期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷及答案详解（历年真题）

期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷第一部分单选题(50题)1、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所保证金管理制度所包含的内容，逐一分析各选项来确定答案。选项A：当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法，这是保证金管理制度的重要组成部分。因为在期货交易中，结算准备金的充足与否关系到交易的正常进行和风险控制。明确当余额低于规定最低余额时的处置办法，能保障交易所和其他会员的利益，确保市场的稳定运行，所以该选项属于保证金管理制度的内容。选项B：向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的核心内容之一。不同的期货合约、不同的会员类型等可能对应不同的保证金收取标准，而收取保证金的形式（如现金、有价证券等）也需要明确规定，这样才能规范会员参与期货交易的行为，保障市场的正常秩序，所以该选项属于保证金管理制度的内容。选项C：专用结算账户中会员结算准备金最低余额的设定，是保证金管理制度中风险控制的重要环节。通过规定最低余额，可以保证会员有足够的资金来应对可能出现的交易风险，维护期货市场的稳定和安全，所以该选项属于保证金管理制度的内容。选项D：期货合约的结算方法主要涉及期货交易完成后如何计算盈亏、进行资金划转等操作，它是一个独立于保证金管理制度的概念。保证金管理制度主要关注的是保证金的收取、管理以及余额相关的规定，而不是期货合约具体的结算方法，所以该选项不属于保证金管理制度的内容。综上，答案选D。2、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》中关于期货公司交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对相关责任人员处罚规定的掌握。根据法规规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以本题正确答案选B。3、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本题考查《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间。正确答案选D，即2013年8月2日。考生需准确记忆金融法规类文件的施行时间等关键知识点，以应对此类题目。A选项2010年8月2日、B选项2012年8月2日、C选项2010年10月1日均不符合该规定的实际施行时间。"4、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

D.国家人事部

【答案】：B

【解析】本题主要考查对申请人提交境外教育文凭时所需学历学位认证文件出具部门的规定。根据相关规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。选项A中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，与学历学位认证无关。选项C中国期货业协会是期货业的自律性组织，发挥政府与期货行业间的桥梁和纽带作用，并不负责学历学位认证工作。选项D国家人事部（现为国家公务员局等相关部门）主要负责公务员的综合管理等人事方面的工作，并非学历学位认证的主管部门。因此，正确答案是B选项。5、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者起诉期货公司时的管辖法院。根据相关法律规定，在期货纠纷案件中，一般由中级人民法院管辖。对于因期货公司未取得代理期货投资资格等引发的纠纷，应由被告住所地的中级人民法院管辖。在本题中，被告为期货公司，所以该投资者应向期货公司所在地中级人民法院起诉。选项A投资者住所地中级人民法院，通常不是此类纠纷的管辖地；选项B交易所所在地中级人民法院与本题纠纷管辖无直接关联；选项D投资者户口所在地高级人民法院不符合管辖级别要求，一般期货纠纷由中级人民法院管辖而非高级人民法院。因此，答案选C。6、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司净资本与风险资本准备比例的规定。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，风险资本准备则反映了期货公司在经营过程中可能面临的风险程度。为了确保期货公司具备足够的资本来应对潜在风险，保障市场的稳定和投资者的权益，相关法规对期货公司净资本与风险资本准备的比例作出了明确要求。根据规定，期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%，这意味着期货公司的净资本至少要能够覆盖其风险资本准备，以保证公司有足够的资金实力来抵御可能出现的风险。如果该比例低于100%，则表明期货公司的资本可能不足以应对潜在风险，可能面临较大的经营风险。选项A“高于100%”，高于规定比例是符合风险控制要求的，但题干问的是“不得”怎样，所以该选项不符合题意；选项C“高于120%”，这并非法规对于该比例的限制要求；选项D“低于120%”，同样不符合相关规定对于该比例的下限要求。综上，正确答案是B。7、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的相关知识，即明确在何种情况下该基金用于补偿投资者保证金损失。逐一分析各选项：-选项A：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则，本身并不直接涉及投资者保证金的管理与运作，所以不是导致保证金出现缺口从而触发保障基金的主体，该选项错误。-选项B：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易的法人，与期货投资者保障基金所涉及的期货市场保证金缺口问题无关，该选项错误。-选项C：期货公司在期货交易中负责管理客户的保证金，如果期货公司出现严重违法违规或者风险控制不力等情况，很可能导致保证金出现缺口，进而严重危及社会稳定和期货市场安全，此时期货投资者保障基金就用于补偿投资者保证金损失，该选项正确。-选项D：基金管理公司是负责基金的募集、投资管理等业务，与期货市场投资者保证金缺口的问题没有直接关联，该选项错误。综上，答案是C选项。8、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构解除对整改合格期货公司采取有关措施的时间规定。依据相关规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题答案选A。9、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司计算净资本时应按照企业会计准则对相关项目充分计提的内容。选项A：资产减值准备在企业的财务核算中，为了真实反映资产的价值和企业的财务状况，当资产存在可能发生减值的迹象时，企业需要按照会计准则的规定对相关资产计提资产减值准备。期货公司计算净资本时，同样要遵循这一原则，对可能发生减值的项目充分计提资产减值准备，以确保净资本数据的准确性和可靠性，所以选项A正确。选项B：风险准备金风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金，它与计算净资本时按照企业会计准则对相关项目计提的内容不同，风险准备金的提取有其特定的目的和规定，并非本题所要求的对相关项目充分计提的内容，所以选项B错误。选项C：保证金保证金是期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约，它是客户存入期货公司的资金，不属于期货公司计算净资本时按照企业会计准则对相关项目计提的范畴，所以选项C错误。选项D：负债总额负债总额是企业所承担的能以货币计量、将以资产或劳务偿还的债务总和，它是一个会计要素的概念，并非是期货公司在计算净资本时按照企业会计准则对相关项目充分计提的内容，所以选项D错误。综上，本题答案选A。10、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》对单一客户起始委托资产有明确规定，该规定为单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。本题问的是单一客户的起始委托资产不得低于多少万元人民币，正确答案应选D选项。"11、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员单位在客户开发方面应建立的制度相关知识。选项A“问责追究”，“问责”通常侧重于对特定行为或事件进行责任的追问和查证，一般多应用于对公职人员履职情况等方面的监督与追问情境，并不专门适用于期货行业客户开发制度中明确期货从业人员责任的范畴，所以该选项不符合题意。选项B“责任追究”，在期货行业，会员单位建立客户开发责任追究制度，能够清晰明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员在客户开发过程中的责任。当出现问题时，可以依据该制度对相关责任人进行责任追究，这有助于规范期货从业人员的行为，保障客户开发工作的合规性和有效性，故该选项正确。选项C“刑事责任”，是指犯罪行为应当承担的法律责任，是最严厉的一种法律责任形式。题干强调的是建立一种制度来明确相关人员责任，并非直接指向刑事犯罪层面的责任，刑事责任表述过于具体和单一，不能全面涵盖客户开发制度中责任明确与追究的整个范畴，所以该选项不正确。选项D“民事责任”，是指民事主体在民事活动中，因实施了民事违法行为，根据民法所承担的对其不利的民事法律后果或者基于法律特别规定而应承担的民事法律责任。同样，题干并非单纯强调民事方面的责任，它是一个更宽泛的客户开发责任制度，所以该选项也不符合要求。综上，本题答案选B。12、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】：D

【解析】在期货交易中，期货公司从业人员承担着重要的职责与义务，核心是要保障客户的合法权益。本题中，张某作为某期货公司的从业人员，接受了客户王某的委托进行期货交易。当张某发现其妻子也在进行同一期货交易时，他面临着可能存在的利益冲突情况。选项A，主动辞去该期货交易委托，这种做法过于极端。虽然存在利益冲突的可能性，但并非必然无法通过合理的方式处理，直接辞去委托可能会对客户王某造成不便，且不一定是最恰当的处理方式。选项B，以妻子的利益为主，这严重违背了期货从业人员的职业道德和职业操守。从业人员首要的责任是保障客户的利益，而不能将亲属利益置于客户利益之上。选项C，以社会公共利益为主，此选项与本题的核心情境不直接相关。本题主要关注的是张某在处理客户委托交易和亲属交易时如何保障客户利益，社会公共利益并非当前情境下的关键考量。选项D，确保王某的利益得到公平的对待，这是正确的做法。期货从业人员在面对利益冲突时，应当秉持公平、公正的原则，采取有效措施确保客户的利益不受损害，使客户在交易过程中得到公平的待遇。所以本题答案选D。13、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司首席风险官的提名与聘任规定。依据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应依据公司章程的相关规定来提名并聘任首席风险官。选项B中由董事长提名并聘任不符合规定；选项C由总经理来操作也不符合该规定；选项D由监事会进行该操作同样不符合要求。所以本题正确答案是A。"14、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与运用。解题的关键在于分析题干中刘某的行为，并将其与各个选项所涉及的执业行为准则进行对比。选项A：题干中未提及刘某在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金相关内容，刘某的行为主要是私下将客户介绍给其他公司，并非涉及返还佣金问题，所以该选项不符合题意。选项B：题干没有表明刘某是以他人名义参与期货交易，其行为重点是将客户介绍给乙公司，并非以他人名义进行交易，因此该选项不正确。选项C：题干中不存在刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的描述，刘某只是将客户介绍给乙公司，未涉及虚假宣传相关内容，所以该选项也不正确。选项D：刘某作为甲期货公司的从业人员，在未得到所在机构甲公司同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这属于兼任了可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的行为（为乙公司介绍客户），违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以该选项正确。综上，答案选D。15、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.其他结算会员

B.自己的客户

C.非结算会员

D.全面结算会员

【答案】：B

【解析】本题主要考查取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司的业务范围。选项A：其他结算会员有其自身的结算渠道和方式，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司一般不会受托为其他结算会员办理金融期货结算业务，所以该选项不符合要求。选项B：取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，能够为自己的客户办理金融期货结算业务，这是其业务范围内合理且常见的操作，所以该选项正确。选项C：非结算会员通常是由全面结算会员为其办理金融期货结算业务，而不是由取得交易结算会员资格的期货公司受托办理，所以该选项错误。选项D：全面结算会员有能力自行开展相关结算业务，无需取得交易结算会员资格的期货公司为其办理金融期货结算业务，所以该选项也不正确。综上，答案选B。16、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所应召开会议类型的相关规定。在我国期货交易相关规则里，当有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开临时会员大会。选项A董事会是公司的决策和管理机构，主要负责公司的战略决策和日常运营管理等事务，与会员联名提议召开的会议类型无关；选项B理事会是在一些组织中负责处理日常事务和决策的机构，但在本题所涉及的情境中，并非是由1/3以上会员联名提议就召开理事会；选项C职工代表大会是企业实行民主管理的基本形式，是职工行使民主管理权力的机构，与会员联名提议召开的会议类型不相关。所以本题正确答案是D。17、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官不适当人选任用限制的相关规定。依据相关规定，被中国证监会认定为不适当人选的，自被认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。在本题中，甲作为某期货公司的首席风险官，因违法行为被中国证监会认定为不适当人选，按照规定，在2年内任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。所以答案选C。18、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查涨跌停板的概念。涨跌停板规定了合约在一个交易日中的交易价格波动范围，即交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。所以，这里指的是在1个交易日中，答案选A。"19、期货公司设立分支机构时，应当向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.公司注册地中国证监会派出机构

D.公司所在地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司设立分支机构时申请材料的提交对象。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并不负责接收期货公司设立分支机构的申请材料，所以选项A错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并非负责期货公司设立分支机构申请材料接收的主体，所以选项B错误。选项C，公司注册地中国证监会派出机构并非期货公司设立分支机构申请材料的接收方，所以选项C错误。选项D，根据相关规定，期货公司设立分支机构时，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请材料，因此选项D正确。综上，本题答案选D。20、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司咨询业务信息报送的相关规定。选项A：规定是期货公司应按照规定的内容与格式要求每月报送，而非每周，所以该选项错误。选项B：期货公司不是自行确定内容与格式要求，而是要按照规定的内容与格式要求报送，所以该选项错误。选项C：期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，该说法符合规定，所以该选项正确。选项D：一方面期货公司应按规定而非自行确定内容与格式要求，另一方面是每月报送并非每周，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。21、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属。客户的保证金和委托资产是客户自身的财产，其所有权归客户所有。交易所主要负责组织和监督交易活动；国家主要是通过制定法律法规等对市场进行宏观管理；公司在金融交易等场景中可能是提供服务的主体，但并不拥有客户的保证金和委托资产。所以正确答案选B。"22、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本题考查期货交易所联网交易报告中国证监会的时间规定。依据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会，所以答案选D。"23、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信情况和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。选项A，资信情况是衡量结算会员信用状况和履约能力的重要指标，期货交易所依据结算会员的资信情况来限制其结算业务范围是合理且必要的。如果结算会员的资信状况不佳，可能存在较高的违约风险，交易所限制其结算业务范围可以有效防范风险，保障市场的稳定运行。选项B，客户情况主要是指结算会员所服务客户的相关信息，如客户数量、客户类型等，它并不能直接反映结算会员自身的结算能力和风险状况，所以不能作为限制结算会员结算业务范围的依据。选项C，资本充足情况虽然也是衡量企业经营状况的一个重要方面，但在本题所涉及的情境中，相关规定明确强调的是资信情况而非资本充足情况，所以该选项不正确。选项D，成交情况主要体现的是结算会员在期货交易中的业务交易量等情况，它不能全面反映结算会员的综合状况，尤其是信用和履约能力，因此也不能作为限制结算业务范围的依据。综上，正确答案是A。24、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易中关于差价利益归属的相关规定来进行分析。在期货交易里，客户向期货公司下达交易指令后，期货公司应按照客户指令的要求进行操作。当期货公司实际交易价格与客户指令价格存在差异形成差价利益时，若期货公司和客户就该差价利益的归属作出了特别约定，那么应按照约定执行；若没有作出特别约定，基于公平原则和期货交易中保护客户利益的理念，该差价利益应当归客户所有。在本题中，甲向A期货公司发出以人民币1000元的价格买进10手大豆合约的交易指令，而A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，由此产生了差价利益。由于题干未表明A期货公司与甲就该差价利益的归属作出特别约定，所以按照规定，该差价利益应当归甲所有。因此，答案选D。25、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事

【答案】：C

【解析】本题主要考查公司制期货交易所中不同职位的职责。选项A分析董事长是公司或机构的重要领导职务，主要职责一般是主持董事会的工作，召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况等，并不负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，所以选项A错误。选项B分析总经理是公司经营管理的负责人，负责组织实施公司年度经营计划和投资方案，拟定公司内部管理机构设置方案等公司日常经营管理方面的工作，并非负责题干中所提及的会议筹备、文件保管和股东资料管理等工作，所以选项B错误。选项C分析董事会秘书在公司制期货交易所中，承担着重要的行政辅助工作，其主要职责包括负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，所以选项C正确。选项D分析董事是董事会的成员，主要职责是参与董事会决策，对公司重大事项进行审议和表决等，通常不涉及会议筹备、文件保管和股东资料管理等具体事务性工作，所以选项D错误。综上，本题答案选C。26、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员的报告对象相关知识。依据规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项A中国证监会，通常是对整个证券期货市场进行宏观管理和政策制定等的高层机构，期货公司具体任用人员这类事务并非直接向其报告，所以A选项错误。选项B中国证监会或其派出机构表述不准确，不是“或”的关系，而是明确要向相关派出机构报告，所以B选项错误。选项D中国期货业协会主要是行业自律组织，负责行业自律管理、服务等工作，并非期货公司任用人员报告的对象，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。27、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理

B.总经理

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在处理投资咨询业务活动利益冲突相关事项时的检查落实主体。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，当期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，需做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，而负责对上述事项进行检查落实的是首席风险官。A选项总经理指定的副总经理并不在此规定的检查落实主体范围内；B选项总经理主要负责公司的日常经营管理等工作，并非该事项的检查落实主体；C选项董事长主要侧重于公司的战略决策等层面，也不是对该利益冲突相关事项进行检查落实的主体。所以正确答案为D。28、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标预警标准的相关知识。中国证监会对风险监管指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准要高于规定标准，这样才能起到提前预警的作用。接下来分析各个选项：-选项A：80％低于100％，若预警标准是规定标准的80％，那就意味着在未达到规定标准时才预警，无法起到提前防范风险的作用，所以该选项错误。-选项B：90％同样低于100％，不满足预警标准要高于规定标准这一要求，所以该选项错误。-选项C：120％高于100％，表明预警标准高于规定标准，当指标达到规定标准的120％时就会发出预警，能够提前提示风险，该选项正确。-选项D：150％虽然也高于规定标准，但通常预警标准设置为规定标准的120％，150％的比例过高，不符合一般的预警设定，所以该选项错误。综上，答案选C。29、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司交易保证金相关规定。当期货公司交易保证金不足时，需要在特定时间追加保证金，否则按交易规则处理。选项A，规定在当日收盘前追加保证金不够准确，因为不同的期货交易情况和规则下，并不一定以当日收盘前作为统一的追加保证金时间标准。选项B，下一交易日开盘前也不是普遍适用的时间要求，不同期货交易所可能有不同的规定，不能一概而论认定是下一交易日开盘前。选项C，当月结算前的时间范围过大，对于保证金不足的情况，通常不会允许拖延到当月结算前才处理，该选项不符合实际规则要求。选项D，期货交易所会根据自身的交易规则和实际情况，规定一个具体的时间让期货公司追加保证金，所以期货公司的交易保证金不足，又未能于期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理，此选项正确。综上，答案选D。30、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员发现投资者不诚信行为时的处理规定。当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。所在机构对从业人员的业务活动进行管理和监督，能够及时采取措施防范风险，所以向所在机构报告是合理且恰当的做法。而期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作；中国证监会派出机构侧重于对辖区内的证券期货市场进行监管；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作。这些机构虽然在期货市场监管等方面发挥重要作用，但相比之下，从业人员首先应向所在机构报告投资者的不诚信行为。综上所述，答案选A。31、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司有关联关系股东持股比例达到一定标准时，对持股比例最高股东的相关财务要求对应的持股比例数值。相关规定明确指出，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%时，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。所以本题答案选B。32、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易资金使用规定的了解。选项A，经营利润和自有资金通常是单位或个人合法拥有并可自主支配的资金，在不违反其他规定的情况下，一般是可以用于期货交易的，并非禁止使用的范畴，所以该选项不符合要求。选项B，经营利润是单位或个人通过合法经营活动所获得的收益，可在合规情况下用于期货交易；信贷资金是金融机构按有偿原则借给使用者的资金，有特定的用途和规定，不能违规用于期货交易。此选项中经营利润表述错误，所以该选项不正确。选项C，信贷资金有其特定的使用目的和规范，若违规用于期货交易，可能会带来金融风险和其他不良后果；财政资金是国家为实现其职能，通过财政各环节集中起来的资金，有严格的使用范围和监管要求，严禁违规用于期货交易。所以任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，该选项正确。选项D，自有资金是单位或个人自身拥有的资金，在合法合规的情况下可以用于期货交易；而信贷资金不能违规用于期货交易。此选项中自有资金表述错误，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。33、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。当经营机构已经履行告知义务，明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，若投资者仍坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。这是一种在遵循必要告知程序后，尊重投资者自主意愿的处理方式。选项B“不可以”不符合实际规定；选项C“由经营机构决定”说法不准确，不是单纯由经营机构随意决定，而是在投资者坚持的情况下有销售或提供服务的许可；选项D“以上都不对”也不正确。所以本题正确答案是A。34、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。选项A，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构，符合规定，该选项正确。选项B，工商行政管理机构主要负责市场监督管理、企业登记注册等工作，并不负责期货公司营业部负责人任职资格的核准，该选项错误。选项C，任职资格核准是基于期货公司营业部所在地，而非营业部负责人所在地，该选项错误。选项D，期货公司住所地的中国证监会派出机构不负责期货公司营业部负责人任职资格的核准，核准主体是营业部所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。综上，正确答案是A。35、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断答案。在《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中明确规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题的正确答案是B选项。36、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。

A.调离

B.罚款

C.免职

D.降级

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对被认定为不适当人选的董事、监事和高级管理人员的处理措施。根据相关规定，当期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选时，期货公司应当将该人员免职。调离岗位可能无法从根本上解决问题，不能体现对不适当人选的严肃处理；罚款主要是针对违法行为的经济处罚手段，并非针对被认定为不适当人选的常规处理方式；降级虽然也是一种处理方式，但相比之下，免职更能符合监管要求和规范公司治理。所以本题正确答案是C。37、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后的报告时间规定。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。所以本题正确答案是D选项。38、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。当期货经营机构已明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，若投资者仍坚持购买，此时从规定上来说是允许经营机构向其销售相关产品或者提供相关服务的。所以答案选A。39、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货市场监控中心

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题正确答案为C选项。在中国期货市场的监管体系中，各主体有着不同的职责分工。具体分析每个选项：A选项：中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，它负责制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，依法对证券、期货市场各类主体及相关业务活动进行全面监管等宏观层面的管理工作，但并非专门针对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。B选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要职责包括提供交易的场所、设施和服务，设计合约、安排合约上市，组织并监督交易、结算和交割等。它侧重于交易活动的组织和保障，并不承担对境外交易者和相关业务活动的监测监控工作。C选项：期货市场监控中心承担着期货市场运行监测监控系统的建设、维护和运营等工作，能够对期货市场的各类交易数据进行全面、实时的监测。对于境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动，期货市场监控中心可以通过数据监测等手段实施监测监控，以确保市场的平稳、有序运行，所以该选项正确。D选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员的业务活动进行自律管理等。它主要侧重于行业自律管理，而非对境外交易者和相关业务活动的监测监控。综上，依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控的是期货市场监控中心，答案选C。40、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来对选项进行分析判断。选项A：公正公正通常是指在处理事务、做出裁决等方面不偏袒任何一方，强调的是一种公平合理的态度和行为准则。它主要适用于评价决策过程、裁判行为等是否公平正义，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，所以该选项不符合要求。选项B：安全证券公司协助维护期货交易系统的稳定运行时，保证期货交易数据传送的安全是至关重要的。交易数据包含了大量的敏感信息，如客户的交易指令、资金信息等，只有确保数据传送的安全性，才能防止数据泄露、篡改等情况的发生，保障期货交易的正常进行和投资者的合法权益，因此该选项符合题意。选项C：公开公开一般是指信息向社会公众披露，让大众知晓。其重点在于信息的透明度和可获取性，与交易数据传送过程中需要保障的特性不同，所以该选项不正确。选项D：公平公平主要侧重于强调在交易过程中各方的机会均等、待遇平等，是一种关于交易环境和规则的要求。而题干强调的是交易数据传送的特性，公平并非描述数据传送的恰当词汇，所以该选项也不合适。综上，答案选B。41、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C。在期货公司任用董事、监事和高级管理人员这一管理规定中，明确要求应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，所以本题应选C选项。"42、下列说法错误的是（）。

A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织

B.期货交易所统一实行全员结算制度

C.期货交易所可以实行会员分级结算制度

D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

【答案】：B

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织，该描述符合相关期货交易法规对于会员资格的规定，此说法正确。B选项：期货交易所并非统一实行全员结算制度。根据实际情况，期货交易所有全员结算制度和会员分级结算制度等不同的结算制度。所以“期货交易所统一实行全员结算制度”这一说法错误。C选项：期货交易所可以根据自身实际情况和市场需求等实行会员分级结算制度，该说法符合期货交易所结算制度的规定，是正确的。D选项：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，这是会员分级结算制度下会员构成的正确表述，说法无误。综上，说法错误的是B选项。43、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员相关处分及违法违规被调查处理时，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是D选项。44、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和与净资产的比例限制。根据相关规定，证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%。所以答案选C。45、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）．

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析：A选项：期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范服务流程的必要举措，有助于明确双方的权利和义务，避免后续产生纠纷，该选项表述正确。B选项：市场行情是复杂多变且受到众多不确定因素影响的，期货公司无法对市场行情做出确定性判断。期货公司的交易咨询服务应基于客观的分析和研究，为客户提供参考建议，而不能给出确定性的结论，所以该选项表述错误。C选项：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，能够保证方案和策略的科学性、合理性和客观性，为客户提供更有价值的参考，该选项表述正确。D选项：期货市场存在较高的风险性，期货公司有责任和义务向客户提示潜在的市场变化和投资风险，使客户充分了解投资可能面临的不确定性，从而做出理性的投资决策，该选项表述正确。综上，答案选B。46、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告的时间规定。根据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。所以答案选D。"47、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A.年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本题考查参加期货从业考试人员需满足的条件。依据相关规定，参加期货从业考试的人员应满足以下条件：年满18周岁；具有完全民事行为能力；具有高中以上文化程度。选项A中提到年满16周岁，这并不符合参加期货从业考试的年龄要求，参加考试需年满18周岁，所以A选项不属于参加期货从业考试人员需要满足的条件。选项B年满18周岁是符合报考条件的；选项C具有完全民事行为能力也是报考要求之一；选项D具有高中以上文化程度同样属于报考条件。综上，答案选A。48、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》相关规定，对各选项逐一分析来判断其正确性。选项A：中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明。在实际的监管工作中，为了确保期货公司预计负债确认的准确性和完整性，保障期货公司净资本计算的科学性与合理性，中国证监会派出机构有权要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明，该选项符合规定，是正确的。选项B：题干中并未提及期货公司必须对预计负债进行专项说明，“必须”这种表述过于绝对，所以该选项错误。选项C：若期货公司可以准确确认预计负债，那么就不存在需要额外核减净资本金额的情况；只有当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，才需要根据情况进行相应调整，所以该选项错误。选项D：有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，可能存在低估负债等情况，此时中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，而不是核增，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。49、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元，所以该题正确答案选B。"50、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司高级管理人员的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：监事会主席监事会是公司的监督机构，监事会主席主要负责监事会的日常工作和监督职责，其职责侧重于对公司经营管理活动的监督，并不直接参与公司的日常经营管理和业务执行，不属于期货公司高级管理人员。选项B：独立董事独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事。独立董事主要是为了保证公司决策的公正性和客观性，对公司重大事项发表独立意见，不从事具体的经营管理工作，因此不属于期货公司高级管理人员。选项C：董事长董事长是公司董事会的负责人，虽然在公司治理结构中处于重要地位，但董事长主要负责召集和主持董事会会议，对公司重大事项进行决策等宏观层面的工作，通常不参与公司具体业务的日常管理和执行，所以不属于期货公司高级管理人员。选项D：营业部负责人营业部是期货公司的基层业务单位，营业部负责人需要负责该营业部的日常运营管理、客户开发与服务、风险控制等具体业务工作，直接参与公司的经营活动和业务执行，属于期货公司高级管理人员的范畴。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的说法，正确的有（）。

A.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款

B.对直接责任人员给予警告，并处罚款

C.情节严重的，责令停业整顿

D.造成严重后果的，对直接责任人员处以无期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A根据相关法规，对于编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序的期货公司，应给予警告，同时没收违法所得，并处罚款。所以选项A说法正确。选项B对于此类违法行为涉及的直接责任人员，监管部门会给予警告，并根据具体情况处以罚款。因此，选项B的表述符合规定，是正确的。选项C当期货公司编造并传播虚假信息扰乱市场秩序的情节严重时，责令其停业整顿是合理的监管措施，有助于规范市场行为，维护市场的正常秩序。所以选项C说法无误。选项D在现行法律规定中，编造并传播有关期货交易的虚假信息这种行为，即使造成严重后果，也不会对直接责任人员处以无期徒刑。此刑罚与该违法行为的性质和危害程度不匹配。所以选项D说法错误。综上，本题正确答案为ABC。2、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A.中国银监会

B.中国金融期货交易所

C.公司所在地中国证监会派出机构

D.中国人民银行E

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货公司投资者适当性制度相关备案主体的知识点。解题关键在于明确期货公司在落实投资者适当性制度时，应将相关制度向哪些机构进行备案。选项A分析中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理。期货公司的投资者适当性制度相关事宜并不在其监管备案范围内，所以期货公司不需要将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国银监会备案，A选项错误。选项B分析中国金融期货交易所是制定期货交易相关标准和指引的机构，期货公司需要根据其制定的标准和指引来制定投资者适当性标准的实施方案。为了便于交易所对期货公司的业务执行情况进行监督和管理，期货公司应及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所备案，B选项正确。选项C分析公司所在地中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司等金融机构进行监督和管理。期货公司将投资者适当性制度实施方案及相关制度报所在地中国证监会派出机构备案，有助于派出机构掌握期货公司的合规运营情况，加强对当地金融市场的监管，C选项正确。选项D分析中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观层面的职能。期货公司投资者适当性制度的备案工作并非由中国人民银行负责，所以D选项错误。综上，答案选BC。3、根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。

A.向会员收取保证金的标准

B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D.向会员收取保证金的形式

【答案】：ABCD

【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中期货交易所建立的保证金管理制度应包含的内容。选项A向会员收取保证金的标准是保证金管理制度的重要组成部分。合理确定收取保证金的标准，能够平衡期货交易的风险与收益，保障期货市场的稳定运行。不同的期货合约、不同的市场情况等都可能影响保证金的收取标准，所以需要在保证金管理制度中明确规定。因此，选项A正确。选项B专用结算账户中会员结算准备金最低余额是保证金管理制度的关键内容之一。设定最低余额可以确保会员有足够的资金来履行其在期货交易中的义务，防止会员因资金不足而无法及时结算，从而维护期货交易的正常秩序和市场的稳定。所以，选项B正确。选项C当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法是保证金管理制度不可或缺的内容。明确处置方法，比如要求会员及时追加保证金、限制其开仓交易、强行平仓等措施，能够及时应对会员资金不足的风险，避免风险进一步扩大，保障期货市场的安全和稳定。所以，选项C正确。选项D向会员收取保证金的形式也需要在保证金管理制度中明确规定。保证金的形式可以多种多样，如现金、标准仓单、国债等。明确收取保证金的形式，有助于规范保证金的管理，确保保证金的安全性和可操作性。因此，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于期货交易所建立的保证金管理制度应当包括的内容。4、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案.决算报告，提交股东大会通过

C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D.审议期货交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股东大会通过

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查公司制期货交易所董事会行使的职权。选项A：召集股东大会会议，并向股东大会报告工作，这是董事会的重要职责之一。董事会作为公司的决策执行和管理机构，需要负责组织召开股东大会这一公司的最高权力机构会议，并向其汇报工作情况，让股东们了解公司的运营状况等信息，所以该选项属于董事会行使的职权。选项B：审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过。财务预算和决算报告对于公司的运营和发展至关重要，董事会有责任对总经理提出的这些方案和报告进行审议，以确保其合理性和可行性，然后将审议后的结果提交股东大会进行最终决策，因此该选项也属于董事会的职权范围。选项C：监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况。董事会负责制定公司的决策和战略，而总经理负责具体的执行工作。为了保证决策能够得到有效执行，董事会需要对总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况进行监督，以确保公司的运营按照既定的方向进行，所以该选项同样属于董事会的职权。选项D：审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过。期货交易所的合并、分立、解散和清算等事项属于重大决策，会对公司的生存和发展产生根本性的影响。董事会需要对这些方案进行审议，综合考虑各种因素后将其提交给股东大会，由股东大会进行最终表决，所以该选项也是董事会行使的职权。综上所述，ABCD四个选项均属于公司制期货交易所董事会行使的职权，本题答案选ABCD。5、首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交（）

A.周度工作报告

B.月度工作报告

C.季度工作报告

D.年度工作报告

【答案】：CD

【解析】本题主要考查首席风险官向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交工作报告的时间周期。选项A，周度工作报告频率过高，在实际监管要求中，并没有规定首席风险官需向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交周度工作报告，所以A选项错误。选项B，月度工作报告同样不是相关规定要求首席风险官向指定机构提交报告的时间周期，所以B选项错误。选项C，按照规定，首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告，C选项正确。选项D，年度工作报告也是首席风险官需要向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交的，D选项正确。综上，本题答案选CD。6、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官()。

A.应当向中国期货业协会报告

B.应当主动回避

C.应当予以拒绝

D.必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告

【答案】：CD

【解析】本题可依据首席风险官在面对侵害客户或者期货公司合法权益指令时的职责规定来逐一分析选项。选项A：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，当出现侵害客户或期货公司合法权益的指令时，向其报告并非首席风险官在此情况下的首要处理方式，所以该选项错误。选项B：首席风险官有维护客户和期货公司合法权益的职责，面对侵害权益的指令主动回避是失职的表现，不能有效履行其职责，所以该选项错误。选项C：首席风险官作为公司风险防控的重要岗位人员，当面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，应当坚决予以拒绝，以保障公司和客户的利益，所以该选项正确。选项D：在某些复杂或情况较为严重的情况下，仅拒绝指令可能不足以解决问题，必要时，首席风险官应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，以便监管部门采取进一步措施，所以该选项正确。综上，本题的正确答案是CD。7、出现下列任意（）情况，资产管理计划终止。

A.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接

B.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接

C.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人

D.资产管理计划存续期届满且不展期

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据各选项所描述的情况，结合资产管理计划终止的相关规定来逐一分析。选项A证券期货经营机构承担着资产管理的重要职责，若其被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，那么在这种情况下，该机构将无法继续履行资产管理计划的管理职能。当在六个月内没有新的管理人承接时，资产管理计划无法正常运营，根据相关规定，此时资产管理计划应终止，所以选项A正确。选项B托管人在资产管理计划中扮演着重要角色，负责对资产进行托管和监督等工作。若托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接，那么资产管理计划的资产托管环节将缺失，会严重影响计划的正常运作，符合资产管理计划终止的情形，所以选项B正确。选项C集合资产管理计划是面向多个投资者的集合性投资计划，对于集合资产管理计划而言，投资者数量是其正常运营的重要因素。当集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人时，意味着集合的规模过小，不符合集合资产管理计划的运营要求，此时资产管理计划应终止，所以选项C正确。选项D资产管理计划通常会设定一定的存续期，这是计划运行的时间范围。当资产管理计划存续期届满且不展期时，意味着该计划按照预先设定的时间结束，并且不再延续，那么该资产管理计划自然终止，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的情况均会导致资产管理计划终止，本题答案为ABCD。8、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（）。

A.了解期货公司业务执行情况

B.与期货公司有关人员进行谈话

C.查阅期货公司的相关文件.档案和资料

D.参加或者列席与其履职相关的会议

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》来分析首席风险官在履行职责时享有的职权。-选项A：了解期货公司业务执行情况是首席风险官履行职责的必要前提。只有清楚了解业务执行情况，才能准确识别其中可能存在的风险，从而采取相应的措施进行风险防控，所以首席风险官享有了解期货公司业务执行情况的职权，该选项正确。-选项B：与期货公司有关人员进行谈话是首席风险官获取信息、沟通交流的重要方式。通过与相关人员谈话，能够深入了解公司内部的运营状况、业务流程以及可能存在的问题等，有助于其更好地履行职责，因此首席风险官有权与期货公司有关人员进行谈话，该选项正确。-选项C：查阅期货公司的相关文件、档案和资料可以帮助首席风险官全面、准确地掌握公司的历史和现状，包括业务合同、财务报表、风险管理记录等。这些资料是其进行风险评估和监督管理的重要依据，所以首席风险官享有查阅期货公司相关文件、档案和资料的职权，该选项正确。-选项D：参加或者列席与其履职相关的会议，能够让首席风险官及时了解公司的决策过程、业务动态以及风险管理相关的讨论和安排。这有助于其在第一时间掌握重要信息，更好地发挥监督和管理的作用，故首席风险官有权参加或者列席与其履职相关的会议，该选项正确。综上，ABCD四个选项均是首席风险官在履行职责时享有的职权，本题答案为ABCD。9、某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。

A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过

B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

C.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

D.做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货交易所理事会决议的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A期货交易所理事会决议须经全体理事1/2以上表决通过，该选项符合期货交易所理事会决议的表决规定，故选项A正确。选项B召开理事会会议要求有2/3以上理事出席，所以做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席，选项B正确。选项C由前面分析可知，理事会决议是经全体理事1/2以上表决通过，而非经出席会议的理事的1/2以上表决通过，选项C错误。选项D根据规定，做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席，而不是1/2以上理事出席，选项D错误。综上，本题正确答案选AB。10、期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于（）。

A.股票

B.基金

C.债券

D.期货

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司自有资金的投资范围。首先来分析选项A，股票是一种常见的投资标的，期货公司按照规定是可以运用自有资金投资于股票的，所以选项A正确。接着看选项B，基金也是市场上较为普遍的投资产品，期货公司同样能够依据相关规定将自有资金投向基金，故选项B正确。再看选项C，债券具有收益相对稳定等特点，期货公司按规定允许运用自有资金投资债券，因此选项C正确。最后看选项D，期货公司主要是为客户提供期货交易服务等业务，如果其用自有资金投资期货，会存在较大的风险且可能与为客户进行交易服务产生利益冲突等问题，不符合相关规定，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。11、风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合（）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。

A.不具有完全民事行为能力；

B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；

C.法律规定的其他情形

D.行政法规规定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本题考查经营机构将风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者认定为风险承受能力最低类别投资者的情形。选项A不具有完全民事行为能力的自然人，在认知和决策能力上存在一定局限，难以充分理解投资风险并做出合理的投资决策。这类投资者由于自身能力的限制，无法有效应对投资可能带来的风险，因此经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者，选项A正确。选项B没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失的投资者，表明其对投资风险的接受程度极低。投资本身就伴随着风险，无法承受任何损失意味着这类投资者不适合参与具有不确定性的投资活动，所以经营机构将其认定为风险承受能力最低类别的投资者是合理的，选项B正确。选项C法律规定的其他情形涵盖了法律层面针对特定类型投资者或特殊情况所做出的规定。这些规定是基于维护金融市场秩序、保护投资者权益等多方面因素考虑的，当投资者符合法律规定的这些特殊情形时，经营机构可将其认定为风险承受能力最低类别的投资者，选项C正确。选项D行政法规是国务院为领导和管理国家各项行政工作，根据宪法和法律，并且按照《行政法规制定程序条例》的规定而制定的政治、经济、教育、科技、文化、外事等各类法规的总称。行政法规规定的其他情形同样具有权威性和规范性，当投资者符合行政法规所规定的相关情形时，经营机构也能够将其认定为风险承受能力最低类别的投资者，选项D正确。综上，ABCD四个选项均正确。12、期货从业人员在从事期货业务前应具备（）。

A.专业技能

B.专业知识

C.投资经验

D.职业道德

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货从业人员从事期货业务的相关要求，对各选项进行逐一分析。选项A：专业技能期货业务涉及到交易操作、风险控制、市场分析等多个方面，需要具备相应的专业技能。例如在进行期货交易时，要熟练掌握交易软件的操作，能够运用技术分析工具对市场走势进行判断等。只有具备专业技能，才能在复杂的期货市场中准确地执行交易策略，为客户提供有效的服务，所以期货从业人员在从事期货业务前应具备专业技能，该选项正确。选项B：专业知识期货市场是一个专业性很强的市场，有着复杂的交易规则、品种特性和市场机制。从业人员需要掌握期货的基础知识、金融理论、法律法规等专业知识。比如要了解不同期货品种的合约规则、保证金制度、交割流程等，以及相关的金融市场知识和监管政策。只有拥有扎实的专业知识，才能更好地理解市场动态，为客户进行合理的投资建议，所以专业知识是从事期货业务的必备条件，该选项正确。选项C：投资经验虽然投资经验对于期货从业人员在实际工作中可能会有所帮助，但并非是从事期货业务前必须具备的条件。新进入期货行业的人员可以通过系统的学习和培训，在实践