期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷及参考答案详解ab卷

期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷第一部分单选题(50题)1、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时对检查人员数量的规定。依据相关规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，为保证检查工作的合法性、公正性和规范性，检查人员不得少于2人，并且应当出示合法证件和检查通知书。少于2人进行检查不符合法定程序要求，可能影响检查结果的有效性和公信力。所以本题正确答案是A。2、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。

A.独立董事

B.董事长

C.理事长

D.股东大会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司聘任首席风险官的相关规定。根据相关规定，期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。若期货公司设有独立董事，还应当经全体独立董事同意。选项A，全体独立董事在公司治理中具有监督和制衡作用，对于涉及公司风险管控等重要事务的决策有重要影响力，聘任首席风险官这一事项需要全体独立董事的同意，该项符合规定。选项B，董事长是公司董事会的负责人，主要负责董事会的召集和主持等工作，聘任首席风险官并非仅由董事长决定，故该项错误。选项C，理事长通常是在一些特定的组织如期货交易所中使用的职务称谓，与期货公司聘任首席风险官的决策主体无关，故该项错误。选项D，股东大会是公司的最高权力机构，主要对公司重大事项如公司合并、分立等进行决策，聘任首席风险官一般不需要经过股东大会全体同意，故该项错误。综上，答案选A。3、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

【答案】：C

【解析】本题主要考查经营机构在产品或服务相关操作中应制作的表格。解题的关键在于准确理解每个选项的含义，并结合题干中关于确定评估因素分值、权重以及建立评估分值与风险等级对应关系的描述来进行判断。选项A：适当性综合评估表“适当性综合评估表”主要侧重于对投资者与产品或服务是否匹配进行综合评估，重点在于考量投资者自身的情况与产品或服务之间的适配度，而非单纯针对产品或服务本身的风险等级进行评估，所以该选项不符合题干要求。选项B：风险说明书“风险说明书”是用来向投资者说明产品或服务可能存在的风险情况，是对风险的一种陈述性文件，并不用于确定各项评估因素的分值、权重以及建立评估分值与风险等级的对应关系，故该选项也不正确。选项C：风险等级评估表“风险等级评估表”的作用就是根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，进而建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系，这与题干描述完全相符，所以该选项正确。选项D：投资意见书“投资意见书”通常是为投资者提供投资建议和分析的文件，并非用于对产品或服务本身进行风险等级评估的工具，因此该选项不符合题意。综上，本题的正确答案是C。4、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司办理客户销户手续时的相关操作规定。在期货交易中，交易编码是客户在期货交易所的身份标识，它具有唯一性，用于识别客户在交易所的交易行为。当期货公司办理客户销户手续时，及时按规定申请注销客户在期货交易所的交易编码是必要的操作，这样可以确保该编码不再被用于代表该客户进行交易，维护期货交易市场的规范秩序。而交易账户是客户在期货公司开设的用于进行交易操作的账户，其注销主要是在期货公司层面进行管理；结算编码是用于结算业务的代码，与销户时在期货交易所的关键操作并无直接关联；结算账户是客户用于资金结算的账户，其变更或注销通常是在银行等相关金融机构进行操作，并非期货交易所的主要处理内容。综上所述，期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的交易编码，所以答案选A。5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本题考查中介服务机构违规时对直接负责的主管人员和其他责任人员的罚款金额规定。根据题干所提供的内容，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整时，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处一定金额以下罚款。结合选项来看，正确的罚款金额是3万元以下，故答案选A。"6、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查对期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时处罚主体的知识。选项A，财政部主要负责拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策、中长期规划、改革方案及其他有关政策等事务，并不负责依据《期货交易管理条例》对期货交易所、期货公司延期缴纳或拒不缴纳保障基金的行为进行处罚，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金时，由中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，故B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货业的自律性组织，主要发挥自律、服务、传导等职能，并不具备依据《期货交易管理条例》进行处罚的权力，所以C选项错误。选项D，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等工作，而不是对违规行为进行处罚的主体，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。7、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司从业人员从事期货业务行为产生民事责任的承担主体。依据相关规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由期货公司承担。这是因为从业人员是在公司的授权和业务框架内开展工作，其行为代表了公司，所以相应的民事责任应由公司来承担。选项B，期货公司总经理虽然在公司管理中负有重要职责，但并不直接对从业人员在正常业务范围内产生的民事责任负责。选项C，直接负责的主管人员主要是对业务管理等方面承担相应职责，并非民事责任的直接承担主体。选项D，从业人员本人在正常履行公司业务时，其行为是职务行为，并非由其个人承担由此产生的民事责任。综上，正确答案是A。8、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员在受到非法或不当干预，不能正常依法履行职责，导致或可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险时的报告对象。在相关的期货监管体系中，中国证监会相关派出机构负责对辖区内期货公司进行日常监管，能更及时、有效地处理当地期货公司出现的问题。当期货公司董事、监事和高级管理人员面临题干所述情况时，向中国证监会相关派出机构报告，便于该派出机构快速掌握情况并采取相应措施，以防范和化解期货公司的违规及风险。选项A，中国证监会是全国性的期货监管机构，其职能更侧重于宏观层面的政策制定和整体监管统筹，若要求期货公司相关人员直接向中国证监会报告，不利于问题的及时处理。选项B，表述“中国证监会或其派出机构”过于宽泛，未明确具体报告对象，可能导致相关人员在报告时出现困惑，且从实际操作和监管效率来看，直接向当地的派出机构报告更具针对性和及时性。选项D，中国期货业协会主要负责行业自律管理、制定行业规范等工作，并不直接负责对期货公司进行日常监管和处理具体的违规及风险事件，所以不是报告的合适对象。综上，本题正确答案是C。9、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司的人员属性定位。首席风险官在期货公司中承担着对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的重要职责。这一职责要求该岗位人员必须具备较高的管理能力、专业素养以及对公司整体运营的把控能力，属于公司高级层面的管理职责范畴。选项A“高级管理人员”，高级管理人员通常负责公司重要事务的决策、监督和管理，首席风险官对期货公司经营管理的合法合规性和风险管理进行监督检查，符合高级管理人员的职责特征，所以该选项正确。选项B“中级管理人员”，中级管理人员主要负责执行高层决策、管理基层员工等工作，其职责范围和权力层次相对首席风险官所承担的公司整体合规与风险监督职责来说，层次和影响力较低，故该选项错误。选项C“合规部经理”，合规部经理主要侧重于公司合规事务的具体执行和操作层面的管理，而首席风险官不仅要关注合规，还要对公司的风险管理状况进行全面监督，职责范围更广、层次更高，所以该选项错误。选项D“业务部经理”，业务部经理主要负责公司具体业务的开展和业务团队的管理，重点在于业务方面，与对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行全面监督检查的职责不匹配，因此该选项错误。综上，答案选A。10、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本题考查对利用期货交易内幕信息进行交易的处罚规定。依据相关法律法规，对于像李某这种获取对期货交易价格有重大影响的内幕信息，且在信息尚未公开前就利用该内幕信息从事期货交易的行为，应没收违法所得，同时要并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。选项A“1倍以上3倍以下”不符合相关规定；选项C“1倍以上7倍以下”不是此类情形的正确处罚标准；选项D“3倍以上5倍以下”也与实际法规要求不符。所以本题正确答案是B。11、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人

【答案】：A

【解析】本题考查办理客户交易编码注销的主体。选项A，期货公司是连接客户与期货市场的重要桥梁，对客户的交易情况较为了解，并且在客户交易编码的管理等方面负有重要责任，应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销，该选项正确。选项B，证券公司主要从事证券相关业务，如证券经纪、承销与保荐等，一般不负责期货客户交易编码的注销工作，该选项错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，并非办理客户交易编码注销的操作主体，该选项错误。选项D，客户本人通常是交易编码的使用者，但不是登录监控中心统一开户系统办理交易编码注销的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。12、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

A.经营权

B.决策权

C.知情权

D.报告权

【答案】：C

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：经营权经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，通常是企业管理层对于业务运营所拥有的权力，监事会和监事的职责并非是行使公司的经营权，所以该选项不符合题意。选项B：决策权决策权是指决策者对决策系统内的活动拥有的选择、决断的权力，一般由公司的董事会等决策机构来行使，监事会主要起到监督作用，而非决策作用，因此该选项也不正确。选项C：知情权监事会是公司的监督机构，其职责是对公司的经营管理活动进行监督。为了能够有效地履行监督职责，监事会和监事必须了解公司的经营情况，即要对公司经营情况拥有知情权。只有充分了解公司的经营状况，监事会和监事才能发现公司经营过程中存在的问题，从而提出监督意见和建议，保障公司的健康发展。所以期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，该选项正确。选项D：报告权报告权通常是指向有关方面进行情况汇报的权力，它并不是监事会和监事了解公司经营情况所应具有的核心权力，保障监事会和监事的知情权才是让他们履行监督职责的基础，所以该选项不合适。综上，本题的正确答案是C。13、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员相关情况报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。所以本题答案选C。14、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。在期货行业的监管要求中，期货公司有义务保留书面月度及年度风险监管报表，并且相应责任人员需在书面报表上签字，同时加盖公司印章，这是为了确保报表的真实性和规范性。而对于此类报表的保存期限，有着明确的法规要求。依据相关规定，该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题中正确答案是C选项。15、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。《期货从业人员管理办法》规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。选项B，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，主要针对证券行业进行自律管理，不负责期货从业人员从业资格相关工作。选项D，各期货公司是从事期货业务的经营机构，主要业务是为投资者提供期货交易服务等，没有认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的权限。综上，答案选C。16、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任相关规定。依据相关法规，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对于交易产生的损失，期货公司要承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%。所以本题应选D选项。17、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.权益比率

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标的相关内容。选项B，净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，通过净资本与净资产的比例，可以反映期货公司资产的质量和抗风险能力，故该选项不符合题意。选项C，负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。该比例能够体现期货公司的负债水平和财务杠杆程度，过高的负债与净资产比例意味着期货公司可能面临较大的财务风险，故该选项不符合题意。选项D，规定的最低限额的结算准备金要求也是期货公司风险监管指标。结算准备金是期货公司为了应对交易结算而缴存的资金，规定最低限额的结算准备金要求，有助于保障期货市场的正常结算秩序和交易安全，故该选项不符合题意。选项A，权益比率并非期货公司风险监管指标。权益比率通常是指所有者权益与资产总额的比率，主要用于衡量企业的长期偿债能力和股东权益的保障程度，但在期货公司风险监管体系中，它并不属于核心的监管指标范畴，所以本题答案选A。18、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本题可先根据结算价格和每日价格最大波动限制算出下一个交易日的价格波动区间，再结合小麦最小变动价位的条件，判断各选项是否在有效范围内。步骤一：计算下一个交易日的价格波动区间已知某交易日收盘时优质强筋小麦期货合约的结算价格为\(1997\)元/吨，每日价格最大波动限制为\(\pm3\%\)。计算上限价格：上限价格为结算价格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/吨）。由于小麦最小变动价位为\(1\)元/吨，所以上限价格取整为\(2056\)元/吨。计算下限价格：下限价格为结算价格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/吨）。同样根据最小变动价位，下限价格取整为\(1938\)元/吨。因此，下一个交易日的有效报价范围是\(1938\)元/吨到\(2056\)元/吨。步骤二：逐一分析选项选项A：\(2061\)元/吨大于上限价格\(2056\)元/吨，不在有效报价范围内，所以该选项错误。选项B：\(2057\)元/吨大于上限价格\(2056\)元/吨，不在有效报价范围内，所以该选项错误。选项C：\(2010\)元/吨在\(1938\)元/吨到\(2056\)元/吨的有效报价范围内，所以该选项正确。选项D：\(1920\)元/吨小于下限价格\(1938\)元/吨，不在有效报价范围内，所以该选项错误。综上，答案选C。""19、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司从事金融期货经纪业务申请资格的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A：公司的风险监管指标是否持续符合规定标准期货公司从事金融期货经纪业务，其风险状况至关重要。风险监管指标是衡量期货公司风险承受能力和运营稳健性的重要依据。只有风险监管指标持续符合规定标准，才能表明该公司在财务状况、风险管理等方面具备从事金融期货经纪业务的能力和条件，能够有效防范和控制业务风险，保障客户权益和市场稳定。因此，在申请业务资格前两个月，公司着重考虑此因素是符合业务要求和监管规定的，该选项正确。选项B：公司的交易规模交易规模虽然能在一定程度上反映公司的业务活跃度和市场影响力，但它并非是申请金融期货经纪业务资格的实质性关键因素。即使交易规模较小，只要公司在风险监管、合规运营等核心方面满足要求，依然可以获得业务资格。所以，公司交易规模不是申请资格前两个月需着重考虑的因素，该选项错误。选项C：公司的客户数量客户数量同样不能作为申请金融期货经纪业务资格的决定性因素。客户数量的多少并不能直接体现公司的风险管控能力、合规经营水平以及业务运营的稳定性。即便客户数量较少，但公司在风险监管等核心指标上达标，也不影响其申请业务资格。因此，公司客户数量不是申请业务资格前需重点考虑的内容，该选项错误。选项D：公司的发展规划公司的发展规划主要涉及公司未来的战略方向和业务发展目标，它更多地是从公司长远发展的角度进行考量。而申请金融期货经纪业务资格是对公司当前是否具备开展该业务的基本条件和能力的审核，发展规划并非当前申请资格的实质性因素。所以，公司发展规划不是申请业务资格前两个月需要着重关注的，该选项错误。综上，答案选A。20、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查对以不正当手段取得任职资格相关处罚规定中罚款金额的知识掌握。《相关规定》（假设该规定存在相关内容）明确指出，当申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格时，应撤销其任职资格，对负有责任的公司和人员予以警告，同时处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是A选项。"21、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司聘请或解聘会计师事务所后向住所地中国证监会派出机构报告的时间规定。根据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。所以本题正确答案是B选项。"22、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.会员

C.客户

D.用货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所向会员收取的保证金的归属问题。保证金是指在期货交易中，期货交易所向会员收取的一定数额的资金，用于保证会员履行交易合约。根据相关规定，期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。接下来分析各个选项：-选项A：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，并不拥有期货交易所向会员收取的保证金，所以A项错误。-选项B：如前文所述，期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有，B项正确。-选项C：这里强调的是期货交易所向会员收取的保证金，并非直接涉及客户保证金，主体不同，所以C项错误。-选项D：期货交易所只是负责管理和监督保证金的使用，并不拥有保证金，所以D项错误。综上，答案选B。23、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题考查期货业协会章程备案的相关规定。期货业协会是期货行业的自律性组织，其章程的制定和管理需遵循相关监管要求。国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，对期货业协会的活动也具有监管职责。期货业协会的章程由会员大会制定后，需要报国务院期货监督管理机构备案，以便监管机构对协会的运作和管理进行监督和指导，确保协会的章程符合法律法规以及期货市场监管的整体要求。而期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施及相关服务的机构，并不承担对期货业协会章程备案的监管职能；国家工商行政管理总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货业协会章程备案并无直接关联；国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，也不涉及期货业协会章程备案的事宜。所以，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案，答案选A。24、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.—般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司相关人员对首席风险官工作限制时的规定。依据规定，当期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作时，首席风险官可向中国证券监督管理委员会派出机构报告，该机构会依法进行调查和处理。选项A一般业务人员主要负责公司日常的业务操作，通常不具备能够限制、阻挠首席风险官工作的权力和地位；选项B风险控制人员本身与首席风险官在风险控制方面有一定关联和协作，并不属于限制、阻挠其工作的主体范畴；选项C中层管理人员虽在公司组织架构中有一定地位，但在相关规定里，不是主要限制首席风险官工作并导致需向监管机构报告的关键主体。而选项D股东、董事和经理层在公司中处于决策和管理的重要位置，他们的行为可能对首席风险官正常开展工作造成限制和阻挠，所以本题答案选D。"25、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题中该时间为5年，答案选C。26、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时的财务指标要求。对于持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的情形，规定其净资产应不低于实收资本的一定比例，或有负债应低于净资产的一定比例，并且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。逐一分析各选项：-A选项：净资产不低于实收资本的30%，或有负债低于净资产的30%，不符合相关规定，所以A选项错误。-B选项：同样，净资产不低于实收资本的30%，或有负债低于净资产的50%，也不符合要求，B选项错误。-C选项：净资产不低于实收资本的50%，但或有负债低于净资产的30%并非正确比例，C选项错误。-D选项：根据规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。27、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与应用，需判断刘某的行为违反了哪一项准则。题干分析刘某作为甲期货公司从业人员，在未得到所在机构同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。选项分析A选项：题干中并未提及刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的相关内容，所以该选项不符合题意。B选项：题干没有体现刘某以他人名义参与期货交易的行为，因此该选项也不正确。C选项：刘某私下将客户介绍给乙期货公司，这一行为相当于在未获所在机构同意的情况下兼任了对乙期货公司的业务，可能会导致与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在利益冲突，符合该选项所描述的准则，所以该选项正确。D选项：题干中没有涉及在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的情况，故该选项不符合。综上，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务，答案选C。28、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本题考查期货保证金安全存管监控机构的稽核周期。根据相关规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，需进行每日稽核，若发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。“每日”进行稽核能够及时发现保证金安全方面可能存在的问题，确保保证金的安全，保障期货市场的稳定运行。而每周、每月、每季的稽核周期相对较长，不能及时有效地监控保证金的安全状况，故本题答案选A。"29、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。

A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构

D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对其分支机构经营管理的相关规定。选项A期货公司的分支机构作为其业务拓展的一部分，其经营业务范围必然要受到期货公司业务范围的限制。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，这样可以确保整个公司的业务运营在合法合规、经许可的范围内进行，避免分支机构开展期货公司未被授权的业务，从而保障市场秩序和投资者权益。所以选项A表述正确。选项B期货公司若将分支机构承包、租赁给他人经营管理，会使期货公司对分支机构的管控力大幅下降。他人在利益驱动下可能会采取一些不符合期货公司整体战略和合规要求的经营行为，增加经营风险和违规风险，不利于期货公司的稳定运营和行业的健康发展。因此，期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理，选项B表述正确。选项C期货公司与他人合资经营管理分支机构，会导致控制权分散，不利于期货公司对分支机构实行集中统一管理。期货公司难以保证分支机构的经营管理符合公司的整体利益和合规要求，可能会引发一系列经营和合规问题。所以期货公司不可以与他人合资经营管理分支机构，选项C表述错误。选项D对分支机构实行集中统一管理，有利于期货公司统一调配资源、统一执行风险控制政策和业务标准，提高运营效率，保障公司整体战略的实施和合规经营。所以期货公司应当对分支结构实行集中统一管理，选项D表述正确。综上，答案选C。30、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，

A.中国期货业协会

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》来分析各选项。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，并非处理相关业务的直接负责主体，所以A选项不符合要求。选项B，期货公司住所地的中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司进行日常监督管理。在期货公司金融期货结算业务等相关事务中，其能够进行更直接、有效的监管和管理，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，本题正确答案为B选项。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，而不是处理期货公司金融期货结算业务的主要管理部门，所以C选项不正确。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，负责制定相关政策、法规并进行宏观监管，但对于期货公司金融期货结算业务的具体监管，通常由其派出机构来执行更为合适，所以D选项也不正确。综上，本题答案选B。31、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的制定主体。选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理等宏观层面的监管工作，并非制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的主体。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，同样不是该格式的制定主体。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性组织，主要职责是组织和监督期货交易等，并非负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的自律管理工作，其中就包括制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，以规范行业行为，保护投资者的合法权益。所以本题答案选D。32、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司出现特定情况时，决定使用期货投资者保障基金对投资者保证金损失予以补偿的主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。选项A，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的管理和运作等具体事务，而非决定使用保障基金的主体。选项B，题干情形下并非由中国证监会会同财政部来决定使用期货投资者保障基金。选项D，财政部主要在保障基金的财务监督等方面发挥作用，不是决定使用保障基金的主体。综上，答案选C。33、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时流动资产余额与流动负债余额的比例要求。在证券公司申请介绍业务资格的相关规定中，明确要求其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。所以该题答案选D。34、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的相关法律处罚规定。《中华人民共和国刑法》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。因此本题正确答案选B。35、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》时协会采取的措施。选项A，自律惩戒是协会依据自律规则对违反相关规定的经营机构及其从业人员采取的措施。协会作为行业自律组织，具有制定和执行自律规则的职责，当经营机构及其从业人员在履行投资者适当性职责时违反相关指引，协会可以按照自律规则进行自律惩戒，该选项正确。选项B，罚款通常是行政机关依据相关法律法规对违法主体进行的一种经济处罚手段。协会并非行政机关，不具备实施罚款这一行政处罚的权力，所以该选项错误。选项C，行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。协会是行业自律组织，不是行政主体，不能实施行政处罚，所以该选项错误。选项D，由于选项A正确，所以该选项错误。综上，答案选A。36、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金财务监管负责部门的知识掌握。选项A，中国证监会在期货市场监管中发挥着重要作用，主要负责对期货市场的规则制定、市场秩序维护、经营机构监管等多方面进行管理与监督，但并不负责期货投资者保障基金的财务监管。选项B，财政部的职责包含对各类资金的财务管理和监督工作，期货投资者保障基金作为关系市场投资者权益保护的重要资金，其财务监管工作由财政部负责，该选项正确。选项C，虽然中国证监会和财政部在期货市场的整体监管中有不同职责分工和协同合作，但就期货投资者保障基金的财务监管而言，仅由财政部负责，并非二者共同负责。选项D，期货交易所主要负责组织期货交易、结算和交割等业务活动，制定交易规则、管理会员等，不承担期货投资者保障基金的财务监管工作。综上，正确答案是B。37、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（）个。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】该题主要考查经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷时问题数量的规定。根据相关规定，经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况时，问卷问题不少于10个。因此答案选B。"38、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货从业人员执业时应维护谁的合法权益。根据题干描述“为投资者提供服务”，这清晰地表明了期货从业人员执业的目的和对象，其工作核心是围绕投资者展开，所以应维护投资者的合法权益。选项A国家，题干未提及期货从业人员执业与维护国家权益的直接关联；选项C期货公司，题干强调的是为投资者服务而非主要维护期货公司权益；选项D期货交易所，同样题干中没有体现期货从业人员执业要维护期货交易所权益。因此，正确答案是B。"39、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B"

【解析】该题正确答案是B。中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。中国期货业协会主要是负责行业自律管理等相关工作；期货交易所主要组织和监督期货交易等；国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实行集中统一的监督管理等宏观层面工作，而对期货公司期货投资咨询业务的检查工作，是由中国证监会及其派出机构来执行的。"40、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司股东存在虚假出资或抽逃出资行为时国务院期货监督管理机构的处理措施。选项A，就地解散一般适用于企业出现严重违法违规、资不抵债等特定情况，股东虚假出资或抽逃出资并不直接导致期货公司就地解散，所以该选项错误。选项B，缴纳罚款是一种常见的行政处罚措施，但题目描述的国务院期货监督管理机构的处理措施并非缴纳罚款，所以该选项错误。选项C，停业整顿通常是针对企业存在经营管理不善、违规经营等问题，责令其暂停营业进行整改，而题干针对的是股东的虚假出资或抽逃出资行为，并非要求期货公司停业整顿，所以该选项错误。选项D，当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，使其出资情况符合规定，并且可责令其转让所持期货公司的股权。该选项符合规定，所以正确。综上，答案选D。41、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人时间的相关规定。国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，通常情况下，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过15个交易日；而当案情复杂时，可以延长至30个交易日。所以答案选B。42、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当()公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上

B.不需要发布

C.在中国证监会指定的媒体上

D.在任意的媒体上

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关事项公告的指定媒体。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了保证信息发布的规范性、权威性和准确性，使得相关信息能够及时、有效地传达给市场参与者和监管机构。选项A，期货交易所指定的报刊或媒体并不适用于此类公告，因为这些公告的受众范围更广，需要更具权威性和全面性的发布渠道，所以A项错误。选项B，涉及期货公司如此重要的设立、变更等事项，是需要进行公告以保障市场信息的公开透明，让投资者等相关方及时了解情况，所以B项错误。选项D，在任意的媒体上发布公告缺乏规范性和权威性，可能导致信息传播的不准确和不及时，无法保证相关信息能有效传达给所有需要知悉的群体，所以D项错误。因此，本题正确答案是C。43、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有高中以上学历

B.具有大学专科以上学历

C.具有大学本科以上学历

D.具有研究生以上学历

【答案】：B

【解析】本题考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A：高中以上学历范围较宽泛，并不符合该职位明确的任职资格条件要求，高中文化程度可能难以全面胜任董事、监事的职责，所以选项A错误。选项B：具有大学专科以上学历符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件，能在知识储备和学习能力等方面为履行职责提供一定保障，故选项B正确。选项C：虽然大学本科学历在知识水平和综合素质上有一定优势，但申请该类职位并不要求必须达到大学本科学历，大学专科学历也满足任职条件，所以选项C错误。选项D：研究生以上学历属于较高层次的学历，对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事而言并非必要条件，大学专科学历即可符合要求，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。44、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】：A

【解析】本题主要考查对客户交易指令相关规定的理解。以下对各选项进行具体分析：A选项：当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格时，按照相关交易规定，应当视为按市价交易。这符合市场交易的一般性逻辑和规则，因为在没有明确价格指示的情况下，以市场当前价格进行交易是合理且常见的做法，所以该选项正确。B选项：如果交易指令没有有效期限，通常不应当视为长期有效。在实际交易中，为了保障交易的规范性和时效性，没有明确有效期限的指令一般会按照一定的默认短期期限来执行，而非长期有效，所以该选项错误。C选项：若交易指令没有开平仓方向，按照规定应当视为开仓交易，而不是平仓交易，所以该选项错误。D选项：如前面A选项所分析，没有成交价格时应视为按市价交易，而非按限价交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。45、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司

B.该会员

C.期货公司和客户共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所强行平仓后费用和损失的承担主体相关知识。在期货交易中，当期货交易所会员的保证金不足，且该会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓时，期货交易所会采取将该会员的合约强行平仓的措施。从权利与义务对等的角度来看，会员自身应履行维持保证金充足的义务，因其自身未履行该义务导致期货交易所进行强行平仓操作，那么由此产生的有关费用和发生的损失理应由该会员自己承担。选项A，期货公司并非此情况下强行平仓费用和损失的承担主体，所以A选项错误；选项C，题干描述的是会员保证金不足的情况，并非涉及期货公司和客户共同承担的情形，所以C选项错误；选项D，期货交易所是按照规定执行强行平仓操作，并非费用和损失的承担主体，与期货公司共同承担的说法也不符合相关规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。46、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》时的处理措施。选项A，警告并处以5000元以下罚款并非针对情节轻微且未造成严重后果情形的处理方式，所以该选项错误。选项B，当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果时，予以训诫，该选项正确。选项C，公开谴责通常适用于情节较为严重的违规行为，而非情节轻微的情况，所以该选项错误。选项D，撤销其期货从业资格是更为严重的处罚手段，不应用于情节轻微且无严重后果的情形，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。47、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，法律、行政法规另有规定的除外。本题中A选项10％、B选项60％、D选项20％均不符合该规定，所以正确答案是C选项。48、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。在实际的金融市场交易等场景中，经营机构具有告知投资者产品或服务适配性的义务。当经营机构已经明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，如果投资者仍然坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。选项A“可以”符合这一规定；选项B“不可以”与实际规定不符；选项C“由经营机构决定”不准确，并非由经营机构自行随意决定，而是有明确的规则允许在投资者坚持的情况下进行销售或服务提供；选项D“以上都不对”显然错误。所以本题正确答案是A。49、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当公平对待委托客户

B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅.管理及使用机制

D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告.资讯信息谋取不当利益

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项公平对待委托客户是期货公司开展业务的基本准则之一。在提供研究分析服务时，公平对待委托客户能保证客户受到同等的服务质量和关注，避免因不公而损害部分客户的权益，该选项表述正确。B选项期货公司的研究分析工作应基于客观、独立的原则。研究分析人员应依据专业知识、市场数据、行业动态等进行分析和判断，形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见来形成。若按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会使研究分析缺乏独立性和客观性，无法真实反映市场情况，该选项表述错误。C选项建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制是非常必要的。通过审阅机制可以确保研究分析报告和资讯信息的质量和准确性；有效的管理机制可以规范信息的整理、保存和传播；合理的使用机制则能保证信息在公司内部和外部的正确运用，避免信息泄露和滥用等问题，该选项表述正确。D选项采取有效措施防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益，是维护市场公平、保护客户利益以及公司信誉的重要举措。若内部人员利用这些信息谋取私利，会破坏市场秩序，损害客户和其他投资者的权益，该选项表述正确。综上，表述错误的是B选项。50、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B.取之于市场、用之于市场的原则。

C.遵循安全、稳健的原则

D.公开、合理、有效的原则

【答案】：D

【解析】本题主要考查保障基金的管理和运用原则。选项A中“公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则”，该原则更侧重于强调市场交易中投资者的自主性和风险承担方面，并非保障基金管理和运用的核心原则。选项B“取之于市场、用之于市场的原则”，此原则通常用于描述一些具有特定资金来源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和运用的核心遵循原则。选项C“遵循安全、稳健的原则”，虽然安全、稳健在很多金融管理中是重要的考虑因素，但并非保障基金管理和运用的特定原则。选项D“公开、合理、有效的原则”，这一原则全面且准确地概括了保障基金在管理和运用过程中应遵循的准则。公开可以保证基金运作的透明度，让相关各方了解基金的情况；合理确保了基金的管理和运用符合客观规律和实际情况；有效则强调了基金能够达到预期的目标和效果。所以保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，答案选D。第二部分多选题(20题)1、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。

A.向股东作获利保证

B.按规定履行信息披露义务

C.向股东承诺共担风险

D.将开户资料提交期货公司

【答案】：BD

【解析】本题可根据证券公司介绍控股股东到期货公司开户的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：向股东作获利保证是不正确的做法。在金融投资领域，市场行情具有不确定性，任何投资都存在风险，无法保证获利。证券公司向股东作获利保证，违背了客观事实和市场规律，也不符合相关监管要求，这种行为可能会误导股东，使其做出不理性的投资决策，所以该选项错误。选项B：按规定履行信息披露义务是正确的做法。信息披露是证券市场的基本原则之一，证券公司在介绍控股股东到期货公司开户时，应当按照规定向股东充分披露相关信息，包括期货交易的风险、规则、费用等内容，使股东能够在充分了解情况的基础上做出理性的投资决策，所以该选项正确。选项C：向股东承诺共担风险同样是不正确的做法。在合法合规的金融业务操作中，金融机构不能为投资者承诺共担风险。因为投资的盈亏是由市场情况等多种因素决定的，无法事先确定，承诺共担风险不仅不符合行业规范，还可能引发一系列法律和道德问题，所以该选项错误。选项D：将开户资料提交期货公司是正确的做法。证券公司作为介绍主体，有责任将控股股东的开户资料准确、及时地提交给期货公司，以便期货公司能够按照规定进行开户审核等操作，确保开户流程的顺利进行，所以该选项正确。综上，本题正确答案是BD。2、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。

A.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户

B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料

C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货公司开立期货账户的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A期货公司在开立账户时，对照有效身份证明文件，核实客户是否本人亲自开户，这是确保开户真实性和合规性的重要步骤，能够有效防止冒名开户等违规行为，是正确的做法。选项B实时采集并保存客户头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料，有助于留存开户过程中的关键信息，便于后续的查询、审核以及监管要求，是符合期货公司开户规范的操作，做法正确。选项C期货公司应按照相关规定妥善保存客户的开户资料和影像资料，这些资料不仅营业部需要保存，期货公司总部也需要保存，以确保资料的完整性和安全性，便于不同层级的审核和监管检查。仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料的做法错误。选项D交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名必须一致，这是保证客户身份准确无误的基本要求。若发现两者有差异，应要求客户进行更正，而不能经首席风险官批准后就为其开立账户，这种做法违反了开户的严谨性和合规性原则，是错误的。综上，本题答案选CD。3、乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。

A.期货公司

B.乙的交易对手方

C.交割仓库

D.期货交易所

【答案】：CD

【解析】本题可依据相关期货交易法规和责任认定原则来分析各选项。选项A期货公司主要负责为客户提供交易平台、执行客户交易指令等服务。在本题中，合约到期后乙向期货公司申请交割，期货公司履行了其在交割流程中的相关手续和指引义务。货物在交割仓库出现霉烂变质问题，并非期货公司直接导致，所以乙不应当向期货公司主张权利，A选项错误。选项B乙的交易对手方主要是在期货交易过程中与乙达成交易合约的另一方，其主要义务是按照合约规定履行交易相关责任。货物在交割仓库发生质量问题，并非交易对手方在交易过程中的过错导致，所以乙不应向交易对手方主张权利，B选项错误。选项C交割仓库是负责保管和交付交割品的机构，有责任确保交割品的质量和安全。乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，说明交割仓库没有尽到妥善保管交割品的义务，存在明显的失职行为。因此，乙应当向交割仓库主张权利，C选项正确。选项D期货交易所对期货交易的各个环节包括交割环节负有监督和管理职责。当出现交割品质量问题时，期货交易所在监督管理上可能存在一定的疏漏。而且期货交易所制定的交易规则和制度应保障交易的公平、公正和有序进行，交割品出现质量问题影响了交易的正常履行，所以乙也可以向期货交易所主张权利，D选项正确。综上，本题答案选CD。4、下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是()。

A.联手买卖

B.恶意串通

C.编造有关期货交易的虚假信息

D.传播有关期货交易的虚假信息

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对违反《期货交易管理条例》规定的行为的判断。《期货交易管理条例》明令禁止操纵期货市场等破坏市场秩序的行为。选项A中，联手买卖是指多个市场参与者通过合谋等方式联合进行交易，以影响期货市场价格，从而谋取不正当利益，这种行为违反了《期货交易管理条例》的规定。选项B，恶意串通同样是多个主体之间达成不正当的协议或默契，共同实施损害其他投资者利益、扰乱期货市场正常运行的行为，也是《期货交易管理条例》所不允许的。选项C和D，编造和传播有关期货交易的虚假信息，都会误导投资者，使其做出错误的投资决策，严重破坏期货市场的信息真实性和透明度，干扰市场的正常运行，同样违反了《期货交易管理条例》。综上所述，ABCD四个选项所描述的行为均违反了《期货交易管理条例》的规定，本题答案选ABCD。5、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的（）及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

A.批改

B.审阅

C.咨询

D.管理

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货公司对于研究分析报告和资讯信息应建立的相关机制。选项A“批改”通常用于对作业、文章等错误之处进行修改订正，与研究分析报告和资讯信息的处理机制不相关，不能体现对这类信息整体的管理和把控，所以A选项不符合要求。选项B“审阅”是指审查阅读，期货公司对研究分析报告和资讯信息进行审阅，能够对其内容进行审查，保证信息的质量和合规性，这是合理且必要的一个环节，符合建立相关机制的要求。选项C“咨询”是指向他人请教、询问相关信息，它并非是对研究分析报告和资讯信息自身的一种处理机制，不符合题意，所以C选项不正确。选项D“管理”涵盖了对研究分析报告和资讯信息从产生到使用的一系列过程的组织、协调和控制等工作，建立管理机制可以全面规范地处理此类信息，因此“管理”也是建立机制的重要方面。综上，期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅及使用机制，对其使用进行审阅和合规检查，同时全面的管理机制也是必不可少的，所以本题答案选BD。6、期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.期货公司总经理

B.期货公司董事会

C.期货交易所

D.期货公司住所地中国证监会派出机构

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责和报告对象相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A：期货公司总经理期货公司总经理负责公司的日常经营管理工作，首席风险官向其报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况，有助于总经理及时了解公司的运营情况，更好地履行管理职责，保障公司的正常运营，所以选项A正确。选项B：期货公司董事会董事会是期货公司的决策机构，对公司的整体发展和战略方向起着关键作用。首席风险官向董事会报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况，能够为董事会的决策提供重要依据，使其更好地监督和指导公司的经营管理活动，因此选项B正确。选项C：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等。虽然期货公司需在期货交易所进行交易，但期货公司首席风险官主要是对公司内部的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况负责，并没有规定要向期货交易所报告相关情况，所以选项C错误。选项D：期货公司住所地中国证监会派出机构中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司进行监督管理。首席风险官向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况，便于监管机构及时掌握期货公司的情况，加强对期货市场的监管，维护市场秩序，故选项D正确。综上，本题答案选ABD。7、申请设立外资持有股权的期货公司，应当（）。

A.向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书

B.向外汇管理部门申请办理外汇登记

C.向期货业协会申请办理有关资金结购汇手续

D.向外汇管理部门开立资本金账户

【答案】：ABD

【解析】本题可根据申请设立外资持有股权的期货公司的相关规定，对各选项逐一分析。选项A根据相关规定，申请设立外资持有股权的期货公司，需向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书。这是设立外资相关企业的一个必要环节，国务院商务主管部门负责对外商投资企业的审批和管理，因此申请设立外资持有股权的期货公司应当向其申请办理外商投资企业批准证书，该选项正确。选项B外汇管理部门负责对企业的外汇业务进行监督和管理。在申请设立外资持有股权的期货公司过程中，涉及到外汇资金的流动和管理，所以需要向外汇管理部门申请办理外汇登记，以确保企业的外汇业务符合国家的外汇管理规定，该选项正确。选项C期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理，而有关资金结购汇手续是外汇管理方面的业务，应由外汇管理部门负责，并非向期货业协会申请办理，该选项错误。选项D设立外资持有股权的期货公司，涉及到外资的注入，需要在外汇管理部门开立资本金账户，用于存放企业的外汇资本金，并按照规定进行使用和管理，该选项正确。综上，答案选ABD。8、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（）。

A.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

B.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

C.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.对直接责任人员，给予警告，并处罚款

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任相关规定。选项A根据相关期货法律法规，对于不按照客户委托内容擅自进行期货交易的期货公司，监管部门会责令其改正，给予警告，没收违法所得，同时会并处罚款。这是为了纠正期货公司的违规行为，维护期货市场的正常秩序，对其违法获利进行收缴，并通过罚款的方式起到惩戒作用。所以选项A正确。选项B当期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易情节严重时，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证是合理且必要的监管措施。停业整顿可以让期货公司有时间进行内部整改，规范业务操作；而吊销期货业务许可证则是对情节极其严重的期货公司的一种严厉处罚，以防止其继续危害期货市场。因此，选项B正确。选项C虽然对于期货公司不规范行为中相关责任人员会有相应处罚，但题干中描述的“情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”并不属于不按照客户委托内容擅自进行期货交易这一特定违法行为所对应的法律责任，所以选项C错误。选项D对于直接责任人员，给予警告并处罚款是符合相关法律规定的，目的在于通过这种方式对直接实施违规行为的人员进行教育和惩戒，使其认识到自身行为的错误和后果。所以选项D正确。综上，本题正确答案是ABD。9、《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（）。

A.期货从业人员执业行为

B.期货从业人员的任用

C.期货公司高级管理人员任职资格条件

D.期货从业人员资格的罚则

【答案】：ABD

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定来逐一分析各选项。选项A：期货从业人员执业行为《期货从业人员管理办法》的重要内容之一就是规范期货从业人员的执业行为。该办法会对期货从业人员在执业过程中的行为准则、道德规范等方面作出明确规定，以确保期货从业人员能够依法依规、诚信地开展业务活动，维护期货市场的正常秩序和投资者的合法权益，所以选项A属于该办法规范的事项。选项B：期货从业人员的任用该办法也会对期货从业人员的任用进行规范。包括对用人单位在任用期货从业人员时的条件、程序等方面进行规定，保证任用的期货从业人员具备相应的资格和能力，从而提高整个期货行业从业人员的素质和水平，故选项B属于规范事项。选项C：期货公司高级管理人员任职资格条件期货公司高级管理人员任职资格条件是由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范的，并非《期货从业人员管理办法》，所以选项C不属于《期货从业人员管理办法》规范的事项。选项D：期货从业人员资格的罚则《期货从业人员管理办法》会对期货从业人员违反相关规定时应承担的法律责任和处罚规则作出明确规定。通过明确罚则，对期货从业人员起到约束和威慑作用，促使其遵守办法的各项规定，维护期货市场的健康稳定发展，因此选项D属于该办法规范的事项。综上，答案选ABD。10、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。

A.收入水平

B.资产规模

C.风险识别能力和风险承担能力

D.投资认购最低金额

【答案】：ABCD

【解析】本题答案选ABCD。中国证监会、自律组织在