期货从业资格之《期货法律法规》练习题库附参考答案详解(夺分金卷)_第1页
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文档简介

期货从业资格之《期货法律法规》练习题库第一部分单选题(50题)1、()对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】:C

【解析】本题考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A,中国期货协会是期货行业的自律性组织,主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作,并不承担对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的职责。选项B,期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构,主要负责组织和监督期货交易活动,制定交易规则等,并非对期货公司董监高进行监督管理的主体。选项C,中国证监会即中国证券监督管理委员会,是国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。中国证监会有权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理,所以该选项正确。选项D,中国证券监督管理委员会派出机构是中国证监会的下属机构,在中国证监会的授权范围内履行职责,但对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体表述为中国证监会更为准确全面。综上,答案选C。2、下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

【答案】:C

【解析】本题可根据相关规定,逐一分析每个选项是否为申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件。选项A:具有期货从业人员资格拥有期货从业人员资格是从事期货相关业务的基本要求之一,对于申请期货公司营业部负责人任职资格而言,这是必须具备的条件,所以该选项不符合题意。选项B:具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位学历要求是衡量任职人员知识储备和学习能力的一个重要标准,申请期货公司营业部负责人任职资格需要具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位,该选项不符合题意。选项C:通过中国证监会认可的资质测试通过中国证监会认可的资质测试是申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员任职资格需要具备的条件,并非申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件,该选项符合题意。选项D:具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验相关岗位的工作经验对于负责人来说至关重要,能确保其具备一定的业务能力和管理能力。申请期货公司营业部负责人任职资格需要具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,该选项不符合题意。综上,答案选C。3、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】:C

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限规定。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定,期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。这一规定有助于保证期货交易相关资料的完整性和可追溯性,以便在需要时进行查阅、审计和监管等工作。选项A的10年和选项B的15年均不符合法规规定的最低保存期限;选项D的25年超出了最低要求。所以本题正确答案是C。4、()应当以保证基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】:B

【解析】本题考查保障基金资金专用账户的设立主体。依据相关规定,期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。选项A,期货公司主要从事期货经纪业务、投资咨询业务等,并非设立保障基金专用账户的主体,故A项错误。选项C,期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作,不承担以保障基金名义设立资金专用账户的职责,故C项错误。选项D,中国证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管,不涉及以保障基金名义设立资金专用账户这一具体事务,故D项错误。所以本题正确答案为B。5、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格()。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】:D

【解析】本题主要考查期货从业人员不当行为的从业资格暂停期限规定。期货从业人员如果存在贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者名誉等不正当行为,按照相关规定,要暂停其从业资格6个月至12个月。选项A的1个月至3个月、选项B的2个月至6个月以及选项C的3个月至6个月均不符合该规定,所以正确答案是D。6、()成立并引入期货交易机制,标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场

【答案】:D

【解析】本题主要考查我国商品期货市场起步的标志相关知识。选项A,上海期货交易所是依照有关法规设立的,履行有关法规规定的职能,按照其章程实行自律性管理的法人,并受中国证监会集中统一监督管理,但它并非我国商品期货市场起步的标志,所以A选项错误。选项B,上海金属交易所主要从事有色金属期货交易等业务,在我国期货市场发展进程中有重要作用,但我国商品期货市场起步并非以它的成立和引入期货交易机制为标志,所以B选项错误。选项C,大连商品交易所是中国重要的期货交易所之一,在农产品、化工品等期货交易方面有显著成就,但它同样不是我国商品期货市场起步的标志,所以C选项错误。选项D,郑州粮食批发市场成立并引入期货交易机制,这一举措开启了我国商品期货市场的发展历程,标志着我国商品期货市场的起步,所以D选项正确。综上,本题正确答案是D。7、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向()报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】:D

【解析】本题考查期货公司相关报告义务的报告对象。依据规定,当持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序时,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项A错误,不是向实际控制人住所地的期货交易所报告。因为期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务,并非接收此类报告的正确主体,且报告地应为期货公司住所地而非实际控制人住所地。选项B错误,不应是向实际控制人住所地的中国证监会派出机构报告,报告地应是期货公司住所地。选项C错误,期货公司不是向期货公司住所地的期货交易所报告,期货交易所的职能重点在于交易管理等,不负责接收此类股东或实际控制人相关情况的报告。选项D正确,符合相关规定中期货公司报告对象和报告地的要求。所以本题答案选D。8、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年()向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】:A

【解析】本题考查经理层人员取得任职资格但未实际任职时提交年检登记表的时间规定。解题关键在于准确记忆相关法规对于提交时间的要求。依据相关规定,经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。所以本题正确答案是A选项。9、合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程是指()。

A.交割

B.定价

C.签约

D.结算

【答案】:A

【解析】本题可根据各选项的定义,逐一分析与题干描述是否相符,从而选出正确答案。选项A:交割交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。这与题干中对相关过程的描述完全一致,所以选项A正确。选项B:定价定价是指对产品或服务确定价格的过程,主要涉及对价格的设定,并非了结到期未平仓合约的过程,与题干描述不符,所以选项B错误。选项C:签约签约通常是指签订合同的行为,是双方达成合作意向并以书面形式确定权利义务关系的过程,并非题干中所说的合约到期后的处理过程,所以选项C错误。选项D:结算结算一般是指进行货币收付的行为,在期货交易中,结算主要是对交易盈亏进行核算等,但它没有完整涵盖题干中“标的物所有权的转移”这一关键内容,不能准确概括题干描述的过程,所以选项D错误。综上,本题的正确答案是A选项。10、期货公司的(),应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件

【答案】:B

【解析】本题主要考查期货公司相关软件应满足的要求。选项A分析交易软件对于期货公司的交易操作至关重要,能满足期货公司交易环节的各种需求。然而,财务软件主要用于公司财务管理方面,如会计核算、财务报表编制等,它并不能直接满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。所以选项A错误。选项B分析期货公司的交易软件直接参与期货交易过程,其性能和功能必须能够适应期货市场的高风险性和复杂性,以满足审慎经营和风险管理的要求。结算软件则用于对期货交易的资金和头寸进行清算和结算,与保证金的安全存管监控密切相关,需要严格符合国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定。因此,交易软件和结算软件均应当满足题干所提及的要求,选项B正确。选项C分析结算软件在期货公司的保证金安全存管监控等方面有着重要作用。但杀毒软件主要功能是保护计算机系统免受病毒、恶意软件等侵害,保障系统运行安全,与期货公司审慎经营、风险管理以及保证金安全存管监控规定并无直接关联。所以选项C错误。选项D分析如前面所述,杀毒软件主要负责计算机系统安全防护,财务软件主要用于财务管理,二者都无法直接满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。所以选项D错误。综上,本题正确答案是B。11、如果期货营业部变更营业场所的,拟迁入营业场所应当符合规定条件,并经营业部所在地()批准。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行

【答案】:C

【解析】本题考查期货营业部变更营业场所的审批主体相关知识。选项A,中国证监会是国务院直属正部级事业单位,其依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行,但对于期货营业部变更营业场所这类具体事项,不是直接的批准主体,故A项不符合。选项B,中国保监会即原中国保险监督管理委员会,主要负责对保险业实施监督管理,与期货营业部变更营业场所的审批事宜无关,所以B项不正确。选项C,根据相关规定,若期货营业部变更营业场所,拟迁入营业场所应符合规定条件,并且需经营业部所在地中国证监会派出机构批准,C项正确。选项D,中国人民银行是中华人民共和国的中央银行,在国务院领导下,制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定,并不负责期货营业部变更营业场所的审批工作,所以D项错误。综上,本题答案选C。12、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】:A

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则(修订)》中对于期货从业人员发现投资者不诚信行为时的处理规定。选项A:当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险,这是符合期货行业内部管理和风险防控逻辑的。期货经营机构能够基于自身的业务管理和风险控制体系,对投资者的不诚信行为进行进一步的处理和防范,以保障期货交易的正常秩序和机构的利益,所以该选项正确。选项B:期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等宏观层面的工作,期货从业人员发现个别投资者不诚信行为直接报告期货交易所,并非最恰当的处理方式,一般期货交易所更关注市场整体的交易合规等情况,故该选项错误。选项C:中国证监会派出机构主要是对辖区内的期货市场进行监督管理,其工作重点在于宏观监管和执法等方面,期货从业人员发现投资者不诚信行为通常不需要直接向中国证监会派出机构报告,故该选项错误。选项D:中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作,对于期货从业人员发现投资者不诚信行为,并非第一时间需要向协会报告,而是应先向所在期货经营机构报告,故该选项错误。综上,本题正确答案是A。13、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当()

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

【答案】:D

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司管理人员违法指令时的应对措施。选项A,若先执行违法指令再向期货公司董事会报告,在此过程中已经实施了违法行为,可能会给市场、投资者等带来不利影响,不利于及时阻止违法违规行为的发生,所以该选项错误。选项B,同理,先执行违法指令再向中国证监会报告,也会使得违法行为已然发生,不能有效预防违法后果的产生,且中国证监会是监管机构,并非面对此类情况的首要报告对象,所以该选项错误。选项C,中国期货业协会是期货行业的自律性组织,虽然有一定的监管和自律职责,但期货从业人员面对公司管理人员的违法指令时,应先向本公司的高级管理人员或者董事会报告,由公司内部进行处理,而不是直接向协会报告,所以该选项错误。选项D,当期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时,期货从业人员有责任和义务进行抵制,以避免参与违法活动。同时,及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告,能够让公司内部及时知晓并处理该问题,防止违法违规行为的进一步发展,符合相关规定和要求,所以该选项正确。综上,答案选D。14、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】:B

【解析】本题考查各期货公司缴纳保障基金具体比例的确定主体。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,需要按照较高比例缴纳保障基金。在确定各期货公司的具体缴纳比例时,不同的主体有不同的职能和权限。选项A,财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观层面的财政管理工作,并不负责根据期货公司风险状况确定其缴纳保障基金的具体比例,所以A选项错误。选项B,中国证监会是国务院直属正部级事业单位,其依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。因此,由中国证监会根据期货公司风险状况确定各期货公司缴纳保障基金的具体比例是合理且符合其职责范围的,B选项正确。选项C,期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等期货交易相关业务活动,并不承担确定期货公司缴纳保障基金具体比例的工作,C选项错误。选项D,期货公司保证金监控中心主要职责是建立和完善期货保证金监控机制,及时发现并报告期货保证金风险状况,为期货监管提供决策依据等,并非确定各期货公司缴纳保障基金具体比例的主体,D选项错误。综上,本题正确答案是B。15、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所()的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

【答案】:D

【解析】本题考查公司制期货交易所不同机构的职权。A选项监事会,其主要职责通常是对公司的经营管理活动进行监督,防范公司运营中的违规行为等,并不负责审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案,所以A选项错误。B选项董事会,主要负责公司的日常经营决策和管理工作,它需要执行股东大会的决议等,但审定章程和交易规则这类涉及期货交易所根本制度且具有重大影响力的工作并非其核心职权,所以B选项错误。C选项专门委员会,一般是为了协助董事会或其他机构开展特定领域的工作而设立的,起到专业咨询、专项研究等作用,不具备审定交易所章程、交易规则及其修改草案的职权,所以C选项错误。D选项股东大会,是公司的最高权力机构,对公司的重大事项拥有决策权。审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于对交易所运营的根本性制度和规则进行确定和调整,这是关系到交易所整体发展和运营的重大事项,应由股东大会行使审定职权,所以D选项正确。综上,答案选D。16、客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理

【答案】:C

【解析】本题考查客户保证金与期货公司自有资产的管理方式。客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易等相关业务的资金,而期货公司自有资产是期货公司自身拥有的资金和资产。为了保障客户资金的安全,防止期货公司将客户保证金与自身资产混淆使用,避免挪用客户保证金等风险,必须要将客户的保证金与期货公司的自有资产相互独立。“分别管理”则强调对客户保证金和期货公司自有资产要采用不同的管理体系和流程,分开核算、分开存放等,这样才能清晰准确地记录和管理两类资产,保护客户的合法权益。选项A中“相互混合”不符合保障客户资金安全的原则,若混合管理容易导致资金使用和监管混乱,可能出现挪用客户保证金的情况,所以A选项错误。选项B“共同管理”不能有效区分客户保证金和期货公司自有资产,不利于保障客户资金安全,所以B选项错误。选项D“相互混合、共同管理”同样存在资金管理不清晰、易被挪用等风险,不能保障客户保证金的安全,所以D选项错误。综上所述,客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理,本题正确答案选C。17、李某是A期货公司的客户。某日,李某收到A期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,李某未加以理睬。根据此情况,A期货公司应当相应()。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】:C

【解析】本题可依据期货公司相关业务规则,对各选项进行分析来确定正确答案。选项A:调减注册资本注册资本是公司在登记机关登记注册的资本额。期货公司调减注册资本是一项重大决策,通常与公司整体的战略规划、股东决策等因素相关,和客户未追加保证金这一情况并无直接关联。李某未按要求追加保证金不会直接导致期货公司调减注册资本,所以选项A错误。选项B:增加净资本净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。客户未追加保证金意味着可能存在客户违约风险,期货公司可能面临潜在损失,而不是需要增加净资本。正常情况下增加净资本一般是为了满足更高的业务要求或应对更复杂的市场状况等积极情况,并非因客户保证金不足,所以选项B错误。选项C:调减净资本当客户李某未在通知时间内追加保证金时,期货价格大跌使得其保证金不足,这就增加了期货公司面临的风险,很可能会导致客户的交易亏损需要期货公司来承担一部分。根据相关规定和风险考量,期货公司需要调减净资本以应对这种潜在的损失风险。所以,在这种情况下,A期货公司应当相应调减净资本,选项C正确。选项D:增加流动负债流动负债是指在一年或者超过一年的一个营业周期内偿还的债务。客户保证金不足与期货公司增加流动负债之间没有直接因果关系。期货公司不会因为客户未追加保证金就去增加自身的流动负债,所以选项D错误。综上,本题正确答案是C。18、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。

A.10;20

B.15;20

C.10;30

D.15;30

【答案】:D"

【解析】该题考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时限制当事人期货交易的时间规定。依据相关法律法规,国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经其主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,限制时间一般不得超过15个交易日;若案情复杂,还可以延长至30个交易日。所以答案选D。"19、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】:B

【解析】本题考查期货公司涉及重大事件时向国务院期货监督管理机构提交书面报告的时间规定。根据相关规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。因此本题正确答案选B。20、交易结算会员期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。

A.客户和非结算会员

B.客户

C.非结算会员

D.特别结算会员

【答案】:B

【解析】本题主要考查交易结算会员期货公司办理金融期货结算业务的受托对象。根据相关规定,交易结算会员期货公司的业务范围有所限定,其可以受托为客户办理金融期货结算业务。选项A中提到的非结算会员,交易结算会员期货公司不能为其办理金融期货结算业务;选项C非结算会员不符合交易结算会员期货公司的受托范围;选项D特别结算会员与交易结算会员期货公司受托办理金融期货结算业务的对象无关。所以本题正确答案是B。21、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益

【答案】:C"

【解析】建立金融期货投资者适当性制度主要是为了构建科学合理的市场规则与制度体系,保障市场的平稳、规范和健康运行,同时注重对投资者合法权益的保护。选项A中,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,是投资者适当性制度的重要内容,通过对客户进行全面了解和分类管理,能够为不同类型的投资者提供相匹配的金融产品和服务,从而保障市场的有序运行,这是该制度建立的目的之一;选项B,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是投资者适当性制度建立的核心目标之一,通过对投资者资格的筛选和管理,可以防止不具备相应风险承受能力的投资者盲目进入市场,降低市场的潜在风险,促进市场的稳定发展;选项D,保护投资者合法权益是金融市场监管的重要原则,投资者适当性制度通过确保投资者能够充分了解投资产品的风险和收益特征,避免其因信息不对称而遭受损失,有力地保护了投资者的合法权益。而选项C提高金融期货交易量并非建立金融期货投资者适当性制度的目的,该制度重点在于保障市场秩序和保护投资者,而非单纯追求交易量的提升。所以答案选C。"22、期货公司申请设立分支机构,应当具备申请日前()个月符合风险监管指标标准的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】:C"

【解析】本题主要考查期货公司申请设立分支机构时在风险监管指标标准方面的时间要求。相关法规规定,期货公司申请设立分支机构,应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。所以本题正确答案选C。"23、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】:C

【解析】本题可依据对期货交易所、非期货公司结算会员违规收取手续费的相关规定来分析各选项。选项A:给予多收取手续费10倍的罚款这种表述不符合相关规定。在处理期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的情况时,并没有要求给予多收取手续费10倍罚款的规定,所以该选项错误。选项B:责令双倍退还多收取的手续费这也不符合实际规定。相关规定并非要求双倍退还,所以该选项错误。选项C:对于期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费,应当责令退还多收取的手续费,该表述符合规定,所以该选项正确。选项D:责令将多收取的手续费上缴国库不符合相关处理方式。正确做法是责令退还多收取的手续费,而非上缴国库,所以该选项错误。综上,答案选C。24、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职,在职期间,李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票,但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成()。

A.挪用资金罪

B.泄露内幕信息罪

C.贪污罪

D.挪用公款罪

【答案】:D

【解析】首先分析选项A,挪用资金罪的主体是公司、企业或者其他单位的工作人员,而本题中李某是被国有金融机构派往非国有期货公司任职的人员,属于国家工作人员范畴,并非一般的公司、企业工作人员,所以李某的行为不构成挪用资金罪。选项B,泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,本题中李某的行为主要是挪用公款用于炒股且无力归还,并非泄露内幕信息的行为,所以不构成泄露内幕信息罪。选项C,贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利,侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为,重点在于非法占有公共财物,而本题李某是挪用公款,有归还的意图,只是最终无力归还,并非一开始就以非法占有为目的,所以不构成贪污罪。选项D,挪用公款罪是指国家工作人员利用职务上的便利,挪用公款归个人使用,进行非法活动的,或者挪用公款数额较大、进行营利活动的,或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。李某作为被国有金融机构派往非国有期货公司任职的国家工作人员,擅自挪用公司公款用于购买股票,属于挪用公款进行营利活动,符合挪用公款罪的构成要件,所以李某的行为构成挪用公款罪。综上,本题正确答案是D。25、期货交易所应当解散的情形是()

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散

【答案】:B

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定,对各选项逐一分析。选项A:总经理决定解散期货交易所的运营涉及众多利益相关方以及金融市场的稳定,其解散是一个重大决策,不能由总经理个人决定。总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作,并不具备决定交易所解散的权力。所以选项A错误。选项B:中国证监会决定关闭中国证监会作为对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构,对期货交易所具有监管和管理的职责。当期货交易所出现严重违法违规行为、经营不善严重影响市场稳定等情况时,中国证监会有权决定关闭该期货交易所,这属于期货交易所应当解散的情形之一。所以选项B正确。选项C:会员数量少于规定的最低数量会员数量少于规定的最低数量时,期货交易所通常会采取一定的措施来吸引新会员加入或改善经营状况,以维持交易所的正常运营,而不是直接导致其解散。因此,会员数量少于规定最低数量不是期货交易所应当解散的情形。所以选项C错误。选项D:中国国货业协会请求解散中国国货业协会主要是与国货行业相关的组织,其职能和业务范围与期货交易所的运营和解散并无直接关联,它没有权力请求解散期货交易所,其请求也不能成为期货交易所应当解散的原因。所以选项D错误。综上,答案选B。26、某期货公司的期未财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。

A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函

B.流动资产与流动负债的比例不低于100%,其风险监管指标符合规定

C.流动资产与流动负债的比例低于150%,要求其增加流动资产

D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债

【答案】:B

【解析】本题可先根据题干数据计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例,再结合《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定对各选项进行分析判断。步骤一:计算该期货公司流动资产与流动负债的比例已知该期货公司流动资产为\(6000\)万元,流动负债为\(5500\)万元,根据比例计算公式:\(流动资产与流动负债的比例=\frac{流动资产}{流动负债}\times100\%\),可得该公司流动资产与流动负债的比例为:\(\frac{6000}{5500}\times100\%\approx109.09\%\)步骤二:分析各选项选项A:虽然该公司流动资产与流动负债的比例低于\(150\%\),但并不能直接得出中国证监会要向其出具警示函的结论。因为题干已表明该比例不低于\(100\%\)时风险监管指标符合规定,并未提及在此情况下需出具警示函,所以该选项错误。选项B:由计算可知,该公司流动资产与流动负债的比例约为\(109.09\%\),不低于\(100\%\),根据《期货公司风险监管指标管理办法》,其风险监管指标符合规定,该选项正确。选项C:该公司风险监管指标符合规定,无需因流动资产与流动负债的比例低于\(150\%\)就要求其增加流动资产,所以该选项错误。选项D:同理,该公司风险监管指标符合规定,无需因流动资产与流动负债的比例低于\(150\%\)就要求其减少流动负债,所以该选项错误。综上,答案选B。27、小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》,下列关于开户的做法中正确的是()。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件,期货公司应当不予开户

【答案】:D

【解析】本题主要考查期货公司开户时对客户身份审查的相关规定。依据相关规定,期货公司在为客户办理开户手续时,必须严格审查客户提供的身份证件原件等有效资料,以确保客户身份的真实性和准确性,这是保障期货交易安全、规范市场秩序的重要环节。接下来分析各选项:-选项A:期货公司仅审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符就为小王开户,这种做法不符合要求。因为身份证复印件不具有等同于身份证原件的证明效力,无法有效确认小王身份的真实性,存在较大的风险隐患,所以该选项错误。-选项B:小王用妻子小张的身份证原件代妻子开户,这违背了开户必须由本人亲自办理的原则。期货交易涉及到复杂的风险和权益问题,需要客户本人充分了解并亲自做出决策,代开户可能导致客户对交易情况不知情,容易引发纠纷和风险,因此该选项错误。-选项C:期货公司先为小王开户,待其身份证原件补办后再补办身份审查程序,这是先开户后审查身份,不符合规定流程。正确的做法应该是在开户前就严格审查客户身份,以防止不符合条件的人员进入期货市场,所以该选项错误。-选项D:由于小王未出具身份证原件,期货公司应当不予开户,这符合期货公司开户时对客户身份审查的规定,能够保障期货交易的安全和规范,所以该选项正确。综上,答案选D。28、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对()的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】:C

【解析】本题考点为《期货从业人员管理办法》中禁止挪用客户期货保证金规定所针对的期货从业人员主体。选项A,中国期货业协会是期货行业的自律性组织,其主要职责是制定行业规范、开展从业人员资格管理等自律管理工作,本身并不直接涉及客户期货保证金的保管和操作,所以该规定并非主要针对中国期货业协会的从业人员,A选项错误。选项B,期货投资咨询机构主要为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务,一般不直接经手客户的期货保证金,因此该禁止规定并非主要针对此类机构的从业人员,B选项错误。选项C,期货公司是客户进行期货交易的重要平台,负责管理客户的期货账户和保证金。期货从业人员在期货公司工作期间,有机会接触和操作客户的期货保证金,存在挪用客户保证金的可能性。所以《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对期货公司的期货从业人员,C选项正确。选项D,为期货公司提供中间介绍业务的机构,主要是为期货公司介绍客户,协助办理开户手续等,通常不直接管理客户的期货保证金,所以该规定主要不是针对这类机构的从业人员,D选项错误。综上,答案选C。29、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应于当日向()备案,并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】:D

【解析】本题考查期货公司在开立、变更或撤销期货保证金账户时的备案要求。根据相关规定,期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案,并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。选项A,中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作,并非期货保证金账户备案的对象;选项B,中央银行即中国人民银行,其主要职能是制定和执行货币政策等,与期货保证金账户备案事宜无关;选项C,财政部门主要负责财政收支管理等财政相关事务,也不是该备案的接受主体。所以本题正确答案为D。30、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】:B

【解析】本题主要考查《期货从业人员执业行为准则(修订)》中机构的涵盖范围。《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A,期货公司属于准则中所称机构范畴。选项B,期货交易所并不在准则所规定的机构范围内,所以该项符合题意。选项C,期货投资咨询机构是准则中明确包含的机构类型。选项D,为期货公司提供中间介绍业务的机构同样属于准则所称机构。综上,答案选B。31、在计算净资本时,期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的,应当()。

A.直接全额加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算净资本

D.增加附注,详细说明该项负债反映的具体内容

【答案】:D

【解析】本题考查期货公司在计算净资本时,对除期货风险准备金以外需调整的其他负债项目的处理方式。A选项,直接全额加回的做法过于简单粗暴,未充分考虑负债项目的具体情况和合规要求,不能准确反映公司实际的净资本状况,所以该选项错误。B选项,直接按照一定比例加回同样缺乏针对性和准确性,没有详细说明负债的具体内容,无法体现负债对净资本的真实影响,故该选项不正确。C选项,重新核算净资本没有明确针对除期货风险准备金以外的需要调整的负债项目给出处理办法,不能有效解决本题所涉及的问题,因此该选项不符合要求。D选项,增加附注详细说明该项负债反映的具体内容,能够让相关方面清楚了解该负债的性质、来源等关键信息,为准确计算净资本提供依据,符合期货公司在处理此类负债项目时应遵循的规范和要求,所以该选项正确。综上,答案选D。32、《期货交易管理条例》的施行时间是()。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】:B

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的施行时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行,因此正确答案是B选项。A选项2007年2月7日并非该条例施行时间;C选项2008年2月7日和D选项2008年4月15日也不符合实际情况。33、2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定?()

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】:A

【解析】本题主要考查对期货交易违规行为的理解和判断。题干分析某客户在期货公司营业部存入5000万元准备进行红枣期货交易,但因某些原因一直未交易,而营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进多手期货合约。选项分析A选项:挪用客户保证金挪用客户保证金是指期货公司工作人员未经客户允许,擅自使用客户的保证金进行交易等其他活动。在本题中,营业部经理王某未经客户同意,私自将客户存入准备用于交易的5000万元资金以自己的名义买进期货合约,符合挪用客户保证金的定义,所以A选项正确。B选项:违规划转客户保证金违规划转客户保证金通常是指在资金转账环节违反规定将客户保证金转到其他账户等情况,而题干强调的是擅自使用客户资金进行交易,并非单纯的资金划转违规,所以B选项不符合题意。C选项:收取保证金不入账收取保证金不入账是指期货公司收到客户保证金后未按照规定进行入账记录,题干中并没有提及保证金入账与否的问题,重点是资金被擅自使用,所以C选项不正确。D选项:不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托主要体现在对客户委托交易的条件、程序等方面不按照规定执行,而本题的关键是资金被私自挪用,并非接受委托环节的问题,所以D选项错误。综上,本题答案选A。34、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过()办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】:B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A,期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作,并非统一办理客户交易编码申请、注销的机构,所以A项错误。选项B,中国期货保证金监控中心承担着期货市场保证金监控等重要职能,期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码应当统一通过中国期货保证金监控中心办理,所以B项正确。选项C,期货公司是为客户提供期货交易服务的机构,其自身不能统一办理交易编码的申请和注销,需通过特定机构进行,所以C项错误。选项D,国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作,不直接负责办理客户交易编码的申请和注销,所以D项错误。综上,正确答案是B。35、申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

【答案】:D

【解析】本题可根据期货公司财务负责人任职资格的相关规定,逐一分析每个选项。选项A:具有期货从业人员资格是申请期货公司财务负责人任职资格的必要条件。期货行业具有专业性和风险性,要求财务负责人具备期货从业人员资格,有助于其更好地理解和处理期货业务中的财务相关问题,所以该选项不符合题意。选项B:具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位,体现了对财务负责人知识水平和专业素养的基本要求。较高的学历背景通常意味着其具备更系统的专业知识和学习能力,能够更好地应对期货公司复杂的财务工作,所以该选项不符合题意。选项C:具有会计师以上职称或者注册会计师资格,表明财务负责人在财务专业领域具备一定的专业能力和经验。这些资格是对其专业知识和技能的认可,能够保证其在处理期货公司财务事务时具备相应的专业水准,所以该选项不符合题意。选项D:申请期货公司财务负责人的任职资格并不要求具有从事期货业务2年以上经验。财务负责人更侧重于财务专业能力和相关资格,而非特定的期货业务从业年限,所以该选项符合题意。综上,答案选D。36、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】:D

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会规定的风险监管指标预警标准与规定标准的比例关系。中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。也就是说当相关风险监管指标达到规定标准的80%时,就会触发预警机制,提醒相关方面关注风险情况。所以本题正确答案选D。37、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】:A"

【解析】该题考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中关于经营机构保障投资者评估数据库正常运行相关时间要求的记忆。根据该指引第十六条规定,经营机构应当在3个工作日内保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求,所以答案选A。"38、期货公司变更住所,应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】:D

【解析】本题考查期货公司变更住所时申请材料的提交对象。根据相关规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。选项A,迁出地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作,并非期货公司变更住所申请材料的接收主体,所以A选项错误。选项B,迁出地工商行政管理机构主要负责企业的工商登记、注册、管理等工作,与期货公司变更住所应提交申请材料的部门不符,所以B选项错误。选项C,拟迁入地期货交易所同样侧重于期货交易相关业务,并非负责接收期货公司变更住所申请材料的机构,所以C选项错误。选项D,拟迁入地中国证监会派出机构负责对辖区内的期货市场进行监督管理,期货公司变更住所向其提交申请材料符合规定,所以D选项正确。综上,本题答案选D。39、期货交易所章程应当载明下列()事项。

A.所有业务制度

B.管理人员的职责明细

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】:D

【解析】本题可根据期货交易所章程应载明事项的相关规定,对各选项进行逐一分析。选项A:“所有业务制度”范围过于宽泛,期货交易所章程无需载明所有业务制度,只需要规定一些重要的、具有根本性的内容,所以该选项错误。选项B:“管理人员的职责明细”通常是在具体的内部管理制度之中进行详细规定,并非期货交易所章程必须载明的事项,章程主要侧重于宏观层面的规定,所以该选项错误。选项C:章程修改时间并非章程必须载明的核心内容,章程重点在于规定交易所的组织架构、运营规则等重要方面,而不是单纯的修改时间,所以该选项错误。选项D:“变更、终止的条件、程序及清算办法”对于期货交易所而言是非常重要的内容,这些事项关系到交易所的存续和市场的稳定,属于期货交易所章程应当载明的事项,所以该选项正确。综上,本题正确答案是D。40、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易,A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。

A.802万元

B.901万元

C.909万元

D.1000万元

【答案】:A

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算该食品厂能得到的补偿金额。第一步:明确相关补偿规则对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:-对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿。-对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。第二步:确定该食品厂性质及损失金额该食品厂为机构投资者,其保证金缺口为1600万元,期货公司已使用自有资金补偿600万元,那么剩余需要由保障基金补偿的金额为\(1600-600=1000\)万元。第三步:计算补偿金额根据机构投资者补偿规则,10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,即补偿10万元;超过10万元的部分为\(1000-10=990\)万元,这部分按80%补偿,补偿金额为\(990×80\%=792\)万元。第四步:得出最终补偿金额将两部分补偿金额相加可得:\(10+792=802\)万元。所以该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为802万元,答案选A。41、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以()。

A.警告,并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】:B

【解析】本题考查期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》时的处理措施。选项A,警告并处以5000元以下罚款并非针对情节轻微且未造成严重后果情形的处理方式,所以该选项错误。选项B,当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果时,予以训诫,该选项正确。选项C,公开谴责通常适用于情节较为严重的违规行为,而非情节轻微的情况,所以该选项错误。选项D,撤销其期货从业资格是更为严重的处罚手段,不应用于情节轻微且无严重后果的情形,所以该选项错误。综上,本题正确答案是B。42、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由()。

A.中国证监会提名,监事会通过

B.中国证监会提名,股东大会通过

C.中国期货业协会提名,监事会通过

D.股东大会提名,董事会通过

【答案】:A

【解析】本题可依据公司制期货交易所监事会主席、副主席任免的相关规定来分析每个选项。对选项A的分析根据规定,公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。所以选项A正确。对选项B的分析监事会主席、副主席的任免并非由中国证监会提名后经股东大会通过,而是由监事会通过,故选项B错误。对选项C的分析提名主体应为中国证监会,并非中国期货业协会,所以选项C错误。对选项D的分析监事会主席、副主席的任免既不是由股东大会提名,也不是由董事会通过,该选项的流程不符合规定,故选项D错误。综上,本题正确答案为A。43、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】:A"

【解析】在期货交易管理相关规定中,期货公司及其分支机构若存在接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的情况,会给予警告,并且单处或者并处3万元以下罚款。所以该题正确答案是A。"44、2015年,甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】:B

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金金额。《期货交易所管理办法》规定,期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币,那么该期货交易所应提取的风险准备金为手续费收入乘以提取比例,即\(5000×20\%=1000\)(万元)。所以答案选B。45、依法负责期货从业人员资格的认定,管理及撤销的机构是()。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】:A

【解析】本题主要考查负责期货从业人员资格认定、管理及撤销的机构。根据相关法律法规,中国期货业协会作为自律性组织,依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。中国证监会主要是对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的职能,并非直接负责期货从业人员资格的具体认定、管理和撤销工作。期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等期货交易环节的相关工作,不涉及期货从业人员资格的认定等方面。期货公司是经营期货业务的金融机构,主要是为客户提供期货交易服务等,也不承担期货从业人员资格认定、管理及撤销的职责。综上所述,答案选A。46、在法庭审理过程中,如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知,对此应由()举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】:B"

【解析】在期货交易相关的法律规定及实践中,甲期货公司作为通知方,有能力且有责任留存通知王某追加保证金的相关证据,如通知记录、发送凭证等。而王某处于接收通知的一方,若要求其承担证明未收到通知的举证责任是不合理且困难的。所以,在法庭审理过程中,当王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知时,应由甲期货公司承担举证责任,答案选B。"47、公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。()应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】:B

【解析】本题考查期货居间人责任承担的相关知识。根据规定,公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务,期货公司或者客户按约定向居间人支付报酬。而居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。选项A,期货公司主要是接受客户委托,从事期货交易的代理等业务,并非承担基于居间经纪关系产生的民事责任的主体,所以该选项错误。选项C,期货业协会是期货行业的自律性组织,主要负责行业自律管理等工作,不承担基于居间经纪关系所产生的民事责任,该选项错误。选项D,客户是委托期货交易等相关业务的主体,也不承担基于居间经纪关系产生的民事责任,该选项错误。选项B,居间人在提供居间服务过程中,基于其与期货公司或客户之间的居间经纪关系,需独立承担相应的民事责任,所以该选项正确。综上,答案选B。48、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是()。

A.不需要承担责任

B.应当承担相应责任

C.应当罚款给以警示

D.由期货业协会给以通报批评

【答案】:B

【解析】本题可根据期货从业人员执业过错的责任承担相关规定来分析各选项。选项A:当期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时,若不需要承担责任,这显然不符合公平原则和相关法律规定的要求。因为行为人对自己的过错行为导致的后果应当承担相应责任,所以该选项错误。选项B:从法律层面和行业规范来讲,期货从业人员在执业过程中负有谨慎、勤勉等义务。若因自身执业过错给期货经营机构造成了损失,依据过错责任原则,理应承担相应责任,该选项正确。选项C:题干仅表明期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失,并没有提及应当对其罚款给予警示。罚款通常是在违反特定法律法规或监管规定时,由相关监管部门根据具体的违规情节和规定作出的处罚措施,而题干未体现适用罚款的情形,所以该选项错误。选项D:题干描述的情况是期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失,这并非是需要期货业协会给予通报批评的典型情形。期货业协会进行通报批评一般是针对违反行业自律规则等特定行为,题干中没有显示符合这种情况,所以该选项错误。综上,本题正确答案是B。49、关于期货交易所监事会,下列说法正确的是()。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,股东大会通过

D.监事会设主席1人,副主席若干

【答案】:B

【解析】本题可根据期货交易所监事会相关规定,对各选项逐一进行分析:选项A:监事会每届任期通常为3年,而非2年,所以该选项说法错误。选项B:为了保证监事会能够有效履行监督职责,发挥监督作用,监事会成员不得少于3人,该选项说法正确。选项C:监事会主席、副主席的任免,是由中国证监会提名,监事会通过,并非股东大会通过,所以该选项说法错误。选项D:监事会设主席1人,可以设副主席1人,并非副主席若干,该选项说法错误。综上,正确答案是B。50、某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币

A.8470万元

B.6290万元

C.7050万元

D.8090万元

【答案】:C

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该期货公司的净资本。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金。题目中已知该期货公司现有净资产为人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。将上述数据代入公式可得:净资本=8700-230+380-1800=7050(万元)所以该期货公司的净资本是人民币7050万元,答案选C。第二部分多选题(20题)1、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有()。

A.小赵刚过了16岁生日

B.小钱双腿残疾,行动不便

C.小孙具有初中文化程度

D.小李到证券公司工作满1年

【答案】:AC

【解析】本题可依据期货从业资格考试的报考条件,对各选项逐一分析。期货从业资格考试的报考条件为:年满18周岁;具有完全民事行为能力;具有高中以上文化程度;中国证监会规定的其他条件。选项A小赵刚过了16岁生日,不满18周岁,不满足期货从业资格考试“年满18周岁”这一报考条件,所以小赵不符合参加期货从业资格考试的条件。选项B小钱双腿残疾、行动不便,但这并不影响其具备参加期货从业资格考试的主体资格,只要其满足年龄、民事行为能力、文化程度等报考条件,就可以参加考试,因此小钱符合参加考试的条件。选项C小孙具有初中文化程度,未达到“具有高中以上文化程度”的报考要求,所以小孙不符合参加期货从业资格考试的条件。选项D小李到证券公司工作满1年,此条件与期货从业资格考试的报考条件并无关联,工作年限不是参加该考试的限制因素,只要小李满足年龄、民事行为能力、文化程度等其他报考条件,就可以报考,所以小李符合参加考试的条件。综上,不符合参加期货从业资格考试条件的是小赵和小孙,答案选AC。2、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的()及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

A.批改

B.审阅

C.咨询

D.管理

【答案】:BD

【解析】本题答案选BD。本题考查期货公司对研究分析报告和资讯信息应建立的机制相关知识。选项A“批改”通常用于对作业、文章等进行修改和评定,并不适用于对研究分析报告和资讯信息的管理环节,所以A项不符合要求。选项B“审阅”,对研究分析报告和资讯信息进行审阅是确保其内容准确、合规的重要环节,通过审阅可以及时发现其中可能存在的问题,同时也是后续使用机制的重要前提,符合期货公司对相关信息进行管理的操作流程,故B项正确。选项C“咨询”是指向他人征求意见、获取信息的行为,并不是一种针对研究分析报告和资讯信息的管理机制,所以C项不正确。选项D“管理”涵盖了对研究分析报告和资讯信息从生成、保存到使用等一系列的全面管控,建立完善的管理机制有助于规范信息的处理和运用,保证信息的质量和合规性,因此D项正确。综上,期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅及管理使用机制,答案选BD。3、银行的工作人员违反规定,为他人出具(),情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。

A.票据

B.存单

C.资信证明

D.信用证

【答案】:ABCD

【解析】本题主要考查银行工作人员违反规定出具相关文件的法律责任。依据相关法律规定,银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。选项A“票据”、选项B“存单”、选项C“资信证明”、选项D“信用证”均属于银行工作人员违反规定为他人出具后,若情节特别严重会处五年以上有期徒刑的范畴。综上,本题正确答案是ABCD。4、A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日,A

A.申请日前6个月,净资本不应低于15亿元

B.申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%

D.申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的及担保除外)

【答案】:BCD

【解析】本题可根据题目所给A证券公司不同时间的财务数据,逐一分析各选项是否符合要求。选项A题目中未提及A证券公司在申请日前6个月净资本是否低于15亿元相关内容,但从已知信息来看,3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,不能确定在申请日前6个月整体的净资本情况,但仅从数据上3月1日之后符合净资本不低于15亿,不过不能得出申请日前6个月一定都满足,所以无法确定该选项是否正确。选项B已知信息中仅表明流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,而该选项要求申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%,1.2倍即120%,明显低于150%,所以该选项不符合要求。选项C1月1日净资本是净资产的50%,3月1日净资本是净资产的80%,不确定申请日前6个月整体净资本与净资产的比例情况,但从部分数据可知存在净资本低于净资产70%的可能,所以该选项不符合要求。选项D1月1日对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%,3月1日不高于净资产的14%,均高于该选项要求的申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的及担保除外),所以该选项不符合要求。综上所述,答案选BCD。5、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.金融期货结算业务资格申请书

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

【答案】:ABCD

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格应向中国证监会提交的申请材料相关知识。对选项A的分析金融期货结算业务资格申请书是期货公司向中国证监会表明申请该业务资格意愿及简要情况的重要文件,是申请流程中必不可少的一环,能够让监管部门明确知晓公司的申请意向和基本诉求,所以选项A正确。对选项B的分析从事金融期货结算业务的计划书体现了期货公司对于开展该业务的规划和安排,包括业务开展的目标、策略、步骤等内容,有助于中国证监会评估公司是否具备开展金融期货结算业务的能力和清晰的思路,因此选项B正确。对选项C的分析加盖公司公章的营业执照复印件可证明公司的合法经营身份,而金融期货经纪业务资格证明文件则表明公司已具备从事相关期货业务的基本资格,这两项材料是审核公司是否符合申请金融期货结算业务资格的基础证明,所以选项C正确。对选项D的分析股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件反映了公司内部对于申请该业务的决策过程和集体意志,体现了公司申请该业务是经过内部合法程序和集体决策的,是申请资格的必要条件之一,故选项D正确。综上,ABCD四个选项均为期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交的申请材料,本题答案选ABCD。6、下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。

A.商品期货合约交易及其相关活动

B.金融期货合约交易及其相关活动

C.期权合约交易及其相关活动

D.权证交易及其相关活动

【答案】:ABC

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的适用范围。《期货交易管理条例》的适用规定根据相关规定,《期货交易管理条例》适用于商品期货合约、金融期货合约以及期权合约的交易及其相关活动。具体如下:选项A:商品期货合约交易及其相关活动,是期货市场的重要组成部分,受《期货交易管理条例》的规范和约束,所以该选项符合要求。选项B:金融期货合约交易及其相关活动同样属于期货交易的范畴,也在《期货交易管理条例》的调整范围内,故该选项正确。选项C:期权合约交易及其相关活动具有期货交易的某些特性,也是《期货交易管理条例》所适用的对象,因此该选项无误。关于权证交易权证交易是一种独立的金融交易形式,它与期货交易有着本质的区别,并不在《期货交易管理条例》的适用范围内,所以选项D不符合要求。综上,本题的正确答案是ABC。7、在某期货公司交易保证金不足的情况下,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失,此时期货交易所应向该期货公司赔偿,下列做法符合规定的有()。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货交易所承担全部赔偿责任

C.期货交易所赔偿期货公司80万元

D.期货交易所赔偿期货公司50万元

【答案】:AD

【解析】本题可依据期货交易所未按规定通知追加保证金时的相关赔偿规定来分析各选项。对选项A的分析根据相关规定,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,对期货公司因行情不利导致的扩大损失应承担主要赔偿责任。所以选项A符合规定。对选项B的分析虽然期货交易所在未按规定通知追加保证金这一行为上有责任,但不是承担全部赔偿责任,因为期货公司自身也有一定的注意义务等,所以选项B不符合规定。对选项C的分析在这种情况下,期货交易所承担的赔偿比例一般不超过80%。本题中扩大损失为100万元,如果赔偿80万元则意味着承担了80%的赔偿责任,根据规定,期货交易所应承担主要赔偿责任,但并非一定是80%,所以选项C不符合规定。对选项D的分析赔偿50万元说明期货交易所承担了50%的赔偿责任,这体现了期货交易所承担主要赔偿责任,是在合理范围内的,所以选项D符合规定。综上,本题正确答案选AD。8、期货公司有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事或者变相从事期货自营业务的

【答案】:BCD

【解析】本题可根据相关规定对每个选项进行逐一分析。选项A接受符合规定条件的单位或者个人委托,这是期货公司正常的业务操作,是符合规范的行为,不会受到题干中所描述的处罚。所以选项A不符合题意。选项B期货交易中,保证金

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