期货从业资格之《期货法律法规》自测题库及答案详解（夺冠系列）

期货从业资格之《期货法律法规》自测题库第一部分单选题(50题)1、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员违规行为的处罚规定。解题关键在于依据相关法规，判断甲的行为性质及对应的处罚措施。甲作为期货公司的从业人员，将公司部分客户的相关信息透漏给好友乙，此行为违反了期货从业人员应遵守的保密义务和法规要求。不过，甲及时制止了乙利用该信息进行期货交易，且未给客户造成严重后果。依据相关规定，期货从业人员有泄露内幕信息等违规行为，但情节较轻且未造成严重后果的，应暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。选项A，永久性撤销甲的期货从业人员资格，此处罚过于严重，甲的行为未达到需永久性撤销资格的程度。选项B，暂停甲的期货从业人员资格3年，该处罚不符合对于情节较轻未造成严重后果情况的规定。选项C，撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请，同样处罚过重，不适用本案情形。选项D，暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月，符合法规中对于此类情节较轻违规行为的处罚规定。综上，答案选D。2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担的规定。选项A：在法律层面，当出现因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况，依据相关法律原理和规定，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这是合理且符合法律逻辑的判定方式。因为不同的情况可能导致因果关系不同，只有通过具体分析因果关系，才能准确界定责任归属和承担比例，所以该选项正确。选项B：客户是否承担责任需要根据具体情况，即无效行为与损失之间的因果关系来判断，不能一概而论地说客户不承担责任，所以该选项错误。选项C：期货公司与客户各自承担50%的责任这种表述过于绝对，责任承担并非固定按此比例划分，而是要依据因果关系来确定，所以该选项错误。选项D：期货公司承担主要赔偿责任同样缺乏依据，不能简单认定期货公司就应承担主要赔偿责任，还是要根据无效行为与损失的因果关系来判定责任承担，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A选项。3、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账户

D.统一开户编码

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》相关内容的了解。选项A结算账户是指存款人在经办银行开立的办理资金收付结算的人民币活期存款账户。它主要用于资金的结算业务，并非是中国期货保证金监控中心为每个客户设立的特定编码，故A选项不符合规定。选项B交易编码是客户进行期货交易的代码，由期货交易所为客户分配，用于识别客户在交易所的交易身份，并非由中国期货保证金监控中心设立，所以B选项不正确。选项C资金账户是投资者在证券交易机构（证券公司）开立的，用于结算股市交易的现金账户，可以在银行和证券公司之间进行资金流转。它与中国期货保证金监控中心为客户设立的编码无关，因此C选项也不符合要求。选项D根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。所以D选项正确。综上，答案选D。4、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表保存期限的相关知识。依据规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选A。"5、下列构成交割违约的情形是()。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单

C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中交割违约的相关概念，对各选项逐一分析判断。A选项：在期货交易的交割环节，卖方的主要义务是在交割日向期货交易所交付标准仓单。若在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，这显然违背了其应尽的义务，构成了交割违约，所以A选项正确。B选项：期货交易所的职责是对期货交易进行组织、监督和管理等工作，它并非标准仓单的交付主体。标准仓单是由卖方期货公司持有并按规定向交易所交付，不存在期货交易所向卖方期货公司交付标准仓单的情况，所以该选项不构成交割违约，B选项错误。C选项：在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款，这是买方履行其付款义务的正常行为，符合期货交易交割的流程和要求，不构成交割违约，C选项错误。D选项：在期货交割流程中，买方是向期货交易所账户交付足额货款，而非直接向卖方期货公司交付足额货款，所以该描述不符合实际的交易流程，不构成交割违约，D选项错误。综上，答案选A。6、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货保证金监控中心

【答案】：D"

【解析】依据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司需向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。该监控中心负责客户交易编码的具体管理工作，其对编码的申请、发放等流程进行统一监控和管理，以保障期货市场客户开户环节的规范与安全。而期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作；中国期货业协会履行行业自律等职责；中国证券登记结算公司主要负责证券登记结算业务等。所以本题答案选D。"7、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金财务监管负责主体的了解。选项A：财政部负责期货投资者保障基金的财务监管。在相关金融监管体系中，财政部在财务方面有着重要的职能和监管权力，对期货投资者保障基金的财务状况进行监管，以保障资金的安全、合理使用和规范管理，所以该选项正确。选项B：中国证监会主要负责对期货市场的整体监管，包括市场秩序、期货经营机构等方面的监督管理，但并非主要负责期货投资者保障基金的财务监管，所以该选项错误。选项C：虽然中国证监会和财政部在期货市场监管等方面都有各自的职责，但在期货投资者保障基金的财务监管上，明确由财政部负责，并非二者共同负责，所以该选项错误。选项D：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，并不负责期货投资者保障基金的财务监管，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。8、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所的性质和相关规定来分析各选项。期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易，维护市场的正常运行和稳定。-选项A：装修期货交易大厅，可以改善交易环境，提升交易的便利性和效率，有利于期货交易的顺利开展，属于合理的用途。-选项B：引进先进的期货交易系统软件，能够提高交易的速度、准确性和安全性，增强市场的竞争力和服务质量，是符合期货交易所发展需求的合理支出。-选项C：期货交易所的所得收益不能用于进行期货投资。期货交易所的核心职能是提供交易平台和服务，若用其所得收益进行期货投资，会使其具有参与者和管理者的双重身份，容易引发利益冲突，破坏市场的公平、公正原则，不利于市场的稳定和健康发展，所以该选项符合题意。-选项D：购置期货交易监控设备，有助于加强对期货交易的实时监控，防范市场风险，保障交易的合规性和安全性，是期货交易所履行其监管职责的必要举措。综上，答案选C。9、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据题干中李某的行为以及相关期货纠纷案件的判定规则来分析各选项。题干分析甲委托李某在其9月份的合约下跌10％时卖出，并签订了书面委托协议。然而李某未按此协议操作，判断行情上涨又帮甲买入了10手9月份合约，之后合约下跌卖出止损导致甲亏损5万元。甲不承认亏损要求李某赔偿损失，此情况既涉及李某违反与甲的委托协议，存在违约行为，同时也侵犯了甲的利益，构成侵权，属于侵权与违约竞合的纠纷案件。选项分析A选项：虽然李某确实违反了协议规定，但此案件并非单纯的违约纠纷，还存在侵权的情况，所以不能仅按违约的期货纠纷案件处理，A选项错误。B选项：李某侵犯了客户甲的利益是事实，但同样该案件是侵权与违约竞合，不是单纯的侵权纠纷案件，B选项错误。C选项：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非按照当事人所能获得的最多赔偿额来定性质，C选项错误。D选项：在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质，D选项正确。综上，答案选D。10、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】：C

【解析】这道题主要考查对期货公司股权相关规定及股东权利的理解。选项A和B，在甲公司将其持有的期货公司出资抵交欠款给乙公司且其他股东未持异议后，乙公司依法取得该股权，根据公司法规定，股东通常享有包括表决权和分红权等在内的股东权利。所以A选项说乙公司持有的股权有表决权但没有分红权，B选项说有分红权但没有表决权，均不符合法律规定，这两个选项错误。选项C，根据相关规定，为防范期货公司股东不当行为可能引发的风险，中国证监会有权对不符合规定的股权持有情况进行监管。在本题这种情形下，中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，该选项正确。选项D，抵债协议签订且其他股东未持异议后，甲公司已将其持有的出资抵交欠款给乙公司，乙公司取得该股权，并非与甲公司共同持有相应股权，所以该选项错误。综上，正确答案是C。11、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查风险监管报表的编制主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职能是组织和监督期货交易等，并非编制风险监管报表的主体，所以A选项错误。选项B，会计师事务所主要是提供审计、会计、税务等专业服务的中介机构，通常为企业等提供财务审计等服务，并不负责编制风险监管报表，所以B选项错误。选项C，期货公司需要按照相关规定编制反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表，即风险监管报表，以满足监管要求和自身风险管理的需要，所以C选项正确。选项D，中国证监会是对证券、期货市场实行集中统一监管的机构，负责制定规则、监管市场等宏观管理工作，而不是编制风险监管报表的主体，所以D选项错误。综上，答案选C。12、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国证监会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国期货业协会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，其工作直接涉及期货交易的结算环节，属于期货业务的关键岗位。为了保障期货结算业务的专业、规范进行，维护期货市场的稳定和投资者的合法权益，依据《期货从业人员管理办法》，此类人员应当取得期货从业人员资格，所以该选项正确。选项B：中国证监会工作人员主要负责对期货市场进行监管和管理，其职责侧重于行政监管方面，并非直接从事期货业务操作，因此不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障保证金的安全和规范使用，其工作并非直接的期货业务操作，所以不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。选项D：中国期货业协会工作人员主要负责行业自律管理、服务等工作，不直接参与期货交易相关业务，依据规定不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。综上，本题正确答案是A。13、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查经理层人员取得任职资格但未实际任职时提交年检登记表的时间规定。解题关键在于准确记忆相关法规对于提交时间的要求。依据相关规定，经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。所以本题正确答案是A选项。14、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】：C

【解析】本题可依据各罪名的定义来对选项进行逐一分析。选项A，盗窃罪是指以非法占有为目的，盗窃公私财物数额较大或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃公私财物的行为。本题中期货交易所、期货经纪公司的工作人员是利用职务便利挪用资金，并非以秘密窃取的方式非法占有财物，不符合盗窃罪的构成要件，所以A选项错误。选项B，贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。该罪的关键在于行为人具有非法占有公共财物的故意，而题干中是挪用资金，并非非法占有，所以不构成贪污罪，B选项错误。选项C，挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。题干中期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还，符合挪用资金罪的构成要件，C选项正确。选项D，职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。此罪强调的是非法占有单位财物，而不是挪用，所以D选项错误。综上，本题答案选C。15、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由双方协商决定是否终止

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司与期货公司之间介绍业务关系在特定情形下的处理规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务，若证券公司出现重大违法违规等影响其业务资格的情况，其与期货公司的介绍业务关系不能自行随意处理，需要由监管部门介入进行规范管理。在本题中，A证券公司因证券业务违法经营被证监会撤销了业务资格，这种情况下，为了规范市场秩序，保障期货业务的合规开展，不能任由A证券公司与B期货公司自行协商或让介绍业务关系自动维持等。按照规定，应由证监会责令终止A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系。选项A“自动终止”不符合规定，因为这种关系不能简单自动了结，需要监管干预；选项C“不受影响，仍然有效”明显错误，A证券公司业务资格被撤销必然影响该介绍业务关系；选项D“由双方协商决定是否终止”也不正确，不能由双方自行协商，需监管部门责令。因此，本题正确答案是B。16、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

【答案】：B

【解析】本题可对每个选项逐一分析，判断其正确性。A选项：期货公司为客户提供互联网委托服务时，由于互联网交易存在网络故障、信息安全等独特风险，对客户进行互联网交易风险的特别提示是保障客户知情权、降低客户交易风险的必要措施，所以该表述正确。B选项：《期货交易风险说明书》并非由期货公司自行制定，而是应当按照中国期货业协会制定的格式文本制作。所以该表述错误。C选项：在为客户开立账户前，向客户出示《期货交易风险说明书》，能够让客户充分了解期货交易可能面临的风险，这是期货公司应尽的义务，能避免客户在不了解风险的情况下盲目参与期货交易，该表述正确。D选项：期货公司在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证，可确保客户有足够的资金和合适的持仓状态来进行交易，有助于维护交易的正常秩序和客户的资金安全，该表述正确。综上，表述错误的是B选项。17、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会

【答案】：D"

【解析】该题正确答案选D。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需接受中国证监会的监督管理。其定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，有助于监管部门全面掌握行业动态，加强对期货市场的有效监管。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易，其职能并非接收协会关于从业人员管理情况的报告；期货公司董事会是期货公司内部的决策机构，与协会的报告对象无关；中国银监会主要负责对银行业金融机构进行监管，并非期货行业的直接监管部门，所以A、B、C选项均不符合要求。"18、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所应召开会议类型的相关规定。在我国期货交易相关规则里，当有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开临时会员大会。选项A董事会是公司的决策和管理机构，主要负责公司的战略决策和日常运营管理等事务，与会员联名提议召开的会议类型无关；选项B理事会是在一些组织中负责处理日常事务和决策的机构，但在本题所涉及的情境中，并非是由1/3以上会员联名提议就召开理事会；选项C职工代表大会是企业实行民主管理的基本形式，是职工行使民主管理权力的机构，与会员联名提议召开的会议类型不相关。所以本题正确答案是D。19、交割仓库可以有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收

【答案】：D

【解析】此题考查对交割仓库行为规范的理解。选项A，出具虚假仓单属于严重违规行为，这会对期货交易的公平、公正以及市场秩序造成极大的破坏，会误导市场参与者做出错误决策，损害他人利益，所以交割仓库不能有此行为。选项B，违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，这破坏了期货交易的正常流程与秩序，影响了市场的流动性和效率，干扰了期货市场的正常运行，因此交割仓库不可以这样做。选项C，泄露与期货交易有关的商业秘密，会损害相关市场主体的利益，破坏市场的信任环境，不利于期货市场的健康稳定发展，所以该行为也是被禁止的。选项D，进行货物验收是交割仓库的正常职责和必要工作流程，通过货物验收能够保证交割商品的质量和数量符合规定，保障期货交易的顺利进行，所以这是交割仓库可以实施的行为。综上，答案选D。20、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。

A.审查

B.监督

C.举证

D.执行

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对客户交易指令入市交易应承担的责任。选项A，审查责任通常侧重于在交易指令下达前对指令本身的合规性、完整性等方面进行检查，而题干强调的是对交易指令是否入市交易的责任界定，审查并不直接针对是否入市这一事实，所以A项不符合要求。选项B，监督责任更侧重于对交易过程的全面监控，包括交易的合规性、风险状况等多方面，但对于证明交易指令是否真正入市交易并非核心责任，所以B项不正确。选项C，举证责任是指当事人对自己提出的主张有收集或提供证据的义务。在期货交易中，期货公司有能力和义务证明客户的交易指令是否入市交易，即承担举证责任，所以C项正确。选项D，执行责任主要是指按照客户的交易指令进行操作，但这并不能等同于对交易指令是否入市交易承担证明责任，所以D项不合适。综上，答案选C。21、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。

A.独立性

B.自由性

C.公开性

D.协商性

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官履行职责时应具备的特性。选项A，独立性是指不依赖他人，能够自主地做出判断和行动。首席风险官在履行职责时，保持充分的独立性至关重要。只有保持独立性，才能客观、公正地评估和管理风险，主动回避与本人有利害冲突的事项，确保风险评估和管理不受个人利益的干扰，如实反映企业面临的风险状况，因此该选项正确。选项B，自由性强调不受限制、随心所欲，但在履行职责的过程中，如果过于强调自由性，可能会导致行为缺乏规范和约束，难以保证职责履行的专业性和有效性，也不利于回避与自身有利害冲突的事项，故该选项错误。选项C，公开性侧重于信息的对外披露和透明。虽然信息公开在很多情况下是重要的，但它并非首席风险官履行职责并回避利害冲突事项所需要的核心特性，重点应在于决策和行动时的自主性和客观性，而不是单纯的信息公开，所以该选项错误。选项D，协商性强调通过沟通、讨论来达成共识。虽然在工作中协商是一种重要的工作方式，但它不是首席风险官履行职责并回避利害冲突时的关键特性。首席风险官需要独立做出专业判断，而不是主要依靠协商来履行职责和回避冲突，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。22、（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查保障基金资金专用账户的设立主体。依据相关规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。选项A，期货公司主要从事期货经纪业务、投资咨询业务等，并非设立保障基金专用账户的主体，故A项错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，不承担以保障基金名义设立资金专用账户的职责，故C项错误。选项D，中国证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管，不涉及以保障基金名义设立资金专用账户这一具体事务，故D项错误。所以本题正确答案为B。23、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。按照相关规定，期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。因此正确答案是D选项。"24、中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：A"

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对公司风险监管指标触及预警标准相关情况进行处理的时间规定。依据相关规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。所以该题答案选A。"25、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本题考查经行业协会备案或者登记的证券公司子公司被经营机构认定的投资者类型。根据相关规定，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，当经营机构审核通过后，可将其直接认定为专业投资者。专业投资者在金融投资领域通常具有更丰富的知识、经验和更强的风险承受能力等特点，与之相对的普通投资者在各方面能力相对较弱，而“业余”并非投资者分类中的规范表述。所以本题答案选A。26、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家宏观层面的行政管理和决策等事务，期货交易所变更名称、注册资本这类具体事项并不需要直接向国务院报告，所以A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所变更名称、注册资本属于涉及期货市场运行管理的重要事项，应当事前向中国证监会报告，B项正确。选项C，期货交易所员工大会是期货交易所内部员工参与民主管理等事项的组织形式，它主要处理涉及员工权益、内部管理等方面的事务，并非期货交易所对外报告重要变更事项的对象，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不负责审批或接收期货交易所变更名称、注册资本等重要事项的报告，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。27、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价

【答案】：A

【解析】本题考查以标准仓单充抵保证金时的作价基准。在期货交易中，当以标准仓单充抵保证金时，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算作价。结算价是指某一期货合约在当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价，它能够较为客观地反映该合约在一个交易日内的总体价格水平。而最高价只是该交易日内达到的最高成交价格，最低价是该交易日内达到的最低成交价格，它们都只是价格波动中的一个极端值，不能全面反映该合约在当天的整体价格情况；平均价的概念较为宽泛，没有像结算价这样在期货交易中有特定的、统一的计算方式和明确的定义及用途。所以，以结算价作为充抵保证金的作价基准更为合理和科学。故本题正确答案为A。28、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则，对各选项进行逐一分析。选项A具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，这是期货公司及其从业人员在提供服务时应有的职业素养和态度。只有具备专业能力并认真负责地开展工作，才能为客户提供准确、有效的投资咨询，保障客户的利益，所以该选项属于应当遵循的业务规则。选项B保守客户的商业秘密是期货公司及其从业人员的基本职业道德要求。客户的商业秘密包含了重要的信息，如果泄露可能会给客户带来损失，因此必须严格保守，该选项属于应当遵循的业务规则。选项C期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。接受客户委托代为从事期货交易存在较大的风险和利益冲突，可能会损害客户的合法权益，所以该选项不属于应当遵循的业务规则。选项D维护客户合法权益是期货公司及其从业人员开展业务的宗旨和目标。在整个业务过程中，都需要将客户的利益放在重要位置，确保客户的合法权益不受侵害，该选项属于应当遵循的业务规则。综上，答案选C。29、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司子公司投资者身份的认定。根据规定，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，无需经营机构审核通过，可将其直接认定为专业投资者。专业投资者在金融知识、投资经验、风险承受能力等方面具有一定优势，这类主体能够更好地理解和应对投资活动中的各种情况。而业余投资者通常不具备这样特定的资质认定；普通投资者在信息获取、专业知识等方面与专业投资者存在一定差距，一般是需要经过经营机构的评估和认定。所以本题应选A。30、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并非统一办理交易编码申请和注销的机构，所以A选项错误。选项B，中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场交易结算信息的监控等重要职责，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过该公司办理，B选项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的主体，但本身并不负责统一办理交易编码的申请和注销，而是要通过特定机构来完成，所以C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并非办理交易编码申请和注销的具体操作机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案选B。31、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构按风险承受能力划分的类别。依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》相关规定，经营机构按其风险承受能力至少划分为五类。所以本题正确答案是B选项。32、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务了解客户信息的时间要求。期货公司开展期货投资咨询业务时，为了充分了解客户情况，评估客户的风险承受能力等，应当在提供服务之前，也就是事前了解客户身份、财务状况等信息。这样做有助于期货公司根据客户的实际情况提供合适的投资咨询服务，防范风险。事后了解客户信息无法在业务开展过程中起到应有的风险评估和服务适配作用；事中主要是业务开展过程中的操作和管理，并非了解客户基础信息的关键时间节点；而不了解客户身份、财务状况等显然不符合业务规范和风险防控要求。所以本题正确答案是A。33、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。在实际的监管过程中，为了更好地掌握期货公司的风险状况和财务情况，中国证监会派出机构有权根据实际情况要求期货公司对预计负债进行专项说明，该选项符合规定。B选项：题干中说的是中国证监会派出机构“可以”要求期货公司对预计负债进行专项说明，并非期货公司“必须”对预计负债进行专项说明，所以该选项错误。C选项：若期货公司可以准确确认预计负债，通常无需相应核减净资本金额。只有在有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，才会有进一步关于净资本调整的措施，所以该选项错误。D选项：有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，而不是核增净资本金额，该选项错误。综上，正确答案是A。34、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查涨跌停板的概念。涨跌停板规定了合约在一个交易日中的交易价格波动范围，即交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。所以，这里指的是在1个交易日中，答案选A。"35、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司会计处理及净资本计算的规定。选项A，预计负债是因或有事项可能产生的负债，它只是或有事项的一部分情况，不能涵盖所有需要按照规定进行会计处理、扣减净资本及附注说明的情况，所以A选项错误。选项B，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。或有事项包括或有资产和或有负债等多种情形，该选项符合规定，故B选项正确。选项C，或有资产只是或有事项中的一种表现形式，不能代表整个需要处理的范畴，所以C选项错误。选项D，负债是企业过去的交易或者事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的现时义务，与题干所强调的需要根据特定情况进行会计处理和净资本扣减的或有性质的情况不相符，所以D选项错误。综上，答案选B。36、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以本题正确答案为B。"37、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开仓透支交易时赔偿责任的赔偿额规定。依据相关规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。所以本题答案选D。38、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.客户应承担主要责任

【答案】：A

【解析】本题考查对期货公司责任免除情形的理解。在期货交易中，期货公司与客户订立期货经纪合同时，有提示客户注意《期货交易风险说明书》内容并让客户签字或盖章的义务。然而，存在特殊情况即能够证明客户已有交易经历时，对于客户在交易中的损失处理有相应规定。已有交易经历意味着客户对期货交易的风险有一定的认识和了解，即便期货公司未履行提示义务，也不能单纯认定期货公司应该承担责任。从公平以及风险与认知相匹配的角度出发，这种情况下应免除期货公司的责任。所以当能够证明客户已有交易经历时，对于客户在交易中的损失，应免除期货公司的责任，故答案选A。39、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。选项A，电话形式虽然具有即时性，但缺乏书面记录，难以证实投资者是否已充分理解和接受相关内容，存在较大的不确定性，所以电话形式不适合作为告知、警示的送达形式，A选项错误。选项B，面谈方式虽然能够进行面对面的沟通交流，但同样没有形成书面的确认材料，在后续的查证和追溯过程中会存在困难，不能很好地证明投资者已充分理解和接受，B选项错误。选项C，公证主要是对法律行为、有法律意义的文书和事实的真实性和合法性给予证明的活动。对于期货经营机构对投资者进行的告知、警示，一般不需要通过公证这种较为复杂且成本较高的方式来送达，C选项错误。选项D，书面形式具有明确性、稳定性和可追溯性的特点。采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受，能够清晰地记录告知、警示的内容以及投资者的确认情况，符合期货经营机构在对投资者进行告知、警示时应遵循的严谨性和规范性要求，所以应当采用书面形式送达投资者，D选项正确。综上，本题正确答案是D。40、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司聘请或解聘会计师事务所后向住所地中国证监会派出机构报告的时间规定。根据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。所以本题正确答案是B选项。"41、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时向中国证监会派出机构报告的时间规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。所以本题正确答案选D。42、依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所和中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对依法对期货公司实行自律管理机构的了解。我们来依次分析每个选项：-选项A：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全进行监控，其职责并非对期货公司实行自律管理，所以该选项错误。-选项B：期货交易所是期货市场的核心组织，通过制定交易规则、监督交易行为等方式对会员（包括期货公司）进行管理；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责制定行业规范、加强会员管理等工作。二者都依法对期货公司实行自律管理，该选项正确。-选项C：中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，主要承担辖区内的一线监管职责，属于行政监管性质，并非自律管理机构，所以该选项错误。-选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，它是行政监管部门，并非自律管理机构，所以该选项错误。综上，答案选B。43、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：A

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对各选项进行逐一分析判断。选项A联名提议召开临时股东大会并非公司制期货交易所会员的权利。在公司制的组织架构中，临时股东大会的召集等事宜有着特定的规则和程序，通常与股东在公司中的权益结构和治理机制相关，而不是会员所具备的典型权利，所以选项A不属于公司制期货交易所会员权利。选项B公司制期货交易所会员有权使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务。这是会员参与期货交易活动的基础保障，期货交易所提供的交易设施、信息和服务等，有助于会员更好地开展交易业务，保障交易的顺利进行，所以该选项属于会员权利。选项C会员在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是其基本权利之一。这是会员参与期货市场的核心业务内容，通过在交易所进行交易、结算和交割等操作，实现其在期货市场中的经济目的，所以该选项属于会员权利。选项D会员按照交易规则行使申诉权，是保障会员合法权益的重要方式。当会员认为自身权益在交易过程中受到侵害或对交易相关处理有异议时，可依据交易规则进行申诉，以此维护自己的正当利益，所以该选项属于会员权利。综上，不属于公司制期货交易所会员权利的是A选项。44、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：B"

【解析】该题答案有误，正确答案应为D。解析如下：依据相关规定，中国证监会及其派出机构负责认定期货公司董事、监事和高级管理人员的适当人选。期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动；期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控；中国期货业协会则侧重于行业自律管理等工作。所以本题正确选项是中国证监会及其派出机构，即D选项。"45、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格时对注册资本的要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。所以该题正确答案为C选项。46、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定依据。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的在于规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，推动期货市场积极稳妥发展。依据相关法规体系，《期货交易管理条例》是规范期货市场交易等活动的重要法规，对证券公司为期货公司提供中间介绍业务等相关活动有着重要的指导和规范作用，所以《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定的。而《期货从业人员管理办法》主要侧重于对期货从业人员的资格管理、执业行为规范等方面进行规定；《期货交易所管理办法》着重对期货交易所的设立、组织架构、运行规则等进行规范；《期货公司资产管理业务试点办法》主要针对期货公司资产管理业务的试点工作进行规范。这几个法规所规范的重点领域与《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定核心关联不大。综上，正确答案是A。47、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所理事会每届任期的相关知识。依据相关规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。所以本题正确答案为选项C。48、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码时对测试得分的要求。在金融期货交易相关规定中，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。所以答案选C。49、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元

【答案】：B

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。在本题中，额外需要考虑客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金这一因素，由于客户应追加保证金意味着公司潜在的资金缺口，需要从净资本中扣除。已知公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将各数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以该公司期末净资本为2700万元，答案选B。50、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议时向中国证监会派出机构备案的时间要求。根据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题答案选B。第二部分多选题(20题)1、会员制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。

A.对会员的纪律处分

B.会员的权利和义务

C.对会员的收费标准

D.会员资格及其管理办法

【答案】：ABD

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程应载明事项的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A对会员的纪律处分是会员制期货交易所管理会员的重要环节，明确这一事项有助于维护交易所的正常秩序和规范会员行为。若章程中不载明对会员的纪律处分，在会员出现违规行为时，就缺乏明确的处理依据和标准。所以，会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分，该选项正确。选项B会员的权利和义务是会员与交易所之间关系的核心内容，明确会员的权利能保障会员在交易所开展业务的合法权益，规定会员的义务则有助于促使会员遵守交易所的规则和要求，确保交易所的平稳运行。因此，会员的权利和义务是章程必须载明的事项，该选项正确。选项C对会员的收费标准通常是由交易所根据市场情况、运营成本等因素灵活制定和调整的，它不属于章程必须载明的核心、稳定事项，一般可以通过其他相关规定或通知等形式来明确。所以，会员制期货交易所章程不需要载明对会员的收费标准，该选项错误。选项D会员资格及其管理办法是确定哪些主体能够成为会员以及如何对会员进行管理的关键规定，它涉及到交易所会员队伍的准入和管理机制，对于保证会员的质量和交易所的有序运营至关重要。所以，会员制期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法，该选项正确。综上，答案选ABD。2、证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，应当履行的义务有（）。

A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划

B.充分了解投资者，对投资者进行分类

C.对资产管理计划进行风险评级

D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划，可能会使投资者面临超出其承受范围的风险，导致投资损失。因此，禁止向这类投资者销售资产管理计划是保护投资者合法权益的重要举措，是证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中应当履行的义务，该选项正确。选项B充分了解投资者并对投资者进行分类，有助于经营机构和销售机构根据不同投资者的特点和需求，提供合适的投资产品和服务，更好地进行风险匹配和管理，也是其在募集过程中应尽的义务，该选项正确。选项C对资产管理计划进行风险评级，可以使投资者清楚了解产品的风险程度，便于投资者根据自身的风险承受能力做出合理的投资决策，是证券期货经营机构和销售机构在募集过程中的必要职责，该选项正确。选项D误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品，会损害投资者的利益，不利于金融市场的稳定和健康发展。所以，禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品是经营机构和销售机构应履行的义务，该选项正确。综上，ABCD四个选项均属于证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中应当履行的义务，本题答案选ABCD。3、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A.计算机

B.互联网

C.书面

D.电话

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查客户下达交易指令的委托方式。选项A，计算机是现代交易中常见的工具，客户可以通过在计算机上安装的交易软件等程序下达交易指令，这种方式高效便捷且能快速完成交易操作。选项B，互联网为交易指令的下达提供了广阔的平台，客户借助互联网，可以随时随地登录交易系统，下达交易指令，打破了地域和时间的限制。选项C，书面形式也是一种传统且正规的委托方式。客户可以通过填写书面的交易委托单等形式，明确表达自己的交易意愿和要求，这种方式具有一定的稳定性和可追溯性。选项D，电话委托是较为常见的委托下达交易指令的方式之一。客户通过拨打交易机构的指定电话，按照语音提示或者与工作人员沟通，下达交易指令，方便快捷。综上所述，客户可以通过计算机、互联网、书面、电话等多种委托方式下达交易指令，ABCD选项均正确。4、期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.上市、修改或者终止合约

D.制定或者修改交易规则的实施细则

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所实施某些行为时需事前向中国证监会批准和报告的具体情形。选项A期货交易所的章程和交易规则是其运行的根本性规范，对期货交易的各个环节起着重要的指导和约束作用。制定或者修改章程、交易规则会对期货市场的整体运行秩序、交易参与者的权益以及市场的稳定性产生重大影响。因此，为确保市场的规范有序运行，期货交易所制定或者修改章程、交易规则应当事前向中国证监会批准和报告，选项A正确。选项B交易品种的上市、中止、取消或者恢复，会直接影响到期货市场的交易范围和投资者的交易选择。不同的交易品种具有不同的市场特点和风险特征，其调整可能会引起市场资金的流动和投资者交易策略的改变。为了维护市场的公平、公正和有效运行，保障投资者的合法权益，期货交易所进行这些操作时需要事前向中国证监会批准和报告，选项B正确。选项C合约是期货交易的核心载体，上市、修改或者终止合约涉及到交易的具体条款和规则的变化，会对市场参与者的交易行为和利益产生直接的影响。例如，合约的修改可能会改变交易保证金、涨跌停板幅度等重要参数，进而影响投资者的交易成本和风险承受能力。所以，期货交易所上市、修改或者终止合约需要事前向中国证监会批准和报告，选项C正确。选项D交易规则的实施细则是对交易规则的具体细化和补充，对于确保交易规则的有效执行具有重要意义。制定或者修改交易规则的实施细则可能会影响到交易的具体操作流程、结算方式等方面，从而对市场参与者的实际交易活动产生影响。因此，为了保证市场的合规运行和监管的有效性，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则应当事前向中国证监会批准和报告，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题意。5、根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有（）。

A.期货公司的管理人员

B.期货公司的专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定对各选项进行逐一分析：选项A：期货公司的管理人员直接参与期货公司的经营管理活动，属于从事期货经营业务的人员范畴。他们的决策和管理工作对期货公司的运营和期货业务的开展起着关键作用，所以该选项正确。选项B：期货公司的专业人员，例如交易员、分析师等，他们凭借专业知识和技能直接从事与期货交易、分析等相关的经营业务，是期货经营业务的重要执行者，因此该选项正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员，这些人员的工作与期货经营业务紧密相连。他们在中间介绍业务中承担着引导、协调等职责，对期货业务的推广和开展有重要作用，故该选项正确。选项D：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员，他们通过提供期货投资咨询服务，为投资者提供决策建议，对期货市场的投资活动有一定的影响，属于从事期货经营业务的人员，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合从事期货经营业务人员的定义，本题正确答案为ABCD。6、下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是()。

A.资产.流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

B.负债.流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益

C.风险监管报表不包括客户分离资产报表

D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

【答案】：ABD

【解析】本题可对各选项逐一进行分析：选项A：资产、流动资产指的是期货公司的自身资产，不包含客户保证金。客户保证金是客户存放在期货公司用于交易的资金，并非期货公司的自有资产，所以该选项表述正确。选项B：负债、流动负债指的是期货公司的对外负债，不包含客户权益。客户权益是客户在期货公司账户中的资金及权益，并非期货公司的负债，该选项表述无误。选项C：风险监管报表是反映期货公司风险状况的重要资料，其中是包括客户分离资产报表的，它有助于监管部门了解期货公司对客户资产的管理情况，所以该选项表述错误。选项D：重大业务定义为可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务，这一界定有助于期货公司和监管部门对可能影响公司风险状况的重要业务进行重点关注和管理，该选项表述正确。综上，正确答案是ABD。7、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容。

A.期货公司名称及其业务资格

B.研究分析人员姓名

C.研究分析人员从业证号

D.制作日期

【答案】：ABCD

【解析】本题考查研究分析报告应载明的内容。我们逐一分析每个选项：-选项A：期货公司名称及其业务资格是研究分析报告中需要明确的重要信息。期货公司的名称能明确报告的主体，而业务资格则展示了该公司开展相关业务的合规性和专业性，有助于报告使用者了解报告来源的合法性和能力范围，所以该选项正确。-选项B：研究分析人员姓名同样是报告不可或缺的内容。明确研究分析人员姓名，使得报告的责任主体清晰，报告使用者可以知晓是谁进行的研究分析工作，方便进一步的沟通和责任追溯，因此该选项正确。-选项C：研究分析人员从业证号能够证明研究分析人员具备从事相关业务的资质。通过从业证号，报告使用者可以查询该人员的从业经历、资质情况等信息，增强对报告专业性和可靠性的信任，所以该选项正确。-选项D：制作日期反映了报告的时效性。研究分析往往与特定的时间背景相关，不同时间的市场情况、数据等可能存在较大差异，明确制作日期有助于报告使用者判断报告中的信息是否适用于当前情况，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均是研究分析报告应当载明的内容，本题答案选ABCD。8、关于推荐人，描述正确的是（）。

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

【答案】：BC

【解析】本题可根据各选项描述逐一分析判断其正确性。选项A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》对推荐人的任职年限等有相关规定，但并非要求推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员，所以该选项错误。选项B当拟任人不具有期货从业经历时，按照规定，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人，此选项符合规定，是正确的。选项C若拟任人为境外人士，根据相关要求，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员，该选项表述正确。选项D规定中推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格，而非2人，所以该选项错误。综上，正确答案选BC。9、资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（）

A.投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录

B.投资项目违反国家产业政策

C.投资项目违反国家环境保护政策要求

D.通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查资产管理计划不得直接或者间接投资的项目范畴。选项A投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录，这类项目一般是技术落后、不符合产业发展方向、存在较大资源浪费或环境污染等问题的项目。资产管理计划若投资此类项目，不仅不符合国家产业发展导向，还可能面临较大的投资风险，所以资产管理计划不得直接或者间接投资被列入淘汰类产业目录的项目，A选项正确。选项B国家产业政策是国家为了实现一定的经济和社会目标而对产业的形成和发展进行干预的各种政策的总和。投资项目违反国家产业政策，意味着该项目与国家的整体发展战略和规划相悖，可能会面临政策调整带来的诸多不确定性和风险，资产管理计划为保障资金安全和合规运作，不应投资违反国家产业政策的项目，B选项正确。选项C国家环境保护政策要求旨在保护环境、促进可持续发展。投资项目违反国家环境保护政策要求，可能会面临环保处罚、整改等一系列问题，这会对项目的正常运营和收益产生严重影响，同时也不符合绿色发展理念，因此资产管理计划不能直接或间接投资此类项目，C选项正确。选项D通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目，即最终投资的项目属于被列入淘汰类产业目录、违反国家产业政策、违反国家环境保护政策要求的项目。穿透核查的目的就是要准确识别资金的最终投向，以确保资产管理计划的投资符合相关规定和监管要求。既然最终投向了不符合规定的项目，那么显然该资产管理计划的投资行为也是不被允许的，D选项正确。综上，ABCD四个选项均正确。10、期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性

B.分类

C.账龄

D.可回收性

【答案】：ABCD

【解析】本题正确答案选ABCD。在对资产进行风险调整时，期货公司需综合考虑多方面因素，按照不同情况采取不同比例进行操作。A选项，流动性是重要考量因素之一。资产的流动性反映了其快速变现的能力，流动性不同的资产面临的风险状况也有所差异。例如，流动性强的资产能在较短时间内以合理价格变现，风险相对较低；而流动性差的资产在变现过程中可能面临价格大幅波动等风险，需要根据其流动性特征采取相应的风险调整比例。B选项，分类也是关键要点。不同类型的资产具有不同的性质和风险特征。比如，金融资产和实物资产的风险构成和影响因素有很大区别，即使同为金融资产，股票、债券等不同类别资产的风险表现也各不相同。所以按照资产分类情况进行风险调整，能够更精准地反映各类资产的实际风险水平。C选项，账龄同样不可忽视。账龄指资产在账面上存在的时间长度，它在一定程度上反映了资产的质量和回收可能性。一般来说，账龄越长，资产面临的不确定性和风险通常会增加，如应收账款随着账龄的延长，发生坏账的可能性会增大。因此，依据账龄采取不同的风险调整比例是合理且必要的。D选项，可回收性直接关系到资产最终能为企业带来的经济利益。如果资产的可回收性较低，意味着企业可能面临损失，需要对其进行相应的风险调整。例如，企业持有的一些存在潜在减值迹象的长期资产，在评估其可回收金额后，根据可回收情况对资产价值进行调整，以准确反映资产的真实风险状况。综上所述，期货公司应当按照流动性、分类、账龄、可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整，ABCD选项均正确。11、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.性质

B.涉及金额

C.进展情况

D.形成原因

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。期货公司在处理期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项时，需全面考量多方面因素进行会计处理，并在计算净资本时按一定比例扣减以及在风险监管报表附注中说明。其中，事项的性质对于判断其对公司财务状况和经营成果的影响程度至关重要，不同性质的或有事项可能面临不同的潜在风险和结果；涉及金额直接关系到可能的损失规模，是确定扣减比例和对财务报表影响程度的关键数据；进展情况反映了或有事项的动态变化，能帮助判断其不确定性的大小及未来走向；形成原因则有助于深入分析事件的根源和背景，从而更准确地评估其对公司的潜在影响。因此，ABCD四个选项均是期货公司进行会计处理时应考虑的因素。"12、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

C.股东未按照出资比例行使表决权

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏E

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关法规及规定，对每个选项是否符合中国证监会及其派出机构责令限期整改的情形进行逐一分析。选项A期货公司的治理应遵循一定的规范和程序，股东、实际控制人或其他关联人直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人