期货从业资格之《期货法律法规》练习题(一)含答案详解【轻巧夺冠】

期货从业资格之《期货法律法规》练习题(一)第一部分单选题(50题)1、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易数量发生错误时的责任承担问题。分析各选项A选项：在期货交易中，当实际交易数量多于指令数量时，多于指令数量的部分由期货公司承担责任。这是为了保护客户的权益，避免因期货公司操作失误等原因给客户带来不必要的损失，所以A选项正确。B选项：对于多于指令数量的情况，责任承担并非仅亏损部分由期货公司承担。这种表述不符合相关规定，当出现多于指令数量的交易时，整体多于指令数量的部分都应由期货公司承担责任，而不是仅针对亏损部分，所以B选项错误。C选项：多于指令数量的部分由期货公司承担，相应的盈利和亏损后果都由期货公司承受，并非盈利部分由客户享有，所以C选项错误。D选项：多于指令数量的部分是由于期货公司操作等原因导致的，不应由下单人承担责任，而是由期货公司承担，所以D选项错误。综上，正确答案是A。""2、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。当期货经营机构已明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，若投资者仍坚持购买，此时从规定上来说是允许经营机构向其销售相关产品或者提供相关服务的。所以答案选A。3、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格相关规定中控股股东期末净资产的要求。依据相关法规，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度需连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，同时控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。所以本题正确答案是A选项。4、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本题考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应向中国证监会提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。因此在本题中，A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前6个月的，答案选C。"5、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的补偿规定来计算张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。张某保证金损失15万元，其中10万元可全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，可补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以本题答案选B。6、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的制定主体。选项A，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等，并不负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以A选项错误。选项B，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它也不是该格式的制定主体，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和指引等。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由中国期货业协会制定，这有助于规范期货投资咨询业务，保护投资者的合法权益，所以C选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非制定上述格式的主体，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。7、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所中不同职位的职责。选项A，董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，所以该选项正确。选项B，董事长是公司或机构的最高管理者，负责领导董事会的工作，主要职责是主持董事会会议、签署重要文件等，并非负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及股东资料管理等事宜，因此该选项错误。选项C，副董事长协助董事长工作，在董事长不能履行职务或者不履行职务时，由副董事长履行相关职责，其职责与题干所描述的内容不相符，所以该选项错误。选项D，理事长是会员制期货交易所的职务，并非公司制期货交易所的职位，与本题所讨论的公司制期货交易所的情况无关，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。8、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

【答案】：B

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员的义务相关知识，对各选项逐一分析。选项A：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策是公司制期货交易所会员应尽的基本义务。国家的法律法规和政策是维护市场秩序、保障交易安全的重要依据，会员作为市场参与者，必须严格遵守，以确保市场的合法合规运行，所以该选项属于会员义务。选项B：公司制期货交易所是由若干股东共同出资组建，以营利为目的的企业法人，其决策机构是股东大会和董事会，而会员大会、理事会是会员制期货交易所的权力机构和常设机构，因此执行会员大会、理事会的决议不是公司制期货交易所会员的义务，该选项符合题意。选项C：按规定缴纳各种费用是公司制期货交易所会员的常见义务之一。这些费用包括会员费、交易手续费等，是维持期货交易所正常运营的重要资金来源，会员按时足额缴纳费用有助于保障交易所的各项业务能够顺利开展，所以该选项属于会员义务。选项D：遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定也是会员的重要义务。期货交易所的章程和规则是规范交易行为、保障交易公平公正的具体准则，会员只有严格遵守这些规定，才能保证期货交易的有序进行，所以该选项属于会员义务。综上，答案选B。9、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时向中国证监会提交相关材料的时间要求。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题答案选C。10、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断证券公司申请介绍业务时应提交申请材料的机构。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货行业的自律管理、从业人员资格认定、行业信息统计等工作，并不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，所以选项A错误。选项B：中国人民银行中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，与证券公司申请介绍业务的审批工作无关，因此选项B错误。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料，所以选项C正确。选项D：中国证券业协会中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责包括对会员进行自律管理、组织证券从业人员的业务培训等，不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，故选项D错误。综上，答案选C。11、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易中强行平仓费用及损失的承担主体。在期货交易里，会员有按照期货交易所规定追加保证金或自行平仓的义务。若会员未在规定时间内完成这一操作，期货交易所为了维护市场秩序和交易安全，有权将该会员的合约强行平仓。从责任归属角度看，会员未能履行追加保证金或自行平仓的义务，是导致强行平仓这一结果出现的直接原因。所以，因强行平仓所产生的有关费用和发生的损失，理应由该会员自行承担，而不是由期货交易所承担，也不存在期货交易所和该会员按比例承担或者共同连带承担的情况。因此，答案选B。12、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。

A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金

D.结算会员自有账户中的资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所中，当结算会员为债务人时，债权人可请求人民法院冻结、划拨资金或有价证券的账户范围。选项A非结算会员在结算会员保证金账户中的资金，该资金是用于保障非结算会员期货交易的特定资金，具有独立性和专用性，不能因结算会员的债务问题被冻结、划拨，所以选项A不符合要求。选项B非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券，同样是专门用于期货交易保证金充抵的，是为了保障非结算会员交易的顺利进行，不能随意被用于结算会员债务的执行，因此选项B也不正确。选项C期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金，是期货交易所为了防范市场风险、保障期货市场正常运转而收取的资金，有其特定的用途和管理规定，不能用于结算会员自身债务的执行，所以选项C不符合题意。选项D结算会员自有账户中的资金，这些资金属于结算会员自身可自由支配的财产，当结算会员成为债务人时，债权人可以请求人民法院冻结、划拨该账户中的资金或者有价证券，所以选项D正确。综上，本题答案选D。13、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员对期货交易、结算、交割资料的保证要求。选项A“完整和真实”，真实强调资料内容的真实性，这固然重要，但仅保证真实而不确保资料的安全存储等问题，可能因各种风险（如火灾、网络攻击等）导致资料丢失，无法全面满足对资料管理的要求。选项B“安全和真实”，同理，只强调安全和真实，缺少资料完整性的保障，也不能有效保证期货交易、结算、交割资料的有效管理和后续使用。选项C“完整和安全”，完整意味着资料不能缺失，涵盖期货交易、结算、交割等各个环节的所有相关信息；安全则是指要采取必要的措施确保资料不被损坏、不丢失、不被非法获取等。期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员只有保证资料的完整和安全，才能满足监管要求以及在后续可能出现的查询、审计等工作的需要，该选项符合要求。选项D“安全和及时”，及时主要侧重于资料提供或处理的时间方面，但这并非对资料本身性质的核心要求，期货交易、结算、交割资料关键在于其完整性和安全性，而不是及时性。综上所述，正确答案是C。14、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。独立核算、分别管理能够确保保障基金的资金流向清晰，便于对其进行监督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户并专户存储可以将保障基金与其他资金严格区分开来，避免资金的混淆和挪用，保证保障基金的专款专用，所以该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金的管理原则，所以该选项说法正确。选项D中国证监会负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，而不是中国证监会和财政部共同负责。所以该选项说法错误。综上，答案选D。15、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司的人员属性定位。首席风险官在期货公司中承担着对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的重要职责。这一职责要求该岗位人员必须具备较高的管理能力、专业素养以及对公司整体运营的把控能力，属于公司高级层面的管理职责范畴。选项A“高级管理人员”，高级管理人员通常负责公司重要事务的决策、监督和管理，首席风险官对期货公司经营管理的合法合规性和风险管理进行监督检查，符合高级管理人员的职责特征，所以该选项正确。选项B“中级管理人员”，中级管理人员主要负责执行高层决策、管理基层员工等工作，其职责范围和权力层次相对首席风险官所承担的公司整体合规与风险监督职责来说，层次和影响力较低，故该选项错误。选项C“合规部经理”，合规部经理主要侧重于公司合规事务的具体执行和操作层面的管理，而首席风险官不仅要关注合规，还要对公司的风险管理状况进行全面监督，职责范围更广、层次更高，所以该选项错误。选项D“业务部经理”，业务部经理主要负责公司具体业务的开展和业务团队的管理，重点在于业务方面，与对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行全面监督检查的职责不匹配，因此该选项错误。综上，答案选A。16、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理使用主体。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货市场进行全面的监督管理。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，其主要负责制定保障基金的具体管理办法，监督保障基金的筹集、管理和使用等工作，以确保保障基金能够有效发挥作用，保护投资者的合法权益。而期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易；财政部主要负责制定和执行财政政策，进行财政收支管理等，它们并非期货投资者保障基金的集中管理、统筹使用主体。期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，防止保证金被挪用等情况发生，但并不负责对期货投资者保障基金进行集中管理和统筹使用。所以本题正确答案选A。17、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时需向中国证监会提交的材料相关规定。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题正确答案是C选项。18、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易内幕信息知情人员违法交易的刑罚规定。根据相关法律法规，期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。所以选项A表述正确。选项B，“处3年以下有期徒刑或者拘役”的说法错误，正确的是“处5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B选项排除。选项C，“并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金”表述错误，应为“并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金”，所以C选项排除。选项D，“处3年以下有期徒刑或者拘役”和“并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金”均表述错误，故D选项排除。综上，本题正确答案是A。19、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在期货公司的管理架构和运行机制中，董事会是公司的决策机构，承担着对公司整体运营和管理的重要职责。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。为了保证首席风险官能够独立、客观、公正地履行职责，维护期货公司的正常运营秩序和风险管理的有效性，期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。董事长虽然在董事会中处于重要地位，但并不能代表董事会的整体决策和职能；总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专门委员会，主要协助董事会开展风险管理相关工作。所以A、C、D选项均不符合规定，本题应选B。"20、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关管理规定中股东和董事对首席风险官的指令下达规范。在期货公司的管理架构中，董事会处于决策和管理的重要层级，对公司整体运营和风险管理等方面负有重要职责。首席风险官需要独立履行职责，对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作，这是为了保证首席风险官能够独立、客观地履行职责，避免股东和董事的不当干预影响首席风险官的工作效果和独立性。而总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事长是董事会的负责人，但单独的董事长也不能成为股东、董事越过的层级；董事会常设的风险管理委员会是在董事会领导下负责风险管理相关事宜的专门委员会，并非股东和董事下达指令的关键层级。所以，答案选C。21、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：期货公司股东会做出决议后，相关规定中并没有要求在3个工作日内向中国证监会备案这一内容，所以该选项表述错误。选项B：在公司治理的常规模式下，期货公司股东通常是按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，这是符合公司治理基本逻辑和相关规定的，该选项表述正确。选项C：从公司运营和管理的角度来看，为了保障股东权益、对公司重大事项进行决策等，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，该选项表述正确。选项D：《公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“宪章”，期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，该选项表述正确。综上，答案选A。22、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户开户资料及其影像资料的保存主体相关知识。对于客户的开户资料及其影像资料，从管理的全面性、规范性以及风险防控等多方面综合考虑，需要一个严谨且统一的保存模式。选项A，仅由期货公司总部统一保存，这样虽然能实现一定程度的集中管理，但由于期货公司各营业部直接与客户接触，在办理开户业务时产生的大量资料如果都集中到总部保存，会增加资料传递过程中的风险，且可能导致营业部在后续业务开展中查询、使用资料不便，所以该选项不符合要求。选项B，若仅由期货公司各营业部统一保存，各营业部在保存标准、保存条件等方面可能存在差异，不利于整体的规范化管理，同时也难以进行有效的监督和风险把控，不利于资料的长期妥善保存和使用，故该选项也不正确。选项C，要求期货公司总部及营业部统一保存，这种模式结合了总部的集中管理优势和营业部的就近管理便利，既有利于总部对整体资料进行统一规范和监管，又方便营业部在日常业务中及时查询和使用相关资料，能有效保障客户开户资料及其影像资料的安全、完整和可追溯性，因此该选项正确。选项D，“期货公司总部或者各营业部”这种表述给予了选择的余地，可能会导致在实际操作中出现职责不清的情况，有些资料可能因选择不明确而出现保存缺失或管理混乱，不利于资料的统一妥善保存，所以该选项不合适。综上，本题正确答案是C。23、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司原股东转让公司股权给另一企业时的相关规定。选项A分析按照规定，期货公司股东转让股权超过5%，应当报中国证监会批准，而非报期货公司住所的中国证监会派出机构批准。所以选项A错误。选项B分析只要期货公司股东转让股权超过5%，就应当报中国证监会批准，并非转让股权比例不足10%就不需报中国证监会批准。该说法不符合规定，选项B错误。选项C分析依据相关规定，期货公司股东转让股权超过5%的，应当报中国证监会批准。所以选项C正确。选项D分析题干重点在于明确转让股权超过一定比例时的审批要求，而转让股权行为通知全体股东并非本题所涉及的关键考查内容，且没有规定转让股权行为只需通知全体股东即可，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。24、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持一定时间后，风险预警期结束。根据相关规定，这个连续保持的时间是3个月。本题中选项C为3，所以答案选C。25、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易中混码交易损失承担的相关规定来进行分析。在期货交易里，若期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，即便产生了混码交易，交易中产生的损失通常应由客户承担。这是因为期货公司已履行按照客户指令进行交易的义务，交易损失本质上是基于客户自身的交易决策和市场行情变动所导致的结果，并非期货公司的违规操作所致。选项B，由期货公司承担损失不符合在其完全按客户指令交易情形下的责任界定；选项C，客户与期货公司各承担一部分，缺乏在该种情况下要求期货公司分担损失的合理依据；选项D，期货交易所主要负责市场的组织、监督和管理等工作，并非交易损失的责任承担主体。所以本题答案选A。26、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时中国证监会及其派出机构可采取措施的理解。选项A中国证监会及其派出机构在处理期货从业人员违规问题时，并没有限制其人身自由的权力。限制人身自由属于司法机关在特定法律程序下才可行使的权力，所以A选项错误。选项B给予纪律惩戒通常是行业自律组织（如期货业协会）的职责。中国证监会及其派出机构主要侧重于对市场的行政监管，并非进行纪律惩戒的主体，故B选项错误。选项C“给予其惩戒、公开谴责”这类表述不准确。中国证监会及其派出机构对于期货从业人员违规行为，主要是采取行政监管措施，而“惩戒”表述较为宽泛，且并非其常规的监管执行方式，所以C选项错误。选项D依据相关规定，中国证监会及其派出机构对违反《期货从业人员管理办法》的期货从业人员，有权采取责令改正、监管谈话等措施，以规范期货从业人员的行为，维护期货市场的正常秩序，因此D选项正确。综上，本题答案选D。27、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中与测试试卷相关的主体。在金融期货投资者适当性制度里，交易所定期或不定期更新测试试卷，其目的主要是为了评估投资者是否具备参与金融期货交易的知识和能力。选项A，期货公司开户人员主要负责投资者开户的流程操作，如资料审核、手续办理等，并非是测试试卷的主要使用对象。选项B，投资者需要通过相关测试来证明自己对金融期货知识的掌握程度以及风险承受能力等，所以投资者是交易所更新测试试卷后需要进行测试的主体，该选项正确。选项C，专职介绍业务人员主要是向投资者介绍业务相关信息，他们本身不是直接参与该测试的核心对象。选项D，公司市场开发人员主要负责市场拓展、客户开发等工作，也不是测试试卷针对的主要群体。综上，答案选B。28、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所对期货公司强行平仓数额的规定。在期货交易中，当期货公司的保证金不足时，需要追加保证金。期货交易所对期货公司强行平仓的目的是为了促使期货公司达到保证金要求，避免风险进一步扩大。选项A“需追加的保证金数额完全相同”，在实际操作中很难做到强行平仓数额与需追加的保证金数额完全一致，因为市场情况是动态变化的，平仓操作可能会受到市场流动性等多种因素的影响，所以该项错误。选项B“持仓占用的保证金数额完全相同”，强行平仓主要是基于期货公司保证金不足需要追加这一情况，而不是与持仓占用的保证金数额完全对应，该项不符合规定，错误。选项C“需追加的保证金数额基本相当”，期货交易所进行强行平仓时，其平仓数额应与期货公司需追加的保证金数额大体上相匹配，这样既能达到让期货公司补充保证金的目的，又考虑到了市场的实际情况和操作的可行性，该项正确。选项D“持仓占用的保证金数额基本相当”，持仓占用保证金数额与保证金不足需追加的数额是不同的概念，强行平仓主要是围绕需追加的保证金来操作，而不是持仓占用的保证金，该项错误。综上，答案选C。29、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】：C

【解析】本题主要考查对金融期货投资者适当性制度要求的理解，需要判断各选项是否符合该制度要求。选项A：向投资者充分揭示金融期货风险是期货从业人员的重要职责之一。金融期货市场具有较高的风险性，投资者在参与交易前需要全面了解可能面临的风险。通过充分揭示风险，能让投资者在知情的情况下做出理性决策，这是符合金融期货投资者适当性制度要求的。选项B：认真审核投资者开户申请材料，有助于确保投资者具备参与金融期货交易的基本条件和资格。对开户材料的审核可以筛选出不符合要求的投资者，避免不具备相应能力和条件的人进入市场，这是保障市场稳定和投资者合法权益的重要环节，因此符合金融期货投资者适当性制度要求。选项C：金融期货基础知识测试是为了检验投资者是否具备参与金融期货交易的基本知识和能力。期货从业人员与投资者共同完成测试，以使其满足适当性标准要求的做法是违规的。这种行为违背了测试的初衷，不能真实反映投资者的知识水平，可能会导致不具备相应知识和能力的投资者进入市场，增加了投资者的交易风险，也破坏了市场的公平性和正常秩序，不符合金融期货投资者适当性制度要求。选项D：审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力是必要的。诚信状况关系到投资者在市场中的行为规范和信用记录，而风险承受能力则决定了投资者能够承受的损失程度。通过审慎评估，期货从业人员可以为投资者提供更合适的投资建议和服务，确保投资者的投资行为与其自身情况相匹配，符合金融期货投资者适当性制度要求。综上，答案选C。30、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》以及相关协会自律规则的规定来对各选项进行分析。A选项：当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会作为行业自律组织，有权力也有责任对违规行为进行调查，并根据调查结果给予纪律处分。这种处分是协会基于自律管理对违规会员采取的一种约束和惩戒措施，符合协会的职责范围和管理方式，所以A选项正确。B选项：行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。协会并非行政机关，不具备实施行政处罚的主体资格，所以B选项错误。C选项：刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，一般由司法机关（法院）依据刑事法律对犯罪嫌疑人进行判决。协会不具有司法权，不能给予刑事处罚，所以C选项错误。D选项：行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。协会不属于国家行政机关，不涉及行政隶属关系，所以无权给予行政处分，D选项错误。综上，本题正确答案是A。31、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本题考查申请总经理、副总经理任职资格中对相关工作经历的年限要求。在申请总经理、副总经理的任职资格方面，法规规定应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于一定年限，或者具有相当职位管理工作经历。结合题目所给选项，2年符合规定要求，而3年、5年、10年均不符合此任职资格对于相关职务任职年限的规定。所以本题正确答案是A。32、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任数量的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关规定明确了期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。由此可知本题正确答案为选项C。选项A中5家超过了规定的兼任数量；选项B中1家不符合规定中可兼任的最大数量；选项D中3家同样超出了规定范围。33、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本题考查同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行股票的比例限制相关知识。依据相关规定，同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。所以本题正确答案是C。34、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】：C

【解析】本题可根据各罪名的定义和题干描述来进行分析判断。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃公私财物的行为。而题干中是期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务便利挪用资金，并非秘密窃取，所以不构成盗窃罪，A选项错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员和受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。贪污罪的关键在于非法占有公共财物，而题干是挪用资金归个人使用或借贷给他人，并非非法占有，所以不构成贪污罪，B选项错误。选项C：挪用资金罪挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。题干中期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大且超过3个月未还，符合挪用资金罪的构成要件，C选项正确。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。其核心是非法占有，而题干是挪用资金，并非非法占有，所以不构成职务侵占罪，D选项错误。综上，本题正确答案是C。35、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司保存有关介绍业务文件资料的期限规定。根据相关规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，且保存期限不得少于5年。所以本题正确答案为D选项。36、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划类别确定标准的理解。选项A分析投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，才为固定收益类，而不是90%。所以选项A表述错误。选项B分析投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，按照规定为权益类。因此选项B表述正确。选项C分析投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类，并非选项中所说的90%和30%。所以选项C表述错误。选项D分析投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类产品标准的，为混合类，而不是特别类。所以选项D表述错误。综上，本题正确答案是B。37、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。选项A，赔偿额为10%不符合相关规定；选项B，赔偿额60%也不符合该规定；选项D，赔偿额20%同样不符合。而选项C的80%与规定内容相符。所以本题正确答案是C。38、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国证监会

D.期货结算中心

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为客户提供交易结算报告后，客户可进行查询的机构。A选项，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是提供交易的设施和服务、制定交易规则、组织和监督交易等，并不承担为客户提供交易结算报告查询的功能，所以A选项错误。B选项，期货保证金安全存管监控机构是对期货保证金的安全存管进行监控的专门机构，其职责包括对期货公司客户保证金的监控和管理等。期货公司在每日结算后为客户提供交易结算报告，客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询，以确保交易结算信息的真实性和安全性，所以B选项正确。C选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，它并不直接提供客户交易结算报告的查询服务，所以C选项错误。D选项，期货结算中心主要负责期货交易的结算业务，包括交易的清算、保证金的管理等，但通常客户不是通过它来直接查询交易结算报告，所以D选项错误。综上，答案选B。39、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的名义。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。以保障基金名义设立专用账户，能够确保保障基金的独立性和安全性，便于对其进行专门管理和监督，使其更好地发挥保障期货投资者合法权益的作用。选项A，以期货交易所名义设立账户无法体现保障基金的独立性，不符合管理要求；选项C，以期货公司名义设立账户不利于保障基金与期货公司自有资金的区分，难以保障资金的专款专用；选项D，以期货投资者名义设立账户操作上不现实且不利于统一管理。综上所述，本题正确答案是B。40、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的相关规定来分析每个选项。选项A，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理等工作，其重点在于行业规范、会员管理、从业人员资格等方面的监管，并没有明确规定涉及期货从业人员兼任职务需其同意以避免潜在利益冲突的职责，所以A选项不符合题意。选项B，所在地中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，侧重于市场秩序维护、违法违规行为查处等宏观层面的监管，并非是决定期货从业人员兼任职务的主体，所以B选项不正确。选项C，期货从业人员与所在期货经营机构存在直接的雇佣关系和职业责任关联。为避免兼任其他组织职务可能引发与现任职务的潜在利益冲突，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任相关职务。所在期货经营机构最了解员工的工作情况和可能存在的利益冲突风险，有权利和责任对此进行把控，所以C选项正确。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定和执行证券期货市场的相关政策、法规，进行市场监管等宏观层面的工作，不会具体干预期货从业人员的兼职事宜，所以D选项错误。综上，答案选C。41、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对金融机构相关人员任职资格限制时间的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题答案选B。"42、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所名称的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：商品现货批发市场与期货交易所在性质、交易规则等方面有着本质区别。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，有着严格的监管和规范的运作流程。而商品现货批发市场主要进行的是现货交易。为了避免市场混淆，维护市场秩序和投资者的合法权益，商品现货批发市场不可以使用“期货交易所”的名称，该选项陈述错误。选项B：经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。这样的规定有助于明确其市场定位和业务性质，使市场参与者能够清晰识别其功能和业务范围，符合对期货交易所名称规范管理的要求，该选项陈述正确。选项C：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样，这直接体现了其从事期货交易相关业务的属性，方便市场参与者准确了解其业务，该选项陈述正确。选项D：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样，因为“商品交易所”也涵盖了与商品期货交易等相关业务的范畴，有助于明确其业务范围和市场定位，该选项陈述正确。本题要求选择陈述错误的选项，所以答案是A。43、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国证监会派出机构

B.所在期货经营机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行日常监管等工作，并不直接介入期货从业人员与投资者之间利益冲突的协商解决过程。它主要从宏观监管层面保障市场的合规运行，而非处理具体的业务服务冲突协商事宜，所以该选项不符合题意。选项B：所在期货经营机构当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，期货从业人员是隶属于所在的期货经营机构的。所在期货经营机构有责任和义务协调双方关系，通过与投资者协商，采取妥善办法解决利益冲突，以保障投资者的合法权益和期货业务的正常开展。因此，该选项符合题意。选项C：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等。它侧重于维护期货交易市场的正常秩序和交易的公平公正，不负责处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突协商工作，所以该选项不符合题意。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训和教育等。虽然协会在一定程度上可以对行业内的问题进行协调和管理，但一般不会直接参与期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突协商，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。44、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理

【答案】：B

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断表述是否正确。A选项：期货交易所实行当日无负债结算制度，这是期货交易结算的基本制度之一，该制度要求在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。所以该选项表述正确。B选项：期货交易所并不直接与客户发生业务往来，而是期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，然后期货公司应当及时将结算结果通知客户，并非由期货交易所通知客户。所以该选项表述错误。C选项：在期货交易中，期货公司作为连接期货交易所和客户的中间环节，根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，该选项表述正确。D选项：为了保障自身利益，客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理，如根据结算结果追加保证金等操作，该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，答案选B。45、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.为损失的60％以上

B.不超过损失的60％

C.为损失的80％以上

D.不超过损失的80％

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司对客户损失承担赔偿责任的相关规定。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》明确指出，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。所以本题应选D。"46、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在申请从业资格前需参加后续职业培训的相关年限规定。根据相关规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。所以本题正确答案是A选项。47、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.接到注销申请的三天内

B.接到申请的次日

C.接到注销申请的一周内

D.当日

【答案】：D

【解析】本题考查监控中心对期货公司客户交易编码注销申请的处理时间规定。根据相关规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。选项A中提到的三天内、选项B的次日以及选项C的一周内均不符合规定。所以本题正确答案是D。48、期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查期货业协会的权力机构相关知识。期货业协会是期货行业的自律性组织，在整个行业的规范和管理中发挥着重要作用。对于其权力机构的确定，是行业组织架构和运行机制的关键内容。选项A，主任会议通常是负责处理日常事务或特定事项的会议安排，并不具备作为期货业协会权力机构的全面决策权和代表性，所以不能成为权力机构。选项B，主席会议主要是协会高层领导之间针对重要事务进行商议和探讨的会议形式，同样不具有广泛的代表性，不能涵盖协会全体成员的意志和利益，不能作为权力机构。选项C，特定会员组成的会员大会，由于其成员的特定性，不能全面代表期货业协会所有会员的利益和意愿，无法充分体现协会的民主性和广泛性，不符合权力机构的要求。选项D，全体会员组成的会员大会，涵盖了期货业协会的每一个会员，能够充分汇聚全体会员的意见和建议，代表了整个协会的利益和意志，符合权力机构广泛代表性和权威性的特点，所以期货业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。综上，本题正确答案为D。49、期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

D.次日无负债

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易所的结算制度。期货交易所实行当日无负债结算制度，这一制度是指在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。其目的在于及时、准确地反映会员的保证金账户余额，防范市场风险，确保期货市场的正常运行。而“当月无负债”“当日有负债”“次日无负债”均不是期货交易所实行的结算制度。所以本题答案选A。"50、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司人员任用相关规定中关于首席风险官不适当人选任用限制的时间规定。根据规定，自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案是B选项。第二部分多选题(20题)1、未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.证券交易所

B.期货交易所

C.证券公司

D.期货经纪公司

【答案】：ABCD

【解析】本题考查擅自设立金融机构的相关法律规定及适用对象。根据法律规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立金融机构的行为是违法的。这里的金融机构涵盖了多种类型，包括证券交易所、期货交易所、证券公司和期货经纪公司。选项A，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。擅自设立证券交易所严重扰乱金融市场秩序，会被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。选项B，期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。擅自设立期货交易所同样会破坏期货市场的正常运行和监管秩序，属于违法违规行为，符合题干所描述的法律处罚情形。选项C，证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，其业务涉及证券经纪、投资银行、资产管理等多个重要金融领域。未经批准擅自设立证券公司会对证券市场的稳定和规范造成极大危害，会面临相应刑事处罚。选项D，期货经纪公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。擅自设立期货经纪公司会干扰期货交易的正常秩序，影响金融市场的健康发展，也在法律惩处范围内。综上所述，ABCD选项所涉及的证券交易所、期货交易所、证券公司和期货经纪公司，若未经国家有关主管部门批准擅自设立，都将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金，故本题正确答案为ABCD。2、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。

A.查封

B.冻结

C.扣划

D.强制执行

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所向会员收取保证金的相关规定。期货交易所向会员收取的保证金，是会员进行期货交易的资金保障，具有特定的用途和性质。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，对于期货交易所向会员收取的保证金，任何单位和个人都不得对其进行查封、冻结、扣划以及强制执行。选项A，查封是指对财产进行封存，禁止其被转移或处分。对期货交易所收取的保证金进行查封，会限制会员对保证金的正常使用，影响期货交易的正常进行。选项B，冻结是指限制资金的流动，使其不能自由支取。如果对保证金进行冻结，会员将无法及时根据市场情况调整交易策略或履行相关义务，不利于期货市场的稳定运行。选项C，扣划是指将资金从账户中强行划走。保证金是会员的资金，随意扣划会损害会员的合法权益，破坏期货市场的交易秩序。选项D，强制执行是指通过法律手段强制实现某种权利。对于期货交易所收取的保证金进行强制执行，可能导致会员资金链断裂，进而引发一系列市场风险。综上所述，ABCD四个选项均符合题意，期货交易所向会员收取的保证金，不得查封、冻结、扣划、强制执行。3、期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。

A.期货投资咨询业务资格申请书

B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

C.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料。下面对各选项进行逐一分析：-选项A：期货投资咨询业务资格申请书是申请业务资格时必须提交的基础材料，用于正式向相关机构表达申请意向，明确申请事项，所以该选项正确。-选项B：股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件体现了公司内部决策层对于开展此项业务的同意和支持，是申请过程中的重要文件，因此该选项正确。-选项C：期货投资咨询业务管理制度文本涵盖了部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等内容，完善的管理制度有助于规范业务开展，保障业务的合规性和有序性，是申请业务资格时需要提供以证明公司具备开展该业务管理能力的材料，所以该选项正确。-选项D：申请日前6个月的期货公司风险监管报表能够反映公司在一定时期内的风险状况和经营情况，相关机构可以通过该报表评估公司的风险承受能力和运营稳定性，是申请期货投资咨询业务资格时重要的参考材料，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料，答案选ABCD。4、申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，其应具备的条件包括（）

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请设立期货公司应具备的条件。选项A《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以注册资本最低限额为人民币3000万元是设立期货公司应具备的条件之一，A选项正确。选项B董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格，这是保障期货公司能够合规、专业运营的重要要求。只有相关人员具备相应的任职条件和从业资格，才能更好地履行职责，防范风险，因此该条件是设立期货公司所必须的，B选项正确。选项C有符合法律、行政法规规定的公司章程是公司合法合规运营的基础。公司章程规定了公司的组织架构、运营规则、股东权利义务等重要事项，对于规范公司行为、保障各方权益具有重要意义，所以设立期货公司需要有符合规定的公司章程，C选项正确。选项D主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，这是为了确保期货公司的股东和实际控制人具有良好的财务状况和信用记录，能够为公司的稳定发展提供支持，降低公司运营风险，因此该条件也是申请设立期货公司应具备的，D选项正确。综上，ABCD四个选项均为申请设立期货公司应具备的条件，本题答案选ABCD。5、下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）

A.某事业单位的工作人员

B.未能提供开户证明材料的单位

C.某国家机关

D.中国期货业协会的工作人员

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易相关规定，对各选项逐一分析。选项A某事业单位的工作人员，虽然其职业属于事业单位，但在一般情况下，事业单位工作人员参与期货交易可能存在利益冲突或违反单位内部规定等问题。因为事业单位通常从事公共服务等职能工作，其工作人员利用职权或信息优势参与期货交易可能损害公共利益或破坏市场公平。所以期货公司不得接受其委托进行期货交易。选项B未能提供开户证明材料的单位，依据期货交易的规范流程，开户证明材料是证明客户身份、信用等情况的重要依据。缺乏开户证明材料，期货公司无法准确了解该单位的相关信息，难以评估交易风险，也不符合监管要求。因此，为了保证交易的合规性和安全性，期货公司不得接受其委托进行期货交易。选项C某国家机关，国家机关代表着公共权力和公共利益，其主要职责是履行行政管理等职能。参与期货交易可能面临较大的市场风险，一旦出现损失，可能会影响国家机关的正常运转和公共服务的提供。并且国家机关参与期货交易也容易引发权力寻租等问题，破坏市场公平秩序。所以期货公司不得接受其委托进行期货交易。选项D中国期货业协会的工作人员，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员肩负着规范行业、维护市场秩序的重要职责。如果他们参与期货交易，可能出现利用职务之便获取不正当利益、影响市场公平等情况。为了保证行业的公正性和自律性，期货公司不得接受其委托进行期货交易。综上，ABCD四个选项均符合期货公司不得接受委托进行期货交易的情形，本题答案为ABCD。6、若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（）。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役

B.处5年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.并处或者单处20万元以上50万元以下罚金

【答案】：BC

【解析】本题可根据《中华人民共和国刑法修正案》中关于隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的相关法律规定来分析各选项。根据《中华人民共和国刑法修正案》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。选项A中“处3年以下有期徒刑或者拘役”不符合法律规定，所以A项错误。选项B“处5年以下有期徒刑或者拘役”，与法律规定相符，所以B项正确。选项C“并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”，符合法律规定，所以C项正确。选项D“并处或者单处20万元以上50万元以下罚金”与法律规定的罚金数额不符，所以D项错误。综上，本题正确答案选BC。7、期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构报告对象的相关规定。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货行业的自律管理、会员服务等工作，一般不是保障基金使用、补偿、追偿等情况的报告对象，所以A选项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施等服务，组织和监督期货交易的机构，它并不负责对保障基金使用等情况的接收报告，故B选项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金管理机构及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会，有利于证监会对市场进行监管和把控，所以C选项正确。选项D，财政部负责制定保障基金的财务监管制度，保障基金的使用、补偿、追偿等情况涉及到资金的流向和使用情况，需要向财政部报告，以便其对资金进行有效的监督和管理，所以D选项正确。综上，本题答案选CD。8、期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（）。

A.交易的后果由客户承担

B.除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担

C.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司错误执行客户交易指令时交易结果处理的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司作为专业的金融机构，在执行客户交易指令时应尽到谨慎、准确的义务。如果期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的情况外，让交易的后果由客户承担是不合理的，这会损害客户的合法权益，所以该项错误。选项B在期货交易中，当期货公司错误执行客户交易指令时，对于客户不认可的错误交易情况，交易的后果理应由实施错误操作的期货公司承担。这体现了责任与过错相匹配的原则，保护了客户的利益，所以该项正确。选项C当交易数量发生错误时，多于指令数量的部分，并非客户的真实交易意愿，应由期货公司承担相应责任；少于指令数量的部分，期货公司有义务补足或者赔偿客户因此遭受的直接损失，以保障客户按照其指令进行交易的权益，所以该项正确。选项D交易价格超出客户指令价位范围，这显然违背了客户的交易意图，由此产生的交易差价损失或者交易结果不应由客户承担，而应由期货公司承担，这样才能确保客户的交易按照其预先设定的价格条件进行，维护交易的公平性和客户的利益，所以该项正确。综上，本题正确答案选BCD。9、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（）

A.提供期货行情信息

B.代理客户进行期货交易

C.从事期货交易

D.协助客户办理开户手续

【答案】：BC

【解析】本题主要考查证券公司从事中间介绍业务的人员的禁止性行为。选项A提供期货行情信息是证券公司从事中间介绍业务人员可以开展的正常业务行为。这有助于客户了解市场动态，为其投资决策提供一定的参考依据，所以该选项不符合要求。选项B代理客户进行期货交易是明确禁止的行为。证券公司从事中间介绍业务的人员主要职责是起到介绍和协助的作用，如果允许其代理客户进行期货交易，可能会出现利益冲突和不规范操作等问题，损害客户利益，所以此项符合题意。选项C从事期货交易也是被禁止的。此类人员在业务中会接触到大量客户信息，若自身从事期货交易，很可能利用这些信息为自己谋取私利，破坏市场的公平公正，因此该选项正