期货从业资格之《期货法律法规》从业资格考试真题附参考答案详解【巩固】

期货从业资格之《期货法律法规》从业资格考试真题第一部分单选题(50题)1、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项措施的实施主体来分析正确答案。选项A：市场禁入市场禁入是指证券、期货等监管机构对严重违法违规的有关责任人员采取的禁止其在一定期限内或终身不得从事证券、期货业务及相关活动的一种监管措施，并非由中国期货业协会实施，所以该选项错误。选项B：纪律惩戒《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员违反本办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应给予纪律惩戒。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权对违反自律规则的期货从业人员给予纪律惩戒，所以该选项正确。选项C：行政处罚行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。实施行政处罚的主体是具有行政处罚权的行政机关，而中国期货业协会是自律性组织，不具有行政处罚权，所以该选项错误。选项D：罚款罚款属于行政处罚的一种具体方式，其实施主体为行政机关，中国期货业协会作为行业自律组织，没有实施罚款这种行政处罚的权力，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。2、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

【解析】本题考查对期货从业人员执业行为检查主体的相关规定。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管情况进行监控，其核心职能在于保障期货保证金的安全，并非对期货从业人员的执业行为进行检查，所以A选项错误。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等，但通常不是对期货从业人员执业行为检查的主体，故B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构有义务给予配合，所以C选项正确。选项D，期货保证金存管银行主要承担期货保证金的存放和管理工作，其职责不涉及对期货从业人员执业行为的检查，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。3、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，

A.中国期货业协会

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》来分析各选项。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，并非处理相关业务的直接负责主体，所以A选项不符合要求。选项B，期货公司住所地的中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司进行日常监督管理。在期货公司金融期货结算业务等相关事务中，其能够进行更直接、有效的监管和管理，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，本题正确答案为B选项。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，而不是处理期货公司金融期货结算业务的主要管理部门，所以C选项不正确。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，负责制定相关政策、法规并进行宏观监管，但对于期货公司金融期货结算业务的具体监管，通常由其派出机构来执行更为合适，所以D选项也不正确。综上，本题答案选B。4、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所对期货公司强行平仓数额的规定。在期货交易中，当期货公司的保证金不足时，需要追加保证金。期货交易所对期货公司强行平仓的目的是为了促使期货公司达到保证金要求，避免风险进一步扩大。选项A“需追加的保证金数额完全相同”，在实际操作中很难做到强行平仓数额与需追加的保证金数额完全一致，因为市场情况是动态变化的，平仓操作可能会受到市场流动性等多种因素的影响，所以该项错误。选项B“持仓占用的保证金数额完全相同”，强行平仓主要是基于期货公司保证金不足需要追加这一情况，而不是与持仓占用的保证金数额完全对应，该项不符合规定，错误。选项C“需追加的保证金数额基本相当”，期货交易所进行强行平仓时，其平仓数额应与期货公司需追加的保证金数额大体上相匹配，这样既能达到让期货公司补充保证金的目的，又考虑到了市场的实际情况和操作的可行性，该项正确。选项D“持仓占用的保证金数额基本相当”，持仓占用保证金数额与保证金不足需追加的数额是不同的概念，强行平仓主要是围绕需追加的保证金来操作，而不是持仓占用的保证金，该项错误。综上，答案选C。5、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题考查客户开户资料及其影像资料的保存主体。在期货业务中，为了确保客户开户资料及其影像资料的完整性、安全性和可追溯性，规定由期货公司总部及各营业部统一保存。因为期货公司各营业部是直接与客户接触、办理开户业务的一线部门，掌握着客户开户的第一手资料，而期货公司总部则需要对整体的客户资料进行统筹管理和监督，两者结合才能全面、有效地保存客户开户资料及其影像资料。选项A，仅由期货公司总部保存，会导致各营业部手头的原始资料缺乏统一管理和留存，不利于资料的完整保存以及后续可能出现的查询、核对等工作。选项B，仅期货公司各营业部保存，缺乏总部层面的统一管理和监督，可能出现资料分散、管理标准不统一、容易丢失或损坏等问题。选项D，“期货公司总部或者各营业部”意味着只需要其中一方保存即可，这同样无法保证资料的全面性和完整性。综上所述，正确答案是C。6、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本题考查经营机构对普通投资者按风险承受能力的分类。经营机构应将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高排列。选项A、B、D所列举的类别并非经营机构对普通投资者风险承受能力分类的标准表述，而在实际规定中经营机构划分的类别从低到高为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5。所以本题正确答案是C选项。"7、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.各地人事部门

【答案】：B

【解析】本题主要考查我国负责组织期货从业资格考试的机构。下面对各选项进行分析：-选项A：中国证监会主要是对全国证券、期货市场进行集中统一监管，其职责侧重于对市场的宏观管理和监督，并非负责组织期货从业资格考试，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理，其职能之一便是组织期货从业资格考试，所以该选项正确。-选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货合约的交易活动，而不是组织从业资格考试，所以该选项错误。-选项D：各地人事部门主要负责当地的人事管理、人才服务、人事考试等工作，但并不涉及期货从业资格考试的组织，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。8、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者发生保证金损失时的弥补流程相关知识，对各选项逐一分析。选项A按照规定，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口。所以选项A说法不正确。选项B在期货投资者发生保证金损失的情况下，先以期货公司自有资金和变现资产来弥补保证金缺口，这是符合相关规定和正常弥补流程的，该选项说法正确。选项C为了确保投资者保证金权益及损失核实的准确性和公正性，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构有责任监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，该选项说法正确。选项D在使用保障基金之前，期货公司需要清理自身资产并进行变现处置，以最大程度地利用自身资源弥补保证金缺口，减少保障基金的使用，该选项说法正确。综上，不正确的说法是选项A。9、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿问题。根据相关规定，当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将承担起继续补偿的责任。A选项“投资者自负”不符合保障投资者权益的原则和相关规定，在有保障基金的情况下，不会让投资者自行承担未足额补偿部分的损失。C选项“交易所补偿”，在题干所描述的这种情形下，并没有规定交易所要对不足部分进行补偿。D选项“期货公司补偿”，题干针对的是保障基金不足补偿的情况，并未要求期货公司对保障基金不足部分进行补偿。综上所述，答案选B。10、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司经纪业务中交易结果的承担主体相关知识。在期货公司从事经纪业务时，其接受客户委托，是以自己的名义为客户进行期货交易。从法律关系和实际情况来看，客户是期货交易的实际参与者和利益相关者，其下达交易指令并期望通过交易获取相应收益或承担相应风险。期货公司仅仅是按照客户的委托来执行交易操作，本身并不具有为客户承担交易盈亏等交易结果的义务；期货经纪人主要是促成客户与期货公司之间的经纪业务，不承担交易结果；期货交易所是提供期货交易场所、设施和服务的机构，其主要职责是维护交易秩序、组织交易等，也不承担客户交易的结果。所以，交易结果应由客户承担，本题正确答案选A。11、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.期货结算机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所终止公告的负责主体。《期货交易管理条例》相关规定明确，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，承担着维护市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的设立、变更、终止等事项进行监督管理并发布相关公告是其职责范围内的工作。而国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家重大政策的制定和行政管理等宏观层面事务；财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理；期货结算机构主要负责期货交易的结算业务，保障交易的顺利进行和资金安全。这三个主体均不负责期货交易所终止的公告工作。所以，本题正确答案是A。12、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.期货公司高级管理层

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司住所地国务院期货监督管理机构

【答案】：C

【解析】本题考查被免职的期货公司首席风险官解释说明情况的对象。首先分析选项A，期货公司高级管理层是公司内部的管理阶层，通常是决策和管理公司运营等事项，被免职的首席风险官向其解释说明情况并不能起到有效监督和合理反馈免职相关事宜的作用，所以A选项不符合。选项B，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，其职能侧重于行业规范、从业资格等方面，并非处理期货公司首席风险官免职解释说明情况的直接对口部门，故B选项错误。选项C，公司住所地中国证监会派出机构是对辖区内期货市场进行监督管理的机构，具有监督期货公司运作等职责。被免职的期货公司首席风险官向其解释说明情况，能够让监管机构及时了解免职的具体情况，保障监管的有效性和公正性，所以该选项正确。选项D，国务院期货监督管理机构是期货市场的宏观监管部门，主要负责制定宏观政策和进行整体监管等，一般不会直接受理期货公司首席风险官免职解释说明情况这样相对具体的事宜，通常是由其派出机构进行相关处理，所以D选项不正确。综上，答案选C。13、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的规定。证券期货经营机构为加强资产管理计划的久期管理，规定了不得设立不设存续期限的资产管理计划，同时对封闭式资产管理计划的期限作出了明确要求。在本题所给的选项中，根据相关规定，封闭式资产管理计划的期限不得低于90天，所以答案选D。14、在我国设立期货公司，应当在()注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司注册的相关规定。在我国，设立期货公司等市场主体，如同其他一般企业一样，需在工商行政管理部门进行注册登记，以确立其合法的市场主体地位。工商行政管理部门负责企业的注册登记等行政管理工作，对企业的设立、变更、注销等进行管理和监督。而中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并非负责公司注册的部门；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等职能，也不承担公司注册的职能；公司所在地的中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行监管工作，同样不负责公司注册。所以本题正确答案是A。15、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。

A.中国期货业协会请求解散

B.总经理决定解散

C.会员数量少于规定的最低数量

D.会员大会或者股东大会决定解散

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所解散的情形。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理、维护会员的合法权益等，并没有请求解散期货交易所的权力。所以，选项A不符合要求。选项B总经理是期货交易所的高级管理人员，负责日常经营管理工作，并没有决定期货交易所解散的权力。期货交易所的重大决策通常需要经过特定的组织程序和权力机构批准，而总经理的职责范围并不包含此项。所以，选项B不正确。选项C会员数量少于规定的最低数量并不直接导致期货交易所解散。当会员数量不足时，期货交易所可以采取多种措施来改善这种状况，如吸引新会员加入等，而不是必然走向解散。所以，选项C错误。选项D会员大会或者股东大会是期货交易所的权力机构，它们代表了会员或股东的利益，可以对期货交易所的重大事项包括解散作出决定。因此，当会员大会或者股东大会决定解散期货交易所时，期货交易所应当解散。所以，选项D正确。综上，本题正确答案是D。16、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国银保监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司计算风险监管指标所依据规定的制定主体。在中国，各监管机构有其特定的职责和监管范围。中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监督管理，其主要职责集中在银行、保险等金融领域，并不负责期货公司风险监管指标计算规定的制定，所以A选项不符合要求。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它主要发挥行业自律、服务、传导等职能，虽然对期货行业的规范发展起到重要作用，但并不具有制定期货公司风险监管指标计算相关规定的权力，故B选项不正确。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管。对于期货公司的监管以及风险监管指标的计算等相关规定，是由中国证监会依据法律法规和市场实际情况来制定的，所以期货公司应当按照中国证监会的有关规定计算风险监管指标，C选项正确。财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理工作，与期货公司风险监管指标计算规定的制定并无直接关联，因此D选项错误。综上，答案选C。17、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】这道题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。根据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元，所以答案选B。"18、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：C"

【解析】本题主要考查协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告与公示时间规定。依据相关规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以答案选C。"19、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货经营机构适当性自查的时间要求。在期货经营机构的适当性管理工作中，为了确保其合规有序开展，需要明确专门部门进行监督检查，并且要定期开展适当性自查。选项A，每月开展一次适当性自查，频率过高。对于期货经营机构来说，每月进行自查会消耗大量的人力、物力和时间成本，在实际操作中可能并不必要，也不符合行业的常规管理要求。选项B，每季度开展一次适当性自查，虽然比每月的频率有所降低，但仍然相对较频繁。从管理效率和成本的角度考虑，每季度自查可能没有充分发挥资源的最优配置。选项C，每半年开展一次适当性自查，这是一个较为合理的时间间隔。既能够保证对适当性管理工作进行及时有效的监督和检查，又不会因过于频繁的自查给机构带来过重的负担，符合行业的实际情况和管理需求，所以该选项正确。选项D，每年开展一次适当性自查，时间间隔过长。在长达一年的时间里，市场情况和经营机构的业务状况可能会发生较大变化，如果一年才进行一次自查，可能无法及时发现和纠正适当性管理工作中存在的问题，不利于风险的防控。综上，本题正确答案是C。20、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司书面风险监管报表的保存期限。根据相关规定，期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以本题正确答案是A选项。"21、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司会员对投资者进行测试时所用试卷的编制主体。选项A分析：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，如企业登记注册、商标管理、广告监管等，与期货公司对投资者进行测试并编制测试试卷的工作并无直接关联，所以选项A错误。选项B分析：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括制定行业自律规则、开展行业诚信建设、组织期货从业人员资格考试等，但并不负责统一编制对投资者进行测试的试卷，所以选项B错误。选项C分析：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，统一编制对投资者进行测试的试卷并非其具体职责，所以选项C错误。选项D分析：中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准设立的，专门从事金融期货、期权等金融衍生品交易与结算的公司制交易所。期货公司会员对投资者进行测试的试卷由其统一编制，所以选项D正确。综上，答案是D。22、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（）个月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本题考查自律监察委员会作出决定的时间规定及延长期限。自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在一定时间内作出决定，对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定可以延长一定时间。选项A，若规定时间为1个月、延长时间为1个月，与实际规定不符，所以A选项错误。选项B，规定时间1个月、延长时间2个月也并非正确的规定内容，B选项错误。选项C，规定时间2个月符合，但延长时间1个月不符合规定，C选项错误。选项D，自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在2个月内作出决定，对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长2个月，D选项符合规定，是正确答案。综上，本题正确答案是D。23、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关制度和流程，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A在期货交易中，期货公司才是应当及时将结算结果通知客户的主体，而不是期货交易所。所以该选项表述错误。选项B期货交易所实行当日无负债结算制度，即在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该选项表述正确。选项C客户有责任及时查询结算结果，并根据结算情况妥善处理自己的交易持仓，以控制风险和保障自身权益。该选项表述正确。选项D期货公司作为连接客户与期货交易所的中间机构，会根据期货交易所的结算结果对客户进行结算。该选项表述正确。综上，表述错误的是选项A。24、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务相关岗位业务人员及其变动情况的备案时间规定。依据相关规定，期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。所以本题正确答案选B。"25、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司在客户投诉方面的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：题干中未提及客户投诉档案应当保存的具体时长，也没有相关信息表明客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述错误。选项B：题干没有阐述期货公司需要将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案，没有相应依据支持此说法，该选项错误。选项C：题干未明确要求期货公司要将客户的投诉材料及处理结果存档，缺乏相关规定的体现，该选项不正确。选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要举措，能够规范投诉处理流程，保障客户权益，所以期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，该选项表述正确。综上，正确答案是D。26、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员执业过程中应遵守的行为规范来进行分析。选项A，执业纪律是期货从业人员在执业过程中必须严格遵守的规则和要求，它规范着从业人员的行为，确保其在合法合规的框架内开展业务，所以执业纪律属于期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。选项B，专业胜任能力是指从业人员具备从事期货业务所需的专业知识、技能和经验。只有具备良好的专业胜任能力，才能为客户提供准确、有效的服务，保障期货市场的正常运行，因此专业胜任能力是期货从业人员应遵守的行为规范内容之一。选项C，职业品德是期货从业人员在执业过程中应遵循的道德准则和行为规范，如诚实守信、公正公平等。良好的职业品德有助于维护期货行业的声誉和形象，促进市场的健康发展，所以职业品德也属于期货从业人员必须遵守的行为规范。选项D，职业创新能力主要侧重于在工作中创造新的方法、思路或产品等，虽然创新能力对行业发展有一定的推动作用，但它并非期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。综上，答案选D。27、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所非会员理事的委派主体。会员制期货交易所的组织架构中有会员理事和非会员理事之分。会员理事由会员大会选举产生，而对于非会员理事的委派主体，相关法规有明确规定。选项A，期货业协会主要是负责期货行业的自律管理、维护行业秩序等工作，并不承担委派会员制期货交易所非会员理事的职责，所以A选项错误。选项B，国务院是最高国家行政机关，主要负责国家的行政管理和重大政策的制定执行等宏观层面的工作，通常不会直接委派期货交易所的非会员理事，所以B选项错误。选项C，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理和促进工作，与会员制期货交易所非会员理事的委派并无直接关联，所以C选项错误。选项D，中国证券监督管理委员会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，在期货交易所的管理中扮演着重要角色，会员制期货交易所的非会员理事由中国证券监督管理委员会委派，所以D选项正确。综上，本题答案选D。28、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的职权范围。选项A会员大会有权审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案。期货交易所章程和交易规则是交易所运行的基本准则和规范，其制定和修改对整个期货市场的交易秩序和运行机制有着重要影响，会员大会作为交易所的权力机构，需要对这些重要内容进行审定，以确保其符合会员的利益和市场发展的需要，所以该选项属于会员大会能行使的职权。选项B审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告也是会员大会的职权之一。财务预算方案和决算报告反映了期货交易所的财务状况和经营成果，会员大会通过审议批准这些报告，可以监督交易所的财务管理和资金使用情况，保障会员的经济利益，因此该选项不符合题意。选项C会员大会能够选举和更换会员理事。会员理事是代表会员参与期货交易所管理和决策的重要人员，会员大会通过选举和更换会员理事，保证理事能够代表会员的意愿履行职责，体现了会员对交易所管理的参与权，所以该选项也属于会员大会的职权。选项D任免期货交易所总经理并非会员大会的职权。期货交易所总经理的任免通常由期货交易所的理事会或其他相关管理机构负责，因为总经理的职责主要是负责交易所的日常经营管理工作，这需要专业的管理能力和经验，其任免更适合由具备相关专业知识和决策能力的机构来进行，所以该选项符合题意。综上，答案选D。29、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：期货公司采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益，这有助于维护市场公平公正，保障客户利益，是期货公司应尽的义务，该选项表述正确。选项B：建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，能够确保研究报告和资讯信息的质量和合规性，便于公司进行有效的管理和监督，该选项表述正确。选项C：研究分析工作应当基于客观事实和专业判断，期货公司应保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成，否则会破坏研究的独立性和客观性，所以该选项表述错误。选项D：公平对待委托客户是期货公司的基本准则，这有助于维护客户的合法权益，提升公司的信誉和形象，该选项表述正确。综上，答案选C。30、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）

A.刑事责任

B.行政责任

C.民事责任

D.道德谴责

【答案】：C

【解析】本题可根据不同责任的适用范围，结合期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件的性质来进行分析。选项A：刑事责任刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为应当承担的法律责任，由司法机关代表国家所确定的否定性法律后果。通常涉及到严重危害社会秩序、违反刑法的犯罪行为，比如故意杀人、抢劫等。而期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷主要是平等主体之间在经济交易活动中产生的纠纷，一般不涉及到犯罪行为，所以不适用刑事责任，A选项错误。选项B：行政责任行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，主要是行政主体和行政相对人因违反行政管理法律、法规的规定所应承担的法律后果。例如行政机关对企业的行政处罚等。期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷属于民事主体之间的纠纷，并非行政机关与行政相对人之间的行政管理关系，所以不适用行政责任，B选项错误。选项C：民事责任民事责任是指民事主体因违反民事义务而依法应承担的民事法律后果。在期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件中，涉及到各方当事人之间的财产关系和人身关系等民事权益纠纷，人民法院需要根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，来确定过错方承担相应的民事赔偿等责任，符合此类纠纷的处理原则，C选项正确。选项D：道德谴责道德谴责是基于道德层面的一种批判和否定，不具有法律的强制力。而本题是在法律范畴内对纠纷的处理，需要依据法律规定确定责任承担方式，道德谴责不属于法律责任的范畴，不能作为法院确定过错方承担责任的依据，D选项错误。综上，答案选C。31、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所董事会秘书通过的相关规定。根据相关规定，期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。选项A，会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决定权等，并非负责董事会秘书的通过事宜，所以A选项错误。选项B，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，但董事会秘书并非由理事会通过，B选项不符合要求。选项C，董事会是公司的经营决策和业务执行机构，董事会秘书由其通过符合规定，C选项正确。选项D，股东大会是股份公司的权力机构，而期货交易所情况并非如此，且董事会秘书不由股东大会通过，D选项不正确。综上，本题正确答案是C。32、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司任用境外人士担任经理层人员的比例规定。在期货公司任用境外人士担任经理层人员时，有明确的规定对境外人士的比例进行限制。依据相关规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。所以本题答案选C。33、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金规定所针对的机构类型。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范和准则、对期货从业人员进行资格管理和培训等，并不直接从事期货交易业务，不存在挪用客户期货保证金的情况，所以A选项错误。选项B：期货投资咨询机构主要为客户提供期货投资咨询服务，如行情分析、投资建议等，一般不涉及直接管理客户的期货保证金，因此该规定并非主要针对期货投资咨询机构的从业人员，B选项错误。选项C：期货公司是客户进行期货交易的平台，客户会将期货保证金存入期货公司。期货公司的从业人员在业务操作过程中有机会接触到客户的期货保证金，存在挪用的可能性，所以《期货从业人员管理办法》中禁止挪用客户期货保证金的规定主要是针对期货公司的从业人员，C选项正确。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构主要是为期货公司介绍客户，协助办理开户手续等，通常不直接管理客户的期货保证金，此规定并非主要针对这类机构的从业人员，D选项错误。综上，答案选C。34、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（）的冷静期。

A.8小时

B.24小时

C.36小时

D.48小时

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级产品或服务时给予投资者的冷静期时长。在金融市场中，为了充分保护普通投资者的权益，避免其在未充分冷静思考的情况下做出可能不利于自身的投资决策，相关规定明确要求经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者一定时长的冷静期。其中，冷静期时长规定为24小时，所以本题正确答案是B选项。而A选项的8小时时长过短，无法让投资者充分冷静和思考投资决策可能带来的后果；C选项的36小时和D选项的48小时并非规定的冷静期时长，不符合相关规定。35、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对年度风险监管报表进行审计时应聘请的机构。选项A，一般的会计师事务所可能不具备处理期货公司相关业务的专业能力和资质，期货行业具有专业性和特殊性，需要具备特定资格的机构进行审计，所以仅“会计师事务所”表述不准确。选项B，律师事务所的主要职责是提供法律服务，如法律意见、合同审查、诉讼代理等，并不具备对财务报表进行审计的专业能力和资质，故该选项错误。选项C，具备证券、期货相关业务资格的律师事务所同样是侧重于法律事务方面，而非财务审计，无法承担对期货公司年度风险监管报表进行审计的任务，因此该选项不符合要求。选项D，具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所，既拥有专业的财务审计能力，又获得了证券、期货相关业务的资格许可，能够胜任对期货公司年度风险监管报表进行审计的工作，所以应当聘请其进行审计，该选项正确。综上，本题答案选D。36、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）o

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法律法规对各选项进行逐一分析，从而确定有权任免期货交易所负责人的机构。选项A：国务院期货监督管理机构派出机构国务院期货监督管理机构派出机构主要是在其辖区内履行一定的监督管理职责，但并不具备任免期货交易所负责人的权力。所以该选项不符合题意。选项B：国务院期货监督管理机构根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所负责人。所以该选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员培训等工作，并不负责期货交易所负责人的任免。所以该选项不符合题意。选项D：国务院国务院是我国最高国家行政机关，主要对国家重大事务进行决策和管理等，期货交易所负责人的任免通常不是由国务院直接进行，而是由国务院期货监督管理机构负责。所以该选项不符合题意。综上，有权任免期货交易所负责人的机构是国务院期货监督管理机构，答案选B。37、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指（）。

A.证券、期货市场开市交易的连续十个交易日

B.行为人连续交易的十个交易日

C.证券、期货市场开市交易累计十个交易日

D.行为人累计交易的十个交易日

【答案】：A

【解析】本题考查对《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中“连续十个交易日”概念的理解。选项A：“证券、期货市场开市交易的连续十个交易日”，该表述准确地反映了在相关法律解释语境下“连续十个交易日”的含义。在证券和期货市场中，交易日是有明确规定的，开市交易的连续十个交易日是一个客观的、基于市场运行规则的时间界定，这符合法律对于时间计算的规范性和严谨性要求，所以该选项正确。选项B：“行为人连续交易的十个交易日”，这种界定方式过于依赖行为人的交易行为，不同行为人的交易节奏和连续性可能差异很大，无法形成统一、客观的时间标准，不利于法律的统一适用和准确执行，所以该选项错误。选项C：“证券、期货市场开市交易累计十个交易日”，“累计”强调的是不连续的时间相加达到十个交易日，而法律解释中的“连续”强调的是时间的不间断性，二者概念不同，所以该选项错误。选项D：“行为人累计交易的十个交易日”，同样是以行为人的交易情况来界定时间，缺乏客观统一的标准，且“累计”不符合“连续”的要求，不利于法律对操纵证券、期货市场行为的规范和打击，所以该选项错误。综上，正确答案是A。38、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据证券公司协助办理开户手续的相关业务流程和规定来进行分析。证券公司受期货公司委托协助办理开户手续时，其主要职责是按照规定对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料等。而最终审核开户和存档的主体应该是最初委托证券公司办理相关事宜的期货公司。选项A，证券公司主要是协助办理相关手续，并非审核开户和存档的主体。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，并不负责具体客户开户的审核和存档工作。选项C，期货结算机构主要负责期货交易的结算业务，保证交易的顺利进行和资金的安全流转，也不参与客户开户的审核和存档。因此，正确答案是D。39、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司未能充分确认预计负债时中国证监会派出机构可要求的处理方式。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司需按照企业会计准则规定确认预计负债。当有证据表明期货公司未能充分确认预计负债时，意味着其实际可能承担的债务风险未得到充分体现，财务状况存在一定的潜在风险。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。核减净资本金额可以使期货公司的财务数据更准确地反映其实际风险状况，提醒期货公司关注自身未充分确认预计负债的问题，促使其采取措施完善财务核算。所以中国证监会派出机构可以要求期货公司相应核减净资本金额，选项C正确。选项A，增加风险准备金主要是为了应对可能出现的风险，但未能充分确认预计负债时，增加风险准备金不能准确反映公司实际的负债情况和财务风险，不能根本解决未充分确认预计负债的问题，故A项错误。选项B，减少运营支出与未能充分确认预计负债没有直接关联，运营支出主要涉及公司日常经营活动中的各项费用，而本题重点是处理预计负债确认不充分的问题，故B项错误。选项D，增加注册资本是增加公司的实收资本，与解决预计负债未充分确认的问题没有直接联系，不能解决因预计负债确认不充分而导致的财务风险核算不准确的问题，故D项错误。综上，答案选C。40、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查非结算会员下达交易指令的审查验证主体。选项A：全面结算会员期货公司承担着相应的职责，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。这是符合期货交易相关规定和流程的，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、从业资格认定、后续职业培训等工作，并不负责对非结算会员交易指令进行审查或验证，所以该选项错误。选项C：中国证监会及其派出机构是期货市场的监管部门，其主要职责是对期货市场进行监督管理，维护市场秩序、保护投资者合法权益等，并非对交易指令进行直接的审查或验证，所以该选项错误。选项D：工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场监管、商标管理等工商行政管理工作，与期货交易指令的审查验证无关，所以该选项错误。综上，本题答案选A。41、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，

A.核减净资产金额

B.核增净资本金额

C.核增净资产金额

D.核减净资本金额

【答案】：D"

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中的相关内容。在期货公司风险监管指标的管理中，对于某些特定情况需要对净资本金额作出调整。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当出现特定情形时，依据该办法应进行核减净资本金额的操作，所以本题答案选D。"42、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》的纪律惩戒主体。选项A，从事期货经营业务的机构主要侧重于自身的业务运营和对本机构从业人员的日常管理等工作，并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员的执业行为进行规范和管理，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是其对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，其职能主要集中在交易规则的制定、交易活动的监控等方面，并非是依据此准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以该选项错误。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，其主要职责是对整个期货市场进行宏观监管、制定政策法规等，并非依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒，所以该选项错误。综上，答案选B。43、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.董事长

D.会计

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所总经理因故临时不能履行职权时的职权代行主体。在期货交易所的管理架构和职责规定中，当总经理因故临时无法履行职权时，按照相关规定应由总经理指定的副总经理代其履行职权。选项A“总经理指定的人员”表述过于宽泛，未明确具体人员范围，缺乏规范性和针对性；选项C“董事长”有其自身的职责和权力范畴，并非在总经理临时不能履职时默认代行其职权的主体；选项D“会计”主要负责财务会计等相关工作，不具备代行总经理职权的职能和权限。因此，正确答案选B。44、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查交割仓库相关违规行为中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。根据题干所给信息，在交割仓库出现《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一时，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处相应罚款。结合选项来看：-选项A：20万元以上100万元以下，题干中未提及此罚款范围适用于对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，所以A选项错误。-选项B：10万元以上50万元以下，这是没有违法所得或者违法所得不满10万元时对交割仓库的罚款范围，并非对直接负责人员的罚款额度，所以B选项错误。-选项C：50万元以上500万元以下，题干中并无此罚款范围的对应规定，所以C选项错误。-选项D：1万元以上10万元以下，符合题干中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告后并处的罚款规定，所以D选项正确。综上，答案选D。45、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《刑法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》制定所依据的法律法规来对各选项进行分析。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条明确指出，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。-选项A：《期货交易管理条例》是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规之一，所以该选项不符合题意。-选项B：《刑法》主要是规定犯罪和刑罚的法律，并非制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，该选项符合题意。-选项C：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。-选项D：《期货公司管理办法》同样是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。46、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.法院

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货交易所的审批主体相关知识。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所属于期货市场的重要事项，由国务院期货监督管理机构进行审批是合理且符合规定的，所以该选项正确。选项B：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备审批设立期货交易所的职权，所以该选项错误。选项C：中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观金融管理职责，设立期货交易所的审批不在其职责范围内，所以该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要职责是审理各类案件，进行司法审判工作，并非负责期货交易所设立的审批机构，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。47、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所理事会

D.中国证监会派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所中层管理人员任免的报告对象相关规定。选项A分析期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货从业人员及会员进行自律管理、维护期货市场秩序、促进期货市场规范发展等，但并不负责期货交易所中层管理人员任免的报告接收，所以选项A错误。选项B分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所中层管理人员的任免属于期货市场监管范畴内的重要事项，按照规定需要向中国证监会报告，所以选项B正确。选项C分析期货交易所理事会是期货交易所的决策机构，负责审议和决定交易所的重大事项，而不是接收中层管理人员任免报告的对象，故选项C错误。选项D分析中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行日常监管，在本题所涉及的期货交易所中层管理人员任免报告规定中，并非报告的主体，所以选项D错误。综上，正确答案是B。48、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题正确答案选D。在期货交易相关管理规定中，中国证监会作为负责监督管理期货市场等金融市场的重要部门，有权根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险等实际情况，来决定期货交易所风险准备金的规模。选项A，期货交易所会员大会或股东大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决策权等职能，并非决定风险准备金规模的主体。选项B，期货交易所理事会或董事会是期货交易所的执行机构，其主要职责是执行会员大会或股东大会的决议等，不具备决定风险准备金规模的权限。选项C，中国保监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对保险业进行监督管理，并不负责期货市场中风险准备金规模的决策，所以该选项不符合题意。49、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查封闭式单一资产管理计划投资者全部资金缴付期限的规定。根据相关规定，封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，且全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年，所以本题正确答案选B。"50、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司独立董事兼任数量的相关规定。按照相关规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。本题题干询问期货公司独立董事最多可兼任独立董事的期货公司数量，选项A的1家不符合规定；选项B的5家远远超出规定数量；选项C的3家同样不符合实际规定数量；而选项D的2家符合要求。所以本题正确答案是D。第二部分多选题(20题)1、期货从业人员必须遵守（）。

A.中国期货业协会的自律规则

B.中国证监会的规定

C.期货交易所的自律规则

D.相关法律.行政法规

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据不同主体制定的规则和规定，逐一分析各选项是否为期货从业人员必须遵守的内容。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其制定的自律规则是为了规范期货行业的行为、维护市场秩序和保护投资者合法权益。期货从业人员作为行业的一员，遵守中国期货业协会的自律规则是其基本义务，有助于促进行业的健康、有序发展，所以选项A正确。选项B中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对期货市场实行集中统一监管。中国证监会制定的规定具有权威性和强制性，期货从业人员必须严格遵守这些规定，以确保期货市场的正常运行和防范金融风险，因此选项B正确。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其自律规则对于保障期货交易的公平、公正、公开以及市场的稳定运行至关重要。期货从业人员参与期货交易活动，必然要遵循期货交易所的自律规则，所以选项C正确。选项D相关法律法规是国家为了规范社会经济活动而制定的具有普遍约束力的行为准则。期货交易作为经济活动的一部分，期货从业人员在从事相关业务时必须遵守国家的相关法律和行政法规，这是维护社会法治秩序和保障市场公平竞争的基本要求，故选项D正确。综上，ABCD选项均是期货从业人员必须遵守的内容，本题应选择ABCD。2、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。

A.罚款

B.停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.警告

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据相关法规对各选项进行逐一分析。选项A：依据相关期货管理法规，对于从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务这种违规行为，中国证监会有权对该机构处以罚款，罚款是一种常见的行政处罚手段，用以惩戒违规行为并起到警示作用，所以该机构可能面临罚款处罚，A选项正确。选项B：当机构任用无从业资格人员从事期货业务的行为情节较为严重时，中国证监会可以责令其停业整顿。停业整顿可以让机构有时间进行内部整改，规范自身的用人制度和业务操作流程，以符合相关法规要求，因此该机构可能会被停业整顿，B选项正确。选项C：如果该机构任用无期货从业资格人员从事期货业务的行为性质恶劣、情节特别严重，且经过整改仍无法达到监管要求，严重扰乱了期货市场秩序，中国证监会有权吊销其期货业务许可证，取消其从事期货经营业务的资格，C选项正确。选项D：警告是一种较为轻微的行政处罚方式。当机构初次出现任用无期货从业资格人员从事期货业务的行为，或者情节相对较轻时，中国证监会可以先对其发出警告，提醒其及时改正违规行为，D选项正确。综上，ABCD四个选项均符合中国证监会对从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格人员从事期货业务可采取的措施，本题答案为ABCD。3、下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（）。

A.使用期货交易所提供的交易设施

B.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

【答案】：ABCD

【解析】本题的正确答案为ABCD，以下是对本题各选项的分析：A选项：会员制期货交易所为会员提供交易设施等基础设施，会员使用期货交易所提供的交易设施是其享有的基本权利之一，这有助于会员开展期货交易相关业务，所以A选项正确。B选项：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，会员作为交易所的组成成员，有权参加会员大会，并通过行使选举权、被选举权和表决权来参与交易所的重大决策，表达自己的意愿和诉求，对交易所的运营和发展施加影响，故B选项正确。C选项：会员可以依据相关规定在期货交易所从事交易、结算和交割等业务，这是会员参与期货市场活动、开展自身业务的核心内容，也是会员制期货交易所赋予会员的重要权利，因此C选项正确。D选项：如果会员认为自身权益在期货交易过程中受到损害，或者对期货交易所的某些决定、规则等存在异议，按照期货交易所章程和交易规则，会员拥有申诉权，这保障了会员在合法合规的框架内维护自身权益，所以D选项正确。综上所述，ABCD四个选项均属于会员制期货交易所会员享有的权利。4、期货公司应该按规定及时编制（），并进行报送。

A.年度报告

B.月度报告

C.周度报告

D.日度报告

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司应编制并报送的报告类型。选项A，年度报告是对公司一年来的经营状况、财务状况等进行全面总结和分析的重要文件，期货公司按规定需要及时编制并报送年度报告，以向监管部门和相关利益者展示公司的年度运营情况，该选项正确。选项B，月度报告能较为及时地反映期货公司短期内的业务动态、风险状况等信息，有助于监管部门实时掌握公司经营情况，所以期货公司也需按规定及时编制并报送月度报告，该选项正确。选项C，周度报告虽然能提供更短期的信息，但通常不属于期货公司按规定必须及时编制并报送的常规报告类型，该选项错误。选项D，日度报告由于时间间隔过短，会耗费大量的人力和时间成本，且对于监管和公司经营决策来说，并非所有信息都需要以日度为周期来提供，所以日度报告也不是期货公司按规定必须及时编制并报送的报告，该选项错误。综上，本题正确答案选AB。5、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款

C.情节严重的，暂停其境外期货交易

D.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

【答案】：ACD

【解析】本题可根据相关法律规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关法律规定，对于境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的情况，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款是符合其应承担法律责任的处罚方式，所以选项A正确。选项B在没有违法所得或者违法所得不满20万元的情况下，才并处20万元以上100万元以下的罚款，而题干中说“没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款”表述错误，所以选项B不正确。选项C对于情节严重的境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的行为，暂停其境外期货交易是合理的处罚措施，符合法律规定，所以选项C正确。选项D对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款，这也是针对该类违规行为在人员层面的合理处罚方式，所以选项D正确。综上，本题正确答案是ACD。6、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A.本公司客户

B.非结算会员期货公司

C.非结算会员期货公司客户

D.特别结算会员期货公司

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在业务操作中的平等对待对象。全面结算会员期货公司在开展业务时，需要秉持公平公正的原则，平等对待相关主体，以防范利益冲突，保护各方合法权益。选项A：本公司客户是全面结算会员期货公司业务服务的重要对象之一，全面结算会员期货公司有责任平等对待本公司客户，维护其合法权益，所以选项A正确。选项B：非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司存在业务关联，全面结算会员期货公司在与其合作过程中，应当给予其平等的待遇，不得利用结算业务关系损害其合法权益，故选项B正确。选项C：非结算会员期货公司客户同样需要得到保护，全面结算会员期货公司不能利用结算业务关系及所获信息损害非结算会员期货公司客户的合法权益，因此也要平等对待，选项C正确。选项D：特别结算会员期货公司与题干中所强调的全面结算会员期货公司平等对待的对象并无直接关联，题干重点在于全面结算会员期货公司在处理与自身客户、非结算会员期货公司及其客户关系时应遵循的原则，所以选项D错误。综上，本题正确答案为ABC。7、根据《期货交易所管理办法》，可以成为期货交易所会员的有（）。

A.在纽约登记注册的中资企业

B.在新加坡登记注册的国有企业

C.在上海登记注册的民营企业

D.在北京登记注册的民营企业

【答案】：CD

【解析】本题主要考查依据《期货交易所管理办法》判断哪些主体可以成为期货交易所会员。在我国，期货交易所会员通常是境内登记注册的企业。选项A中企业在纽约登记注册，选项B中企业在新加坡登记注册，它们均属于境外登记注册的企业，不符合成为我国期货交易所会员的条件。而选项C在上海登记注册的民营企业和选项D在北京登记注册的民营企业，都是在我国境内登记注册的企业，符合相关规定，可以成为期货交易所会员。所以本题正确答案是CD。8、期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（）。

A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行

B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化

C.变更名称

D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司主要股东或者实际控制人应在3个工作日内主动、准确、完整通知期货公司的情形。选项A当所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行时，这会对期货公司的股权结构和稳定性产生直接影响。股权的冻结可能限制股东对股权的处置权，而被强制执行则可能导致股权的转移，这些都可能影响期货公司的正常经营和治理结构，所以主要股东或者实际控制人应当在3个工作日内通知期货公司，该选项正确。选项B股权变更会直接改变期货公司的股东结构和治理格局，业务范围的重大变化可能影响期货公司的业务合作与发展方向，经营管理的重大变化也会对期货公司的日常运营产生深远影响。这些情况对于期货公司而言至关重要，主要股东或者实际控制人有责任及时通知期货公司，故该选项正确。选项C股东或者实际控制人变更名称看似只是一个名称的改变，但实际上可能涉及到一系列法律文件、合作协议等的变更。期货公司在与股东或者实际控制人进行业务往来、信息披露等工作时，需要准确的信息，所以变更名称时需要在3个工作日内通知期货公司，该选项正确。选项D合并、分立或者进行重大资产、债务重组等行为会使股东或者实际控制人的财务状况、经营主体等发生重大改变。这可能会影响其对期货公司的支持能力和决策方向，进而对期货公司的运营和发展产生重大影响，因此主要股东或者实际控制人需要在3个工作日内通知期货公司，该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合期货公司主要股东或者实际控制人应在3个工作日内通知期货公司的情形，本题答案为ABCD。9、《期货交易管理条例》中所称期货合约包括()。

A.商品期货合约

B.金融期货合约

C.其他期货合约

D.期权合约

【答案】：ABC

【解析】本题考查《期货交易管理条例》中期货合约的范围。《期货交易管理条例》中所称期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约可分为商品期货合约、金融期货合约以及其他期货合约。商品期货合约是以实物商品为标的物的期货合约，如农产品、金属等；金融期货合约是以金融工具为标的物的期货合约，如外汇期货、利率期货、股指期货等；而其他期货合约则涵盖了除商品期货合约和金融期货合约之外的一些特定类型的期货合约。需要注意的是，期权合约与期货合约是不同的概念。期权合约是一种赋予持有者在某一特定日期或该日期之前的任何时间以固定价格购进或售出一种资产权利的合约，其性质和交易机制与期货合约存在显著差异，所以期权合约不属于《期货交易管理条例》所称的期货合约范畴。综上，本题正确答案选ABC。10、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A.高度负责

B.诚实守信

C.恪尽职守

D.公平公正

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员执业相关原则，对各选项进行分析来判断答案。选项A：高度负责期货市场涉及众多交易方的利益，情况复杂且影响广泛。期货从业人员对期货交易各方高度负责，能够确保在执业过程中认真对待每一项工作，尽心竭力处理好与交易相关的各类事务，积极维护交易各方的合法权益。这有助于减少工作失误和风险，保障期货市场的正常运转，进而维护期货业和从业人员的职业声誉，所以该选项符合要求。选项B：诚实守信诚实守信是各行各业都应遵循的基本道德准则，在期货行业尤为重要。期货从业人员在执业过程中秉持诚实守信的原则