期货从业资格之《期货法律法规》能力检测试卷及参考答案详解（基础题）

期货从业资格之《期货法律法规》能力检测试卷第一部分单选题(50题)1、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关年限规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是D选项。2、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（）。

A.期货交易所的期货公司结算会员

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对机构的定义来逐一分析选项。《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指期货公司；期货交易所的非期货公司结算会员；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。选项A：期货交易所的期货公司结算会员并不在该准则所定义的机构范围内，所以该项符合题意。选项B：期货公司属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以该项不符合题意。选项C：期货投资咨询机构同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以该项不符合题意。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构也是《期货从业人员执业行为准则（修订）》里所定义的机构之一，所以该项不符合题意。综上，答案选A。3、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会每届的任期年限。根据相关规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。因此本题答案选C。"4、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.客户的交易指令应当明确.全面

C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断其是否符合期货交易基本规则。选项A在期货交易中，客户下达交易指令的方式是多样的，电话是一种常见且被允许的方式。客户可以通过电话向期货公司清晰传达自己的交易意图，所以客户可以通过电话向期货公司下达交易指令这一表述是正确的。选项B客户的交易指令明确、全面是非常重要的。只有指令明确全面，期货公司才能准确理解客户的交易需求，从而按照客户的意愿在期货市场进行交易操作，避免因指令模糊而导致交易失误等情况的发生，因此该表述正确。选项C在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员，而非客户。客户若要参与期货交易，需通过期货公司等会员单位进行，所以“在期货交易所进行期货交易的，应当是客户”这一表述错误。选项D期货公司作为金融服务机构，必须遵守行业规范和职业道德，不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令。这是为了保护客户的合法权益，维护期货市场的公平、公正和有序发展，所以该表述正确。综上，答案选C。5、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此题考查期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分后向中国证监会相关派出机构报告的时间要求。依据相关规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以答案选B。"6、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司净资本的预警标准。对于该知识点，要求考生准确记忆相关数值规定及标准方向。选项A“不得低于人民币1800万元”，此表述符合期货公司净资本的预警标准规定。即期货公司净资本需要维持在一定水平之上，以保障公司的稳健运营和市场的稳定，不得低于人民币1800万元这一标准是合理且符合规定的。选项B“不得高于人民币1800万元”，从实际意义和相关规定来看，净资本是衡量期货公司财务状况和抗风险能力的重要指标，通常要求有一定的下限来确保公司具备相应的运营能力和风险承受能力，而不是限制其上限，所以该选项不符合要求。选项C“不得低于人民币1200万元”和选项D“不得低于人民币1200万元”，这两个选项所提及的数值与正确的期货公司净资本预警标准不符，低于了实际规定的标准。综上，正确答案是A。7、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货业协会

C.证券交易所

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务的监督管理主体。选项A，中国证监会及其派出机构是全国证券期货市场的监督管理机构，证券公司从事介绍业务属于证券期货市场相关业务活动，需要接受中国证监会及其派出机构的监督管理，该选项正确。选项B，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范等，并非对证券公司从事介绍业务进行监督管理的机构，该选项错误。选项C，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，主要侧重于证券交易层面的管理，不是对证券公司介绍业务进行监督管理的主体，该选项错误。选项D，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责期货交易的组织、运行和管理等工作，并非对证券公司从事介绍业务进行监督管理的机构，该选项错误。综上，正确答案是A。8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断答案。在《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中明确规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题的正确答案是B选项。9、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】关于本题，正确答案选A。具体分析如下：对于申请期货公司相关职务时提供虚假材料的行为，需依据相关规定来判断应采取的惩罚措施。依据相关法规，若申请人在申请行政许可时提供虚假材料或有其他欺诈行为，中国证监会及其派出机构可不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。选项A符合法规规定的对于此类提供虚假学历证书申请职务行为的处理方式，所以该项正确。选项B，仅予以警告并处以3万元以下罚款，未涵盖不予受理或者不予行政许可这一关键处理措施，不符合完整的规定要求，所以该项错误。选项C，题干中重点在于针对王某个人申请行为的处理，而非要求期货公司解聘该人员，该选项与法规针对申请人的处理规定不相符，所以该项错误。选项D，题干未提及情节严重的情况，而该选项说情节严重的，暂停或者撤销任职资格，与题干所问的针对此次已明确情况应采取的惩罚措施不符，所以该项错误。10、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明

【答案】：B

【解析】本题可根据专业投资者证明材料相关知识，对各选项逐一分析，从而得出不包含的证明材料。选项A：近1个月本人的金融资产证明文件，能够反映投资者当前的金融资产状况，可作为证明其投资实力和风险承受能力的依据，通常是自然人投资者申请划分为专业投资者时可提交的证明材料，所以该选项不符合题意。选项B：一般来说，申请划分为专业投资者提交的收入证明通常是近3年的收入证明，而非近2年收入证明，因此近2年收入证明不属于申请时应提交的证明材料，该选项符合题意。选项C：职业资格证书可以体现投资者在金融或相关领域的专业知识和技能，有助于判断其是否具备专业投资者的条件，所以是可以提交的证明材料，该选项不符合题意。选项D：工作证明能够表明投资者的职业背景和工作经历，辅助证明其在投资相关领域的经验和能力，属于可提交的证明材料范围，该选项不符合题意。综上，答案选B。11、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

D.有三年以上金融业务经验

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员资格申请应符合的条件，对各选项进行逐一分析。选项A品行端正，具有良好的职业道德是期货从业人员应具备的基本素质和要求。只有具备良好的品德和职业道德，才能在期货业务活动中遵守相关法律法规和行业规范，维护市场秩序和投资者利益，所以这是机构任用人员并为其办理期货从业人员资格申请应符合的条件，该选项不符合题意。选项B已被本机构聘用是办理期货从业人员资格申请的基础条件。只有被机构聘用，才会涉及机构为其申请资格的事宜，这是合理且必要的前提，所以该选项不符合题意。选项C最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格，这是对从业人员合规性的要求。如果从业人员在近期有因违法违规被撤销资格的情况，说明其存在不良记录，可能不适合从事相关业务，所以这也是机构任用并为其申请资格应符合的条件，该选项不符合题意。选项D期货从业人员资格申请并没有要求必须有三年以上金融业务经验。机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员并为其办理资格申请，主要侧重于考察人员的品行、聘用情况以及合规记录等方面，而不是金融业务经验时长，该选项符合题意。综上，本题答案选D。12、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】：A"

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。本题中，王某账户发生亏损，在甲期货公司按规定要求其追加保证金并送达通知后，王某拒绝追加保证金。这种情况下，相应风险和损失应由王某自身承担，所以答案选A。"13、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构解除对整改合格期货公司采取有关措施的时间规定。依据相关规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题答案选A。14、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查投资者承担投资风险的方式。在投资活动中，投资者在充分了解产品或服务情况，并听取经营机构适当性意见之后，应依据自身能力进行审慎决策。因为每个投资者的财务状况、投资目标、风险承受能力等都是不同的，且投资决策是投资者基于自身情况独立做出的，所以投资风险也应由投资者独立承担。选项B“与经营机构共同”错误，经营机构的职责是提供适当性意见，帮助投资者了解相关信息，但并不与投资者共同承担投资风险。选项C“无需”明显错误，投资者作为投资行为的主体，需要为自己的投资决策负责。选项D“以上都不对”不符合实际情况，正确答案为选项A。因此，本题答案选A。15、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人

【答案】：D

【解析】本题考查基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体。在期货交易中，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务。居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。根据相关法律规定和交易规则，基于这种居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人自己承担。选项A，期货公司是从事期货交易的经营机构，一般承担自身经营行为等相关的责任，并非居间经纪关系产生民事责任的承担主体。选项B，客户是期货交易的参与者，其主要承担自身交易行为引发的责任，而非居间关系产生的民事责任。选项C，期货交易所是期货市场的组织者和管理者，主要负责维护市场的正常运行等职责，也不承担居间经纪关系所产生的民事责任。所以，本题正确答案为D。16、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由（）决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》规定的违法行为行政处罚决定主体的相关知识。根据法规规定，对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定。选项B司法机关，主要负责司法审判等工作，并非对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的决定主体。选项C公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，通常不负责对《期货交易管理条例》规定违法行为的行政处罚决定。选项D国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，也不是对《期货交易管理条例》规定违法行为进行行政处罚的决定主体。所以本题正确答案是A。17、首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

【答案】：A"

【解析】本题考查首席风险官提交上一年度全面工作报告的时间规定。首席风险官需每年向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，这是金融监管领域确保公司风险可控、合规运营的重要举措。规定明确指出，提交时间需在每年1月20日前，所以答案选A。"18、关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被冻结情形

D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

【答案】：B

【解析】这道题考查的是期货公司变更股权应具备的条件相关知识。我们先来分析每个选项：-选项A：期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，这是保证期货公司股权结构清晰、规范，避免利益冲突，确保公司治理有效和监管稳定的重要条件，所以该选项描述正确，不符合题目要求。-选项B：期货公司为股权受让方提供一定的财务支持，这种行为会增加期货公司的财务风险，可能影响公司的稳健运营，并且不符合相关监管对期货公司股权变更的规范要求，所以该选项错误，符合题目要求。-选项C：拟变更的股权不存在被冻结情形，如果股权被冻结，意味着该股权的权益存在不确定性和限制，会对股权变更的合法性和顺利进行产生阻碍，所以拟变更股权无被冻结情形是必要条件，该选项描述正确，不符合题目要求。-选项D：期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形，此规定是为了防止期货公司过度承担风险，维护公司财务的独立性和稳定性，保证股权变更的公平、公正和合规性，该选项描述正确，不符合题目要求。综上，答案选B。19、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一分析。选项A当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，这是合理且必要的防范措施。通过岗位独立可以避免不同业务岗位之间的不当关联和干扰；信息隔离能够防止敏感信息的不当传播和利用，减少利益冲突的可能性；人员回避则能进一步保证业务处理的公正性和客观性。所以该选项表述正确。选项B期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施有助于在制度、信息和物理层面上对不同业务进行有效隔离，降低利益冲突发生的风险，确保各项业务能够独立、公正地开展。所以该选项表述正确。选项C期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样可以集中资源、规范流程、加强监督，提高投资咨询业务的管理效率和质量，更好地防范利益冲突。所以该选项表述正确。选项D期货公司营业部可以在符合相关规定和要求的前提下对外提供期货投资咨询服务，并非绝对不得对外提供。所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。20、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证券监督管理委员会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查从业人员与投资者或所在机构发生纠纷无法自行合理解决时，可提请调解的机构。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要承担的是监管职责，而非调解从业人员与投资者或所在机构之间纠纷的职能，所以A选项不符合要求。选项B：仲裁委员会仲裁委员会是常设性仲裁机构，是独立、公正、高效地解决平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷的常设仲裁机构。仲裁委员会的作用是进行仲裁活动，并非调解纠纷的指定机构，所以B选项不正确。选项C：期货业协会期货业协会作为行业自律组织，有责任和义务维护行业的正常秩序，保护投资者和从业人员的合法权益。当从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决时，按照规定的程序，可以提请期货业协会进行调解，所以C选项正确。选项D：国家主管机构“国家主管机构”是一个比较宽泛的概念，并没有明确指向具体的某一个能专门调解此类纠纷的机构，在本题语境下不具有针对性，所以D选项错误。综上，答案选C。21、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司对于员工违法违规被调查处理事项的报告时限规定。根据相关规定，期货公司应当在知悉或者应当知悉从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。本题中张某从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，期货公司应按照此规定的时间进行报告，所以答案选C。"22、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货纠纷案件性质的判断。分析各选项A选项：虽然李某的行为违反了与甲签订的书面委托协议，但不能简单地仅认定为违约的期货纠纷案件。因为在这一过程中，李某的行为不仅涉及违约，还可能侵犯了甲的利益，存在侵权的可能性，所以不能单纯按违约处理，A选项不准确。B选项：同理，李某的行为造成甲损失看似侵犯了甲的利益，但此情况并非单纯的侵权案件，还存在违约的事实，不能仅仅按侵权的期货纠纷案件处理，B选项不全面。C选项：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。根据相关法律规定和处理原则，有特定的认定方式，C选项错误。D选项：在侵权与违约竞合的纠纷案件中，按照规定应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定案件性质，该选项符合法律规定和此类案件的处理原则，D选项正确。综上，本题答案选D。23、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.外汇管理部门

D.工商管理部门

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构在相关手续办理方面的规定。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会主要是对证券期货市场进行监管，负责制定相关的监管政策和规则，对市场主体的准入、运营等进行监督管理等工作。而外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续并非由其直接负责规定和办理，故A选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业业务培训、调解会员之间及会员与客户之间的纠纷等，并不负责外汇登记、资金划转及结购汇手续相关规定，所以B选项错误。选项C：外汇管理部门外汇管理部门负责制定和执行国家外汇管理政策，管理外汇市场，监督外汇收支活动。期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构时，涉及到外汇登记、有关资金划转以及结购汇等外汇相关业务，应按照外汇管理部门的相关规定办理，故C选项正确。选项D：工商管理部门工商管理部门主要负责市场主体的登记注册、市场秩序的维护、商标管理、广告监管等工作，与外汇登记、资金划转及结购汇手续无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。24、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题主要考查甲期货公司从事投资咨询业务时，提交合规经营情况说明应涵盖的最近年限。相关规定明确指出，期货公司申请从事期货投资咨询业务时，需提交最近3年的合规经营情况说明。本题中甲期货公司欲从事投资咨询业务，所以公司提交的合规经营情况说明应该是最近3年的。因此答案选A。25、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时，进行处罚的主体。对于选项A，财政部主要负责财政收支、税收政策等宏观财政管理方面的工作，并不直接负责对期货行业中违反相关基金管理规定的行为进行处罚，所以选项A不符合。对于选项B，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等相关工作，其职责并非对违规行为进行处罚，所以选项B不符合。对于选项C，中国期货业协会主要发挥行业自律管理的作用，进行行业规范、培训和服务等工作，并不具备根据《期货交易管理条例》对延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的行为进行处罚的职能，所以选项C不符合。对于选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，当期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金时，由中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，选项D符合。综上，答案选D。26、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员大会或者股东大会决定解散

B.会员数量少于规定的最低数量

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所解散的情形。选项A会员大会或者股东大会是期货交易所的权力机构，它们有权对交易所的重大事项，包括解散事宜作出决定。当会员大会或者股东大会决定解散期货交易所时，这是符合相关规定和程序的，所以该情形下期货交易所应当解散，选项A正确。选项B会员数量少于规定的最低数量，并不直接导致期货交易所解散。一般来说，当出现这种情况时，可能会采取一些措施来增加会员数量或进行相应的整顿等，而不是直接解散，所以选项B错误。选项C总经理是期货交易所的高级管理人员，负责日常的经营管理工作，但并没有权力决定交易所的解散。期货交易所的解散是重大决策，需要权力机构来决定，所以选项C错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理和服务等，并没有请求解散期货交易所的权力，且其请求也不能直接导致期货交易所解散，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。27、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务时了解客户相关情况的时间要求。期货公司开展期货投资咨询业务时，为了能够为客户提供更符合其实际情况的投资咨询服务，有效评估客户的风险承受能力等，需要在开展业务前就对客户的身份、财务状况、投资经验等情况进行了解。“事前”即事情发生之前，期货公司在开展业务前了解客户情况，有助于合理评估客户需求和风险承受能力，从而提供更精准的咨询服务，符合业务操作的规范和要求，故选项A正确。“事后”是指事情发生之后，在业务开展后再去了解客户这些基本情况，对于业务开展过程中为客户提供有效咨询服务并无帮助，此时可能已经造成了一些不恰当决策的风险，所以选项B错误。“逐步”意味着分阶段、循序渐进，但在开展期货投资咨询业务前就应该全面准确了解客户情况，而不是逐步了解，逐步了解可能导致前期提供的服务缺乏针对性，所以选项C错误。“无需”则明显错误，了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况是期货公司开展投资咨询业务的必要环节，只有充分了解客户，才能更好地为客户服务，控制风险，所以选项D错误。综上，本题答案选A。28、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易中强行平仓相关损失承担规定的理解。选项A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，根据相关规定，因违规超仓等自身违规行为被强行平仓造成的损失，应由违规方即甲期货公司自行承担，而非由期货交易所承担，所以选项A错误。选项B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，这种情况下，由此造成的损失应由该客户自行承担，而不是由期货交易所自行承担，所以选项B错误。选项C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，对于因此造成的扩大损失，按照规定是由丙期货公司自行承担的，所以选项C正确。选项D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额，对丁因超量平仓引起的损失，应由实施超量平仓的戊期货公司承担，而不是由丁客户自行承担，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。29、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.训诫

B.警告，并处以罚款

C.撤销从业资格

D.公开谴责

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》且情节严重并造成严重后果时的处理措施。选项A，训诫一般适用于情节相对较轻的违规情形，题干中明确说明是情节严重且造成严重后果，所以训诫不符合要求，A选项错误。选项B，警告并处以罚款也通常是针对情节不太严重的违规行为，对于本题中这种情节严重并造成严重后果的情况不适用，B选项错误。选项C，撤销从业资格虽然是一种较为严厉的处罚，但不是本题所涉及情形的正确处理方式，C选项错误。选项D，当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责，符合相关规定，D选项正确。综上，本题答案选D。30、拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。

A.广南期货交易所

B.广南商品交易所

C.广南商品期货交易所

D.广南交易所

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易所名称的相关规定来判断各选项是否能作为拟在广南市申请设立的某期货交易所的名称。对选项A的分析“广南期货交易所”，该名称明确体现了“期货交易所”，能够清晰表明其业务性质为期货交易，符合期货交易所名称的规范要求，可以作为期货交易所的名称。对选项B的分析“广南商品交易所”，商品交易是期货交易的一个重要组成部分，很多期货交易所会涉及商品期货交易，该名称从一定程度上涵盖了期货交易中商品期货这一范畴，在合理范围内可以作为期货交易所的名称。对选项C的分析“广南商品期货交易所”，此名称直接点明了“商品期货”，精准地体现了期货交易所的业务类型，完全符合期货交易所名称的使用规范，能够作为期货交易所的名称。对选项D的分析“广南交易所”，该名称过于笼统，没有明确体现出“期货”这一关键业务性质，不能让外界清晰知晓该交易所的具体业务类型，不符合期货交易所名称的规范要求，所以不能作为拟在广南市申请设立的某期货交易所的名称。综上，答案选D。31、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会

【答案】：A

【解析】本题考查对期货从业人员违规举报受理主体的知识。选项A：期货业协会期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员进行自律管理的重要职责。当期货从业人员出现违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》的行为时，协会能够依据自身的规则和权限，对举报内容进行调查和处理，以维护期货市场的正常秩序和行业的健康发展。所以任何人都可以向期货业协会进行举报，该选项正确。选项B：期货公司总部期货公司总部主要负责对本公司内部员工的日常管理、业务运营等工作，虽然它对本公司员工的违规行为有一定的监管和处理权，但并不具备全面受理整个期货行业从业人员违规举报的职能和权限。其监管范围通常局限于本公司内部事务，因此不是专门的举报受理主体，该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易活动，其核心职能在于保障交易的公平、公正、公开和有序进行。虽然在交易过程中也会对市场参与者的交易行为进行一定的监管，但对于期货从业人员违反法律法规和行为准则等方面的举报受理，并非其主要职责范畴，该选项错误。选项D：证监会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律法规对证券、期货市场实行集中统一监管。虽然证监会在宏观层面上对整个期货市场进行全面监管，但由于其职能范围广泛，工作重点更侧重于制定政策、宏观调控和对市场机构的整体监管等。对于大量的期货从业人员具体的违规举报，通常会通过行业自律组织等途径来进行初步处理。所以它不是最直接的举报受理主体，该选项错误。综上，本题答案选A。32、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查在期货公司未按每日无负债结算制度履行金钱给付义务，期货交易所也未代其履行导致交易对方损失的情况下，赔偿责任的承担主体。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》明确指出，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。选项B，期货公司未履行金钱给付义务是引发该情况的源头，但在这种特定情形下，按照规定是期货交易所承担赔偿责任，所以该项错误。选项C，在本题所涉及的这种情况里，并没有规定期货交易所承担不超过80％的赔偿责任，该项不符合规定，错误。选项D，同样，本题情形下也不是期货公司承担不超过60％的赔偿责任，该项错误。综上，正确答案是A选项。33、资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集

D.以非公开方式向合格投资者募集

【答案】：D

【解析】本题考查资产管理计划的募集方式。首先分析选项A，以公开方式向特定投资者募集，公开募集一般面向的是不特定对象，而不是特定投资者，所以该选项不符合资产管理计划的募集特点，予以排除。接着看选项B，以非公开方式向特定投资者募集，资产管理计划有投资者适当性要求，要求投资者为合格投资者，“特定投资者”表述不准确，不能涵盖合格投资者的要求，所以该选项错误。再看选项C，以公开方式向合格投资者募集，资产管理计划是私募性质的，并非以公开方式募集，所以该选项也不正确。最后看选项D，以非公开方式向合格投资者募集，资产管理计划是私募产品，采用非公开的募集方式，并且对投资者有合格投资者的要求，该选项符合资产管理计划的募集方式特点。综上，答案选D。34、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所相关费用收取知识。选项A：结算担保金是实行会员分级结算制度的期货交易所应当向结算会员收取的资金。结算担保金制度是一种防范结算会员违约风险的措施，通过收取结算担保金，可以在某个结算会员出现违约等风险事件时，动用结算担保金来弥补损失，保障期货交易的正常进行和市场的稳定，所以该选项正确。选项B：风险准备金是期货交易所从收取的交易手续费中提取一定比例的资金，用于应对可能出现的风险，并非向结算会员收取，主要是交易所自身为防范市场风险而积累的资金，故该选项错误。选项C：结算准备金是结算会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是结算会员自己准备的，并非交易所向结算会员收取的特定费用，故该选项错误。选项D：期货市场中并没有“风险担保金”这一常见的、规范的费用项目，故该选项错误。综上，答案选A。35、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.工商行政管理部门

【答案】：B

【解析】本题考查投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货经营机构和从业人员进行自律管理等工作，并非投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关，所以A选项错误。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，对期货交易活动进行组织和监管。投资者适当性制度实施方案及相关工作制度需要向期货交易所备案，由期货交易所对其合规性等进行监督，故B选项正确。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不是该制度的备案机关，所以C选项错误。选项D，工商行政管理部门主要负责市场监督管理和行政执法的有关工作，承担查处取缔无照经营行为的责任等，与投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案无关，因此D选项错误。综上，本题正确答案是B。36、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货经纪合同无效时对客户经济损失责任承担的规定。选项A，客户不承担责任这一说法过于绝对。在实际情况中，要判断责任承担需综合考量多方面因素，不能直接判定客户不承担任何责任。期货经纪合同无效导致客户损失，并不意味着客户在整个过程中没有任何可能影响结果的行为，所以不能简单认定客户不承担责任，A选项错误。选项B，根据相关法律和合理的责任认定原则，当期货经纪合同无效给客户造成经济损失时，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。因为不同的无效行为与损失之间的关联程度可能不同，只有通过分析因果关系，才能合理、公平地确定各方应承担的责任比例，这是符合法律逻辑和实际情况的正确做法，B选项正确。选项C，规定期货公司与客户各自承担50％的责任这种“一刀切”的方式缺乏合理性。每个案件中期货经纪合同无效的具体原因和情况各不相同，无效行为与损失之间的因果关系也存在差异，不能一概而论地让双方平均承担责任，C选项错误。选项D，期货公司承担主要赔偿责任这种表述不准确。责任的承担不能简单地偏向期货公司一方，而要依据无效行为与损失之间的因果关系来判断。有可能是客户自身的部分行为对损失也起到了一定作用，并非一定是期货公司承担主要赔偿责任，D选项错误。综上，本题正确答案是B。37、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查擅自设立金融机构罪的刑罚规定。根据相关法律规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。所以答案选B。"38、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）。

A.公司管理层提交

B.期货交易所提交

C.中国证券监督管理委员会提交

D.公司全体股东提交或进行信息披露

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司净资本等风险监管指标报告的提交对象。根据相关规定，期货公司每半年向公司董事会提交说明净资本等各项风险监管指标具体情况的书面报告，经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。选项A，公司管理层并非该报告的指定提交对象。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，此报告无需向其提交。选项C，中国证券监督管理委员会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，但该报告经董事会审议通过后的提交方向并非是它。而选项D符合规定要求。所以本题正确答案是D。39、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。

A.不得以本人或者他人名义从事期货交易

B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

【答案】：D

【解析】这道题的正确答案是D。选项A，期货从业人员以本人或者他人名义从事期货交易可能会引发利益冲突、内幕交易等问题，损害市场公平公正和其他投资者权益，因此此条是期货从业人员应当遵守的执业行为规范，该选项表述正确。选项B，具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不从事不正当竞争和不正当交易行为，这是维护期货市场正常秩序、保障行业健康发展的必然要求，所以该选项表述正确。选项C，期货从业人员在执业过程中，必须恪守职业道德，不能为了迎合客户不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，该选项表述正确。选项D，期货交易具有不确定性和风险性，市场情况复杂多变，任何人都无法保证客户一定盈利。向客户作出盈利保证违背了期货市场的客观规律和风险属性，也不符合期货从业人员的执业行为规范，该选项表述错误。所以本题答案选D。40、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司人员任用相关规定中关于不适当人选任用限制时长的知识点。根据相关规定，自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。因此该题的正确答案是B。41、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司委托交易对象的限制规定来分析各选项。选项A证券市场禁止进入者是被限制进入特定金融市场开展相关活动的群体。这类人群可能存在严重违反市场规则、欺诈等不良行为记录。若期货公司接受其委托进行期货交易，不仅违背了相关市场监管的初衷，还可能引发更多的市场风险和违规操作，不利于期货市场的稳定和健康发展，所以期货公司不能接受证券市场禁止进入者的委托，A选项错误。选项B某民营企业的工作人员属于普通的市场参与者，只要其符合期货交易的一般条件和要求，具备相应的风险承受能力和交易资格，期货公司是可以接受其委托为其进行期货交易的，B选项正确。选项C中国期货业协会的工作人员在行业中承担着监管、自律等重要职责。为了保证其工作的公正性、独立性和监管的有效性，防止出现利益冲突和内幕交易等问题，通常不允许他们参与期货交易。因此，期货公司不能接受中国期货业协会工作人员的委托，C选项错误。选项D国家机关的职责是履行公共管理和服务职能，其资金来源主要是财政拨款，是用于公共事业的。若允许国家机关参与期货交易，可能会导致公共资金面临不必要的风险，也容易引发权力寻租等问题，破坏市场的公平和公正。所以期货公司不能接受某国家机关的委托，D选项错误。综上，正确答案是B。42、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中客户账户管理的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A客户销户时，期货公司有责任及时申请注销客户的交易编码。这是为了确保交易系统中客户信息的准确性和安全性，避免因未注销交易编码而可能产生的信息泄露、误交易等风险，该选项表述符合相关规定，所以选项A正确。选项B期货公司作为客户参与期货交易的中介机构，应当为客户申请交易编码。交易编码是客户进行期货交易的重要身份标识，由期货公司统一为客户向交易所申请，以保证交易的规范和有序，该选项表述正确。选项C在期货交易中，严禁期货公司为客户进行混码交易。混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合在一起下达交易指令，这种行为会导致交易责任难以界定，损害客户的合法权益，破坏期货市场的正常秩序。所以，无论是否经期货交易所批准，期货公司都不可以为客户进行混码交易，该选项表述错误。选项D期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，这是为了保证客户资金的独立性和安全性，防止客户资金与期货公司自有资金以及不同客户之间的资金相互混淆，确保客户资金的专款专用，该选项表述正确。综上，答案选C。43、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题考查设立期货公司的批准机关。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以A项错误。选项B，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司需要经过严格的审批程序，以确保期货公司具备相应的条件和能力来开展期货业务，保障市场的稳定和投资者的权益，因此设立期货公司应经国务院期货监督管理机构批准，B项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理、维护会员的合法权益等，不负责批准设立期货公司，所以C项错误。选项D，国务院是最高国家行政机关，其职能主要是对国家各项事务进行宏观管理和决策，一般不会直接负责期货公司设立的具体审批工作，所以D项错误。综上，答案选B。44、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构和财政部门

B.中国期货业协会和财政部门

C.期货交易所和财政部门

D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员提取、管理和使用风险准备金的规定依据。根据相关规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构和财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，且不得挪用。而中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；期货交易所是进行期货交易的场所，它们均不是规定提取、管理和使用风险准备金的主体。选项B中中国期货业协会不符合要求；选项C中期货交易所不符合要求；选项D中期货监督管理机构与期货交易所协商确定也不符合规定。所以本题正确答案是A。45、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的

【答案】：B

【解析】本题主要考查客户对交易结算报告内容有异议时提出书面异议的时间规定依据。根据相关规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出。选项A，期货公司规定的时间并不具有普遍的规范性和法定依据；选项C，期货交易所规定的通常是关于交易规则、市场运行等方面的内容，并非是客户提出对交易结算报告异议的时间依据；选项D，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，一般也不会规定客户提出交易结算报告异议的具体时间。所以本题正确答案是B。46、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关人员特殊情形下代为履行职责的时间规定。当期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责时，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。为了保障期货公司运营的规范性和稳定性，对代为履行职责的时间进行了严格限制，规定代为履行职责的时间不得超过6个月。所以正确答案是B选项。47、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】：A

【解析】本题可根据相关法规来判断原期货公司严重违规事件对新期货公司申请金融期货结算业务资格的影响。根据规定，《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条明确了期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的条件，其中并不包含公司过往存在严重违规事件就不能申请或需受限制的条款。在本题中，新期货公司虽然前身期货公司在2009年2月存在严重违规期货交易行为，但该公司已完成整改并经证监会检验合格。并且公司股权结构发生了变化，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，这意味着公司在管理层面有了新的调整和规范。所以，原期货公司的严重违规事件不会对新期货公司申请金融期货结算业务资格产生影响，应当予以批准。因此答案选A。48、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题主要考查甲期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。本题中，甲期货公司准备从事投资咨询业务，在提交申请材料时，提交的期货公司风险监管报表应为申请日前6个月的。所以答案选C。49、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事

【答案】：C

【解析】本题主要考查公司制期货交易所中不同职位的职责。选项A分析董事长是公司或机构的重要领导职务，主要职责一般是主持董事会的工作，召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况等，并不负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，所以选项A错误。选项B分析总经理是公司经营管理的负责人，负责组织实施公司年度经营计划和投资方案，拟定公司内部管理机构设置方案等公司日常经营管理方面的工作，并非负责题干中所提及的会议筹备、文件保管和股东资料管理等工作，所以选项B错误。选项C分析董事会秘书在公司制期货交易所中，承担着重要的行政辅助工作，其主要职责包括负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，所以选项C正确。选项D分析董事是董事会的成员，主要职责是参与董事会决策，对公司重大事项进行审议和表决等，通常不涉及会议筹备、文件保管和股东资料管理等具体事务性工作，所以选项D错误。综上，本题答案选C。50、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的主体名义。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户的目的在于保障基金的安全和独立运作，确保资金能够专款专用、独立核算，以有效维护投资者的合法权益。以保障基金名义设立账户，可以清晰界定该账户内资金的性质和用途，避免与其他主体的资金相混淆。选项A，以期货交易所名义设立账户，不能突出保障基金的独立性和专用性，无法有效保障基金与期货交易所自身资金的区分，不符合规定。选项C，以期货公司名义设立账户，同样不能明确体现保障基金的特殊性质和用途，且可能与期货公司自有资金产生混同，不利于保障基金的安全管理。选项D，以期货投资者名义设立统一的资金专用账户在实际操作中不具有可行性，难以实现资金的集中管理和有效运作。综上，本题正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（）。

A.停业申请书

B.停业决议文件

C.关于处理客户资产的报告

D.关于清退客户情况的报告

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司停业时应向中国证监会提交的申请材料。选项A：停业申请书停业申请书是期货公司表达停业意愿和相关情况的正式文件，是申请停业的基础材料，所以期货公司在停业时需要向中国证监会提交停业申请书，选项A正确。选项B：停业决议文件停业决议文件是公司内部对于停业事项进行决策的书面体现，能证明停业是公司经过一定程序做出的决定，中国证监会需要通过该文件了解公司的决策过程和依据，因此属于应提交的申请材料，选项B正确。选项C：关于处理客户资产的报告期货公司涉及众多客户资产，在停业时，必须妥善处理客户资产。关于处理客户资产的报告能让中国证监会了解期货公司对客户资产的处理方案和执行情况，保障客户资产的安全，所以该报告是申请停业时应提交的材料，选项C正确。选项D：关于清退客户情况的报告清退客户是期货公司停业过程中的重要环节，关于清退客户情况的报告可以反映出期货公司是否按照规定和程序清退客户，是否保障了客户的合法权益，这对监管部门全面掌握情况、确保市场稳定具有重要意义，所以也是应提交的申请材料，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料，本题答案为ABCD。2、下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有（）。

A.营业部岗位职责及人员管理制度

B.营业部投资者回访制度

C.反洗钱制度

D.营业部市场营销管理制度E

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司营业部内部控制制度的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：营业部岗位职责及人员管理制度岗位职责及人员管理制度是期货公司营业部内部控制的重要组成部分。通过明确各个岗位的职责和权限，可以规范员工的行为，提高工作效率和质量，同时也有助于防范内部风险，确保营业部的各项业务能够有序开展。所以该选项属于期货公司营业部内部控制制度。选项B：营业部投资者回访制度投资者回访制度是保护投资者合法权益、加强客户关系管理以及防控风险的重要手段。通过对投资者进行回访，营业部可以了解投资者的需求和意见，及时发现并解决问题，同时也可以向投资者传达相关的风险提示和政策法规，提高投资者的风险意识和合规意识。因此，该选项属于期货公司营业部内部控制制度。选项C：反洗钱制度反洗钱是金融机构必须履行的法定职责。期货公司营业部建立反洗钱制度，有助于识别和防范洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，维护金融秩序和社会稳定。通过对客户身份进行识别、对交易进行监测和报告等措施，可以有效防范洗钱风险。所以该选项属于期货公司营业部内部控制制度。选项D：营业部市场营销管理制度市场营销管理制度对于期货公司营业部的业务发展和风险控制至关重要。它可以规范营业部的营销行为，确保营销活动的合法性、合规性和有效性，避免虚假宣传、误导投资者等行为的发生。同时，合理的市场营销管理制度还可以提高营销效率，促进业务的健康发展。因此，该选项属于期货公司营业部内部控制制度。综上，ABCD选项均属于期货公司营业部内部控制制度，本题答案选ABCD。3、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准。以下对各选项进行逐一分析：A选项：客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性是复核的基本要求。只有申请表内容完整、格式正确，才能确保信息的准确收集和后续业务的顺利开展，因此该选项正确。B选项：对于个人客户，其姓名和身份证号码是识别其身份的重要依据。将个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果进行比对，确保两者一致，有助于核实客户身份的真实性，防止身份冒用等问题，所以该选项正确。C选项：一般单位客户的名称和组织机构代码证号码是其合法身份的重要标识。把一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果进行一致性核对，能够保证单位客户身份的合法性和准确性，故该选项正确。D选项：客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，是保障资金安全和交易合规的重要环节。如果两者不一致，可能会导致资金流转出现问题，引发风险。同时，除了上述明确的复核内容外，还可能存在其他应当复核的内容，以确保资料的全面合规，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均是监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准，本题答案选ABCD。4、甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可提供的服务有（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代收期货保证金

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：AB

【解析】本题主要考查甲证券公司在获得中国证监会批准为期货公司提供中间介绍业务时可提供的服务内容。选项A协助办理开户手续是证券公司作为中间介绍商可以为期货公司提供的合理服务。证券公司在这一过程中能够发挥自身客户资源和业务渠道优势，帮助期货公司完成客户开户的部分流程，这既符合其业务职能，也有助于期货市场拓展客户群体，所以选项A正确。选项B提供期货行情信息、交易设施也是证券公司可提供的服务范围。证券公司具备一定的信息收集、整理和分析能力，能够为投资者提供期货行情信息，帮助其做出投资决策；同时，证券公司拥有较为完善的交易设施和技术系统，可以为投资者参与期货交易提供必要的技术支持，所以选项B正确。选项C代收期货保证金是不被允许的。期货保证金的管理有严格的规定和专门的账户体系，必须由期货公司按照相关规定进行管理，以确保保证金的安全和专款专用。证券公司代收期货保证金可能会导致资金管理混乱，增加资金风险，不符合相关监管要求，所以选项C错误。选项D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金同样违反了规定。证券资金账户和期货保证金账户是相互独立的，分别用于证券交易和期货交易的资金管理。将两者混淆使用会破坏资金的独立核算和监管，容易引发资金挪用等问题，不利于保障投资者的资金安全，所以选项D错误。综上，本题正确答案为AB。5、根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有()。

A.即时行情

B.持仓量、成交量排名情况

C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量

D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货交易所应当以适当方式发布的信息。以下依据《期货交易所管理办法》对各选项进行分析：A选项：即时行情反映了期货市场实时的交易价格和成交情况等重要信息，是投资者进行交易决策的重要依据之一。期货交易所及时发布即时行情，能让投资者及时了解市场动态，做出合理的投资决策，所以期货交易所应当以适当方式发布即时行情，该选项正确。B选项：持仓量反映了市场参与者在某一合约上的持仓规模，成交量排名情况则体现了不同合约或参与者的交易活跃程度。发布持仓量、成交量排名情况，可以让投资者了解市场的参与热度和资金流向，有助于他们分析市场趋势和判断市场多空力量对比，因此期货交易所需要以适当方式发布该信息，该选项正确。C选项：对于期货交易涉及商品实物交割的情况，标准仓单数量是重要的市场信息。标准仓单是实物交割的重要凭证，其数量的多少会直接影响到交割环节的顺利进行以及市场对实物供应的预期。投资者可以根据标准仓单数量来评估市场的实物供给状况，所以期货交易所应当发布标准仓单数量，该选项正确。D选项：可用库容情况对于涉及商品实物交割的期货交易至关重要。可用库容决定了能够存储用于交割商品的空间大小，如果可用库容紧张，可能会影响实物交割的正常进行，导致交割成本上升等问题。投资者需要了解可用库容情况来评估交割风险和市场的供需平衡，因此期货交易所应当发布可用库容情况，该选项正确。综上，本题答案选ABCD。6、李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。

A.期货公司应当先为李某开户

B.期货公司应当不予为其开户

C.期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户

D.若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司开户的相关规定，对各选项逐一进行分析。分析选项A根据期货开户的规范要求，投资者开户应当提供有效的身份证件等相关材料。李某仅持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，身份证复印件并非有效的开户证件，无法准确核实其身份信息，不能满足开户的基本条件。所以期货公司不应当先为李某开户，该选项做法错误。分析选项B由于李某提供的证件不符合开户要求，期货公司应当不予为其开户，这是符合规范和风险防控要求的做法，该选项做法正确。分析选项C期货开户必须是投资者本人持有效身份证件进行开户，以确保开户信息的真实性和准确性，保护投资者的合法权益。允许李某持其亲属身份证原件进行开户，会导致开户信息与实际投资者不符，存在较大的风险和法律隐患，违反了开户的基本规定，该选项做法错误。分析选项D即便李某所持的身份证复印件和机动车驾驶证信息一致，但身份证复印件不能作为有效的开户证件使用，无法确保是本人开户以及身份信息的真实性和有效性。因此，期货公司不可以仅因为信息一致就为其开户，该选项做法错误。综上，本题答案选ACD。7、期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。

A.安全、稳健

B.保障投资者合法权益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金使用应遵循的原则。选项B“保障投资者合法权益”，期货投资者保障基金设立的目的就是在期货公司出现风险导致投资者合法权益受到损害时，对投资者进行救助，所以保障投资者合法权益必然是其使用时要遵循的重要原则。选项D“公平救助”，基金在对投资者进行救助时，需要公平地对待每一个符合条件的投资者，不能存在偏袒或歧视等情况，这样才能保证基金使用的公正性和合理性。选项A“安全、稳健”，这通常是资金管理等方面追求的一种状态，但不是期货投资者保障基金使用的特有原则。选项C“多元化”与期货投资者保障基金的使用原则并无直接关联，保障基金主要