期货从业资格之《期货法律法规》模拟题库及参考答案详解【完整版】

期货从业资格之《期货法律法规》模拟题库第一部分单选题(50题)1、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.管辖法院

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对期货公司损失扩大的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司对交易结算结果提出异议时，期货交易所负有及时采取措施的义务。如果期货交易所未及时采取措施，进而导致损失扩大，那么期货交易所对于造成期货公司扩大的损失是需要承担赔偿责任的。选项A，期货公司是提出异议的一方，在其提出异议后，若因期货交易所未及时采取措施导致损失扩大，不应由期货公司对扩大的损失承担赔偿责任。选项B，客户在该情境中并非导致损失扩大的责任主体，不应对期货公司扩大的损失承担赔偿责任。选项C，期货交易所未履行及时采取措施的义务，所以应对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任，该选项正确。选项D，管辖法院是司法审判机关，负责对纠纷进行审理和裁判，并非承担损失赔偿责任的主体。综上，本题正确答案是C。2、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构调整投资者风险承受能力等级时对评估结果记载留存的方式。根据相关规定，经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以书面方式记载留存。书面形式具有明确性、稳定性和可追溯性等特点，能够有效记录和保存相关信息，便于后续查询和核对，以保障投资者权益和监管要求。而口头方式缺乏有效的记录，容易产生歧义且难以查证；电子邮件虽然也是一种电子信息记录方式，但相较于书面形式，其规范性和法定效力在某些情况下可能存在争议；网络信件并非规范的法律认可记载留存方式。所以本题正确答案是A。3、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％

【答案】：B"

【解析】本题主要考查机构投资者以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失时的补偿规则。对于以机构投资者身份但以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的情况，应按照机构投资者的补偿规则进行补偿。选项A个人投资者补偿规则不适用于本题这种情况；选项C个人投资者和机构投资者表述错误；选项D保证金损失的50％并非本题适用的补偿规则。因此，正确答案是B。"4、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，对乙期货交易所的行为进行分析判断。选项A：走私罪（共犯）走私罪共犯是指与走私犯罪分子通谋，为其提供贷款、资金、账号、发票、证明，或者为其提供运输、保管、邮寄或者其他方便的行为。在本题中，乙期货交易所是在甲公司走私汽车获利后，才得知该笔资金为走私犯罪所得，并非在走私行为实施前就与甲公司通谋，不符合走私罪共犯的构成要件，所以乙期货交易所不构成走私罪（共犯），A选项错误。选项B：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而提供资金账户，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外等行为。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并将资金折换成外汇汇往甲公司在香港的账户，其行为符合洗钱罪的构成要件，故乙期货交易所构成洗钱罪，B选项正确。选项C：逃汇罪逃汇罪是指公司、企业或者其他单位，违反国家规定，擅自将外汇存放境外，或者将境内的外汇非法转移到境外，数额较大的行为。本题中，乙期货交易所的行为主要是帮助甲公司掩饰、隐瞒走私犯罪所得的来源和性质，并非是自身违反规定擅自将外汇存放境外或非法转移境外，不构成逃汇罪，C选项错误。选项D：单位受贿罪单位受贿罪是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的行为。本题中，乙期货交易所的行为主要围绕洗钱展开，并非是利用自身职权索取、非法收受他人财物为他人谋取利益，不构成单位受贿罪，D选项错误。综上，答案选B。5、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任的规定。在期货交易相关规定中，当期货公司接受客户全权委托进行期货交易，一旦交易产生损失，期货公司需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%。这是基于期货交易的风险分配和责任界定等多方面因素确定的规则。所以本题正确答案是D选项。6、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员相关规定。对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。因为在会员分级结算制度下，非结算会员与结算会员存在特定的结算关系，结算会员在整个交易和结算体系中承担着重要职责，监控中心将相关结果通知结算会员，有助于结算会员对非结算会员客户交易编码的管理以及后续的结算等工作。而客户主要关注自身交易情况，并非接收此类结果通知的对象；相关期货交易所主要负责交易规则制定、市场监管等宏观层面事务，通常不需要监控中心专门将非结算会员客户交易编码的申请和注销结果通知；中国期货业协会主要起到行业自律、服务和传导的作用，也不是接收该结果通知的主体。所以本题答案选B。7、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的召开频次规定。依据《期货交易所管理办法》的相关内容，会员制期货交易所的会员大会每年召开1次。所以本题正确答案是A选项。"8、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】：D

【解析】本题考查可以为非结算会员办理结算业务的主体。根据《期货交易所管理办法》相关规定，全面结算会员和特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。具体而言，全面结算会员期货公司可以为其受托客户和非结算会员办理结算、交割业务；特别结算会员期货公司只能为非结算会员办理结算、交割业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务；交易会员不具有与期货交易所进行结算的资格，也就无法为非结算会员办理结算业务。所以本题答案选D。9、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司股东会或股东大会的会议召开频率相关知识。期货公司股东会或股东大会作为公司的重要决策机构，需要定期召开会议来审议公司重大事项、决策公司发展方向等。根据相关规定，期货公司股东会或股东大会应当每1年至少召开一次会议。选项A，每1个月召开一次会议过于频繁，会增加公司的运营成本和决策负担，且不符合实际业务开展的规律，所以A选项错误。选项B，每3个月召开一次会议也相对较频繁，虽然能及时对公司事务进行讨论决策，但从实际操作和成本效益等方面考虑，并非必要，所以B选项错误。选项C，每半年召开一次会议，在一定程度上能对公司业务进行阶段性的总结和决策，但仍不能满足对公司全年整体运营情况进行全面审议和决策的需求，所以C选项错误。选项D，每1年至少召开一次会议，既能保证对公司全年的经营情况、财务状况等进行全面的审议和决策，也符合公司运营的周期性特点和实际需求，所以D选项正确。综上，本题答案选D。10、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律规定及案例中具体情况来确定民事责任承担主体。在本案例中，甲某曾是期货公司营业部经理，这表明其对期货交易有一定的专业知识和经验。甲某虽以期货公司开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容并让其签字或盖章为由，要求期货公司赔偿损失，但开户从事期货交易是其自主行为。按照一般的交易常理和逻辑，甲某作为专业人士，应当知晓期货交易本身存在风险，即使期货公司未履行提示《期货交易风险说明书》内容及签字盖章的程序，也不影响甲某对期货交易风险的认知。所以，甲某因行情走势不利而造成的亏损，其民事责任应由其本人承担。综上所述，答案选C。11、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以选项A错误。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格，选项B正确。国家外汇管理局主要负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务，与期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准无关，所以选项C错误。商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等，不涉及期货公司人员任职资格核准，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。12、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员相关处分及违法违规调查处理的报告时限规定。依据相关规定，当期货从业人员受到机构处分，或者其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理时，机构需要在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起一定期限内向协会报告。该期限为10个工作日，所以答案选D。13、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货公司承担

B.期货交易所与期货公司共同承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所强行平仓损失的责任承担问题。依据相关规定，当期货公司交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓。因为是期货公司自身保证金不足且未按时追加这一行为触发了强行平仓机制，所以强行平仓造成的损失应由期货公司承担。因此，本题正确答案选A。14、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。

A.审查

B.监督

C.举证

D.执行

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对客户交易指令入市交易应承担的责任。选项A，审查责任通常侧重于在交易指令下达前对指令本身的合规性、完整性等方面进行检查，而题干强调的是对交易指令是否入市交易的责任界定，审查并不直接针对是否入市这一事实，所以A项不符合要求。选项B，监督责任更侧重于对交易过程的全面监控，包括交易的合规性、风险状况等多方面，但对于证明交易指令是否真正入市交易并非核心责任，所以B项不正确。选项C，举证责任是指当事人对自己提出的主张有收集或提供证据的义务。在期货交易中，期货公司有能力和义务证明客户的交易指令是否入市交易，即承担举证责任，所以C项正确。选项D，执行责任主要是指按照客户的交易指令进行操作，但这并不能等同于对交易指令是否入市交易承担证明责任，所以D项不合适。综上，答案选C。15、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。

A.甲有过错的，也要承担部分责任

B.应由期货公司承担赔偿责任

C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对每个选项逐一分析：选项A：题干中明确是期货公司工作人员擅自以客户甲的名义进行交易并造成损失，此情形下，若要客户甲承担部分责任缺乏依据。通常判定客户是否承担责任需综合考虑客户是否存在过错行为，但题干未表明甲有过错行为，所以该项错误。选项B：期货公司工作人员是在履行职务过程中擅自以客户甲名义进行交易，根据相关法律规定和行业规则，公司工作人员执行工作任务造成他人损害的，由用人单位承担侵权责任。因此，应由期货公司承担赔偿责任，该项正确。选项C：即便甲对交易结果进行追认，这也不能得出损失就由甲自行承担的结论。追认并不改变期货公司工作人员擅自交易这一违规行为的性质，期货公司仍需对其工作人员的不当行为负责，所以该项错误。选项D：期货公司将该工作人员开除，这只是公司内部对违规人员的处理方式，并不能因此免除期货公司对客户损失的赔偿责任。工作人员的行为是职务行为，其后果应由公司承担，所以该项错误。综上，本题正确答案是B。16、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选B。"17、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A.可用资金余额

B.持仓盈利

C.期末权益

D.风险度

【答案】：A

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中自然人投资者申请开立金融期货交易编码时关于保证金账户的规定。选项A：可用资金余额是指投资者保证金账户中可用于交易的资金数额。金融期货交易具有一定的风险性，规定保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元，能够确保投资者具备相应的资金实力来承担期货交易可能带来的风险，这是保障期货市场平稳运行以及保护投资者合法权益的重要措施，所以该选项正确。选项B：持仓盈利是指投资者持有的期货合约当前的盈利情况，它是一个动态的数值，会随着市场行情的变化而波动，不能稳定地反映投资者的资金实力和风险承受能力，不能作为衡量投资者是否符合开户标准的依据，所以该选项错误。选项C：期末权益是指在某个特定时期结束时，投资者账户内的总资金，包括可用资金和持仓合约的浮动盈亏等。但它并不能准确体现投资者在申请开户时可用于交易的实际资金情况，不适合作为开立交易编码的标准，所以该选项错误。选项D：风险度是用于衡量投资者账户面临风险程度的指标，它反映的是投资者持仓的风险状况，而不是投资者的资金规模，与是否满足开立金融期货交易编码的资金要求无关，所以该选项错误。综上，答案选A。18、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（）。

A.反洗钱

B.反恐融资

C.反逃税

D.反内幕交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易时应履行的义务内容。选项A，反洗钱是金融领域重要的监管要求，境外交易者和境外经纪机构参与境内特定品种期货交易时，必须遵守相关法律法规履行反洗钱义务，以维护金融市场的稳定和安全，防止非法资金通过期货交易渠道进行清洗。选项B，反恐融资也是维护国家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外经纪机构需要配合我国相关规定，防止资金被用于恐怖主义活动的融资，这是其应尽的义务之一。选项C，反逃税是国家税收管理的重要内容。境外交易者和境外经纪机构在境内从事特定品种期货交易过程中，应当按照我国税收法律法规的要求，如实申报纳税，履行反逃税义务，确保国家税收的正常征收。选项D，反内幕交易通常是针对证券市场或期货市场中内部人员利用未公开信息进行交易的行为进行规制。而题干强调的是境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易时应履行的基本义务，反内幕交易并非作为此类主体必须履行的基本义务范畴。所以本题答案选D。19、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当()公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上

B.不需要发布

C.在中国证监会指定的媒体上

D.在任意的媒体上

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关事项公告的指定媒体。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了保证信息发布的规范性、权威性和准确性，使得相关信息能够及时、有效地传达给市场参与者和监管机构。选项A，期货交易所指定的报刊或媒体并不适用于此类公告，因为这些公告的受众范围更广，需要更具权威性和全面性的发布渠道，所以A项错误。选项B，涉及期货公司如此重要的设立、变更等事项，是需要进行公告以保障市场信息的公开透明，让投资者等相关方及时了解情况，所以B项错误。选项D，在任意的媒体上发布公告缺乏规范性和权威性，可能导致信息传播的不准确和不及时，无法保证相关信息能有效传达给所有需要知悉的群体，所以D项错误。因此，本题正确答案是C。20、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司董事的父母

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司董事的关联人

D.期货公司股东

【答案】：B

【解析】本题主要考查不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的人员范围。分析各选项选项A：期货公司董事的父母通常情况下，期货公司董事的父母并不在禁止作为本公司资产管理业务客户的范畴内，他们在符合相关规定和程序的情况下，是可以成为客户的。选项B：期货公司董事的配偶在期货公司资产管理业务中，为了防范利益冲突、确保业务的公正性和合规性，期货公司董事的配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。因为董事与其配偶关系密切，可能存在潜在的利益输送等问题，会影响资产管理业务的公平性和独立性，所以该选项正确。选项C：期货公司董事的关联人虽然关联人存在一定利益关联的可能性，但并非所有关联人都被绝对禁止成为本公司资产管理业务客户，需要根据具体的关联情况以及相关规定来判断。所以不能一概而论地认定董事的关联人不得作为客户。选项D：期货公司股东期货公司股东可以作为本公司资产管理业务客户，在遵循相关法律法规和公司规定的前提下，他们有权利参与公司的资产管理业务，这有助于公司业务的拓展和资源的合理配置。综上，答案选B。21、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A.各期货交易所

B.期货交易所的结算机构

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国期货监控中心开户编码相关知识。选项A：中国期货监控中心为每一个客户设立统一开户编码后，需要建立该统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。因为期货交易是在各个期货交易所进行的，客户在不同期货交易所可能有不同的交易编码，通过建立统一开户编码与各期货交易所交易编码的对应关系，能够实现对客户交易信息的统一管理和监控，所以该选项正确。选项B：期货交易所的结算机构主要负责期货交易的结算工作，并非客户交易编码的对应对象，中国期货监控中心建立对应关系的对象不是与期货交易所的结算机构的相关编码，所以该选项错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理等工作，不涉及与客户交易编码建立对应关系的问题，所以该选项错误。选项D：期货公司是连接客户与期货交易所的中介机构，客户通过期货公司进行期货交易，但中国期货监控中心建立的是统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系，而非与期货公司交易编码的对应关系，所以该选项错误。综上，答案选A。22、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：C"

【解析】本题主要考查协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告与公示时间规定。依据相关规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以答案选C。"23、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】：A"

【解析】该题正确答案是A。根据相关规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当持续符合风险监管指标标准，在申请业务资格前两个月，风险监管指标持续符合规定标准是一个重要的实质性考量因素。选项B中公司的交易规模，其大小并不能直接体现公司是否具备从事金融期货经纪业务的资格，交易规模大不意味着公司各方面合规达标，不是申请业务资格着重考虑的关键实质因素；选项C公司的客户数量，客户多寡与公司能否取得金融期货经纪业务资格没有必然的直接联系，不能作为核心的实质性因素；选项D公司的发展规划，这更多是公司自身未来发展方向的设想，与当下申请业务资格的实质条件关联不大。所以本题应选A。"24、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》的相关规定来判断各选项是否属于经理层人员。该办法所称经理层人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。-选项A：财务负责人并不在《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》规定的经理层人员范围内。-选项B：监事是公司中常设的监察机关的成员，负责监察公司的财务情况等，不属于经理层人员。-选项C：董事长是公司或机构的最高管理者，领导董事会，并非经理层人员。-选项D：首席风险官属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员，符合题意。综上，答案选D。25、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

【答案】：C

【解析】本题可根据相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断其表述是否正确。选项A：期货公司使用自有资金缴存结算担保金是合理且符合规定的。结算担保金是为了应对期货交易结算风险等而设立的，使用自有资金缴存能够保证资金的稳定性和可靠性，确保在需要时能够正常发挥担保作用，所以该选项表述正确。选项B：期货交易所会制定一系列规则来规范市场交易和管理，其中包括关于结算担保金缴存的规则。期货公司作为交易所的会员，必须按照期货交易所规则缴存结算担保金，以维护市场的正常运行和交易秩序，所以该选项表述正确。选项C：结算担保金和结算准备金的缴存是按照期货交易所的规则来执行的，而不是按照保证金存管银行的具体规定。保证金存管银行主要负责保证金的存管等相关工作，并不制定关于结算担保金和结算准备金缴存的规则，所以该选项表述错误。选项D：期货公司维持最低数额的结算准备金等专用资金是非常必要的。结算准备金是用于结算和保证客户正常交易的资金，确保在客户进行期货交易时，有足够的资金来完成交易的结算等流程，从而保证客户期货交易的正常进行，所以该选项表述正确。综上，答案选C。26、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核发现客户资料和申请表不符合要求时的处理方式。A选项，要求期货公司补齐或更正申请材料，这种做法没有直接解决客户资料和申请表本身不符合要求的问题，且与规定的处理方式不符，所以A选项错误。B选项，要求申请开户客户补齐或更正申请材料，通常期货交易编码申请是通过期货公司进行的，并非由监控中心直接要求客户补齐或更正，该做法不符合流程，所以B选项错误。C选项，当中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时，应退回客户交易编码申请，并告知期货公司，这符合相关规定和业务流程，所以C选项正确。D选项，退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请，过于绝对。不符合要求时只是此次申请不通过，并非拒绝接受再次申请，所以D选项错误。综上，答案选C。27、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此题考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于中国证监会审批证券公司申请介绍业务的时间规定。依据该办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内做出批准与否的决定，所以答案选D。"28、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律规定和公平原则对各选项进行分析判断。选项A分析选项A称如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，机构只需返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失。然而，在这种情形下，机构不按指令入市交易的行为本身存在过错，如果不赔偿客户损失，对客户来说是不公平的，客户因机构的过错可能遭受了经济损失，机构理应进行赔偿。所以选项A错误。选项B分析选项B提到若机构未按客户的交易指令入市交易且客户无过错时，机构只需返还客户的保证金但无须赔偿损失。即便客户没有过错，机构不按指令入市交易的不当行为给客户造成了损失，依据公平和责任原则，机构不能仅返还保证金而不赔偿损失。因此选项B错误。选项C分析选项C表明只要机构没有按客户的交易指令入市交易，就应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。但在某些情况下，若客户自身也存在一定过错，可能会影响责任的承担方式和赔偿范围。所以不能一概而论地要求机构无论何种情况都进行赔偿，此说法过于绝对。故选项C错误。选项D分析选项D指出当机构没有按客户的交易指令入市交易，且客户没有过错时，机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。这种表述符合公平和责任原则，在客户无过错的情况下，机构的违规行为导致客户受损，机构有义务返还保证金并赔偿客户由此遭受的损失。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。29、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向董事会提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。依据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。这是为了明确责任主体，法定代表人作为公司的代表，对公司的经营和报告内容负有最终责任，其签字确认能确保报告的真实性、准确性和严肃性。选项B，财务负责人主要负责公司的财务工作，虽然在财务数据方面有重要职责，但并非风险监管指标书面报告签字确认的主体。选项C，结算负责人主要负责公司的结算业务相关工作，与风险监管指标书面报告的签字确认并无直接关联。选项D，全体股东是公司的投资者，不直接参与公司日常报告的签字确认工作。综上所述，本题正确答案选A。30、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况

【答案】：D

【解析】本题可结合期货交易中实行会员分级结算制度的相关规定来分析各选项。在实行会员分级结算制度的期货交易里，对结算会员的结算业务范围进行限制时，需要综合考虑多方面因素。选项A：资本充足情况资本充足情况虽然在金融领域是一个重要的考量指标，但在限制结算会员结算业务范围时，它并非直接和关键的依据。结算业务范围的限制更多地与会员在市场中的信誉和信用状况相关，而不是单纯的资本充足程度，所以该选项不符合要求。选项B：成交情况成交情况反映的是会员在期货交易中的业务活跃程度和交易量等情况，然而这并不能直接体现会员的信用和履约能力。限制结算业务范围主要关注的是会员是否有足够的信誉来承担相应的结算责任，成交情况与结算业务范围的关联性不大，因此该选项不正确。选项C：客户情况客户情况涉及会员所服务客户的特征、需求等方面，这与结算会员自身的信用和履约能力没有直接的联系。限制结算业务范围是基于结算会员本身的条件，而不是其客户的情况，所以该选项也不合适。选项D：资信情况资信情况直接反映了会员的信用状况和履约能力。实行会员分级结算制度的期货交易为了确保交易的安全和稳定，会根据会员的资信情况和业务开展情况，对结算会员的结算业务范围进行合理限制。资信好的会员能够承担更广泛的结算业务，而资信较差的会员则可能会受到一定的限制。所以该选项正确。综上，答案选D。31、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中期货公司会员对相关人员进行测试的对象。金融期货投资者适当性制度旨在确保参与金融期货交易的投资者具备相应的风险承受能力和知识水平。在交易所定期或不定期更新测试试卷后，期货公司会员的主要任务是对参与金融期货交易的投资者进行知识测试，以评估其是否符合参与交易的适当性要求。选项A，期货公司开户人员的主要职责是为投资者办理开户手续，而非作为测试的对象，他们应具备专业的开户业务知识和技能，但这并非本题所涉及的测试范畴。选项B，投资者是金融期货交易的主体，根据适当性制度，必须对投资者进行相关知识测试，以保证其了解金融期货交易的风险和规则，所以期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试，该选项正确。选项C，专职介绍业务人员主要负责向客户介绍金融期货业务，但他们不是此次测试的目标人群，他们自身的专业能力和知识储备有其他的评估和考核方式。选项D，公司市场开发人员主要负责市场拓展和客户开发工作，其工作重点在于业务推广，并非本题所指的测试对象。综上所述，本题正确答案是B。32、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题主要考查投资者投资经历评估中期货交易经历的评估分值上限。在投资者投资经历评估这一特定情境下，对于期货交易经历的评估分值有明确规定。经过对相关知识的了解和记忆，我们知道正确的分值上限是20分。选项A的5分、选项B的10分以及选项C的15分均不符合该规定，只有选项D的20分是正确答案。所以本题应选D。33、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量

【答案】：D

【解析】本题主要考查对建立金融期货投资者适当性制度目的的理解。选项A，保护投资者合法权益是金融市场各类制度建设的重要目标之一。金融期货市场具有一定的复杂性和风险性，投资者可能面临各种不确定因素，通过建立适当性制度，可以筛选出具备相应风险承受能力和投资知识的投资者，避免不适合的投资者盲目参与，从而保护投资者的合法权益，所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项B，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是制度建设的核心目标之一。适当性制度可以对投资者进行筛选和管理，防止不具备风险承受能力的投资者过度参与市场，减少市场的非理性波动，维护市场的稳定和规范，促进金融期货市场健康有序发展，因此该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项C，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度是适当性制度的重要内容。通过了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等信息，对客户进行分类管理，为不同类型的客户提供合适的投资产品和服务，有助于提高市场的效率和服务质量，所以该选项也是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项D，提高股指期货交易量并非建立金融期货投资者适当性制度的目的。适当性制度重点在于对投资者进行筛选和管理，确保投资者与投资产品的风险相匹配，侧重于保护投资者和维护市场稳定，而不是单纯追求交易量的提升。综上，答案选D。34、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】该题答案选B。申请设立期货公司时，若主要股东为自然人，依据相关规定，其个人金融资产不低于人民币3000万元，所以选项B正确，A、C、D所述金额不符合规定要求。"35、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所不同机构的职权。A选项监事会，其主要职责通常是对公司的经营管理活动进行监督，防范公司运营中的违规行为等，并不负责审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案，所以A选项错误。B选项董事会，主要负责公司的日常经营决策和管理工作，它需要执行股东大会的决议等，但审定章程和交易规则这类涉及期货交易所根本制度且具有重大影响力的工作并非其核心职权，所以B选项错误。C选项专门委员会，一般是为了协助董事会或其他机构开展特定领域的工作而设立的，起到专业咨询、专项研究等作用，不具备审定交易所章程、交易规则及其修改草案的职权，所以C选项错误。D选项股东大会，是公司的最高权力机构，对公司的重大事项拥有决策权。审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于对交易所运营的根本性制度和规则进行确定和调整，这是关系到交易所整体发展和运营的重大事项，应由股东大会行使审定职权，所以D选项正确。综上，答案选D。36、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务从业人员相关管理工作负责主体的知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，并制定相关自律管理办法，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不具体负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等具体自律管理工作，该选项错误。选项C：中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，依法在辖区内履行监管职责，但并非负责期货投资咨询业务从业人员资格考试、资格认定、日常管理等相关工作以及制定自律管理办法的主体，该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，主要侧重于宏观层面的监管，而不是负责具体的资格考试、认定及日常管理等自律工作，该选项错误。综上，答案选A。37、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查在中国证监会及其派出机构履行监管职责时，对于期货从业人员信息和资料，应按要求及时提供的主体。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，有义务配合中国证监会及其派出机构的监管工作，当监管部门履行职责需要期货从业人员信息和资料时，期货业协会应当按照要求及时提供，所以该选项正确。选项B，中国证监会及其派出机构是履行监管职责的主体，并非提供相关信息和资料的主体，所以该选项错误。选项C，公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，一般不涉及期货从业人员信息和资料的常规提供，所以该选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，虽然也掌握一定的期货相关信息，但在这种情况下并非是按照要求提供期货从业人员信息和资料的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。38、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。

A.期货交易所董事会

B.中国证监会

C.财政部

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长、副理事长的任免提名主体。依据相关规定，会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由中国证监会提名，理事会通过。选项A，期货交易所董事会并不承担对理事长、副理事长任免进行提名的职责，所以A选项错误。选项C，财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理工作，与会员制期货交易所理事长、副理事长的任免提名无关，所以C选项错误。选项D，国务院是国家最高行政机关，其职责范围广泛，一般不会直接对会员制期货交易所理事长、副理事长的任免进行提名，所以D选项错误。综上，正确答案是B。39、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.从事期货经营业务的机构

D.中国期货业协会

【答案】：D"

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和准则，对期货从业人员的执业行为进行监督和管理。当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》时，协会可以依据该准则对其进行纪律惩戒。而期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动；中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，并非直接依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体；从事期货经营业务的机构主要是开展具体的期货经营活动。所以本题正确答案是D。"40、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本题主要考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔规定。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C周的时间间隔过于频繁，不符合实际业务操作；选项D月同样时间间隔不符合相关法规要求。所以本题正确答案是B。41、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并非统一办理交易编码申请和注销的机构，所以A选项错误。选项B，中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场交易结算信息的监控等重要职责，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过该公司办理，B选项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的主体，但本身并不负责统一办理交易编码的申请和注销，而是要通过特定机构来完成，所以C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并非办理交易编码申请和注销的具体操作机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案选B。42、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.中国证监会

【答案】：C"

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所建立的结算担保金制度，结算担保金是由结算会员缴纳的，其所有权属于结算会员。选项A，期货交易所主要是提供交易场所等相关服务和进行管理，结算担保金并非属于期货交易所；选项B，期货公司是代理客户进行期货交易等业务的中介机构，结算担保金与期货公司的所属关系不对应；选项D，中国证监会是对期货市场进行监管的机构，并非结算担保金的所有者。所以本题正确答案是C。"43、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】：D

【解析】本题主要考查从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重时协会的处理措施。选项A，公开谴责通常适用于情节相对较轻或者尚未达到需要限制从业资格程度的违规行为，对于违反规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重的情况，仅公开谴责力度不够，所以A项不符合要求。选项B，暂停其从业资格6个月至12个月一般适用于违规情节不是特别严重的情形，而题干强调的是情节严重，该处罚力度相对较轻，故B项不正确。选项C，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请，相比之下没有涵盖更为严重情况下永久拒绝受理从业资格申请的可能性，不够全面，因此C项不准确。选项D，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请，全面考虑了不同严重程度情节下可能采取的措施，对于情节严重的情况，这样的处理符合行业规范和监管要求，故本题正确答案为D。44、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

【答案】：C

【解析】本题可结合期货交易中期货公司与客户的责任承担相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A根据相关规定，期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓。若期货公司未及时采取强行平仓措施，导致损失扩大的，期货公司对扩大部分的损失承担责任；而不是“只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任”，这种表述不准确，所以选项A错误。选项B期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓时，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓，但并非“应当”进行平仓，有权平仓是赋予期货公司的一种权利而非必须履行的义务，所以选项B错误。选项C在期货交易中，当客户保证金不足时，期货公司负有通知客户追加保证金的义务。如果期货公司未履行该通知义务，导致客户未能及时追加保证金而产生损失，那么客户的损失主要应由期货公司承担，所以选项C正确。选项D期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司保留持仓的，期货公司仅对保留持仓期间造成的扩大损失承担责任，而非“所有损失”，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。45、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。

A.积极配合

B.对不实举报不予理睬

C.拒绝接受调查

D.用理由回避调查

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会对从业人员进行调查或检查时，被调查人员的正确做法。选项A：积极配合。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查，是履行其监督管理职责的重要方式，目的在于维护期货市场的正常秩序、保护投资者的合法权益等。被调查人员积极配合协会的工作，能够确保调查或检查工作顺利开展，有助于协会准确、全面地了解相关情况，从而做出合理、公正的判断和决策。所以被调查人员应当积极配合，该选项正确。选项B：对不实举报不予理睬。题干强调的是协会进行调查或检查的情况，而非针对不实举报的处理方式，且即使有不实举报，在协会调查过程中也不应简单不予理睬，同样需要配合协会工作以澄清事实，该选项不符合题意。选项C：拒绝接受调查。拒绝接受调查是明显违反行业规范和相关规定的行为，这会阻碍协会正常履行职责，不利于期货市场的规范管理和健康发展，被调查人员没有权利拒绝协会依法进行的调查或检查，该选项错误。选项D：用理由回避调查。这种做法本质上也是不配合协会的调查工作，无论是合理还是不合理的理由，都不能成为回避调查的借口，被调查人员有义务配合协会的调查工作，该选项错误。综上，答案选A。46、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司注册资本最低限额的具体金额。依据相关规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选D。"47、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日

B.次日

C.3日内

D.7日内

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案时间规定。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。所以答案选A。B选项次日不符合规定；C选项3日内也不正确；D选项7日内同样不符合要求。48、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本题可根据题干所描述的期货公司行为，结合各选项内容进行逐一分析。选项A，题干中并未体现期货公司隐瞒重要事项来诱骗客户发出交易指令，李某是根据自己对白糖期货近期表现的总结经验下达的交易指令，并非受期货公司隐瞒重要事项的诱骗，所以该选项不符合题意。选项B，同样，题干里没有提及期货公司使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令，李某的交易指令是基于自身判断，并非受期货公司不正当手段诱导，因此该选项也不正确。选项C，已知期货公司擅自做主没有为李某下达交易指令，而客户下达的交易指令需要下达到期货交易所进行交易操作，该期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所，此行为符合题干描述，该选项正确。综上，答案选C。49、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的缴纳比例来计算该期货公司应缴纳的保障基金范围，进而得出答案。根据相关规定，期货公司应当按照代理交易额的一定比例缴纳期货投资者保障基金，其缴纳比例为：代理交易额的0.005%-0.01%。已知该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，因为1亿元=100000000元，所以35亿元=35×100000000=3500000000元。计算最低缴纳金额：按照代理交易额的0.005%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。计算最高缴纳金额：按照代理交易额的0.01%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以该期货公司2008年第4季度应缴纳的期货投资者保障基金金额范围是1750元至3000元，答案选A。50、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时，风险控制指标中净资本与净资产的比例关系。在证券公司申请介绍业务资格的相关风险控制指标规定中，明确要求净资本不低于净资产的70％。因此，答案选A。第二部分多选题(20题)1、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.代理客户从事期货交易

【答案】：BC

【解析】本题可依据期货从业人员的相关执业规范，对各选项逐一分析。选项A收付、存取或者划转期货保证金是期货交易中的常规操作流程，是在合规框架内由特定岗位和流程来执行的正常业务行为，并不是期货从业人员不得有的行为，所以该选项不符合题意。选项B期货从业人员应该秉持诚实信用原则，进行真实、准确、完整的信息披露。进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，这严重违背了职业道德和行业规范，会损害客户的利益，破坏期货市场的正常秩序，因此这是期货从业人员不得有的行为，该选项符合题意。选项C客户的期货保证金或者其他资产受到法律严格保护，期货从业人员必须严格遵守相关规定，确保客户资产的安全和独立。挪用客户的期货保证金或者其他资产属于严重的违法行为，侵犯了客户的财产权益，扰乱了市场的正常运行，所以这是期货从业人员禁止的行为，该选项符合题意。选项D在符合相关规定和取得相应授权的情况下，期货从业人员是可以代理客户从事期货交易的，这属于正常的业务范畴，并非禁止行为，所以该选项不符合题意。综上，本题答案选BC。2、投资者可以分为（）和（）。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者

【答案】：AB

【解析】本题考查投资者的分类。在金融投资领域，依据相关规定及实际情况，投资者可按照一定标准划分为普通投资者和专业投资者。普通投资者通常缺乏专业的投资知识、经验和风险承受能力，需要更多的保护和引导；专业投资者则具备较为丰富的投资经验、专业知识和较强的风险承受能力，在投资决策和风险把控等方面有更高的自主性。而机构投资者是从投资者的组织形式角度分类，指以机构形式参与投资的主体，如基金公司、保险公司等；自然人投资者是从投资主体的自然属性角度，指以个人身份进行投资的个体。这两种分类方式与题目所要求的分类标准不同。所以本题答案选AB，即投资者可以分为普通投资者和专业投资者。3、期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。

A.安全、稳健

B.保障投资者合法权益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金使用应遵循的原则。选项B“保障投资者合法权益”，期货投资者保障基金设立的目的就是在期货公司出现风险导致投资者合法权益受到损害时，对投资者进行救助，所以保障投资者合法权益必然是其使用时要遵循的重要原则。选项D“公平救助”，基金在对投资者进行救助时，需要公平地对待每一个符合条件的投资者，不能存在偏袒或歧视等情况，这样才能保证基金使用的公正性和合理性。选项A“安全、稳健”，这通常是资金管理等方面追求的一种状态，但不是期货投资者保障基金使用的特有原则。选项C“多元化”与期货投资者保障基金的使用原则并无直接关联，保障基金主要是为了在特定情况下对投资者进行救助，并非追求多元化的使用方式。综上，本题正确答案为BD。4、期货公司应按照中国证券监督管理委员会规定年限和要求妥善保存的有（）

A.期货投资咨询业务的风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告和交易咨询建议

D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司应按照中国证券监督管理委员会规定年限和要求妥善保存的业务材料范围。选项A，期货投资咨询业务的风险揭示书是期货公司在开展投资咨询业务时向客户揭示风险的重要文件，对于明确客户与期货公司的权利义务、保障客户合法权益具有重要意义，所以需要按照规定年限和要求妥善保存。选项B，风险管理意见是期货公司针对客户的交易情况、市场风险等提供的专业指导性意见，有助于客户更好地管理风险和进行交易决策，属于重要业务资料，应妥善保存。选项C，研究分析报告和交易咨询建议是期货公司专业人员对市场行情、品种走势等进行分析研究后形成的成果，为客户的交易提供参考依据，对于评估公司业务水平、追溯交易决策过程等有重要价值，必须按规定妥善保存。选项D，期货交易软件或者终端设备说明等业务材料，能够让客户了解交易软件和终端设备的功能、操作方法和注意事项等，保证客户正常使用交易系统进行期货交易，也是公司业务的重要组成部分，需要按照规定年限和要求进行妥善保存。综上所述，ABCD四个选项所涉及的业务材料，期货公司都应按照中国证券监督管理委员会规定年限和要求妥善保存。故本题答案选ABCD。5、期货交易所有（）行为的，应当经中国证监会批准。

A.变更办公地点

B.变更名称

C.合并

D.变更注册资本

【答案】：BCD

【解析】本题考查期货交易所相关行为需经中国证监会批准的情况。选项A变更办公地点通常是期货交易所内部运营管理中的一般性调整，对期货市场的整体结构、功能以及监管体系的影响相对较小，一般不需要经过中国证监会的批准。选项B变更名称属于较为重要的事项，期货交易所的名称代表着其市场形象、信誉和业务标识，名称的变更可能会对市场参与者的认知、交易活动以及市场秩序产生影响，因此需要经中国证监会批准。选项C合并是期货交易所重大的组织架构调整，会涉及到市场资源的整合、交易规则的统一、监管机制的协调等诸多方面，对期货市场的格局和运行会产生重大影响，所以必须经过中国证监会批准，以确保合并过程合法、合规、平稳进行。选项D变更注册资本会直接影响期货交易所的财务实力、抗风险能力以及市场地位等，注册资本的变化可能会对期货市场的稳定和安全产生潜在影响，因此需要中国证监会进行审批和监管。综上，答案选BCD。6、期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（）。

A.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任

C.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

【答案】：BC

【解析】本题可依据期货交易相关规定来分析每个选项。选项A根据相关规定，若期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担，这种约定并非无效约定，期货公司应承担相应赔偿责任，而非应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任且赔偿额不超过损失的80%，所以选项A表述错误。选项B当期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担时，根据规定，期货公司需要对透支交易造成的损失承担相应的赔偿责任，因此选项B表述正确。选项C在期货公司允许客户开仓透支交易并发生损失的情况下，按照相关法律规定，期货公司通常承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%，所以选项C表述正确。选项D一般而言，期货公司承担主要赔偿责任时，赔偿额不超过损失的80%，而非60%，所以选项D表述错误。综上，本题正确答案为BC。7、监控中心在复核过程中发现以下（）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

A.客户资料不符合实名制要求

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D.中国证监会规定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查监控中心退回客户交易编码申请的情形。选项A，客户资料不符合实名制要求。实名制是期货市场监管的重要原则之一，若客户资料不符合实名制要求，可能会影响交易的合法性、合规性以及市场的风险控制，所以监控中心应当退回申请，告知期货公司，该选项正确。选项B，客户交易编码申请表及相关资料内容不完整。申请表及相关资料包含了客户的重要信息以及交易相关的关键数据，内容不完整会导致无法准确了解客户情况和交易需求，不利于后续的交易操作和监管，因此监控中心应退回申请并告知期货公司，该选项正确。选项C，客户交易编码申请表及相关资料格式不正确。统一规范的格式有助于信息的准确传递和处理，如果格式不正确，可能会造成数据录入错误或信息解读偏差，影响交易编码申请的审核和后续流程，所以监控中心需要退回申请，此选项正确。选项D，中国证监会规定的其他情形。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要规定其他应当退回客户交易编码申请的情形，以更好地维护市场秩序和保护投资者权益，该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合监控中心退回客户交易编码申请的情形，本题答案选ABCD。8、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。

A.财务负责人

B.债务负责人

C.独立董事

D.法定代表人

【答案】：AD

【解析】本题考查期货公司风险监管报表签字确认相关规定。选项A：财务负责人负责公司的财务管理和会计核算等工作，对公司的财务状况和风险监管报表中的财务数据有着深入的了解和把控，其在风险监管报表上签字确认，能够保证报表中财务数据的真实性、准确性和完整性，所以财务负责人应当在风险监管报表上签字确认。选项B：债务负责人并不是一个普遍定义且与风险监管报表签字确认直接相关的岗位概念，通常在风险监管报表的管理体系中，并没有规定债务负责人要对报表进行签字确认，所以该选项不正确。选项C：独立董事主要是在公司治理中发挥独立监督和决策参与的作用，虽然独立董事对公司整体运营和风险有一定的关注，但并不直接负责风险监管报表的编制和数据准确性，因此一般情况下不需要在风险监管报表上签字确认，该选项错误。选项D：法定代表人是代表公司行使职权的负责人，对公司的整体运营和管理负有最终责任，风险监管报表反映了公司的风险状况，法定代表人签字确认体现了其对公司风险状况的认可和对报表内容真实性的负责，所以法定代表人应当在风险监管报表上签字确认。综上，本题正确答案是AD。9、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可采取（）等监督管理措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令参加培训

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定来分析各选项。经营机构若违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，中国证监会及其派出机构为加强监管、纠正违规行为，可采取多种监督管理措施。选项A“责令改正”，这是监管机构最常见的措施之一，要求经营机构对违规行为进行整改，以符合相关法规要求，恢复正常合规的经营状态。选项B“监管谈话”，通过与经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行沟通交流，监管机构可以深入了解违规情况，指出问题所在，并要求其重视并解决问题，起到警示和督促作用。选项C“出具警示函”，这是一种书面的监管措施，明确指出经营机构存在的问题及违规事实，对其起到警告作用，提醒经营机构及其相关责任人员要遵守法规，避免再次出现类似违规行为。选项D“责令参加培训”，当经营机构及其相关人员因缺乏专业知识或对法规理解不足而导致违规时，责令其参加培训可以提高其业务水平和合规意识，使其更好地履行职责，防范违规行为的再次发生。综上所述，ABCD四个选项均是中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取的监督管理措施，本题答案选ABCD。10、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。

A.自有资金

B.风险准备金

C.交易保证金

D.结算担保金

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约致保证金不足时的垫付资金来源。选项A，自有资金是期货公司自身拥有的资金，当客户在期货交易中违约造成保证金不足时，期货公司可以使用自有资金进行垫付，这是合理且可行的资金来源方式，能够保障交易的正常进行，避免影响其他客户的保证金权益。选项B，风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金，其目的之一就是在客户违约等风险事件发生时发挥作用，用于垫付客户保证金不足的部分，以维持期货市场的稳定和公司的正常运营。选项C，交易保证金是客户参与期货交易时存入的资金，用于保证其履行合约义务。如果期货公司用交易保证金来垫付违约客户的保证金不足部分，实际上是占用了其他客户正常交易的保证金，这会严重损害其他客户的利益，不符合规定。选项D，结算担保金主要用于应对结算会员违约等风险，是保障期货市场结算体系安全运行的资金，并非用于垫付单个客户的保证金