违背了其应尽的义务，构成了交割违约，所以A选项正确。B选项：期货交易所的职责是对期货交易进行组织、监督和管理等工作，它并非标准仓单的交付主体。标准仓单是由卖方期货公司持有并按规定向交易所交付，不存在期货交易所向卖方期货公司交付标准仓单的情况，所以该选项不构成交割违约，B选项错误。C选项：在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款，这是买方履行其付款义务的正常行为，符合期货交易交割的流程和要求，不构成交割违约，C选项错误。D选项：在期货交割流程中，买方是向期货交易所账户交付足额货款，而非直接向卖方期货公司交付足额货款，所以该描述不符合实际的交易流程，不构成交割违约，D选项错误。综上，答案选A。34、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司解聘首席风险官的报告对象相关知识。在期货行业的监管体系中，不同的主体有着不同的职责和功能。选项A，期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，制定行业规范等，虽然在行业监管中发挥着重要作用，但期货公司解聘首席风险官并不需要向其报告。选项B，根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当向住所地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等市场主体的日常监管职责，期货公司的这一重要人事变动向其报告，有助于其及时掌握期货公司的经营管理情况，加强对期货公司的监督，保障市场的稳定运行，所以该选项正确。选项C，董事会是公司的决策机构，主要负责公司重大事项的决策等，但在解聘首席风险官这一事项上，董事会并非报告对象。选项D，总经理是负责公司日常经营管理工作的高级管理人员，主要侧重于公司的业务运营和管理，不是期货公司解聘首席风险官时需要报告的特定对象。综上，答案选B。35、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：最低额度保证金最低额度保证金并非期货公司风险监管指标。它主要是期货交易中对客户保证金的一种基本要求，用于保障交易的正常进行和风险控制，但并不直接属于衡量期货公司自身风险状况的监管指标范畴。选项B：净资本与净资产的比例净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是在净资产的基础上，对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，通过该比例能够反映期货公司的资本实力和抗风险能力。该比例合理，表明期货公司在风险承受和运营方面处于较为稳定的状态；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的风险隐患。选项C：负债与净资产的比例负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。它体现了期货公司的债务负担和财务杠杆程度。如果负债与净资产的比例过高，说明期货公司的债务压力较大，面临财务风险的可能性增加；反之，比例较低则表明公司财务状况相对稳健，风险相对较小。选项D：规定的最低限额的结算准备金要求规定的最低限额的结算准备金要求是期货公司风险监管中不可或缺的指标。结算准备金是期货公司为了保证履约结算的顺利进行而预先准备的资金，设置最低限额的结算准备金要求，可以确保期货公司在交易过程中有足够的资金来应对可能出现的结算风险，维护市场的稳定运行。综上，答案选A。36、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查单位从事内幕交易时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款标准相关知识。依据相关规定，单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。所以答案选D。选项A、B、C所涉及的罚款金额区间不符合该情形下的法定标准。37、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（）。

A.保障基金

B.风险基金

C.储备基金

D.准备基金

【答案】：A

【解析】本题考查国家针对期货市场为期货投资者设立的基金类型。选项A，保障基金是国家根据期货市场发展的需要，为了保护期货投资者的合法权益，设立的期货投资者保障基金。其作用是在期货公司出现风险导致投资者利益受损时，对投资者给予一定的补偿，以维护期货市场的稳定和信心，该选项正确。选项B，风险基金一般用于应对特定业务或项目中的风险，但并非专门针对期货投资者设立的基金，与本题所描述的设立主体和适用对象不符，该选项错误。选项C，储备基金通常是企业为了特定目的而储备的资金，如企业用于扩大再生产、弥补亏损等，与期货投资者无关，该选项错误。选项D，准备基金不是针对期货投资者设立的特定基金类型，不符合本题情形，该选项错误。综上，本题答案选A。38、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所保证金存储账户的相关规定。根据相关规定，期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。专用结算账户是专门用于期货交易结算相关资金往来的账户，符合保证金存储和管理的规范要求。选项B“结算账户”表述过于宽泛，没有明确指出是专门用于期货保证金存储的专用结算账户，不能准确体现保证金存储的特殊性和规范性。选项C“交易账户”主要是用于记录投资者具体交易情况的账户，并非专门存储保证金的账户。选项D“专用交易账户”同样是侧重于交易操作层面，而不是用于保证金的存储。所以本题正确答案是A。39、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】该题的正确答案是D。公司制期货交易所的组织结构通常包括股东大会、董事会、监事会等。其中，股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成，对公司的重大事项具有决定权。审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于公司的重大事项，因此这是股东大会的职权。监事会主要负责对公司的经营管理活动进行监督；董事会负责执行股东大会的决议，对公司的日常经营管理进行决策和领导；专门委员会是为了协助董事会履行职责而设立的专业机构。所以A、B、C选项不符合题意。40、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册、考试成绩等信息

B.从业资格注册、诚信记录等信息

C.从业人员注册、工作业绩等信息

D.从业人员注册、客户服务等信息

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A分析从业资格注册信息是需要公示和更新的重要内容，但考试成绩通常并非是期货从业人员信息数据库需要公示和及时更新的关键信息。考试成绩主要反映考生在考试时的表现，对于行业监管和公众了解从业人员情况而言，其重要性不如诚信记录等信息，所以选项A不符合要求。选项B分析从业资格注册信息能够明确从业人员是否具备合法从业的资格，是行业规范管理的基础，必须进行公示和及时更新。诚信记录体现了从业人员在从业过程中的道德和合规情况，对于维护期货市场的公平、公正、透明至关重要，也需要公示并及时更新，故选项B符合题意。选项C分析工作业绩虽然能在一定程度上反映从业人员的工作能力和成效，但它具有主观性和相对性，且不同岗位、不同时期的工作业绩衡量标准难以统一。相比之下，从业资格注册和诚信记录更能体现从业人员的基本从业条件和职业操守，是需要重点公示和更新的信息，所以选项C不正确。选项D分析客户服务情况同样具有较大的主观性和不确定性，且难以进行统一规范的记录和公示。而从业资格注册和诚信记录是客观且对行业监管和市场秩序影响更为关键的信息，应是信息数据库重点公示和更新的内容，所以选项D也不合适。综上，正确答案是B。41、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所的法定代表人相关知识点。在公司制期货交易所中，总经理是其法定代表人。董事长是公司董事会的负责人，主要职责是召集和主持董事会会议等，并非法定代表人；理事长是会员制期货交易所的职务，与公司制期货交易所法定代表人概念无关；监事长主要负责监督公司的运营和管理等工作，也不是公司制期货交易所的法定代表人。所以答案选A。42、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查在期货公司未按每日无负债结算制度履行金钱给付义务，期货交易所也未代其履行导致交易对方损失的情况下，赔偿责任的承担主体。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》明确指出，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。选项B，期货公司未履行金钱给付义务是引发该情况的源头，但在这种特定情形下，按照规定是期货交易所承担赔偿责任，所以该项错误。选项C，在本题所涉及的这种情况里，并没有规定期货交易所承担不超过80％的赔偿责任，该项不符合规定，错误。选项D，同样，本题情形下也不是期货公司承担不超过60％的赔偿责任，该项错误。综上，正确答案是A选项。43、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率。根据相关规定，会员制期货交易所理事会会议应至少每半年召开一次。选项A“两个月”、选项B“三个月”以及选项D“一年”均不符合法规要求的会议召开频率标准。所以本题正确答案是C。"44、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查资产管理计划存续期间持续销售时，销售机构向证券期货经营机构提供投资者信息及资料的时间规定。根据相关规定，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后5个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。所以本题正确答案是C。45、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于回避申请决定时间的规定。根据规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定。因此，本题正确答案为C选项。46、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司为投资者申请开立股指期货交易时对投资者适当性测试得分的要求。依据相关规定，期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易。因此，本题正确答案是D选项。47、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则，对各选项进行逐一分析。选项A具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，这是期货公司及其从业人员在提供服务时应有的职业素养和态度。只有具备专业能力并认真负责地开展工作，才能为客户提供准确、有效的投资咨询，保障客户的利益，所以该选项属于应当遵循的业务规则。选项B保守客户的商业秘密是期货公司及其从业人员的基本职业道德要求。客户的商业秘密包含了重要的信息，如果泄露可能会给客户带来损失，因此必须严格保守，该选项属于应当遵循的业务规则。选项C期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。接受客户委托代为从事期货交易存在较大的风险和利益冲突，可能会损害客户的合法权益，所以该选项不属于应当遵循的业务规则。选项D维护客户合法权益是期货公司及其从业人员开展业务的宗旨和目标。在整个业务过程中，都需要将客户的利益放在重要位置，确保客户的合法权益不受侵害，该选项属于应当遵循的业务规则。综上，答案选C。48、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A、B分析根据相关规定，未经监管机构批准的股权变更不具有合法效力。本题中，甲公司和乙公司未经监管机构批准便办理股权变更登记手续，此变更行为是无效的。因此，乙公司并未合法取得该期货公司的股权，既不拥有分红权，也不拥有表决权，所以选项A和选项B表述错误。选项C分析依据规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。对于这种未经批准擅自进行股权变更的情况，中国证监会有权责令相关方限期转让股权。本题中甲乙公司未经监管机构批准办理股权变更，符合此情形，所以中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，选项C表述正确。选项D分析按照规定，期货公司变更股权需要先经过中国证监会的批准，而不是在工商变更登记手续办理后再向中国证监会提交变更股权申请。本题中双方未经监管机构批准就办理了工商变更登记，这一做法本身不符合法定程序，所以选项D表述错误。综上，正确答案是C。49、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中各主体的责任和义务，结合题目所给情形对各选项进行逐一分析。分析选项A在期货交易中，甲作为期货公司的客户向期货公司申请交割，期货公司与甲之间形成了合同关系。期货公司因疏忽未代甲办理交割，导致甲未能按计划交割并造成一定损失，这属于期货公司未履行合同约定的义务，构成违约。根据《民法典》等相关法律法规，甲有权要求期货公司承担违约责任。所以选项A正确。分析选项B期货交易所主要负责组织期货交易，制定交易规则等，在本题情形中，甲与期货公司之间存在合同关系，未办理交割是期货公司的疏忽所致，并非期货交易所的违约行为，期货交易所与甲之间不存在直接的合同约定需要承担甲交割方面的责任。所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，选项B错误。分析选项C侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般要求存在侵权行为、损害后果、侵权行为与损害后果之间有因果关系以及行为人主观过错等要件。本题中期货公司的行为主要是违反了与甲的合同约定，是合同违约行为，并非典型的侵权行为。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，选项C错误。分析选项D期货交易所和期货公司是不同的市场主体，各自承担独立的责任。期货交易所并没有法律规定或合同约定需要对期货公司的违约行为承担担保责任。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，选项D错误。综上，正确答案是A选项。50、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司相关股权变动需经国务院期货监督管理机构批准的股东持股比例规定。依据相关规定，期货公司新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化时，应当经国务院期货监督管理机构批准。本题中，选项A的1%、选项B的2%、选项C的3%均未达到规定的需经批准的持股比例标准，只有选项D的5%符合要求。所以本题正确答案是D。第二部分多选题(20题)1、期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（）。

A.核实个人客户是否本人亲自开户

B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪E

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司对客户开户进行实名制审核的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：核实个人客户是否本人亲自开户是实名制审核的重要内容。因为只有确保是本人亲自开户，才能保证开户信息的真实性和准确性，防止他人冒用身份开户，保障客户的合法权益和期货市场的正常秩序，所以该选项正确。选项B：对于单位客户，核实其是否由经授权的代理人开户是必要的。单位客户的开户可能由代理人办理，若代理人未经授权，可能会引发一系列的法律风险和纠纷，因此必须确认其授权的合法性和有效性，该选项正确。选项C：确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致，这是保证客户身份真实准确的关键环节。只有二者一致，才能在期货交易中准确识别客户身份，防止身份信息的错误或冒用，维护市场的规范运作，该选项正确。选项D：题目中“确保组织机构代码证和营业执照是否真伪E”表述不完整且存在错误，同时在实名制审核中，一般是核实相关证件的真实性，而不是简单确认其“真伪E”这种模糊表述，并且该表述不符合规范，所以该选项错误。综上，答案选ABC。2、A证券公司2D15年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日，A证券公司申请介绍业劳资格未获通过，A证券公司不通过的原因是（）。

A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元

B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%

C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%

D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外）。

【答案】：BCD

【解析】本题可根据题目所给的A证券公司不同时间的财务数据，结合选项中申请介绍业务资格的要求，逐一分析各选项来判断A证券公司未获通过的原因。选项A题干中明确提到3月1日增资扩股后净资本达到15亿，而7月1日申请介绍业务资格，从3月1日到7月1日已超过6个月，满足申请日前6个月净资本不低于15亿元的要求，所以该选项不是A证券公司申请未获通过的原因。选项B已知1月1日和3月1日流动资产余额均是流动负债余额的1.2倍，也就是120%。而申请介绍业务资格要求申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%，120%＜150%，不满足这一要求，该选项是A证券公司申请未获通过的原因。选项C1月1日净资本是净资产的50%，3月1日净资本是净资产的80%，从1月1日到7月1日是6个月时间，期间存在净资本是净资产50%这种不满足净资本不低于净资产的70%的情况。申请要求是申请日前6个月净资本不低于净资产的70%，所以不满足该要求，该选项是A证券公司申请未获通过的原因。选项D1月1日对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%，3月1日不高于净资产的14%，申请日前6个月要求对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外），12%＞10%且14%＞10%，不满足要求，该选项是A证券公司申请未获通过的原因。综上，答案选BCD。3、某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可，应受的处罚是（）。

A.对直接负责的主管人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金

B.对其他直接责任人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金

C.对单位判处罚金

D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下的有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金

【答案】：ABCD

【解析】本题考查单位伪造、变造、转让期货公司经营许可应受的处罚规定。《中华人民共和国刑法》等相关法律法规对于此类违法行为有明确的量刑和处罚标准。单位实施伪造、变造、转让期货公司经营许可这一违法犯罪行为，会涉及到对单位以及相关责任人员的处罚。选项A：对于直接负责的主管人员，因其在单位违法过程中起到重要决策和领导作用，法律规定处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金，该选项符合法律规定。选项B：其他直接责任人员同样参与了违法活动，也需要承担相应的法律责任，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金，此选项也是在法律规定范围内。选项C：单位作为违法主体，对其判处罚金是合理合法的，这体现了法律对单位违法行为的制裁，该选项正确。选项D：如果情节严重，说明违法的后果和影响更为恶劣，此时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员加重处罚，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金，这是符合罪责相适应原则的。综上所述，ABCD四个选项均是某单位伪造、变造、转让期货公司经营许可应受的处罚，本题答案为ABCD。4、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对涉嫌严重违法违规正在被调查的期货公司可采取的措施。选项A，限制或者暂停部分期货业务是合理的监管手段。当期货公司涉嫌严重违法违规被调查时，可能其部分业务存在问题，限制或暂停这些业务可以防止风险进一步扩大，保护投资者利益和市场稳定，所以该选项正确。选项B，停止批准新增业务或者分支机构是为了避免期货公司在违法违规问题未查明和处理的情况下进一步扩张，防止其利用新的业务或分支机构掩盖违法违规行为或引发更多的风险，因此该选项正确。选项C，限制转让财产或者在财产上设定其他权利能够防止期货公司在被调查期间转移资产，保障后续可能的处罚执行和投资者利益的赔偿，所以该选项正确。选项D，限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利是对公司管理层的一种约束。在公司涉嫌严重违法违规时，管理层可能存在失职或违规行为，限制这些利益分配可以促使管理层积极配合调查并改正问题，同时也是对违法违规行为的一种威慑，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均为国务院期货监督管理机构对涉嫌严重违法违规正在被调查的期货公司可采取的措施，本题答案选ABCD。5、期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。

A.明晰职责

B.审慎监督

C.强化制衡

D.加强风险管理

【答案】：ACD

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其是否为期货公司建立并完善公司治理的原则：A选项“明晰职责”：在期货公司的治理中，明晰职责是非常关键的一点。清晰界定各个部门、岗位的职责，可以避免职责不清导致的工作推诿、效率低下等问题，使公司的运营更加有序，是建立并完善公司治理的重要原则，所以该选项正确。B选项“审慎监督”：审慎监督通常是监管机构对金融机构进行外部监管时所遵循的一种理念和方式，它并非期货公司自身建立并完善公司治理时的原则，所以该选项错误。C选项“强化制衡”：强化制衡机制能够防止权力过度集中，形成有效的内部监督和约束。通过不同部门、岗位之间的相互制衡，可以减少决策失误和违规行为的发生，保障公司的稳健运营，是公司治理的重要原则之一，所以该选项正确。D选项“加强风险管理”：期货行业具有较高的风险性，加强风险管理对于期货公司的生存和发展至关重要。建立完善的风险管理制度和流程，能够有效识别、评估和控制各类风险，保证公司的财务稳定和可持续发展，是公司治理不可或缺的原则，所以该选项正确。综上，答案选ACD。6、下列（）可能构成操纵证券、期货市场罪。

A.集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

B.与他人串通，以事先约定的价格进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

D.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《中华人民共和国刑法》中关于操纵证券、期货市场罪的相关规定来逐一分析每个选项。选项A集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，这种行为属于典型的操纵证券、期货市场的手段。通过集中相关优势进行连续买卖，会对证券、期货的交易价格和交易量产生人为的操控影响，破坏了市场的公平、公正、公开原则，严重扰乱证券、期货市场秩序，因此可能构成操纵证券、期货市场罪，该选项正确。选项B与他人串通，以事先约定的价格进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量。这种约定交易的方式并非基于市场的真实供需关系，而是通过人为安排来影响市场价格和交易量，误导其他投资者，损害了广大投资者的利益，破坏了证券、期货市场的正常运行机制，符合操纵证券、期货市场罪的构成特征，所以该选项正确。选项C以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量。这种自买自卖的行为实际上并没有真实的市场交易，只是通过虚假的交易来制造市场活跃的假象，从而影响交易价格和交易量，达到操纵市场的目的，属于操纵证券、期货市场的行为，可能构成操纵证券、期货市场罪，该选项正确。选项D传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，此行为应适用《中华人民共和国刑法》中关于编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的规定，而不是操纵证券、期货市场罪。它主要是通过传播虚假信息来误导投资者做出错误的投资决策，与操纵证券、期货市场罪的行为方式有所不同，所以该选项错误。综上，答案选ABC。7、发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（）

A.期货法律法规要求提供的

B.中国期货业协会依法调查取证时要求提供的

C.在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

D.地方税务局依法调查取证时要求提供的

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货从业人员保密义务的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货法律法规具有权威性和强制力，当期货法律法规要求期货从业人员提供相关信息时，从业人员有义务按照规定提供，此时不承担保密义务。所以选项A正确。选项B中国期货业协会作为行业自律组织，依法享有调查取证的权力，其调查取证活动是为了维护期货市场的正常秩序和健康发展。当协会依法调查取证要求提供信息时，期货从业人员应当配合，不再承担对这些信息的保密义务。所以选项B正确。选项C在执业过程中，若期货从业人员为保护自己的合法权益，比如在遭遇不公正对待或面临法律纠纷时，有必要公开一些信息来证明自己的观点和维护自身权益，这种情况下可以不承担保密义务。所以选项C正确。选项D地方税务局主要负责税收征管等工作，虽然具有依法调查取证的权力，但一般情况下其调查取证的范围和对象与期货从业人员的保密信息并无直接关联，通常不会要求期货从业人员提供保密范畴内的信息，且题干强调的是期货从业人员不承担保密义务的特定情形，地方税务局的调查取证不属于此范畴。所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。8、下列属于期货交易所的职责的是（）。

A.为期货交易提供集中履约担保

B.设计合约.安排合约上市

C.组织并监督交易、结算和交割

D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货交易所的相关职责规定，对各选项进行逐一分析。选项A为期货交易提供集中履约担保是期货交易所的重要职责之一。在期货市场中，由于交易双方可能存在信用风险，期货交易所通过提供集中履约担保，保证了交易的顺利进行和市场的稳定，增强了市场参与者的信心，故选项A正确。选项B期货交易所需要设计标准化的合约，明确合约的各项条款，如交易品种、交易单位、交割时间、交割地点等，以满足市场参与者的交易需求。同时，安排合约上市，使这些设计好的合约能够在市场上进行交易，促进市场的流动性和价格发现功能，所以选项B正确。选项C组织并监督交易、结算和交割是期货交易所核心职责的体现。交易所要为交易提供公平、公正、公开的交易环境，对交易过程进行实时监控，防止操纵市场等违规行为的发生。在结算环节，确保交易双方的资金和头寸能够准确、及时地清算。在交割环节，监督实物交割或现金交割的过程，保证交割的顺利完成，维护市场秩序，所以选项C正确。选项D期货交易所通常会制定章程和交易规则，这些规则是市场运行的基本准则。交易所按照这些规定对会员进行监督管理，包括会员的资格审查、交易行为监管等，确保会员遵守市场规则，维护市场的正常秩序和健康发展，因此选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于期货交易所的职责，本题答案选ABCD。9、2016年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当立即书面通知全体股东

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

D.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货公司相关管理规定，对每个选项进行分析判断。选项A根据相关法规要求，当期货公司出现重大事件时，如本题中董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕这一重大情况，期货公司应当立即书面通知全体股东。这是为了确保股东能够及时了解公司管理层的重大变动以及可能面临的风险，保障股东的知情权，使其能够及时采取相应措施维护自身权益。所以选项A正确。选项B期货市场受到严格的监管，监管机构需要及时掌握期货公司的动态。当期货公司的董事出现涉嫌犯罪被捕的情况时，这可能会对公司的运营、财务状况以及市场稳定产生重大影响。因此，期货公司应当立即向监管机构报告，以便监管机构及时介入，评估事件影